《证券投资基金》考试真题库

1、2011年年3月份证证券业从业业资格 证券投资资基金考考试真题一、单单项选择题题(本大题题共60小小题，每小小题0.55分，共330分。以以下各小题题所给出的的4个选项项中，只有有1项最符符合要求) 1投资基基金在组织织上不同于于股份有限限公司的典典型特征是是（）。 A共同投投资、共享享收益、共共担风险的的原则B投资资者享有股股权性收益益 C投资基基金运用现现代信托关关系原则 DD投资基基金的资金金有专门用用途 2基金资资产（）以上投投资于债券券的为债券券基金。 A80%B70%C660%D500% 3目前，我我国开放式式基金的最最低认购金金额一般为为（）元元。 A1000B10000C500

2、D1100000 4个人投投资者开立立基金账户户时，每个个有效证件件允许开设设（）个个基金账户户。 A1B2C33D4 5根据（）的不不同，可以以将基金划划分为公司司型基金和和契约型基基金。 A基金存存续期B法律律形式C托管管人DD投资理理念 6场内申申购、赎回回ETF采采用的方式式是（）。 A份额申申购、份额额赎回BB金额申申购、份额额赎回C金金额申购、金额赎回回D份份额申购、金额赎回回 7依据证券投资资基金法，中国证证监会应当当自受理封封闭式基金金募集申请请之日起（）做出出核准的决决定。 A2个月月内BB4个月月内CC6个月月内DD8个月月内 8开放式式基金的基基金合同生生效要求所所募集金

3、额额不少于（）。 A1亿元元B2亿元C55亿元D100亿元 9因为EETF基金金标的指数数调整而导导致的现金金替代属于于（）。 A禁止现现金替代B可可以现金替替代CC必须现现金替代D可可能现金替替代 10有效效市场的最最佳选择是是（）。 A积极型型管理B消极极型管理C恒恒定混合管管理D以以上都不合合适11采用用积极性投投资战略的的资产管理理人在预测测市场将上上涨时时（）。 A提高系数B降低低系数C保保持系数数不变D不确确定 12证券券投资基金金是一种（）投资资工具。 A直接B间间接CC股权D债债权 13我国国国内首只只结构化基基金是（）。 A国投瑞瑞银瑞福基基金BB汇丰晋晋信20116基金C兴

4、业业社会责任任基金D南方方积极配置置基金 14基金金所募集的的资金在法法律上具有有独立性，由由选定的基基金托管人保管管，并委托托（）进进行股票、债券分散散化的组合合投资。 A基金托托管人B基金金管理人C投投资咨询公公司 n证券公公司 15基金金是一种（）凭证证，基金财财产独立于于基金管理理人；银行行储蓄存款款表现为银银行的负债债，是一种种（）凭凭证，银行行对存款者者负有法定定的保本付付息责任。 A受益信信用BB信用受受益CC股权信信用DD信用股股权 16关于于基金托管管人保管基基金财产的的说法，不不正确的是是（）。 A基金财财产的债权权应与基金金管理人的的债务相抵抵消BB对管理理人不合规规的投

5、资指指令拒绝执执行 C严守基基金商业秘密DD与管理理人的共同同行为给基基金财产造造成损害的的，应承担担连带赔偿偿责任 17（）多属属于阶段性性或短期性性的刺激工工具，用以以鼓励投资资者在短期期内较迅速速和较大量量地购买某某一基金产产品。 A人员推推销BB广告促促销CC营业推推广DD公共关关系 18基金金销售机构构应设立专专门的监察察稽核部门门或岗位，就就基金销售售业务内部部控制制度度的执行情情况独立履履行监察、评价、报报告、建议议职能，这这属于（）的内内容。 A销售业业务流程控控制BB监察稽稽核控制C内内部环境控控制DD会计系系统内部控控制 19在进进行（）时使用用债券互换的主要目目的是通过过

6、债券互换换提高组合合的收益率率。 A主动债债券组合管管理BB被动债债券组合管管理CC积极债债券组合管管理DD消极债债券组合管管理 20如果果投资者在在20055年4月115日(周周五，法定定节假日前前最后一个个工作)赎赎回了基金金份额，那那么投资者者享有利润润的期限至至（）。 A4月115日B4月月16日C44月17日日D4月188日21封闭闭式基金年年度收益分分配比例不不得低于基基金年度已已实现收益益的（）。 A30%B70%C990%D955% 22证券券投资基金金是一种以以投资组合合的方法进行利益共共享、风险险共担的（）投资资方式。 A集资B集集合CC合作D联联合 23一般般而言，只只有

7、在存在在（）的的收益级差差和（）的过渡渡期时，债债券投资者者才会进行行互换操作作。 A较高，较较长BB较低，较较高CC较低，较较长DD较高，较较短 24对个个人投资者者买卖基金金份额获得得的差价收收入，在对对个人买卖卖股票的差差价收入未未恢复征收收个人所得得税以前，暂暂不征收（）。 A营业税税B消费税C个个人所得税税D企业所得得税 25在对对成交量和和股价趋势势关系进行行研究之后后，（）总结出出（）九大法则则。 A葛兰碧碧、葛兰碧碧B葛兰威尔尔、葛兰威威尔CC威廉、威廉D夏普普、夏普 26在有有效市场中中（）的的股票。 A存在价价值高估B存存在价值低低估C既存在在高估，也也存在低估估D既不存在

