黑龙江2015年下半年基金从业资格：资产收益相关性考试题

1、黑龙江2015年下半年基金从业资格：资产收益相关性考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共 50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立一个一人有限责任公司。1234.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值.基金信息披露义务人的信息披露活动存在的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A .信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B .信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履

2、行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。356105.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共 36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）.证券交易所通过连续方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价.在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品.费率C.渠道

3、D.促销8.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。18002000300040009.下列不属于证券服务机构的是 _。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所保存期10.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料， 不少于 年。1015C 20D 25.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D

4、.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A.具有良好的社会信誉，最近 3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、 业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚.配股与转增股本的表述正确的有 _。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

5、.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金D.主动型基金和被动型基金.对基金营销反应弱的客户更加重视A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式16.下列不属于基金市场服务机构的是A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会17.下列各要素中，基金促销手段不包括_。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并

6、公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险20.可采用不同币种申购基金份额。A. QDII基金B.境内ETF基金一般开放式基金一般封闭式基金21.基金年度报告披露的主要内容有。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D .托管人报告22.目前，我国基金管理的主管机关是。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所23.有价证券的特征包括。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性.下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的职责是

7、实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控 制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基 金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来.对基金营销反应弱的客户更加重视 。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式26.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为。8.33%9.09%16.67%18.18%27.国际证券

8、市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则28.下列属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外 卜基金管理人评级的评级期间少于 36个月.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市

9、场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场31.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权.基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A .作为独立于基金管理人的当事人保管基金

10、资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原吓咻增高36.首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式37.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是。A. 了解你的产品 B. 了解你的客户C. 了解你白价值 D. 了解你的服务.基金份额净值等于除以基金当前的总份额。A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金公允价值 D.基金资产估

11、值.投资者参与认购开放式基金，投资者 T日提交认购申请后，一般可于日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。T+1T+2T+3T+4.债券和其他证券三大类，是按照来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定.下列关于基金促销手段的说法，正确

12、的是_。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到 销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专 业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划44.企业补充流动资金的重要手段是_。A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券45.基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担46.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易47.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的A .股息B.等额资产C.等额资金D.红利48.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回