国际经济学全套课件

1、国际经济学第一章 绪论国际经济学的研究内容国际经济学的重要性国际经济学的研究方法本课程学习安排 （1）每星期大致1章多； （2）看公司的力量、贸易战争、华尔街、温商记录片4次左右。 （3）复习1次课。 （4）每章内容后补充一些习题，考试内容围绕这些习题。国际经济学的研究内容概念国际经济活动的独特性 国际贸易壁垒、制度差异、货币差异、国际管制组织弱约束力国际经济学研究内容的独特性 国际贸易理论、国际贸易政策、国际收支和汇率理论、国际间政策协调、要素国际流动国际经济学的重要性消费者：吃、穿、行、学、用都离不开国际化商品和服务企业：全球化思维、全球化竞争、全球价值链配置、全球性企业、全球化管理产业：

2、全球性产业、产业政策的同一化、全球集聚政府（中央与地方）：开放思维、包容、文化认同、管理协调、对全球性企业的培育与管理。地方政府尤其要改善投资环境，树立地区形象。国际贸易争端和金融危机的全球蔓延性增加兴趣（欧盟和美国香蕉、牛肉争端，安提瓜与美国网络赌博争端；金融危机全球传染机制）反全球化运动理解国际经济学的研究方法局部均衡与一般均衡分析方法2-2-2模型的运用博弈论的运用计量经济学方法的运用第二章 比较优势与资源禀赋理论重商主义者的贸易观点亚当斯密的绝对优势理论李嘉图的比较优势理论考虑货币的比较优势比较优势与机会成本要素禀赋和赫克歇尔-俄林理论重商主义者的贸易观点来源于17、18世纪期间，一批

3、商人、银行家、政府官员和哲学家写了些文章和小册子。主要观点：金银货币财富观和贸易保护主义（鼓励出口，限制进口）；国家利益在根本上是冲突的。国家之间是零和博弈。现在仍然有市场。WTO致力于削减这些壁垒亚当斯密的绝对优势理论分工可以提高劳动生产率，分工的基础是绝对优势绝对优势指一国相对另一国在某种商品的生产上有更高效率。如果每个国家都专门生产自己有绝对优势的本产品，而以此交换自己有绝对劣势的产品。这样，通过专业生产和贸易，两种商品的产出会增加，两国都会得益。数字说明：课本P9国家之间是双赢（互利）贸易，正和博弈。不能解释落后经济国家同样要参与国际贸易的普遍现象。李嘉图的比较优势理论如果一国在两种产

4、品上都处于绝对不利地位（成本都高），贸易也能展开，穷国也可参加贸易。一国可专门生产、出口其绝对劣势相对较小的商品（比较优势商品），进口其绝对劣势相对较大的商品（比较劣势商品）。数字说明：P10基于劳动价值论。至今未受到挑战，特别对发展中国家有重要指导意义。绝对优势理论成为比较优势理论的特例。举例：办公室文员与教授的分工。可能教授干文员也是最好的，但相比他干教授有比较优势，而文员职业可能是文员的比较优势。故社会分工最有效率，对全社会有好处。相信人的能力差异，找到自己的特长干对整个社会都有好处。考虑货币的比较优势如果英国在两种商品生产上效率均低于美国，它怎么能向美国出口呢？答案在于英国的工资比美国

5、的低，以至于当两种商品都用其中一国的货币表示时，各国有比较优势的商品在本国的价格都相对较低。假设美国的工资率是每小时6美元。因为1小时劳动在美国可生产6蒲式尔小麦，一蒲式尔小麦价格因而为1美元。 1小时劳动可生产4码布，一码布的价格因而为1.5美元。假设同一时期，英国工资率为每小时1英镑。由于1小时劳动在英国可生产1单位小麦，英国小麦价格为1英镑。同样，1小时劳动在英国可生产2单位布，布匹的价格为0.5英镑。如果英镑与美元间的汇率为1英镑=2美元，那么在英国小麦价格为2美元，布匹价格为1美元。这样美国的小麦便宜，英国的布匹便宜。美国出口小麦，英国出口布匹。只要英国的工资率处于美国工资率的1/6

6、1/2之间，英国的低效率就会被低工资补偿。贸易就会产生。比较优势与机会成本比较优势理论可建立在更一般的机会成本概念基础上。回顾机会成本概念图示：P14黑板草图说明要素禀赋和赫克歇尔-俄林理论相关概念：要素密集度和要素禀赋、要素充裕度（P15）。都是相对概念。基本假设条件：（P15-16）理论的基本内容：一国出口的产品是它需在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品，而进口的产品是它需在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品。简言之，劳动丰富的国家出口劳动密集型产品，而进口资本密集型产品；相反，资本丰富的国家出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。一般均衡框架（P17）

7、里昂惕夫之谜找到了比较优势形成的根源。对发展中国家指导消极。实际上，发展中国家如果选择合适贸易战略，完全可以突破要素禀赋的约束，获得动态比较优势。思考练习一下表列出了在三种假定情形下美国、中国两国1劳动小时可生产的小麦与布匹的数量。指出每种情形下美、中两国（1）具有绝对优势和绝对劣势的商品；（2）具有相对优势和相对劣势的商品；假设在表中B情形下，美国用4单位小麦与中国4单位布交换： （1）美国获利多少？（2）中国获利多少？互惠贸易的范围有多大？（4）如果改用4单位小麦与6单位布交换，两国分别获利多少？表中B情形下，假设劳动是唯一生产要素而且是同质的（1）美、中两国小麦和布用劳动表示的生产成本是