8、在价值高估估，也不存存在价值低低估 27（）指与与公司关系系密切、能能够影响公公司客户服服务能力的的各种因素素，主要包包括股东支支持、销售售渠道、客客户、竞争争对手及公公众。 A内部环环境BB外部环环境CC宏观环环境DD微观环环境 28以下下不属于证证券投资基基金的客户户服务模式式的是（）。 A电话服服务中心B自动传真真、电子信信箱与手机机短信C传真真加密D互联联网的应用用 29基金金宣传推介介材料可以以登载该基基金、基金金管理人的的其他基金金的过往业业绩，但基基金合同生生效不足（）的除除外。 A1个月月B3个月C66个月D122个月 30人们们的金融产产品选择依依赖的（），主主要有心理理上的

9、和个个人自身的的因素。 A外在因因素BB内在因因素CC个人因因素DD宏观因因素31基金金产品定价价的首要考考虑因素是是（）。 A渠道特特性BB客户特特性CC市场环环境DD基金产产品的类型型 32美国国有世界上最多多元化的基基金销售渠渠道，但仍仍然严重依依赖于（）渠道道。 A会计师师事务所B投投资顾问C证证券公司D直直销 33（）的主主要任务是是使客户在在需要的时时间和地点点获得产品品。 A促销B代代销CC传销D渠渠道 3420006年66月，中国国证监会发发布（），要求求基金管理理公司治理理要遵循基基金份额持持有人利益益优先的原原则，体现现公司独立立运作的原原则，强化化制衡机制制，维护公公司的

10、统一一性和完整整性。 A证券券投资基金金销售管理理办法B证券交易易所管理办办法 C证券券投资基金金管理公司司治理准则则(试行)D开放式式投资基金金试点办法法 35下列列各项中NN日乖离率率计算正确确的是（）。 A(当日日开盘价N日移动动总价)/N日移动动平均价100% B(当日日开盘价N日移动动平均价)/N日移移动平均价价1000% C(当日日收盘价N日移动动平均价)/N日移移动平均价价1000% D(当日日收盘价N日移动动平均价)/N日平平均价1100% 36一家家基金管理理公司通过过一家证券券公司的交交易席位买买卖证券的的年交易佣佣金，不得得超过其当当年所有基基金买卖证证券交易佣佣金的（）

11、。 A50%B40%C330%D200% 37（）突破破性地发展展了资本资资产定价模模型，提出出了套利定定价理论。 A万金法玛B理查查德罗尔尔C史蒂夫罗斯D夏普普 38托管管人对基金金的持仓情情况编制（）。 A日报B周周报CC季报D年年报 39我国国基金的会会计核算由由（）进进行。 A基金管管理公司B基基金托管人人C中介机构构D基金管理理公司和基基金托管人人 40基金金在证券交交易所的证证券账户是是以（）的名义义在中国证证券登记结结算有限公公司开立的的。 A基金B托托管人C托管管人和基金金联名D基金管理理公司和基基金联名41基金金头寸一般般是指（）。 A基金持持有的股票票资产余额额B基金持有有

12、的债券资资产余额 C基金持持有的现金金类账户的的资金余额额D基金的资资产净值 42基金金托管业务务的基本业业务除了保保管资产外外，还涉及及（）。 A基金绩绩效风险分分析BB资金清清算CC增值服服务DD基金税税务 43开放放式基金的的价格是以以（）为为基础计算算的。 A基金份份额净值B市市场供求关关系CC市盈率率D购买股票票多少 44积极极的股票风风格管理，若若某类股票票前景不妙妙，则应该该（）；若前景良良好，则（）。 A增加权权重，增加加权重B增加加权重，降降低权重 C降低权权重，降低低权重D降低低权重，增增加权重 45申请请高级管理理人员任职职资格，应应当具备（）年以以上基金、证券、银银行等

13、金融融相关领域域的工作经经历及与拟拟任职务相相适应的管管理经历。 A1B2C33D5 46中国国证监会于于20066年8月和和20077年9月先先后发布通通知规范基基金管理公公司提取（）。 A风险准准备金B无形形资产摊销销C公允价值值变动损益益D固定资产产溢价 47基金金设立审核核中，中国国证监会采采取的审查方方式不包括括（）。 A征求相相关机构和和部门关于于股东条件件等方面的的意见 B采取专专家评审、调查核实实等方式对对申请材料料的内容进进行审查 C自受理理之日起55个月内现现场检查基基金管理公公司设立准准备情况 D组织推推动基金管管理公司会会员诚信建建设，管理理诚信信息息 48基金金管理公

14、司司的设立须须经（）批准。 来源源：考试试大A中国证证券业协会会基金业委委员会B国家家工商管理理局 C证券交交易所D中国国证监会 49基金在在全国银行行问同业拆拆借市场中中的债券回回购最长期期限为（）。 A1个月月B3个月C半年DD1年 50预期期理论暗含含着一个假假定是：不不同期限的的债券是（）的。 A可以互互相替代B不不能互相替替C在一定条条件下可以以替代D以上上皆错51子基基金之间能能够进行相相互转换的的是（）基金。 A债券B股股票CC系列D货货币市场 52有效效边界上的的切点证券券组合T具具有三个重重要的特征征，下列（）不是是证券组合合T具有的的三个特征征之一。 AT是有有效组合中中唯

15、一一个个不含无风风险证券而而仅由风险险证券构成成的组合 B该有效效组合的灵灵敏度系数数为零 C有效边边界上的任任意证券组组合，即有有效组合，均可视视为无风险险证券F与与切点证券券组合T的的再组合 D切点证证券组合TT完全由市市场确定，而而与投资者者的偏好无无关 53以下下属于基金金运作信息息披露的是是（）。 A基金合合同BB招募说说明书C基金金净值公告告D收益公告告 54以下下不属于基基金管理人人信息披露露义务的是是（）。 A涉及基基金净值的的信息披露露B涉及基金金投资运作作的信息披披露 C涉及基基金募集的的信息披露露D涉及基金金资产保管管的信息披披露 55货币币市场基金金投资组合合的平均剩剩

