05年期货法规真题

1、PAGE 21期货从业人人员考试试试卷（法律律法规部分分）（往年年考卷，仅仅供参考）单选题1.题干: 客客户交易保保证金不足足，期货公公司履行了了通知义务务而客户未未及时追加加保证金，客客户要求保保留持仓并并经书面协协商一致的的，穿仓造造成的损失失，经纪公公司（ ）。A: 不承承担责任B: 承担担次要赔偿偿责任C: 承担担主要赔偿偿责任，最最高不超过过80%D: 全部部承担赔偿偿责任参考答案D2.题干: 期货从业业人员执业业行为准则则自（ ）施行。A: 20003年77月1日B: 20003年77月10日日C: 20003年66月31日日D: 20003年77月31日日参考答案A3.题干: 中

2、中国证监会会对从事境境外期货业业务的企业业实行（ ）制度度。A: 配额额B: 依法法征税C: 许可可证D: 审核核参考答案C4.题干: 期期货经纪公公司客户的的开户资料料应至少保保留（ ）。A: 3年年B: 5年年C: 100年D: 200年参考答案B5.题干: （ ）对期期货市场实实行集中统统一的监督督管理。A: 中国国期货业协协会B: 中国国证监会C: 中国国证券业协协会D: 期货货交易所参考答案B6.题干: 期期货经纪公公司的下列列行为不属属于欺诈客客户行为的的是（ ）。A: 与客客户签订经经纪合同前前未按规定定向客户出出示风险说说明书B: 任用用不具备资资格的期货货从业人员员C: 挪用

3、用客户保证证金D: 向客客户作获利利保证，分分享利益，共共担风险参考答案B7.题干: 期期货经纪公公司因（ ）情情形解散的的，不需要要报告中国国证监会审审批。A: 营业业期限届满满，股东大大会决定不不再延续B: 股东东大会决定定解散C: 破产产D: 因合合并或者分分立需要解解散参考答案C8.题干: 直直接进入期期货交易所所交易大厅厅内进行期期货交易的的，必须是是（ ）。A: 自然然人B: 国有有企业C: 投机机客户D: 期货货交易所会会员参考答案D9.题干: 期期货交易所所会员应当当委派（ ）进进入交易所所场内进行行期货交易易。A: 客户户代表B: 公司司的交易部部经理C: 公司司的运作部部经

4、理D: 出市市代表参考答案D10.题干: 我我国的期货货交易必须须在（ ）内进进行。A: 期货货交易所B: 商品品交易市场场C: 商品品产地D: 买卖卖双方约定定的场所参考答案A11.题干: 我我国期货交交易所会员员必须是（ ）。A: 自然然人B: 事业业单位C: 境内内企业法人人D: 境外外企业法人人参考答案C12.题干: 对对期货交易易所、期货货经纪公司司、期货从从业人员、交割仓库库进行期货货业务中的的违法行为为的行政处处罚，由（ ）决决定。A: 国家家工商行政政管理局B: 中国国证监会C: 中国国人民银行行D: 中国国期货业协协会参考答案B13.题干: 在在我国，期期货交易所所不以营利利

5、为目的，按按照其章程程规定实行行（ ）管理。A: 监督督B: 自律律C: 市场场D: 计划划参考答案B14.题干: 在在我国，有有三分之一一以上的会会员联名提提议时，期期货交易所所应该召开开临时（ ）。A: 理事事会B: 董事事会C: 会员员大会D: 职工工代表大会会参考答案C15.题干: 在在我国，期期货交易所所会员大会会由（ ）召集集，一般情情况下每年年召开一次次。A: 董事事会B: 理事事会C: 总经经理D: 理事事长参考答案B16.题干: 期货交易易所管理办办法规定定，期货交交易所会员员大会由（ ）主主持。A: 中国国证监会B: 理事事长C: 总经经理D: 会员员代表参考答案B17.题

6、干: 投投资者对交交易结算报报告的内容容有异议的的，应当在在（ ）内向向期货经纪纪公司提出出书面异议议。A: 交易易完成155日 B: 交易易完成300日C: 收到到结算报告告的当天D: 期货货经纪合同同约定的时时间参考答案D18.题干: 期期货经纪公公司更换聘聘请的具有有相应资格格的会计师师事务所，必必须在更换换后（ ）内向中中国证监会会派出机构构报告并说说明原因。A: 3天天B: 3个个工作日C: 一周周D: 一个个月参考答案B19.题干: 中中国证监会会派出机构构可以直接接聘请具有有相应资格格的会计师师事务所对对期货经纪纪公司进行行专项审计计或稽核，发发生的费用用由（ ）支付。A: 期货

7、货经纪公司司B: 中国国证监会派派出机构C: 中国国证监会D: 期货货经纪公司司股东参考答案C20.题干: 期期货从业人人员违反有有关法律、法规、政政策规定向向投资者承承诺或保证证，情节严严重的，由由中国期货货业协会（ ）。A: 暂停停从业人员员资格6个个月至122个月B: 撤消消期货从业业人员资格格并在2年年内拒绝受受理其从业业人员资格格申请C: 撤消消期货从业业人员资格格并在3年年内或永久久性拒绝受受理其从业业人员资格格申请D: 公开开通报批评评参考答案C21.题干: 我我国期货货从业人员员执业行为为准则自自（ ）起施施行。A: 20003年77月1日B: 20003年99月1日C: 20