8、多少？如果工资率为6美元，则小麦和布在美国价格各是多少？（3）如果工资率为5人民币，则小麦和布在中国的价格各是多少？中、美生产可能性组合产品A情形B情形C情形美国中国美国中国美国中国小麦（蒲式尔/劳动小时）414141布（码/劳动小时）123222思考练习一假设表中B情形的数据是指百万蒲式尔小麦和百万码布（1）画出美、中两国的生产可能性曲线；（2）美国和中国的小麦相对价格为多少？（3）美、中两国的布匹的相对价格为多少？（4）假设无贸易或自给自足点对美国而言是3单位小麦和3/4单位布，对中国而言是1/2单位小麦和1单位布，另假设有贸易时美国用1单位小麦与中国的1单位布交换。绘图表明中美两国自给自

9、足（无贸易）时的生产与消费点、有贸易时的生产与消费点，以及贸易所得。思考练习二在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高于用于种植小麦所用的人均土地。但是在那些比较拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，人们用于养牛业的人均土地通常比美国种植小麦的人均土地更少。我们是否仍然可以说，与种植小麦相比，养牛业是土地密集型产业？为什么？有人认为，世界上一些最贫穷的国家没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家，甚至连劳动也不充裕。那么这些国家就找不到什么产品来出口。你认为这种判断对吗？第三章 国际贸易与收入分配一个案例贸易条件和国际贸易利益在成员国间的收入分配要素所有者间的收入分配

10、问题生产者与消费者间的收入分配问题国际贸易利益在一国的地区分配问题和动态收益收入分配与贸易政策一个案例在2003-2005年的三年时间内，玻利维亚经历了三位总统。政府最高层的快速更替源自公众对天然气出口收入（每年约5亿美元）分配的不满。许多人认为，这些收入的大部分流入了跨国石油公司的腰包，只有少部分分配给了本地居民。第二位总统只是提高了对外国石油公司的征税，老百姓仍觉得不够，第二位总统也下去。第三位总统莫拉莱斯对天然气实行了国有化。这个招致外国政府强烈批评的重大举措却使老百姓满意。贸易条件和国际贸易利益在成员国间的收入分配贸易条件：贸易商品条件（N）和贸易收入条件（I）如果一国的N和I同时增加

11、，贸易对该国是有利的。如果一国的N和I同时下降，贸易对该国是有害的。如果N下降而I增加，则该国从能够进口更多的意义上讲是有所改善的。发展中国家1870-1938年间的贸易商品条件是恶化的。原因：发达国家生产率的提高全部或大部分转化为工人更高的工资收入，发展中国家却将生产率的提高全部或大部分转化为更低的价格。我国近年来的贸易商品条件下降，但贸易收入条件提高。仍然有益。要素所有者间的收入分配问题开放贸易的短期收入效应：取决于产业变化。与产业上升相联系的集团将受益，与下降产业相联系的集团将受损。开放贸易的长期收入效应和斯托尔珀-萨缪尔森定理：取决于要素属性。在出口产品生产中密集使用的生产要素的收入会

12、提高，在进口产品生产中密集使用的生产要素的收入会降低。特定要素模型：要素在两部门间不能流动；特定要素的收入永远与其产业联系在一起，出口型产业的特定要素收入增加，进口替代型产业的特定要素收入减少。要素价格均等化定理：（1）在特定条件和假设前提下，自由贸易不仅使两国间商品价格均等化，而且会使两国间各种要素价格均等化。以致于即便要素不能在各国间流动的情况下，两国工人也将享受同样的工资水平，两国中单位面积土地也将获得同样的地租收益。（2）欧洲与美、澳扩大贸易后地租下降，新加坡开放后工资上升以及我国工资上升的例子。生产者与消费者间的收入分配问题图示P27贸易自由化后，整个国家总体上受益；消费者由于享受了

13、更低价格和更多品种的产品，也成为受益者；生产者却由于国际低价格产品的冲击，致使产量下降而成为受损者；政府也失去了关税收入。国际贸易利益在一国的地区分配问题和动态收益中国沿海地区享受了中国比较优势产品出口的好处，而内地则较少受全球化的影响。随着沿海要素成本的上升，劳动密集型产业将会转移到中西部地区。国际贸易可以有“干中学”和“看中学”的收益，积累人力资本、获取技术转移、知识外溢效果，使本国企业和企业家学会国际商务和更大市场范围、不同文化背景市场下的管理和竞争。中国开放所积累的人力资本和制度创新、市场观念、竞争观念和全球化视野是我们参与国际贸易的最大收益。这对我国经济社会发展的影响是长远的、关键的

14、。收入分配与贸易政策从动态收益看，开放方向是对的。短期要考虑：首先，政府往往会特别关注相对贫困集团的利益。其次，受损者更容易组织，这使得贸易政策的制定往往倾向于受损者。最后，国际贸易政策往往要关注涉外产品重点生产地区的特殊诉求，避免外部冲击对这些地区的过度影响。思考练习题1986年，世界石油市场的价格猛跌，由于美国是一个石油进口国，人们普遍认为，油价下跌将有利于美国经济。但是1986年，得克萨斯州和路易斯安那州的经济下滑了，为什么？作为CEPA的一个结果。大陆对香港、澳门正在转向更加自由的贸易政策。根据托尔珀-萨缪尔森定理，这种变化会对大陆、香港和澳门的低技能劳动力、高技能劳动力的实际工资产生

15、何种影响？我国开放后，贸易商品条件在恶化，为什么还要进一步开放？我国开放后，劳工工资为什么没有按托尔珀-萨缪尔森定理预测的上涨？第四章 规模经济、不完全竞争和国际贸易规模经济和国际贸易不完全竞争和国际贸易 倾销条件： （1）必须是不完全竞争行业，这样厂商可制定价格而不是接受市场价格；（2）市场必须分割，即国内居民不能轻易回购出口产品。技术差距与产品生命周期模型运输成本与国际贸易环境标准与国际贸易规模经济和国际贸易内部规模经济和国际贸易：企业成本与单个企业规模有关外部规模经济和国际贸易：企业成本与行业规模（专业化供应商、劳动市场共享、知识外溢）有关。主要例子是产业集聚现象。如纽约的投资银行业、好