16、余期限在在每个交易易日均不得得超过（）天。 A30B660C900D180 56基金金监管的首首要目标是是（）。 A降低系系统风险B保证证市场的公公平、效率率和透明C保护护投资者利利益D推动基金金业的发展展 57（）的核核心在于对对资产类别别预期收益益的动态监监控与调整整，不过这这种资产配配置策略也也忽视了投投资者是否否发生变化化。 A投资组组合保险策策略BB买入并并持有策略略C动态资产产配置D恒定定混合策略略 58基金金托管人的的资格核准准及监管工工作需由中中国证监会会和（）共同负负责。 A证券交交易所B中国国银监会C财财政部D基金金管理公司司 59如果果风险资产产市场价格格持续下降降，投资

17、组组合保险策策略的表现现可能（）买入入并持有策策略。 A优于B劣劣于CC相当D不不确定 60一般般来说，情情景综合分分析法的预预测期间在在（）年年。 A466B35C224D58二、多项选选择题(本本大题共440小题，每每小题1分分，共400分。其中中，每题至至少有两项项符合题目目要求) 1基金投投资风格分分析主要有有（）。 A持仓集集中度分析析B基金持仓仓成本分析析 C基金持持仓股本规规模分析D基基金持仓成成长性分析析 2一般而而言，通过过基金财务务会计报告告分析能够达达到的目的的有（）。 A评价基基金过去的的经营业绩绩及投资管管理能力B了了解基金的的投资状况况 C预测基基金未来的的发展趋势

18、势D为基金投投资者的投投资决策提提供依据 3基金费费用核算包包括（）等；这这些费用一一般也按日日计提，并并于当日确确认为费用用。 来源源：考试大大的美女编编辑们A基金管管理费B基金金托管费C预预提费用D摊摊销费用 4基金销销售机构应应当向监管管机构提供供（）等等信息。 A基金日日常交易情情况BB异常交交易情况 C内部监监察稽核报报告DD调查和和评价基金金投资人风风险承受能能力的方法法 5基金产产品设计包包含的三方方面重要的的信息输入入是（）。 A客户需需求信息B投投资运作信信息CC竞争机机构投资组组合信息D产产品市场信信息 6机构投投资者买卖卖基金时涉涉及的税收收种类有（）。 A营业税税B印花

19、税C所所得税D增值值税 7基金收收益主要来来源于基金金投资所得得的（），以及及其他收入入。 A红利B股股息CC债券利利息DD证券买买卖价差收收入 8按照公公司成长性性可以将股股票分为（）。 A增长类类B非增长类类C稳定类D周周期类 9基金信信息披露的的作用主要体现在（）等几几个方面。 A有利于于投资者的的价值判断断B有利于防防止利益冲冲突与利益益输送 C有利于于提高证券券市场的效效率DD有效防防止信息滥滥用 10货币币市场基金金刊登偏离离度信息，主主要包括（）。 A在临时时报告中披披露偏离度度信息B在半半年度和年年度报告中中披露偏离离度信息 C在招募募说明书中中披露偏离离度信息披披露DD在投资

20、资组合报告告中披露偏偏离度信息息11，在我我国基金业业的快速发发展阶段，呈呈现的新变变化包括（）。 A基金业业监管的法法律体系日日益完善B基基金品种日日益丰富，开开放式基金金成为市场场主流 C基金行行业对外开开放程度不不断提高D基基金在规范范化运作方方面不断提提高 12目前前我国开放放式基金的的登记体系系有（）。 A基金管管理人自建建登记系统统的“内置置模式”B委委托中国结结算公司作作为登记机机构的“外外置模式” C以上两两种情况兼兼有的“混混合模式”D基金托管管人作为登登记机构的的“外置模模式” 13开放放式基金收收费模式有有（）。 A前端收收费模式B后后端收费模模式CC终端收收费模式D任任

21、意环节收收费模式 14不同同基金之间间在（）等方面面应完全独独立，实行行专户、专专人管理。 A持有人人名册登记记B账户设设置CC资金划划拨DD账册记记录 15督察察长不得有有下列（）行为为。 A擅离职职守，无故故不履行职职责BB违反规规定授权他他人代为履履行职责 C兼任可可能影响其其独立性的的职务或者者从事可能能影响其独独立性的活活动 D对基金金及公司运运作中存在在的违法违违规行为或或者重大风风险急患隐隐瞒不报或或者做出虚虚假报告 16基金金行业自律律管理的方方式主要有有（）。 A制定行行业自律规规则和业务务标准B加强强会员管理理，大力开开展基金业业宣传活动动 C对基金金上市交易易的管理D建建

22、立行业人人员教育培培训体系，全全面提高基基金从业人人员素质 17在投投资限制方方面的规定定中，法律律法规规定定基金财产产不得用于于（）等等投资或者者活动。 A承销证证券BB向他人人贷款或提提供担保 C从事承承担无限责责任的投资资D从事内幕幕交易、操操纵证券交交易价格及及其他不正正当的证券券交易活动动 18基金金托管人会会计核算过过程的主要要风险点有有（）。 A核算办办法不合理理B没有严格格按流程操操作CC核算数数据错误D估估值操作程程序错误 19公司司异常可以以表现为（）。 A小公司司的收益通通常高于大大公司的收收益BB小公司司的收益通通常低于大大公司的收收益 C为少数数机构所持持股的股票趋趋