8、003年110月1日日D: 20004年11月1日参考答案A22.题干: 期期货经纪公公司高级管管理人员在在申请任职职资格时，不不要求必须须提供的资资料是（ ）。A: 身份份证复印件件并加盖推推荐公司公公章B: 学历历证书复印印件并加盖盖推荐公司司公章C: 期期货经纪公公司高级管管理人员任任职资格申申请表D: 人事事部门的鉴鉴定材料参考答案D23.题干: 中中国证监会会派出机构构对申请期期货经纪公公司高级管管理资格人人员的考察察谈话必须须有（ ）。A: 录音音记录B: 录像像记录C: 书面面记录D: 五人人以上参与与参考答案C24.题干: 持持境外期货货业务许可可证的企业业根据生产产、经营计计

9、划制定的的本企业的的套期保值值计划，须须报（ ）备案。A: 中国国证监会B: 上级级主管部门门C: 期货货交易所D: 国务务院参考答案A25.题干: 每每年年初，持持境外期货货业务许可可证的企业业提出有数数据支持的的风险敞口口，经中国国证监会核核准后，到到（ ）办办理登记手手续。A: 国务务院B: 上级级主管部门门C: 中国国期货业协协会D: 国家家外汇管理理局参考答案D26.题干: 每每年初,为为合法参与与境外期货货业务企业业开据企企业期货业业务年度风风险额度登登记确认函函的部门门是（ ）。A: 中国国证监会B: 国家家商务部C: 该企企业开立相相关帐户的的银行D: 国家家外汇管理理局参考答

10、案D27.题干: 投投资者申请请套期保值值头寸，应应当按照期期货交易所所的相关规规定提供相相应的文件件或者证明明，对上述述文件的真真实有效性性，应由（ ）承承担责任。A: 投资资者所在的的经纪公司司B: 投资资者C: 投资资者和所在在的经纪公公司共同D: 期货货交易所参考答案B28.题干: 期期货经纪公公司高级管管理人员在在申请任职职资格时，必必须有（ ）位位具有期货货，证券,基金或者者中国证监监会规定的的其他高级级管理人员员任职资格格的推荐人人的同意推推荐。A: 3B: 2C: 5D: 1参考答案B29.题干: 期期货经纪公公司（ ），是指指期货经纪纪公司为了了保证其各各项业务的的规范运作作

11、，实现其其既定的工工作目标，防防范出现经经营风险而而设立的各各种控制机机制和一系系列内部运运作控制程程序、措施施和方法的的总称。A: 内部部控制制度度 B: 内部部控制文本本制度C: 内部部监督体系系 D: 内部部控制模式式参考答案A30.题干: 根根据关于于加强期货货经纪公司司内部控制制的指导原原则，期期货经纪公公司机构和和岗位的设设置在确保保岗位（ ）的前前提下应力力求精简，尽尽量减少经经营运作成成本。A: 相互互制约 B: 相对对独立C: 齐全全完备D: 分工工负责参考答案B31.题干: 期货从业业人员执业业行为准则则是（ ）对对期货从业业人员进行行纪律处分分的依据。A: 中国国期货业协

12、协会B: 中国国证监会派派出机构C: 中国国证监会期期货部D: 期货货交易所参考答案A32.题干: （ ）是期期货从业人人员在执业业过程中必必须遵守的的行为规范范。A: 期期货高管人人员任职资资格管理办办法B: 期期货从业人人员执业行行为准则C: 期期货从业人人员行为规规范D: 期期货从业人人员经纪业业务规范参考答案B33.题干: 审审查期货公公司是否透透支交易，应应当以（ ）为为标准。A: 期货货交易所规规定的保证证金比例B: 期货货经纪公司司规定的保保证金比例例C: 客户户实际交纳纳的保证金金D: 中国国证监会规规定的保证证金比例参考答案A34.题干: 期期货业务辅辅助人员有有违反期期货从

13、业人人员执业行行为准则行为的，由由（ ）进进行处理。A: 所在在地期货交交易所B: 期货货业协会C: 所在在机构D: 证监监会规定的的机构参考答案C35.题干: 期期货公司的的交易保证证金不足，期期货交易所所未按规定定通知期货货公司追加加保证金的的，由于行行情向持仓仓不利的方方向变化导导致期货公公司透支发发生的扩大大损失，期期货交易所所应当承担担主要赔偿偿责任，赔赔偿额不超超过损失的的（ ）。A: 百分分之六十B: 百分分之八十C: 百分分之二十D: 百分分之四十参考答案A36.题干: 我我国期货交交易所应当当向中国证证监会报告告的义务有有：每一季季度结束后后（ ）日内，每每一年度结结束后（