16、莱坞的娱乐业。（见下图）规模经济产生产业内贸易；比较优势产生产业间贸易专业分工模式可能是历史因素或偶然事件决定的。外部规模经济和国际贸易 由于历史原因，瑞士首先建立了自己的手表工业。则世界手表市场均衡点在（P1，Q1）。若泰国未曾生产过手表，那么泰国厂商就得面临生产成本C0。C0P1。这样，虽然泰国潜在地能够比瑞士生产更廉价的手表，但是先期建立的手表工业使瑞士能够维持其国际垄断地位。ACSwissACThaiC、PP1Q1COQD技术差距与产品生命周期模型技术差距模型（technological gap model）：作为科技最发达的国家，美国出口大量高新技术产品。但是，外国生产者获得新技术后

17、，它们就能凭借其较低的劳动力成本最终占领外国市场，甚至是美国市场。与此同时，美国厂商会获得更新的产品和生产工序，由于新的技术差距，他们仍能向国外出口这些新产品。模型的缺点是不能解释技术差距的大小，也没有给出技术差距产生和随着时间推移而消失的原因。产品周期模型（product cycle model）：新产品技术发展阶段：新产品阶段成熟阶段标准化阶段产品密集性为：科技知识密集型技能或资本密集型劳动密集型 产业分布区位：少数发达国家新兴国家发展中国家 贸易利益：高额利润中度利润组装等较小附加值 这两模型是H-O模型在技术动态发展情况下的一个补充。技术差距与产品生命周期模型模型的应用：国际产业转移以

18、及美日在无线电上产品上的竞争 真空管（二战刚结束时）晶体管（几年后）印刷电路（几年后） 美国一直技术领先者，日本一直模仿，最终低价与美国竞争。汽车最早美国是主要生产和出口国，现在则大量进口日本汽车。克鲁格曼在2009年书the return of depression economics and the crisis of 2008中有一段话：“所有新科技的命运，都将步传真机、录像机和电脑游戏的后尘：由有创意的美国人发明，最终却变成陌生的日本制造商的摇钱树”。纺织品最早是欧洲向其他国家输出，20世纪初，洋布占领中国市场，挤跨了土布。现在中国的纺织品充满欧美市场，欧美成了纺织品的纯进口国。国际服

19、务外包转移趋势，为什么中国可以承接这些产业，而其他发展中国家则不行。人力资本基础、配套产业基础、熟练工人基础。运输成本与国际贸易运输成本不仅可以通过影响两国相互贸易的商品价格来直接影响国际贸易，也可以通过影响生产或工厂的选址来间接影响国际贸易。考虑运输成本可以解释为什么许多商品与劳务（运输成本超过国家间价格差）不可贸易。如水泥、理发。冷冻车、冷冻船、集装箱技术使运输成本大大降低，从而使新鲜水果等时间密集型产品的贸易量大大增加。根据运输成本可将产业划分为资源导向型产业（钢铁、铝业等采矿业）、市场导向型产业（软饮料）、自由定位型（流动型）产业（计算机到劳动力便宜地组装，再到市场地最后包装）。工业区

20、位选择正确，运输成本降到最低，本国处于相对优势的产业就能最大限度地获取比较利益；反之，则削弱了本国比较优势，使本国产业处于相对不利的地位。由于运输成本的考虑，中国沿海港口地区贸易量大，而内地贸易量小。内地发展现代物流基础设施和技术非常重要。图示：P42 环境标准与国际贸易环境标准指一国允许的空气污染、水污染、热污染及垃圾堆积而引起的污染程度。环境标准也可能成为国际贸易的原因。环境标准较低的国家实际上可以把环境当作一种资源禀赋或是生产要素，可以用来吸引国外污染型厂商，从而在污染型商品与服务上取得比较优势。现在污染型产业由城市向农村的转移、发达国家向发展中国家的转移、沿海向西部地区的转移。环境标准

21、低能否成为一个比较优势？气候变化与国际贸易碳排放与国际贸易思考练习题解释下面各例是外部规模经济情形，还是内部规模经济情形： （1）美国印第安纳州埃尔克哈特的十几家工厂生产了美国大多数的管乐器。 （2）在美国销售的所有本田车要么是从日本进口的，要么是由俄亥俄州的马里斯维尔企业生产的。 （3）欧洲唯一的大型客机生产商空中客车公司的所有飞机都是法国土伦公司组装的。 （4）康涅狄格州的哈特福德成为美国东北部的保险业中心。评价下述情形中规模经济与比较优势的相对重要性： （1）世界上半数的大型喷气客机在西雅图生产。 （2）美国和日本生产了大部分的半导体。 （3）大部分苏格兰威士忌产自苏格兰。 （4）许多世

22、界上最好的葡萄酒产自法国。 思考练习题某一国是“超级精细面条”的全球唯一生产地，这种奇妙的产品是用仅生长于该国的一种树木的美味提取物生产的，而且该国国内不存在对这种商品的需求，故所有产品都要出口。你将建议该国政府选择垄断型还是完全竞争型的市场结构。试说明我国增加美国产品仿制品的生产销售，会如何影响美国产品的生命周期？又会如何影响我国技术创新的进步？试说明山西发展现代物流产业的意义。谈谈山西能源产业发展战略？第五章 经济增长与国际贸易生产要素增长与雷布钦斯基定理技术进步与国际贸易 分中性技术进步、节约劳动型、节约资本型。相当于要素增长。经济增长和贸易条件国际收入转移、偏好和贸易条件提供曲线与贸易