23、于高收益益D折价交易易的封闭式式基金收益益率较高 20下列列各项是切切点证券组组合T具有有的经济意意义的有（）。 A所有投投资者拥有有完全相同同的有效边边界 B投资者者对依据自自己风险偏偏好所选择择的最有证证券组合PP进行投资资，其风险险投资部分分均可视为为对T的投投资 C当市场场处于均衡衡状态时，最最有风险证证券组合TT就等于市市场组合 D是所有有证券组合合中风险最最小同时又又是受益最最大的组合合21监察察稽核部门门负责内部部控制制度度的综合管管理，其具具体职责包包括（）。 A对各项项业务及其其操作提出出内部控制制建议 B独立检检查和评价价有关内部控制制度度的合理性性 C对涉及及内部控制制方

24、面的问问题进行专专题检查及及调查 D健全完完善内部控控制制度的的评审和反反馈机制，建建立预测预预警系统 22以下下（）是是相对较为为积极的资资产配置策策略。 A买人并并持有策略略B恒定混合合策略C投资资组合保险险策略D动态态资产配置置策略 23资产产配置的类类型，从范范围上可分分为（）。 A全球资资产配置B行行业风格资资产配置C动动态资产配配置DD股票、债券资产产配置 24影响响各类资产产的风险收收益状况以以及相关关关系的资本本市场环境境因素有（）。 A投资者者的资产负负债情况B国际际经济形势势 C国内经经济状况与与发展动向向D通货膨胀胀、利率变变化、经济济周期波动动和监管等等 25以下下关于

25、证券券投资基金金中的专业业理财含义义描述正确确的是（）。 A专业理理财就是由由拥有超常常能力的基基金经理理理财BB理财的的主要方法法是由投资资者决定的的 C理财机机构由专业业人士组成成D理财是由由专业机构构运作的 2619940年美美国政府颁颁布了（），被被认为是关关于保护共共同基金投投资者的两两部最重要要的法律。 A投资资公司法B投资顾顾问法C股份有限限公司法D证券法法 27按照照基金法律律形式，证证券投资基基金可以划划分为（）。 A契约型型基金B公司司型基C私募募基金D公募募基金 28关于于价量关系系指标的说说法正确的的有（）。 A价升量量减，价跌跌量增 B技术分分析就是利利用过去和和现在

26、的成成交量、成成交价资料料，以图形形分析和指指标分析为为工具，来来解释和预预测未来的的市场走势势 C在某一一点上的价价和量反映映的是买卖卖双方在这这一时点上上共同的市市场行为，是是双方的暂暂时均势点点 D成交量量是推动股股价上涨的的原动力，是是测量股市市行情变化化的温度计计，通过其其增加或减减少的速度度可以推断断出多空之之间的力量量对比和股股价涨跌的幅度 29按照照投资期分分析法把债债券互换各各个方面的的回报率分分解为四个个组成部分分，则总回回报率的组组成成分包包括（）。 A时间成成分BB票息因因素CC资本增增值或损失失D票息的再再投资收益益 30基金金的运作环环节包括（）。 A基金的的市场营

27、销销B基金的募募集CC基金的的投资管理理D基金资产产的托管31信息息技术系统统控制要遵遵循的原则则包括（）。 A安全性性原则B实用用性原则C全全面性原则则D可操作性性原则 32按股股票价格行行为所表现现出来的行行业特征，可可将股票分分为（）。 A增长类类B周期类C稳稳定类D能源源类 33按照照道氏理论论的主要观观点，市场场趋势主要要包括（）。 A主要趋趋势BB次要趋趋势CC短暂趋趋势DD中期趋趋势 34今天天的道氏理理论主要是是经由（）共同同努力而创创建的。 A汉米尔尔顿BB特雷诺诺C雷亚D查尔尔斯道 35对公公司基本面面状况分析析的内容包包括（）。 A资本结结构BB资产运运作效率C盈盈利能力

28、D市市场占有率率 36以技技术分析为为基础的投投资策略与与以基本分分析为基础础的投资策策略的区别别有（）。 A对市场场有效性的判定定不同B分析析基础不同同 C对能否否获取超额额收益看法法不同D使用用的分析工工具不同 37替代代互换的风风险主要来来自于（）。 A纠正市市场定价偏偏差的过渡渡期比预期期的更长B价价格走向与与预期相反反 C提前赎赎回风险D全全部利率反反向变化 38以下下关于测算算债券价格格波动性的的说法正确确的有（）。 A基点价价格值是指指应计收益益率每变化化1个基点点所引起的的债券价格格的绝对变变动额 B久期是是测量债券券价格相对对于收益率率变动的敏敏感性的指指标 C在所有有其他因

29、素素不变的情情况下，到到期期限越越长，债券券价格的波波动性越大大 D麦考莱莱久期表示示的是每笔笔现金流量量的期限按按其现值占占总现金流流量的比重重计算出的的加权平均均数 39以下下关于骑乘乘收益率曲曲线的描述述正确的有有（）。 A骑乘收收益率曲线线的变化形形式包括平平行移动和和非平行移移动两种 B其中非非平行变动动又可分为为收益率曲曲线的斜度度变化和收收益率曲线线的谷峰变变动 C较平缓缓的收益率率曲线说明明长期债券券和短期债债券之间的的收益差额额趋于递减减 D较陡峭峭的收益率率曲线预示示长短期债债券之间的的收益差额额是递增的的 40下列列关于凸性性的描述正正确的有（）。 A凸性可可以描述大大多

30、数债券券价格与收收益率的关关系BB凸性对投资者者是有利的的 C凸性无无法弥补债债券价格计计算的误差差D其他条件件不变时，较较高的凸性性更有利于于投资者三、判断题题(本大题题共60小小题，每小小题0.55分，合计计30分。判断正确确请填A，错错误请填BB) 1基金管管理人可以以以受托的的投资基金金资金为抵抵押来获得得自身资产产运作所需需的借款。（） 2证券投投资基金不不是股票、债券等基基本证券的的派生证券券。（） 3衡量基基金经理择择时能力的的二次项法法是由亨芮芮科桑和莫莫顿于19966年提提出来的。（） 4分组组组合是可投投资的、未未经管理的的，与基金金具有相同同风格的组组合。（） 5从基金金