14、）日日内，提交交有关经营营情况和有有关法律、法规、规规章、政策策的执行情情况的季度度和年度工工作报告。A: 5；10 B: 100；20C: 155；30D: 7；14参考答案C37.题干: 期期货交易所所中层管理理人员的任任免应报（ ）备案案。A: 中国国期货业协协会B: 本交交易所会员员大会C: 本交交易所理事事会D: 中国国证监会参考答案D38.题干: 投投资者申请请套期保值值头寸的，应应由期货经经纪会员对对其提交材材料审核后后报（ ）审批。A: 中国国期货业协协会B: 期货货交易所C: 中国国证监会D: 期货货交易所会会员大会参考答案B39.题干: 我我国期货交交易所作为为市场主体体之

15、一其性性质是（ ）。A: 非盈盈利企业法法人B: 非盈盈利民间团团体C: 官方方机构D: 按其其章程实行行自律性管管理的法人人组织参考答案D40.题干: 在在我国,期期货交易所所的注册资资本出资人人是（ ）。A: 企业业法人B: 自然然人C: 会员员D: 国有有企业参考答案C41.题干: 以以下期货经经纪公司的的分支机构构中，被我我国法律明明令禁止的的形式有（ ）。A: 营业业部形式B: 分公公司形式C: 合作作经营的营营业部D: 中国国证监会许许可的其他他分支机构构形式参考答案C42.题干: 期期货经纪公公司在经营营过程中应应坚持的首首要原则是是（ ）。A: 服务务周到B: 技能能熟练C:

16、诚实实信用D: 小心心谨慎参考答案C43.题干: 下下列关于期期货经纪公公司高级管管理人员的的说法，正正确的有（ ）。A: 高级级管理人员员离开推荐荐公司后，其其高管任职职资格仍有有效B: 高级级管理人员员涉嫌违法法违规被处处罚的，期期货经纪公公司应当在在被处罚之之日起3个个工作日内内向中国证证监会报告告C: 经纪纪公司对高高级管理人人员进行处处分或者免免职的应在在公布前向向中国证监监会派出机机构备案D: 期货货经纪公司司法定代表表人不能履履行职务时时可由该公公司选定的的其他具有有高管资格格的管理人人员代其履履行参考答案C44.题干: 期期货经纪公公司总经理理、副总经经理在职期期间在其他他营利

17、性组组织兼职，所所在公司隐隐瞒不报，情情节严重的的，该公司司将被罚款款（ ）。A: 1万万以上B: 3万万以上C: 1-3万D: 3万万以下参考答案C45.题干: 境境外期货业业务许可证证持证企业业的境外期期货交易结结算单、交交易月结单单等业务记记录应保存存（ ）年年。A: 1B: 2C: 3D: 5参考答案C46.题干: 持持境外期货货业务许可可证的企业业年检合格格，由（ ）在其其境外期货货业务许可可证上加贴贴年检标识识并加盖年年检戳记。A: 国务务院B: 中国国证监会C: 中国国期货业协协会D: 国家家外汇管理理局参考答案B47.题干: 企企业从事境境外期货业业务须经（ ）批批准。A: 中

18、国国证监会B: 国务务院C: 商务务部D: 国家家外汇管理理局参考答案B48.题干: 期期货从业人人员在执业业过程中应应当坚持期期货市场的的（ ）原则，维维护期货交交易各方的的合法权益益。A: 公开开、公平、公证B: 公平平、公证、公信C: 公正正、公开、公信D: 公开开、公平、公正参考答案D49.题干: 提提倡同业公公平竞争，严严禁期货从从业人员从从事不正当当竞争行为为不包括（ ）。A: 采用用容易引起起误解的宣宣传方式进进行自我夸夸大B: 在投投资者不知知情的情况况下给投资资者代理人人返还佣金金C: 以低低于本公司司其他客户户手续费标标准开发新新客户D: 开发发客户时暗暗示与有关关组织具有

19、有特殊关系系参考答案C50.题干: 期期货经纪公公司会计控控制系统的的建立要遵遵循规范化化、( )、授授权分责、监督制约约、财务核核对相符原原则。A: 程序序化B: 系列列化C: 保密密化D: 精细细化参考答案A51.题干: 为为保证期货货从业人员员不断提高高专业水平平，中国期期货业协会会应当每年年组织（ ）。A: 岗位位培训B: 后续续职业培训训C: 分析析师培训D: 学历历教育参考答案B52.题干: 期期货从业人人员发现投投资者有违违法违规的的行为时，应应（ ）。A: 及时时向主管部部门报告B: 公平平对待该投投资者C: 及时时向所在期期货经营机机构报告，注注意防范投投资者的信信用风险D:

20、 了解解投资者的的投资目标标参考答案C53.题干: 期期货公司在在与客户订订立期货经经纪合同时时，未提示示客户注意意期货交交易风险说说明书内内容，并未未让客户签签字或盖章章，造成客客户在交易易中损失的的，属于合合同法中的的（ ）。A: 双方方违约行为为B: 违背背诚实信用用原则的行行为C: 恶意意进行磋商商D: 单方方违约行为为参考答案B54.题干: 非非期货公司司人员以期期货公司名名义从事期期货交易行行为，具备备合同法第第四十九条条所规定的的（ ）条条件的，期期货公司应应当承担由由此产生的的民事责任任。A: 无权权代理B: 职务务代理C: 越权权代理D: 表见见代理参考答案D55.题干: 期