23、条件生产要素增长与雷布钦斯基定理随着时间推移的增长和发展：平衡型增长（balanced growth）和偏向型增长（biased growth）（出口偏向型增长和进口偏向型增长）。图示（课本）。雷布钦斯基定理：假定商品价格不变，如果一种生产要素增加，会导致密集使用这种生产要素的产品产量增加，同时另一种商品的产量则减少。 图示（备课本）。荷兰病：荷兰开发的天然气越多，其非资源出口品的生产由于本币升值受到的抑制就越大。甚至两次石油冲击而导致的石油价格意外上涨都给荷兰的工业带来了更大的衰退。人们认为这种荷兰病也曾蔓延到英国、挪威、奥地利、墨西哥和其他一些曾经开发了新资源的国家。 反过来，在一个快速增

24、长的国家，新的资本与技能的迅速积累，也会导致国内初级产品产量的下降，并使一国更多依赖进口材料。比如，美国由于资本与技能的积累，已经从矿物产品的净出口国转变为净进口国了。自然资源丰富并不一定是支持经济发展的必要条件，有可能成为发展的障碍（资源诅咒）。只有采用适宜的政策才能使资源丰富的国家避免落入这样的陷阱。印度尼西亚规避了荷兰病。经济增长和贸易条件贫困化增长（immisering growth）（出口偏向型增长）：由于出口量增加导致出口价格下降，从而贸易条件恶化进而该国福利下降的情况。类似于谷贱伤农。图示：备课本。条件： （1）出口量很大，足以使国际价格下降。 （2）产品缺乏弹性。一方面需求缺乏

25、弹性。如咖啡、茶、可可、糖、矿产品等，价格下降对其需求量刺激不大，要卖掉，必须大幅度降价；另一方面供给缺乏弹性，价格下降，产量还是那么大，不能生产其他产品，过分依赖单一产业结构。 （3）贸易活动量大，以致于贸易条件恶化造成的福利损失足以抵消生产能力提高带来的收益。尽管存在可能性，贫困化增长在现实世界却很少发生。只要有足够多的贸易量的增长，即使一国商品贸易条件有所恶化，其福利还是会有所增加。进口偏向型增长会使本国贸易条件改善。国际收入转移、偏好和贸易条件国际收入转移：战争赔偿和对外援助。如果收入转出国对出口产品的边际支出倾向比转入国高，那么收入转移会使得转出国出口产品需求下降而价格降低，从而贸易

26、条件恶化。相反，如果转出国对出口产品的边际支出倾向比转入国低，那么转出国的贸易条件改善。收入转移有可能大幅度改善援助国的贸易条件，提高援助国的福利而使得受援国福利恶化。这几乎只在纯理论中发生。现实中由于贸易壁垒、非贸易品等的存在，人们往往偏好购买本国商品，因此援助往往会恶化本国贸易条件。援助减少了本国非贸易品的需求和生产，从而增加了出口品生产，出口品价格下降，援助国贸易条件恶化。提供曲线与贸易条件提供曲线也称相互需求曲线。反映的是该国为了进口其需要的某一数量商品而愿意出口的商品数量。国家1的提供曲线凸向X轴（国家1有相对优势的商品），并表明要使国家1出口更多商品X，必须使X的相对价格（Px/P

27、Y）上升。国家2的提供曲线凸向Y轴（国家2有相对优势的商品），并表明要使国家2出口更多商品Y，必须使Y的相对价格上升。 意味着Px/PY会下降。偏向出口商品的增长会使国家1的提供曲线右移，贸易条件恶化，偏向进口商品的增长会使国家1的提供曲线左移，贸易条件改善。图示（课本）思考练习题日本原本出口制造品，进口原材料如粮食、石油。分析以下情况下日本贸易条件的变化： （1）中东战争使得石油供应紧缺。 （2）韩国扩展了汽车的生产能力，并在加拿大和美国进行销售。 （3）美国的工程师建立了核反应堆以代替石油燃料发电厂。 （4）俄罗斯农业歉收。解释富国是否应该放弃对最贫穷国家的所有外债。一些拉丁美洲国家出口咖

28、啡，进口其他商品。有一场长时间的干旱使这些国家的咖啡减产。假如这些国家仍旧出口咖啡，请解释，长时期的干旱为何会导致该地区福利的增长？何种因素能使这种福利的增长更容易发生？为什么大部分经济学家认为贫困化增长在现实中是不太可能的？ 第六章 国际要素流动对外投资的形式：证券投资（portfolio investments）、直接投资（direct investments）国际证券投资的动机：组合投资，分散风险。可解释证券投资的双向流动。对外直接投资的动机国际资本流动对资本输入国和输出国的作用跨国公司存在的原因国际劳工迁徙的原因及其福利效应对外直接投资的动机（1）保留技术的直接控制权（横向一体化）；（

29、2）获得所需原材料的控制权或国外的运输和销售网（纵向一体化）；（3）关税工厂；（4）获得补贴；（5）进入国外寡头市场分享利润；（6）购买一个有前景的外国公司避免未来的竞争。本土偏好（home bias）：全世界对外直接投资的分布也取决于地理上接近或已建立的贸易联系。交通和现代通讯技术的发展方便和鼓励了对外直接投资活动。国际资本流动对资本输入国和输出国的作用与以比较优势为基础的贸易能增加全球资源利用效率一样，从资本富裕国家输出资本到资本缺乏国家也能增进全球福利。对外投资会降低投资国的就业水平而增进被投资国的就业水平，这会招致前者国内劳工的反对而对后者的国内劳工有益。对外投资发生的当年，资本输出国

30、的对外支付增加，会带来国际收支逆差。这就是美国20世纪60年代产生巨额国际收支逆差的主要原因，导致了美国1965-1974年对海外投资活动的严加限制。资本输入国当年国际收支会改善。对外投资通过影响资本输出国和输入国的产品产量和贸易量，很可能影响两国的贸易条件。对外投资也会影响资本输出国的技术领先地位以及输入国对自己经济控制和执行独立经济政策的能力。跨国公司存在的原因跨国公司是在多个国家拥有、控制和管理生产设施的公司。今天跨国公司提供了世界产量的25%以上，跨国公司内部贸易占了世界贸易量的1/3以上。许多跨国公司年销售额都以百亿美元计，甚至超过了一些国家的国民收入。跨国公司存在的基本原因是其在全