31、股票投资资收益率中中减去股票票指数收益益率，再减减去行业或或部门选择择贡献，就就可以得到到基金股票票选择的贡贡献。（） 6开放式式基金放开开申购、赎赎回后，应应于每周披披露一次基基金份额净净值和份额额累计净值值。（） 7公司总总经理对存存在问题不不整改或者者整改未达达到要求的的，督察长长应向公司司董事会报报告，但是是可以不向向中国证监监会报告。（） 8我国基基金业正处处于发展壮壮大的初期期，基金监监管应遵循循连续性的的原则，避避免出现大大起大落的的情形，从从而影响基基金业的正正常发展。（） 9基金信信息披露监监管的原则则是以制度度形式保证证基金做到到信息披露露的真实、准确、完整和及时时，最终实

32、实现最大限限度保护基基金份额持持有人合法法权益的监监管目标。（） 10持有有基金管理理公司股权权未满3年年的股东，不不得将所持持股权出让让。（） 11简单单收益率由由于没有考考虑分红的的时间价值值，因此只只是一种近近似计算；时间加权权收益率由由于考虑到到了分红再再投资，能能更准确地地对基金的的真实投资资表现做出出衡量。（） 12现金金比例变化化法是根据据对市场走走势的预测测而正确改改变现金比比例的百分分比来对基基金择时能能力进行衡衡量的方法法。（） 13一般般来说，产产业投资基基金的投资资者人数少少于证券投投资基金的的投资者人人数。（） 14在实实践中，基金金持有人难难以集中开开会，基金金组织

33、只是是一种名义义上的存在在。（） 15当投投资者认为为市场效率率较低，而而自身对未未来现金流流没有特殊殊需求时，可可采取免疫疫和现金流流匹配策略略。（） 16基金金运作信息息的披露时时间一般是是可以事先先预见的。（） 17基金金信息披露露的实质性性原则包括括规范性原原则、易解解性原则、易得性原原则。（） 18基金金信息披露露大致可分分为基金募募集信息披披露和运作作信息披露露（） 19为了了进一步保保障基金信信息质量，法法规规定基基金年度报报告应经11/3以上上的独立董董事签字同同意，并由由董事长签签发。（） 20当QQDII基基金变更境境外托管人人、变更投投资顾问、投资顾问问主要负责责人变动、

34、出现境外外涉及诉讼讼等重大事事件时，应应在事件发发生后及时时披露临时时公告，并并在更新的的招募说明明书中予以以说明。（） 21对基基金资产估估值时，流流动性差的的证券容易易出现价格格操纵和滥滥估现象。（） 22一般般的企业会会计分期以以年、半年年、季度为为单位，而而基金的会会计核算分分期已经达达到每天。（） 23基金金费用的核核算包括计计提基金管管理费、托托管费、预预提费用、摊销费用用、交易费费用等。这这些费用一一般也按日日计提，并并于当日确确认为费用用。（） 24为提提高估值的的合理性和和有效性，基金金行业成立立了进行估估值规范研研究的工作作小组，该该工作小组组定期评估估基金行业业的估值原原

35、则和程序序。（） 25我国国基金资产产估值的责责任人是基基金管理人人，但基金金托管人对对基金管理理人的估值值结果负有有复核责任任。（） 26指数数化投资策策略属于积积极型债券券投资策略略之一。（） 27对投投资者来说说凸性并不不总是有利利的。（） 28直系系亲属在独独立董事拟拟任职基金金管理公司司任职符合合法律对于于独立董事事任职条件件的规定。（） 29假设设其他因素素不变，久久期越大，债债券的价格格波动性就就越小。（） 30提前前赎回等其其他条款不不影响债券的投资资收益率。（） 31持股股数量越多多，基金的的投资风险险越分散，风风险越低。（） 32ETTF份额的的认购只能能用证券认认购，不能

36、能以现金认认购。（） 33ETTF申报价价格最小变变动单位为为0.0001元。（） 34基金金合同是约约定基金管管理人、基基金托管人人和基金份份额持有人人权利义务务关系的重重要法律文文件。（） 35年度度报告的披披露时间为为每个基金金会计年度度结束后990日内。（） 36封闭闭式基金募募集期届满满，基金份份额总额达达到核准规规模的800%以上，并并且基金份份额持有人人达到10000人以以上，基金金管理人可可自募集期期限届满之日日起l0日日内聘请法法定验资机机构验资。（） 37对基基金托管人人的资格核核准由中国国证监会全全权负责。（） 38督察察长由总经经理提名，董董事长聘任任，并应经经全体独立

37、立董事同意意（） 39不需需获得基金金托管资格格，商业银银行就可以以承接QDDII基金金和基金管管理公司特特定资产管管理业务的的托管。（） 40因基基金估值错错误给投资资者造成损损失的应先先由基金托托管人承担担（） 41基金金管理公司司是基金会会计核算的的会计主体体。（） 42事件件异常是与与特定事件件相关的异异常现象。如分析家家推荐、机机构持股等等。（） 43半强强式有效市场场假设认为为，试图通通过分析公公开信息是是不可能取取得超额收收益的。（） 44直销销对客户财财务状况更更了解，但但对客户控控制力较差差。（） 45按照照有关规定定，在计算算基金运作作费用时，如如发生的费费用不影响响基金份