21、期货公司与与客户对交交易结算结结果的通知知方式未作作约定或者者约定不明明确，期货货公司未能能提供证据据证明已发发出上述通通知的，对对客户因继继续持仓而而造成的扩扩大损失，期期货公司应应承担的赔赔偿额（ ）。A: 不超超过50%B: 不超超过20%C: 不超超过80%D: 不超超过60%参考答案C56.题干: 期期货交易所所的非期货货经纪公司司会员是指指（ ）。A: 资金金大户B: 国外外企业法人人C: 期货货中介机构构D: 国内内非期货经经纪企业法法人参考答案D57.题干: 期货从业业人员不得得以排挤竞竞争对手为为目的，低低于（ ）收取取手续费。A: 交易易所规定标标准B: 经营营成本或行行业

22、自律标标准C: 证监监会规定的的标准D: 期货货经纪公司司规定的标标准参考答案B58.题干: 某某国有控股股期货公司司总经理，因因滥用职权权私自为其其他公司做做经济担保保，而使公公司遭受严严重损失，致致使国家利利益遭受重重大损失而而被检察机机关起诉，根根据我国刑刑法，该总总经理可能能被处以的的最高刑期期为（ ）。A: 半年年B: 一年年C: 三年年D: 七年年参考答案C59.题干: 申申请期货经经纪公司高高级管理人人员任职资资格时，在在向相关管管理机构报报送的材料料中，申请请人的无犯犯罪记录证证明原件由由申请人（ ）提供供。A: 所在在期货经纪纪公司人事事部门B: 原工工作单位保保卫部门C:

23、原工工作单位人人事部门D: 户籍籍所在地派派出所参考答案D60.题干: 下下列( )不属属于期货经经纪公司建建立和完善善内部控制制机制应遵遵循的原则则。A: 健全全性原则B: 合理理性原则C: 制度度先行原则则D: 相互互制约原则则参考答案C多选题61.题干: 保保证金可以以以（ ）方式支支付。A: 现金金B: 本票票C: 汇票票D: 支票票参考答案ABCDD62.题干: 期期货交易所所会员享有有的权利包包括（ ）。A: 参加加会员大会会，行使选选举权、被被选举权和和表决权B: 按照照期货交易易所章程和和交易规则则行使抗辩辩权C: 联名名提议召开开会员大会会D: 按照照规定转让让会员资格格参考

24、答案ACD63.题干: 境境外期货业业务许可证证持证企业业选择的境境外期货交交易所应当当（ ）。A: 交易易活跃B: 交易易的期货品品种在同类类期货交易易所中具有有代表性C: 管理理规范D: 上市市品种齐全全参考答案ABC64.题干: 期期货经纪公公司建立和和完善内部部控制机制制的原则包包括（ ）。A: 健全全性原则B: 有效效性原则C: 合理理性原则D: 相互互制约原则则参考答案ACD65.题干: 下下列属于期期货从业人人员的有（ ）。A: 期货货公司总经经理 B: 期货货交易所的的电脑管理理人员C: 期货货公司后勤勤服务人员员D: 期货货公司投资资咨询顾问问参考答案ABD66.题干: 在在

25、我国，交交割仓库不不得有（ ）行行为。A: 出具具虚假仓单单B: 违反反期货交易易规则，限限制交割商商品的入库库、出库C: 泄露露与期货交交易有关的的商业秘密密D: 参与与期货交易易参考答案ABCDD67.题干: 期期货交易所所的工作人人员履行职职务，遇到到与（ ）有利利害关系的的情形时，应应当回避。A: 本人人B: 父母母C: 配偶偶D: 子女女参考答案ABCDD68.题干: 在在我国，期期货经纪公公司应当保保证期货（ ）资资料的完整整和安全。A: 交易易B: 结算算C: 交割割D: 价格格参考答案ABC69.题干: 人人民法院审审理（ ）案案件，应当当根据各方方当事人是是否有过错错，以及过

26、过错的性质质、大小，过过错和损失失之间的因因果关系，确确定过错方方承担的民民事责任。A: 期货货合同纠纷纷B: 期货货侵权纠纷纷C: 期货货违约纠纷纷D: 无效效的期货交交易合同纠纠纷参考答案BD70.题干: 在在我国，任任何单位或或者个人不不得使用（ ）进进行期货交交易。A: 信贷贷资金B: 财政政资金C: 自有有资金D: 银行行资金参考答案ABD71.题干: 在在我国，（ ）从从事期货交交易限于从从事套期保保值业务。A: 国有有企业B: 国有有控股企业业C: 金融融机构D: 事业业单位参考答案AB72.题干: 下下列关于我我国公司从从事境外期期货交易的的表述，（ ）是是正确的。A: 未经经