31、球的生产和销售网中有竞争优势。这种竞争优势部分来自于与国外子公司的横向和纵向一体化。通过纵向一体化，多数跨国公司能确保国外原材料与半成品的供给。通过横向一体化，跨国公司能更好地保护和利用它们的垄断权，使产品适合当地的环境与偏好，并能保证产品质量的一致性。这种竞争优势也来自于在生产、融资、研究与开发、市场信息收集等方面的规模经济。这种竞争优势还来自于控制和改变运营环境的优越地位。比如他们能够影响当地政府的决策、实行内部转移定价等等。国际劳工迁徙的原因及其福利效应劳动比资本更缺乏国际上的流动性国际劳工迁徙既有非经济原因也有经济原因。许多发生在19世纪以及更早年代的国际移民是出于逃避欧洲的政治、宗教

32、迫害的需要。大多数国际劳工迁徙是由于受到国外更高实际工资和收入的美好前景吸引。一般而言，移民对于迁出国和迁入国都是一件好事，因为它促进了劳动力资源更有效的利用（图示见课本）。但是至少短期内，与没有移民时相比，移入国工人的工资会有所下降，雇主则因为支付低工资而获益。所以美国工人一般会反对移民而企业会支持。高技能员工向发达国家和跨国公司的流动（brain drain）会阻碍民族企业的建立。非法移民问题。这些非法移民在“地下经济”工作。思考练习题下列各项哪个是外国直接投资，哪个不是？ （1）一个沙特阿拉伯商人购买了1000万美元的IBM公司股票。 （2）一个中国人购买了一套位于纽约的公寓出租。 （3

33、）麦当劳在临汾设立一家分店。 （4）一家俄罗斯公司在中国建立了一家工厂，并作为中国政府的承包商来管理该工厂。 （5）国际货币基金组织为中国提供了50亿美元的援助贷款。联想计算机公司决定在巴西开设一家子公司，因为巴西的进口限制一直使该公司产品无法打入巴西市场，但它也一直不愿意把自己的专利出售或转让给巴西的公司。运用外国直接投资和跨国公司理论，分析联想公司的决定。解释为什么发展中国家的资本常常会流向发达国家？发达国家的资本也不一定会流向资本短缺的发展中地区？思考练习题假设本国和外国都有两种生产要素：土地和劳动，但只生产一种产品，两国的土地供给及生产技术完全一样，各国的边际劳动产出取决于其就业水平，

34、具体如下表。起初，本国雇佣了11个工人，而外国只有3个工人。试说明劳动力从本国向外国自由流动对两国就业、生产、实际工资和地主收入的影响。雇佣工人数1234567891011边际产出2019181716151413121110第七章 贸易政策的经济效应关税的局部均衡分析关税结构与有效保护率最优关税和报复关税（概念及图示、原理见课本P90）配额与自愿出口限制出口补贴和倾销其他非关税政策战略性贸易政策贸易集团关税的局部均衡分析关税概念与种类： （1）进口关税与出口关税； （2）从价关税与从量关税、混合关税。 总体上，发达国家平均关税率小于5%，而发展中国家15%左右。进口需求曲线（本国D-S）、出口

35、供给曲线（外国S-D）和世界市场均衡小国关税的局部均衡分析（图示课本） 总体上，社会净损失为b+d。 用消费者剩余减少量除以节省的的工作岗位数量可计算节省的每一国内工作岗位的消费者成本。大国关税的局部均衡分析（图示课本） 大国征税会有贸易条件改善效应。净效应取决于贸易条件效应（+）与生产扭曲与消费扭曲效应之和（-）大小。前者大，则净效应大；后者大，则净效应小。关税结构与有效保护率名义关税率与有效保护率： 名义关税率是针对最终商品价格计算的。对消费者重要。 有效保护率是以国内增加值或发生在国内的生产加工值为基础计算的实际关税。对生产者重要。国内增加值：最终商品价格减去为生产这种商品的进口投入成本

36、。举例说明有效保护率的计算及其与名义关税的区别。（课本）“瀑布式”关税结构现象：对原材料制定非常低或者为零的名义税率，随着加工过程的深入，名义税率会越来越高，使得有效保护率比名义关税率大得多。也吸引发展中国家扩大原料和初级产品出口，阻碍了他们的制成品出口和工业化进程。有效保护率在发达国家和发展中国家贸易谈判中意义重大。配 额配额效应：图示（课本）。综合效应为-（b+c+d）。与关税的差异： （1）对于给定的进口配额，当需求增加时，配额比等效的进口关税导致更高的国内价格和更多的国内生产量；对于给定的进口关税，当需求增加时，对国内价格和国内生产量没有影响，而会比等效的进口配额导致更高的消费量和进口

37、量。（2）配额制涉及进口许可证的发放。如果政府不是在一个竞争性市场上拍卖这些许可证，得到这些许可的公司便可攫取垄断利润。潜在进口者便可能寻租。 （3）进口配额可以将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果则不确定。外国出口者可以通过提高效率或接受低利润来全部或部分消化吸收关税，结果是进口的实际减少额比预期的少。而有进口配额限制时，进口者便不能这样做，因为允许进口到该国的数量由配额明确限定。故国内生产者更喜欢进口配额。而由于限额的强限制性，WTO要将其关税化。 自愿出口限制进口国引导出口国“自愿”地减少某种商品的出口。这样使得美国和其他一些工业化国家可以利用它来维护自己支持自由贸易原则的颜