38、额额净值小数数点后第55位的，即即小于基金金净值十万万分之一，应应于发生时时直接计入入基金损益益。（） 46随着着近期市场场下跌而带带来的较好好的收益前前景提高了了预期收益益率，在风风险承受能能力不变的的情况下，该该投资者应应及时买入入，这是动动态资产配配置的一贯贯要求。（） 47恒定定混合策略略和投资组组合保险策策略是消极极型资产配配置策略。（） 48基础础利率是投投资者所要要求的最低低利率，一一般使用无无风险的国国债收益率率作为基础础利率的代代表。（） 49选择择低市盈率率、高市净净率股票作作为自己的的目标投资资对象是目目前机构投投资者普遍遍运用的投投资策略。（） 50从操操作效果来来看，

39、道氏氏理论不仅仅对判断大大的趋势有有较大的作作用，对于于市场短期期波动的预预测，道氏氏理论依然然很灵敏。（） 51道氏氏理论认为为市场波动动具有三种种趋势，即即主要趋势势、次要趋趋势、小趋趋势。（） 52复制制到投资组组合中存在在跟踪误差差的情况是是难以避免免的。（） 53葛兰兰威尔通过过对成交量量和股价趋趋势之间的的关系进行研研究之后，得得到葛兰威威尔法则。（） 54基金金会计的责责任主体是是对基金进进行会计核核算的基金金管理公司司和基金托托管人。（） 55投资资决策委员员会负责决决定公司所所管理基金金的投资计计划、投资资策略、投投资原则、投资目标标、资产分分配及投资资组合的总总体计划等等。

40、（） 56基金金证券的交交易，就是是指基金证证券在证券券交易所的的挂牌买卖卖。（） 57基金金托管人对对每一个基基金单独设设账，分账账管理。（） 58基金金托管人如如果发现基基金管理人人投资运作作有违规行行为，应立立即报告中中国证监会会，同时通通知基金管管理人限期期纠正。（） 59托管管人对当日日交易进行行核算、估估值及核对对净值后，制制作清算指指令，完成成T1日日的工作流流程。（） 60基金金产品的定定价对于营营销的成功功来说并不不是关键的的因素。（）2011年年6月份证证券业从业业资格考试试证券投投资基金真题一、单项选选择题(本本大题共660小题，每每小题0.5分，共共30分。以下各小小题

41、所给出出的四个选选项中，只只有一项最最符合题目目要求。)1基金合合同是规范范基金当事事人权利义义务关系的的基本法律律文件，这这些当事人人不包括（）。 A基金代代销机构B基基金管理人人C基金托管管人DD基金份份额持有人人 2持续推推出各类产品，新新形成的基基金产品线线通常归为为（）类类型。 A综合式式B平衡式C垂垂直式D水平平式 3投资者者提交基金金认购申请请后，一般般最早可于于（）日日到办理认认购的网点点查询认购购申请的受受理情况。 AT+33BT+1CTTDT+24公司型型基金与契契约型基金金的区别是是（）。 A规模大大小BB是否上上市CC资金是是否公募D是是否具有独独立法人资资格 5信息管

42、管理平台应应用系统支支持系统的的规范不包包括（）。 A涉及基基金投资人人信息和交交易记录的的备份应在在不可修改改的介质上上保存155年 B敏感数数据在公网网的传输应应当进行可可靠加密 C系统数数据应当按按月备份 D系统投投入使用、系统重大大升级、年年度技术风风险评估的的报告应当当报中国证证监会备案案 6契约型型基金运作作关系中，处处于核心地地位的是（）。 A基金管管理人B基金金托管人C基基金监管机机构DD基金持持有人 7基金赎赎回费在扣扣除手续费费后，余额额不低于赎赎回费总额额的（），应归归入基金财财产。 A25%B30%C220%D100%8开放式式基金首次次募集，期期限为该基基金发售之之1

43、3起（）内。 A4个月月B3个月C2个月月D1个月 9基金管管理公司投投资决策的的一般程序序是（）。 A公司研研究发展部部提出研究究报告、投投资决策委委员会决定定基金的总总体投资计计划、基金金投资部制制定投资组组合的具体体方案、风风险控制委委员会提出出风险控制制建议 B投资决决策委员会会决定基金金的总体投投资计划、公司研究究发展部提提出研究报报告、基金金投资部制制定投资组组合的具体体方案、风风险控制委委员会提出出风险控制制建议 C基金投投资部制定定投资组合合的具体方方案、风险险控制委员员会提出风风险控制建建议、投资资决策委员员会决定基基金的总体体投资计划划、公司研研究发展部部提出研究究报告 D

44、风险控控制委员会会提出风险控制建建议、投资资决策委员员会决定基基金的总体体投资计划划、公司研研究发展部部提出研究究报告、基基金投资部部制定投资资组合的具具体方案 10基金金资产估值值需考虑的的因素不包包括（）。 A估值频频率BB交易时时间CC价格操操纵及滥估估问题D估值值方法的一一致性及公公开性11关于于货币市场场基金的说说法，正确确的是（）。 A适合于于长期投资资B适合于短短期投资C没有投投资风险D既既适合于长长期投资，也也适合于短短期投资 12基金金登记过程程实际上是是（）通通过登记系系统对基金金投资者所所投资基金金份额及其其变动的确确认。 A登记机机构B交易所C基基金托管人人D基金管理理

45、人 1320004年底底，我国推推出首只交交易型开放放式指数基基金(ETTF)是（）。 A深证1100ETTFBB上证550ETFFC上证1880ETFFD上证红利利ETF14保本本基金的（）是风风险投资可可承受的最最高损失限限额。 A安全垫垫B最低目标标价值C价值值底线D投资资组合现时时净值 15基金金公司的债债券研究主主要侧重于于（）。 A到期收收益率判断断B到期时间间判断C到期期走势形态态D债券久期期判断和券券种选择 16关于于证券投资基金私私募发行的的说法，正正确的是（）。 A投资对对象是社会会公众B投资资对象是不不特定的投投资人 C投资对对象是特定定的投资人人D投资对象象是不确定定的