27、批准，任任何单位或或者个人不不得直接或或间接从事事境外期货货交易B: 从事事境外期货货交易须经经中国证监监会批准C: 从事事境外期货货交易需报报国务院批批准D: 期货货经纪公司司禁止从事事境外期货货交易参考答案ACD73.题干: 期期货交易所所章程中应应当载明的的事项包括括（ ）。A: 设立立目的和职职能B: 名称称、住所和和营业场所所C: 注册册资本及其其构成D: 对会会员的纪律律处分参考答案ABCDD74.题干: 期期货交易所所会员管理理办法的内内容应当包包括（ ）。A: 会员员资格的取取得条件和和程序B: 会员员资格的变变更条件和和程序C: 对会会员的监督督管理D: 会员员违规、违违约行

28、为处处理办法参考答案ABCDD75.题干: 下下列关于“居间人”的相关表表述正确的的是（ ）。A: 居间间人可以是是公民也可可以是法人人B: 只能能接受客户户的委托C: 期货货公司或客客户应当按按照约定向向居间人支支付报酬D: 居间间人应当独独立承担基基于居间经经纪关系所所产生的民民事责任参考答案ACD76.题干: 关关于投资者者交易编码码制度，下下列表述中中正确的是是（ ）。A: 经纪纪公司不得得混码交易易B: 期货货公司混码码交易但能能证明已按按照客户交交易指令入入市交易的的，由客户户承担交易易结果C: 期货货经纪公司司注销交易易编码，应应向期货交交易所备案案D: 经纪纪公司应按按照证监会

29、会规定的编编码规则为为投资者分分配交易编编码参考答案ABC77.题干: 期期货交易所所应当就其其市场内的的交易情况况编制（ ），并并及时公布布。A: 周报报表B: 月报报表 C: 季度度报表D: 年报报表参考答案ABD78.题干: 下下列关于中中国证监会会的表述中中正确的是是（ ）。A: 依法法对期货经经纪公司进进行监督管管理B: 依法法对期货经经纪公司分分支机构进进行监督管管理C: 中国国证监会派派出机构依依法经中国国证监会授授权对期货货经纪公司司及其分支支机构进行行监督管理理D: 中国国证监会派派出机构依依法只对期期货经纪公公司的分支支机构进行行监督管理理参考答案AC79.题干: 下下列表

30、述中中，（ ）是正正确的。A: 期货货经纪公司司应当加入入期货业协协会B: 期货货经纪公司司应当加入入工商企业业联合会C: 中国国期货业协协会对期货货经纪公司司进行监督督管理D: 中国国期货业协协会对期货货经纪公司司进行自律律性管理参考答案AD80.题干: 我我国期货经经纪公司目目前可以申申请从事期期货（ ）业务务。A: 投资资基金B: 经纪纪业务C: 咨询询、培训D: 自营营参考答案BC81.题干: 期期货经纪公公司申请设设立营业部部，应当具具备（ ）条件件。A: 申请请人前三年年没有重大大违法违规规行为B: 拟设设营业部的的负责人及及从业人员员具备任职职资格C: 拟设设营业部有有符合经纪纪

31、业务需要要的经营场场所和设施施D: 期货货经纪公司司对拟设营营业部有完完备的管理理制度参考答案BCD82.题干: 期期货经营机机构应当在在10个工工作日内向向中国期货货业协会备备案的事项项包括（ ）。A: 聘用用具有资格格的从业人人员B: 从业业人员死亡亡C: 从业业人员被解解聘D: 聘用用的从业人人员辞职参考答案ABCDD83.题干: 属属于从事期期货业务的的机构有（ ）。A: 期货货交易所B: 期货货经纪公司司C: 从事事境外期货货交易的机机构D: 期货货投资咨询询机构参考答案ABCDD84.题干: 期期货经纪公公司法定代代表人、总总经理、副副总经理在在其任职期期间应当履履行的职责责有（

32、）。A: 遵守守有关法律律、法规、规章和政政策B: 遵守守期货交易易所有关规规则及公司司章程C: 建立立、健全并并严格执行行期货业务务规则、财财务会计制制度、风险险管理和内内部控制制制度D: 配合合、接受中中国证监会会及其派出出机构的监监管参考答案ABCDD85.题干: 期期货经纪公公司总经理理应当具备备的条件包包括（ ）。A: 身体体状况良好好B: 诚实实信用，勤勤勉尽责，具具有良好的的职业道德德C: 有相相应的经济济或者管理理工作经验验D: 取得得证券从业业人员资格格参考答案ABCDD86.题干: 境境外期货业业务年度风风险敞口是是指允许持持证企业境境外期货保保证金账户户（ ）。A: 上年

33、年底保留的的余额B: 年度度内累计追追加的保证证金额C: 期货货赔付款的的最高限额额D: 年度度累计期货货赔付款总总额参考答案ABC87.题干: 国国有企业在在申请境外外套期保值值业务时，对对其进出口口权方面的的要求有（ ）。A: 必须须具有进出出口权才能能申请境外外期货业务务B: 申请请时不必具具有进出口口权，在境境外期货业业务得到批批准后自行行取得进出出口权C: 在实实物交割时时，可通过过有关部门门指定的专专业国有国国际贸易机机构运作D: 没有有明确说法法参考答案A88.题干: 刑刑法修正案案规定：证证券、期货货交易内幕幕信息的知知情人员或或者非法获获取证券、期货交易易内幕信息息的人员，在