38、面。VER在限制进口方面不如进口配额制有效。外国出口者倾向于将配额全用于高质量、高价格的产品；更进一步，由于这些规定只针对主要供应国，所以为其他国家取代部分主要供应国的出口打开了方便之门。美国与日本1981-1985年的VER协议使日本通过出口高价汽车赢得了更多利润。美国消费者的代价更大。 出口补贴对本国出口者或潜在出口者进行直接支付或者给予减免税或补贴贷款，以及（或者）对外国购买者提供低息贷款，从而刺激本国出口。 例子： （1）所有主要发达国家都给外国购买者以低息贷款。美国低息信贷占美国出口额的2%，在日本、法国和德国，这一比率高很多。 （2）美国税法中的国外销售公司（Foreign sal

39、es corporations）条款：设立海外附属公司，如果收入来自美国出口，可享受部分免税。 （3）欧盟共同农业政策中高额的农产品支持价格、欧盟对空中客车（飞机业）的补贴、日本通产省对计算机和其他高科技产业方面的帮助。效应图示（课本） 其他非关税政策技术措施：包括针对汽车和电子设备的安全法规，针对卫生产品和进口食物包装的健康法规，显示产地和内容的标签要求等。过于苛刻就形成贸易障碍。 倾销：持续的倾销（persistent dumping）（持续的在不同市场上由于价格需求弹性不同而按不同价格销售）、掠夺性倾销（predatory dumping）（先低价销售，逐出竞争者，而后再提价）、偶然性倾

40、销（sporadic dumping）（偶尔低价销售预期剩余的商品）。抵制的是掠夺性倾销，但现实中不好区分。 歧视性的政府采购。欧洲的电信设备贸易量少得可怜源于此。烦琐的手续。法国1982年规定所有从日本进口的录象机必须经过Poitiers海关，该海关只有1间很小的屋子，这使法国实际进口量被有效地限制到屈指可数的地步。国产化程度要求：不能都进口，即使本国昂贵，也需使用一些本地中间投入品。战略性贸易政策一个国家可以通过暂时的贸易保护在半导体、计算机、远程通信和其他被认为对该国至关重要的领域内创造出比较优势，当这些产业成功时便可能带来外部经济。成功案例： （1）日本20世纪50年代的钢铁工业、70

41、年代和80年代的半导体工业。 （2）欧洲70年代协和式超音速飞机的开发、70年代和80年代空中客车开发。 （3）反对多少年后，美国政府挑选了26项它将在有限范围内予以支持的典型与关键技术。包括电子材料、高能金属和合金、柔性计算机集成制造、软件、高能计算机网络、高分辨显示器、应用分子生物、医药技术、航天以及能源技术。基本原理：市场竞争变成一场少数几家企业之间的博弈，谁能占领市场，谁就能获得超额利润。新贸易保护主义主张通过政府补贴等来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得到的利润会大大超过政府所支付的补贴。博弈模型（原备课本）战略性贸易政策中国自主品牌汽车企业成长的案例 台州市的吉利：1

42、997年，公司创始人李书福利用地方政府之间的互相竞争，先后在临海县和宁波分别申请了800亩工业用地。当吉利成为浙江省主要汽车生产商时，浙江省各级政府都采取措施支持吉利的发展。地方政府对吉利最重要的支持是帮助企业突破进入壁垒。为了帮助吉利获得轿车生产资格，台州市政府的官员到北京帮助吉利游说。台州市政府还邀请研究机构与中央政府的思想库去吉利参观，并希望他们能向中央提积极的建议。经过努力，吉利四款车型终于成功于2001年登上了国家经贸委的公告。这使得吉利成为第一个获得汽车生产许可的民营企业。2002年，路桥区政府批给了吉利3000亩的工业用地用于轿车生产。该土地是以特殊的条件出售给吉利的。台州市政府

43、也承诺通过政府采购与其他途径销售10000辆吉利汽车，这在20世纪90年代非常有效，因为那时主要是公务用车。战略性贸易政策企业获得垄断租金后，由于民营企业面对的政府和市场竞争的压力大，企业学习、创新，最终逐步成长起来。如果政府和市场约束不能跟上，则企业不能成长。中央国有企业一汽、二汽一直是国外品牌，没有创新新产品动力，最终仍然没有成长起来。芜湖市的奇瑞：奇瑞是力图改变当地落后经济面貌的芜湖市政府创办的。芜湖有造车的历史。1958年北京国庆成就展览上有三辆国产汽车：解放牌卡车、上海牌轿车与江南牌三轮汽车。这辆江南牌三轮汽车就是芜湖江南汽车修理厂生产的。1992-1993年经济过热时，芜湖一家村办

44、工厂，一年生产几百台车就有一个多亿的产值，而且利润十分可观。奇瑞董事长曾由芜湖市委书记詹夏来兼任。为了让奇瑞这个没有生产汽车许可证的企业能够生存下去，在安徽省和芜湖市两级政府的帮助下，指定奇瑞汽车为芜湖的出租车用车。随后，奇瑞以飞快的速度发展。贸易集团类型： （1）特惠贸易协定（preferential trade arrangement）：成员国提供比与非成员国进行贸易时更低的贸易壁垒。 （2）自由贸易区（free trade area）：各成员国之间消除了所有贸易壁垒，但每个成员国对非成员国保留了壁垒。NAFTA （3）关税同盟（customs union）：除和自由贸易区一样外，还对非成

45、员国的贸易政策起协调作用。如设定共同税率。 （4）共同市场（common market）：比关税同盟更进一步，还允许参加国之间资本和劳动自由流动。（5）经济联盟（economic union）：比共同市场更进一步，它协调甚至统一成员国之间的货币和财政政策。现在的欧盟。贸易集团关税同盟的经济效应：（1）静态效应：贸易创造（trade creation）与贸易转移（trade diversion）。图示（课本）（2）动态效应：规模经济、专业分工、竞争加剧。研究表明，动态收益比静态收益大56倍。贸易集团的发展趋势：许多贸易集团的贸易转移效应严重影响了中国出口市场，中国只有建立一些贸易区才能应对或建立