46、机构投投资者 17我国国证券投资资基金反映映的是一种种（）关关系。 A信托B债债权CC担保D股股权 18集合合投资的优优点是（）。 A强化监监管BB风险固固定CC收益稳稳定DD具有规规模优势 19混合合型基金是是指（）基金。 A主要投投资于股票票、债券，且且60%以以上投资于于股票 B主要投投资于股票票、债券，且且投资比例例不符合规规定 C主要投投资于股票票、债券，且且80%以以上投资于于债券D主要投投资于股票票、债券，且且不低于220%的基基金资产投投资于货币币市场工具具 20基金金公司的督督察长直接接对（）负责。 A股东会会B监事会C总总经理D董事事会21封闭闭式基金交交易报价最最小变动单

47、单位是（）元人人民币。 A0.0001B0.00011C0.011D0.122基金金公司主要要股东的注注册资本不不低于人民民币（）。 A1亿元元B2亿元C33亿元D5亿亿元 23基金金银行存款款账户由基基金托管人人以（）名义开立立。 A基金托托管人B基金金C基金管理理人DD基金管管理人和托托管人联名名 24证证券投资基基金销售适适用性指导导意见发发布并实施施于（）。 A20001年100月BB20003年7月月C20055年10月月D20077年10月月 25反映映股票基金金风险大小小的指标是是（）。 A凸度B久久期CC安全垫垫D贝塔值 26投资资风险最低低的基金是是（）基基金。 A债券B股股

48、票CC指数D货货币市场 27债券券基金投资资风格主要要依据基金金所持债券券的（）划分。 A发行人人B收益C凸度度D久期与信信用等级 28价值值型股票基基金与成长长型股票基基金相比（）。 A投资风风险无法比比较BB投资风风险一样C投投资风险较较低DD投资风风险较高 29基金金托管人每每（）向向监管机构构报送一次次监督报告告。 A两个月月B一个月C半半年DD周 30契约约型基金份份额持有人人享有（）。 A基金投投资决策权权B基金资产产保管权C基基金资产管管理权D基金金份额所有有权3120004年77月1日开开始施行的的证券投投资基金运运作管理办办法中，首首次将我国国的基金的类类别分为（）等基基本类

49、型。 A股票基基金、债券券基金、混混合基金、货币市场场基金B股票票基金、债债券基金、ETF、货币市场场基金 C平衡基基金、指数数基金、混混合基金、股票基金金D债券基金金、指数基基金、平衡衡基金、EETF32证券券投资基金金会计核算算责任人为为（）。 A会计师师事务所B基基金托管人人C基金管理理人DD基金管管理人与基基金托管人人 33偏股股型混合基基金中股票票的配置比比例是（）。 A10%20%B20%30%C330%550%D500%700%34基金金管理人在销售基基金产品时时，向投资资者提供费费率优惠，属属（）。 A营业推推广BB广告促促销CC公共关关系DD人员推推销 35关于于上市开放放式

50、基金(1OF)的表述，错错误的是（）。 A是一种种本土化创创新BB可以在在场外市场场进行基金金份额申购购、赎回 C不可以以在交易所所进行份额额交易DD基金份份额可以通通过跨系统统转托管实实现在场外外与场内市市场的转换换 36债券券的久期是是指（）。 A债券的的票面到期期时间BB债券的的信用等级级C债债券的加权权到期时间间D债债券的价格格波动 37基金金管理公司司督察长履履行职责的的范围为（）。 A基金及及公司运作作的所有业业务环节B公公司稽核部部的人员设设置及业务务管理 C公司运运作的所有有环节D基金金运作的所所有环节 38ETTF的投资资目标是（）。 A拟合某某一指数而而获利BB超越指指数C

51、提供尽可可能多的套套利机会D使EETF的规规模扩大 39保本本基金的投投资目标是是（）。 A获得尽尽可能高的的回报B使投投资风险尽尽可能低C获得市市场平均收收益D在在锁定下跌跌风险的同同时力争有有机会获得得潜在的高高回报 40投资资基金优化化金融结构构和促进基基金增长，这这个作用是是通过（）来实实现。 A提供就就业机会B将储储蓄转化为为生产资金金C购购买大量消消费品DD向工商商企业提供供信贷41QDDII基金金具有一定定的特殊性性，即基金金管理公司司会在（）日内内对该申请请的有效性性进行确认认。 AT+00BT+1CTT+2DT+342增发发新股的资资金清算属属于（）。 A交易所所交易资金金清

52、算B全国国银行间债债券市场交交易资金清清算 C场外资资金清算D场场内资金清清算 43关于于基金管理理费计提标标准，以下下说法不正正确的是（）。 A基金管管理费通常常与基金规规模成反比比，与风险险成正比B从基金金类型看，证券衍衍生工具基基金管理费费率最高 C我国基基金大部分分按照1.5%的比比例计提基基金管理费费 D我国货货币市场基基金的管理理费率最高高 考试大大论坛44（）是指指托管业务务经营活动动必须在发发生时能准准确、及时时地记录；按照内部部控制优先先的原则，新新设机构或或新增业务务品种时必必须做到已已建立相关关的规章制制度。 A合法性性原则B完整整性原则C及及时性原则则D审慎性原原则 4

53、5封闭闭式基金价价格主要受受（）的的影响。 A二级市市场供求关关系BB银行存存贷款利率率C基金资产产总值D基金金份额净值值 46根据据目前我国国基金注册登记业业务的通常常做法，投投资人申购购基金成功功后，基金金注册登记记人在（）日为为投资人登登记权益，投投资人在（）日(含该日)后有权赎赎回该部分分基金份额额。 AT+33，T+77BT+2，TT+3CT+1，T+2DDT，TT+147基金金公司的股股权结构安安排必须坚坚持以（）利益益最大化和和提高公司司效益为准准则。 A基金份份额持有人人B基金管理理人CC基金托托管人D基金金监管人 48基金金宣传推介介材料可以以登载该基基金、基金金管理人管管理