34、在涉及证券券的发行，证证券、期货货交易或者者其他对证证券、期货货交易价格格有重大影影响的信息息尚未公开开前，进行行下列（ ）行为为，情节严严重的，处处五年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并处或或者单处违违法所得一一倍以上五五倍以下罚罚金；情节节特别严重重的，处五五年以上十十年以下有有期徒刑，并并处违法所所得一倍以以上五倍以以下罚金。A: 散布布虚假信息息B: 买入入或者卖出出该证券C: 从事事与该内幕幕信息有关关的期货交交易D: 泄露露该信息参考答案BCD89.题干: 期期货经纪公公司高管人人员任职资资格审核程程序包括（ ）。A: 中国国证监会派派出机构审审核申请人人报送的材材料B: 派出出机构对

35、拟拟任高管人人员进行考考察谈话C: 中国国证监会对对上报材料料进行书面面审核D: 中国国证监会做做出是否核核准任职资资格的决定定参考答案ABCDD90.题干: 当当发生（ ）情情形时，经经纪公司有有权通过平平仓或执行行质押物对对投资者账账户进行清清算并解除除与投资者者的委托关关系。A: 投资资者为限制制民事行为为能力的自自然人B: 经查查实，投资资者为期货货交易所的的工作人员员C: 经查查实，投资资者为金融融机构、事事业单位和和国家机关关D: 经查查实，该投投资者为本本公司工作作人员的配配偶参考答案ABCDD91.题干: 期期货经纪公公司要加强强内部稽核核监督系统统的建设,做到（ ）。A: 内

36、部部稽核岗位位要实行对对总经理负负责B: 内部部稽核岗位位要实行对对董事会负负责C: 内部部稽核岗位位要建立、健全保密密制度D: 稽核核人员的配配备在数量量、质量上上要保证能能够完成稽稽核监督工工作的需要要参考答案AD92.题干: 期期货经纪公公司加强内内部控制制制度时,要要( )。A: 完善善信息发布布和信息管管理制度B: 建立立、完善档档案管理制制度C: 客户户管理制度度D: 制订订有效的应应急应变措措施参考答案ABD93.题干: 期期货从业人人员应当遵遵守保密原原则，但（ ）的的，可以公公开相关信信息。A: 期货货从业人员员在执业过过程中为保保护自己的的合法权益益而必须公公开B: 有关关

37、规章要求求公布C: 期货货交易所按按照有关规规定进行检检查D: 期货货从业人员员对投资者者服务结束束后参考答案ABC94.题干: 对对严重违法法或涉嫌严严重违法正正在被司法法机关或监监管机构立立案查处的的境外期货货业务持证证企业，或或未通过年年检的境外外期货业务务持证企业业，中国证证监会可视视情节责令令（ ）。A: 暂停停其境外期期货业务B: 注销销其境外期期货业务许许可证C: 停业业整顿 D: 永久久禁止从事事境外期货货套期保值值业务参考答案AB95.题干: 期期货从业人人员违反期货从业业人员执业业行为准则则，（ ）的的，予以公公开通报批批评。A: 情节节严重B: 情节节较轻C: 并造造成严

38、重后后果D: 未造造成严重后后果参考答案AC96.题干: 期期货公司超超出客户指指令价位的的范围，将将（ ）的的差价利益益占为己有有的，客户户要求期货货公司返还还的，人民民法院应予予支持，期期货公司与与客户另有有约定的除除外。A: 高于于客户指令令价格卖出出B: 高于于客户指令令价格买入入C: 低于于客户指令令价格卖出出D: 低于于客户指令令价格买入入参考答案AD97.题干: 客客户对当日日交易结算算结果的确确认，应当当视为（ ）。A: 对当当日所有持持仓的确认认B: 对该该日之前所所有持仓的的确认C: 对当当日交易结结算结果的的确认D: 对该该日之前交交易结算结结果的确认认参考答案ABCDD

39、98.题干: 以以下违规行行为中，应应没收违法法所得并处处以违规收收入一倍以以上，五倍倍以下罚款款的有（ ）。A: 期货货交易所擅擅自上市合合约B: 期货货经纪公司司向客户提提供虚假成成交回报C: 期货货经纪公司司允许客户户在保证金金不足的情情况下交易易D: 期货货交易所违违反规定使使用收益参考答案AB99.题干: 期期货经纪公公司有( )行行为的，责责令改正，给给予警告，没没收违法所所得，并处处违法所得得1倍以上上3倍以下下的罚款；没有违法法所得或者者违法所得得不满100万元的，处处10万元元以上300万元以下下的罚款；情节严重重的，责令令停业整顿顿或者吊销销期货经纪纪业务许可可证。A: 将