46、关税工厂（tariff factories）。我国先后与多个国家建立贸易集团。如APEC、大陆与香港、澳门经济紧密关系安排CEPA、中国与东盟十三国自由贸易区协议等。思考练习题（1）本国对小麦需求线为D=100-20P，供给曲线为S=20+20P，没有贸易时的本国小麦价格是多少？ （2）外国对小麦需求曲线为D=80-20P，供给曲线为S=40+20P，没有贸易时的外国小麦价格是多少？ （3）当本国与外国自由贸易，且运输成本为0时，与之对应的世界价格是多少？贸易量又是多大？ 接上题，若本国对进口小麦征收0.5的从量税，确定关税（1）对各国小麦价格、需求量与供给量、贸易总量的影响；（2）对本国消费

47、者、生产者、政府的福利影响；（3）画图说明并计算贸易条件改善所得、效率损失和关税对社会福利的总影响。假定本国是个小国。该国以每袋10元的价格进口花生，其国内需求曲线为D=400-10P，供给曲线为S=50+5P。确定自由贸易的均衡点，然后计算并绘出把进口配额限制在50袋时对本国价格增幅、配额租金、消费扭曲损失、生产扭曲损失的影响。第八章 贸易政策的政治经济学贸易保护的基本政治因素（利益集团及其政治行动、政府或政治家的目标函数和行为，见课本内容）贸易政策决定的政治经济学模型贸易谈判的政治经济学发达国家农业保护的政治经济学（课本，略讲）发展中国家的贸易战略贸易政策决定的政治经济学模型贸易政策是各种

48、利益集团、选民和政治家相互博弈的结果选举竞争中点选民模型（克鲁格曼书P230图），现实解释力差。集体行动模型：组织良好且具有强大政治影响力的群体（发达国家农业、服装业得到保护）会得到保护。政治决策过程模型：贸易政策会有利于政治捐献资金（政治家会利用这些资金进行广告宣传、民意调查和其他活动）大的少数人或集团。政客是可以被收买的。（克鲁格曼书P233-234例子）贸易谈判的政治经济学贸易谈判的作用：推动贸易自由化发展；避免贸易战（博弈图见克鲁格曼书P237）贸易谈判的简要历史（课本）。 每一次谈判中，各国不同利益集团都会进行游说政府官员等大量政治活动，各国政府在谈判时既要顾及本国利益集团的诉求，又

49、要考虑其他国家的反应，因此，每一次谈判协议都是各方相互争斗与妥协的结果。发展中国家的贸易战略进口替代工业化战略 （1）理论依据（幼稚工业理论、二元经济下的工资差距理论、中心-边缘假说） （2）政策措施 （3）实施效果出口导向战略 （1）理论依据：比较优势理论 （2）政策措施 （3）实施效果思考练习题美国抱怨中国和其他国家的政策是毫无意义的。每个国家都有权为了维护自己的最大利益而制定任何政策。因此，美国不应抱怨别国的贸易政策。相反，美国应尊重各国在自由和保护及保护程度上根据本国实际的自由选择。请讨论该观点的政治经济学含义。思考中国目前应采取的贸易战略。试评述我国加入WTO的谈判策略及效果。哪种贸

50、易战略（进口替代工业化和出口导向工业化）将使得下述国家受益，并说明这些国家一定要避免哪些缺点？ （1）一个大国，使用许多自然资源创造出了一种产品，这种产品现在由外国垄断者生产。 （2）一个小国，有优良的港口和受过良好教育的劳动力。 （3）一个风景优美的国家，重视本土文化艺术甚于商业。思考练习题为了促进出口的增长，一国经常会设立保税区。即实施出口退税、保税区内投资优惠政策，采取这些方法存在什么危险？第九章 国际收支平衡表国际收支平衡表概念国际收支平衡表会计准则国际收支失衡的影响与调节国际收支平衡表分析中美贸易失衡争端国际收支平衡表概念一国居民与外国居民在一定时期内（通常是一年）各项经济交易的记录

51、。经济交易：商品、服务、资产在不同国家居民间的交换（伴随相应的支付要求）和馈赠（不伴随相应的支付要求）行为。居民：个人和法人。外交官、外国驻军、游客和临时移民是其国籍所在国居民；一个公司是其创立所在国居民，但其外国分支机构和子公司则是外国居民；联合国、国际货币基金组织、世界银行、世界贸易组织不属于任何国家居民。我国国际收支平衡表半年编一次。国际收支平衡表会计准则主要项目（结合中国具体表讲）： 1.经常项目（货物和服务、收益、经常转移）； 2.资本和金融项目（资本项目、金融项目（直接投资、证券投资、其他投资）； 3.储备资产（货币黄金、特别提款权、在基金组织的储备头寸、外汇、其他债权）； 4.净

52、误差与遗漏。贷方（credit）与借方（debit）： 贷方交易（+）记录从外国人那里收到付款的交易； 借方交易（-）记录向外国人付款的交易。国际收支平衡表会计准则1.商品与服务的出口，接受单方面转移支付和资本流入应记入贷方（+），因为它们都涉及接受外国人的付款；相反，商品与服务的进口，向外国人单方面转移支付和资本流出应记入借方（-），因为它们都涉及向外国人付款。2.资本流入（+）两种形式：外国持有的本国资产增加；本国持有的外国资产减少。3.资本流出（-）两种形式：本国持有的外国资产增加；外国持有的本国资产减少。复式记账法：（double-entry bookkeeping）：每笔国际交易被等

53、额地记录两次，一次贷方，一次借方。有借必有贷，借贷必相等。举例： （课本P121-123）国际收支失衡的影响与调节失衡的含义：自发交易项目（经常项目和资本项目）和调整交易项目（储备项目和净误差与遗漏项目）；失衡指自发交易项目。可分顺差和逆差。我国双顺差官方储备上升。贸易过度逆差的影响 （1）反映了出口竞争力差。 （2）意味着资本账户过度盈余，对外负债过多，债务危机和货币危机风险加大。贸易过度顺差也有问题：（1）货币升值，影响出口竞争力 （2）外汇储备增多，本币供应量增多，通货膨胀 （3）贸易争端加剧（我国和美、欧的贸易争端，都是顺差）国际收支失衡的影响与调节我国国际收支双顺差的影响：（1）造成