54、的其他他基金的过过往业绩，但但基金合同同生效不足足（）个个月的除外外。 A6B9C112DD1549销售售业务流程程控制的内内容不包括括（）。 A制定完完善的资金金清算流程程B建立科学学的基金产产品评价体体系 C制定投资人权权益须知D制定客户户服务标准准 50一般般认为，世世界上最早早的证券投投资基金即即英国“海海外及殖民民地政府信信托基金”，产生于于（）年年。 A18668BB17668CC16886DD1422051下列列关于消极极债券组合合管理策略略的描述，不不正确的是是（）。 A通常使使用两种消消极管理策策略：一种种是指数策策略，二种种是应急免免疫策略 B消极的的债券组合合管理策略将将

55、市场价格格假定为公公平的均衡衡交易价格格 C如果投投资者认为为市场效率率较高，可可以采取消消极的指数数策略 D试图寻寻找被低估估的品种 52以下下关于基金金管理公司司高级管理理人员离任任审计与离离任审查的的说法，正正确的是（）。 A基金托托管部门高高级管理人人员离任的的，相关机机构应立即即聘请具有有从事证券券相关业务务资格的会会计师事务务所对其进进行离任审审计 B基金管管理公司副副总经理离离任的，公公司应立即即聘请具有有从事证券券相关业务务资格的会会计师事务务所进行离离任审计 C在离任任审计或者者离任审查查期间，基基金管理公公司高级管管理人员不不得到其他他基金管理理公司任职职 D基金管管理公司

56、董董事长离任任的，中国国证监会将将对其进行行离任审计计 53影响响投资者风风险承受能能力和收益益要求的因因素通常不不包括（）。 A投资者者的年龄 B资产负债债状况 C财财务变动状状况 D投资资者的性别别 54下列列不属于常常见的市场场异常策略略的是（）。 A小公司司效应B低市市盈率效应应C行业周期期效应D被忽忽略的公司司效应 55下列列有关资本本资产定价价模型的描描述，不正正确的有（）。 A投资者者是风险爱爱好者，并并以期望收收益率和风风险(用方方差或标准准差衡量)为基础选选择投资组组合 B投资者者对证券的的收益、风风险及证券券间的关联联性具有完完全相同的的预期 C所有投投资者的投投资均为单单

57、一投资期期，投资者者对证券回回报率的均均值、方差差以及协方方差具有相相同的预期期 D资本市市场没有摩摩擦 56下列列属于消极极型股票投投资策略的的是（）。 A以技术术分析为基基础的投资资策略 来来源：考试试大的美女女编辑们B以以基本分析析为基础的的投资策略略 C市场异异常策略D指指数型投资资策略 57债券券利率期限限结构理论论中的市场场分割理论论认为，市市场被分割割为（）。 A短、中中、长期债债券市场B发发行市场和和交易市场场 C近期市市场和远期期市场D国国内债券市市场与国际际债券市场场 58在下下列客户服服务方式中中，基金管管理人通常常用于定期期或不定期期地向客户户传达专业业信息和传传输投资

58、理理念的是（）。 A媒体应应用BB互联网网应用C讲座座、推介会会和座谈会会D“一对一一”专人服服务 59QDDII基金金投资金融融衍生品，在在基金合同同、招募说说明书中特特殊披露要要求不包括括（）。 A拟投资资的衍生品品种及其基基本特性B拟拟采取的组组合避险C有效管管理策略及及采取的方方式、频率率D投资预期期收益 60道氏氏理论的核核心思想是是（）。 A市场价价格指数可可以解释和和反映市场的大部部分行为B市市场波动具具有三种趋趋势 C交易量量在确定趋趋势中的作作用DD收盘价价是最重要要的价格二、多项选选择题(本本大题共440小题，每每小题1分分，共400分。以下下各小题所所给出的四四个选项中中

59、，至少有有两项符合合题目要求求。)1基金信信息披露形形式方面应应遵循的基基本原则包包括（）。 A易得性性原则B易解解性原则C真真实性原则则D规范性原原则 2封闭式式基金的基基金合同内内容不包括括（）。 A基金管管理人的基基本情况B给给付赎回款款项的时间间和方式C基金份份额的赎回回程序D基金金份额的申申购程序 3证券投投资基金市市场营销与与有形产品品营销相比比，其特殊殊性体现在在（）。 A持续性性B专业性C适适用性D服务务性 4基金托托管人对基基金管理人人投资运作作的监督，主主要包括（）。 A基金投投资比例监监督B基金投资资策略监督督C基基金投资范范围监督D基金金投资品种种监督 5资产管管理人开

60、展展特定客户户资产管理理业务，不不得通过（）等媒媒体公开推推介具体的的特定客户户资产管理理业务方案案。 A证券公公司网站B基基金管理公公司CC广播D报报刊、电视视 6基金信信息披露义义务人包括括（）。 A召集基基金份额持有人大大会的基金金份额持有有人BB基金托托管人 C基金代代销机构D基基金管理人人 7以下属属于基金利利润来源中中“其他收收入”项目目的有（）。 AETFF替代损益益B基金获得得的赔偿款款C权证行权权损益D公允允价值变动动损益 8当“影影子定价”与“摊余余成本法”确定的货货币市场基基金资产净净值的偏离离要素的绝绝对值达到到或超过00.5%时时，管理人人应采取以以下（）信息披披露措