40、受受托业务进进行转委托托，或者接接受转委托托业务B: 允许许客户在保保证金不足足的情况下下进行期货货交易C: 违反反规定收取取保证金，或或者挪用保保证金D: 从事事期货自营营业务参考答案ABD100.题干: 下下列关于期期货交易所所会员的表表述中，正正确的有（ ）。A: 经纪纪公司会员员只能接受受客户委托托B: 非经经纪公司会会员只能从从事自营C: 出市市代表只能能接受本会会员单位的的交易指令令D: 所有有会员必须须委派出市市代表进交交易大厅进进行期货交交易参考答案ABCDD101.题干: 期期货交易所所不得从事事（ ）。A: 信托托投资B: 股票票交易C: 非自自用不动产产投资D: 间接接参

41、与期货货交易参考答案ABCDD102.题干: 出出现下列（ ）情况况，期货交交易所可以以宣布进入入异常情况况。A: 发生生自然灾害害等不可抗抗力B: 交易易所会员的的结算保证证金严重不不足，又未未及时追加加，并牵扯扯到众多会会员的结算算安全C: 某合合约同方向向连续出现现涨跌停板板，采取相相应措施后后仍未化解解风险D: 某会会员空头仓仓位存在交交割违约风风险，在努努力寻求仓仓单过程中中成效不大大参考答案ABC103.题干: 期货交易易所会员管管理办法的内容应应当包括（ ）。A: 会员员资格的取取得条件和和程序B: 会员员资格的变变更条件和和程序C: 对会会员的监督督管理D: 会员员违规、违违约

42、行为处处理办法参考答案ABCDD104.题干: 关关于中国证证监会对期期货交易所所的监管描描述正确的的是（ ）。A: 中国国证监会在在认为市场场出现异常常情况时，可可采取延迟迟开市等措措施化解风风险B: 中国国证监会可可在有必要要时，对期期货交易所所高层进行行警告C: 中国国证监会可可以向期货货交易所派派驻督察员员。D: 中国国证监会对对期货交易易所的市场场监管是行行政义务，中中国证监会会不得向交交易所收取取任何费用用参考答案AC105.题干: 期期货交易所所、期货经经纪公司应应当按照（ ）的规规定提取、管理和使使用风险准准备金，不不得挪用。A: 中国国证监会B: 期货货业协会C: 中国国人民

43、银行行D: 财政政部参考答案AD106.题干: 期期货从业人人员应当( )。A: 在投投资者的授授权范围内内为投资者者决定交易易指令中的的价格和开开仓方向B: 严格格按照有关关期货业务务规则规定定或者与投投资者约定定的时间，办办理相关期期货业务C: 及时时告知投资资者有关期期货业务的的情况D: 对投投资者了解解交易情况况等要求在在职权范围围内尽快给给予答复参考答案BCD107.题干: 期期货公司执执行非委托托人的交易易指令造成成客户损失失，（ ）。A: 客户户有权不予予认可B: 客户户可以予以以追认C: 非委委托人承担担赔偿责任任，期货公公司承担一一般赔偿责责任D: 期货货公司承担担赔偿责任任

44、，非委托托人承担连连带责任参考答案ABD108.题干: 以以下说法错错误的有（ ）。A: 不得得获取利益益是期货从从业人员在在执业过程程中应当遵遵守的原则则B: 期货货从业人员员在执业过过程中获取取利益的应应当退还C: 期货货从业人员员在执业过过程中获取取不正当利利益的应当当退还D: 期货货从业人员员在执业过过程中应严严格自律参考答案AB109.题干: 期期货交易所所违反规定定收取交易易手续费的的，应（ ）。A: 责令令改正，给给予警告，没没收违法所所得B: 处违违法所得倍以上倍以下的的罚款；没没有违法所所得或者违违法所得不不满万万元的，处处万元元以上万元以下下的罚款；情节严重重的，责令令停业

45、整顿顿C: 对直直接负责的的主管人员员和其他直直接责任人人员给予纪纪律处分，可可以并处万元以上上万元元以下的罚罚款D: 责令令退还多收收取的交易易手续费参考答案ACD110.题干: 建建立完善的的内部控制制制度，就就要求期货货经纪公司司设立（ ）。A: 内部部风险控制制委员会B: 风险险控制小组组C: 专门门的稽核监监督岗位D: 监事事会或监事事参考答案BCD111.题干: 关关于侵权行行为责任的的正确描述述是（ ）。A: 期货货交易所、期货公司司故意提供供虚假信息息误导客户户下单的，客客户由此造造成的经济济损失由期期货交易所所、期货公公司承担B: 期货货公司私下下对冲、与与客户对赌赌等不将客

46、客户指令入入市交易的的行为，应应当认定为为无效，期期货公司赔赔偿由此给给客户造成成的经济损损失C: 期货货公司擅自自以客户的的名义进行行交易，客客户对交易易结果不予予追认的，所所造成的损损失由期货货公司最多多承担800%D: 期货货公司挪用用客户保证证金，或者者违反有关关规定划转转客户保证证金造成客客户损失的的，应当承承担赔偿责责任参考答案ABD112.题干: 在在审理期货货纠纷案件件中，人民民法院对会会员资格或或交易席位位进行保全全的主要内内容有（ ）。A: 与会会员资格相相应的会员员资格费B: 与会会员资格相相应的会员员交易席位位C: 应当当依法裁定定不得转让让该会员资资格D: 不得得停止