54、穷国补贴富国问题。我国出口得到的美元存放在美国或买美国国库券，美国用这些钱购买中国企业股权。股权收益率（10%）远远大于国库券收益率（3.5%）。（2）一旦国际资本市场发生动荡，国际资本发生逆转，资本将大量流出，加剧国内市场冲击。失衡的调节： （1）自动调节机制。 逆差本币贬值出口增加、进口减少平衡 顺差本币升值出口减少、进口增加平衡 （2）政策调节。逆差：鼓励出口、抑制进口政策； 顺差：鼓励进口、抑制出口（附加值高的）政策国际收支平衡表分析经常项目的宏观经济含义（课本） 逆差可能是国内支出大于国内收入所致，也可能是国内储蓄小于国内投资所致。当国内储蓄小于国内投资时，国内投资可能主要来源于外国

55、资本。当外国债务负担过重时，可能引发债务危机。 顺差可能意味着国内储蓄多，反映了国内消费和投资不足。要鼓励消费和投资。我国要放开投资领域限制。国际收支风险评价指标（1）经常账户赤字与GDP比率: 国际公认警戒线小于5%（墨西哥1994年和泰国1997年金融危机时都是8%多）（2）外汇储备与短期外债的比例：国际公认警戒线大于100%（我国2006年上半年566%，墨西哥1994年是18%） （3）偿债率（外债总量占GDP比例）：国际公认标准是小于25%（我国2006年上半年3.92%，墨西哥1994年是35.2%）国际收支平衡表分析国际收支平衡表分析方法：动态分析方法、静态分析方法、横向比较分析

56、法。国际收支主要项目分析 （1）货物贸易：进出口总值、进口值、出口值、顺差或逆差值、同比增长率；根据海关统计，货物贸易呈现的量的变化水平、贸易方式（一般贸易和加工贸易）变化、进出口商品结构（高新技术产品、机电产品、传统大宗商品等）变化、进出口企业性质（外资和民营企业、国有企业）结构、进出口商品价格（贸易条件）变化等特点。 （2）服务贸易：进出口总值、进口值、出口值、顺差或逆差值、同比增长率；各分部门的发展水平、服务贸易伙伴国特征。特别注意和其他国家的比较。 （3）直接投资：外国来华直接投资和对外直接投资的部门构成、主要来源国和去向国、国内区域分布、对外投资的主体企业等。 （4）证券投资。对外投

57、资和境外对我国投资规模、类型等数值变化。 （5）外债：总规模变化、登记外债余额变化、债务投向产业、债务类型、债务币种结构。我国2009年上半年国际收支报告讲解。思考练习题熟悉国际交易会计分录到国家外汇管理局网站找寻近期我国国际收支平衡表，熟悉分析框架和内容以及分析方法。第十章 外汇市场与汇率外汇市场概述汇率概念外汇市场交易欧洲货币和离岸金融市场外汇市场概述外汇市场定义及分类（课本） 指进行外汇买卖的交易场所或网络，是外汇供给者、外汇需求者及买卖外汇的中介机构所构成的买卖外汇的交易系统。 可分为：无形市场和有形市场；国内市场和国际市场；批发市场和零售市场。外汇市场的参与者 第一级（最下层）：外汇

58、直接使用者和供应者。进口商、出口商、旅游者、投资者等。 第二级：商业银行：外汇使用者和获得者的清算所。 第三级：外汇经纪人：为外汇交易双方介绍交易以获得佣金的中间商人。外汇市场概述 第四级：中央银行：是该国外汇收支失衡时的最后买卖人，中央银行因此增加或减少外汇储备。外汇市场的功能：国际清算、套期保值、投机。世界主要外汇市场：伦敦、纽约、东京、德国、香港 （课本）。随着电子交易的产生，外汇交易市场变得真正具有全球化意义了。货币交易仅需要几秒钟的时间就可完成，且全天24小时营业。旧金山和洛杉矶的银行关门后，新加坡、中国香港、悉尼和东京又开市了，在他们结束一天的常规业务以后，又轮到伦敦、巴黎、法兰克

59、福、苏黎世和米兰的银行开始营业，后者还没下班，纽约、芝加哥的银行又开始上班了。汇率概念汇率：两种货币比价汇率标价法：直接标价法（1外币=X本币）和间接标价法（1本币=Y外币）。除美元和英镑外，其他货币都为直接标价法。交叉汇率：两种货币与美元的汇率一定时所求得的这两种货币的汇率称交叉汇率。如1英镑（）=2$，1欧元=1.25$，则1英镑=1.6欧元。有效汇率：一国货币相对于该国最重要的一些贸易伙伴国的货币汇率的加权平均值，权重由这些贸易伙伴国与本国贸易关系的重要程度决定。由于一种货币可能会相对于某些货币贬值，而相对于另一些货币升值，所以有效汇率非常有用。说某种货币升值或贬值都是对有效汇率而言的。

60、外汇市场交易即期交易：成交后两个交易日之内完成货币的收付。远期交易：当前签订的一份合约，它规定在未来的某一天以今天商定的汇价买或卖某种数量的某种外汇。合约中商定的汇率便是远期汇率。远期汇率可能高于也可能低于即期汇率。高于称升水（forward premium），低于称贴水(forward discount)。货币互换：在一项合约中，达成即期与远期两项交易。即一种货币以即期汇率卖出（买入）同时又以远期汇率再购回（卖出）的交易。外汇期货是指金额与到期日都标准化的外汇远期合约（Salvatore书P214）。期货和远期的区别。外汇期权给购买者一个在事先约定的日期（欧式期权），或在此之前的任意时间（美