47、该会会员交易席席位的使用用参考答案ABCDD113.题干: 期货从业业人员执业业行为准则则没有规规定的是（ ）。A: 竞业业准则B: 专业业胜任能力力C: 职业业道德D: 职业业创新能力力参考答案D114.题干: 为为了正确审审理期货纠纠纷案件，22003年年5月166日最高人人民法院审审判委员会会通过了最高人民民法院关于于审理期货货纠纷案件件若干问题题的规定。下列选选项中属于于该规定的的制定依据据有（ ）。A: 中中华人民共共和国民法法通则B: 中中华人民共共和国刑法法C: 中中华人民共共和国合同同法D: 中中华人民共共和国民事事诉讼法参考答案ACD115.题干: 期期货从业人人员在执业业过

48、程中应应当（ ）。A: 诚实实守信B: 恪尽尽职守C: 坚持持公开、公公平、公正正原则D: 对期期货交易各各方高度负负责，维护护期货交易易各方的合合法权益参考答案ABCDD116.题干: 以以下人员必必须取得期期货从业资资格的有（ ）。A: 证券券投资基金金中分析国国内期货市市场的研究究员B: 期货货交易厅的的高级管理理人员C: 合法法从事境外外期货交易易的企业的的高级管理理人员D: 期货货投资咨询询机构中的的期货咨询询人员参考答案BD117.题干: 以以下属于期期货经纪公公司按照有有关规定必必须做到的的事项有（ ）。A: 每年年至少一次次在公众媒媒体上公布布其合法分分支机构名名称及要求求的其

49、他信信息B: 必须须设立风险险管理部门门， 不能能只设立风风险管理岗岗位C: 建立立并执行严严格的风险险管理制度度D: 必须须建立合规规审查部门门，达不到到部门规模模的要设立立合规审查查岗位参考答案ACD118.题干: 关关于期货经经纪公司分分支机构负负责人的任任职资格说说法正确的的是（ ）。A: 由中中国证监会会比照对期期货公司总总经理的规规定进行审审核B: 由中中国证监会会派出机构构核准C: 中国国证监会派派出机构的的核准意见见要报中国国证监会备备案D: 其核核准条件依依据按照中国证监监会和派出出机构期货货监管业务务内部工作作程序指引引的有关关规定执行行参考答案BC119.题干: 某某企业

50、经批批准从事境境外期货套套期保值业业务，以下下说法正确确的是（ ）。A: 其与与期货业务务相关的境境内外汇专专户只限开开立1个B: 其与与期货业务务相关的境境外帐户只只限开立11个C: 其与与期货业务务相关的境境内外汇专专户户数由由国家外汇汇局根据企企业业务需需要商中国国证监会掌掌握 D: 其与与期货业务务相关的境境外帐户户户数由国家家外汇局根根据企业业业务需要商商中国证监监会掌握参考答案AD120.题干: 关关于境内国国有企业在在从事境外外期货业务务中对套期期保值额度度的描述，正正确的是（ ）。A: 持证证企业在特特定时期内内所持期货货头寸的最最大数量限限制B: 该额额度由中国国证监会会会同

51、相关部部门制定C: 额度度规模受该该企业的现现货商品正正常交收能能力和进出出口配额的的限制D: 当持持证企业的的期货头寸寸高于其核核定的套期期保值额度度时，该企企业应在11个工作日日内报告中中国证监会会并说明理理由参考答案AC判断题121.题干: 期期货交易所所因营业期期满，会员员大会决定定不再继续续设立而解解散的，要要向中国证证监会备案案。参考答案错误122.题干: 申申请设立期期货交易所所，应当向向中国期货货业协会提提交有关文文件和材料料。参考答案错误123.题干: 期期货从业人人员在进行行投资分析析或者提出出投资建议议时，应当当注意投资资者的喜好好。参考答案错误124.题干: 全全权委托

52、是是指期货经经纪公司及及其工作人人员代投资资者决定交交易指令的的内容。参考答案正确125.题干: 期期货从业人人员在从事事期货业务务后，应当当经过专门门的岗位学学习和培训训，具备相相应的专业业知识、技技能和职业业道德。 参考答案错误126.题干: 期期货交易所所应当及时时公布上市市品种期货货合约的成成交量、成成交价、持持仓量、最最高价与最最低价、开开盘价与收收盘价，价价格预测信信息等其他他应当公布布的信息，并并保证信息息的真实、准确。参考答案错误127.题干: 期期货经纪公公司变更股股东时，应应当经国家家工商行政政管局批准准。参考答案错误128.题干: 期期货经纪公公司股东会会决定解散散公司的

53、，需需报中国证证监会批准准。参考答案正确129.题干: 在在我国境内内从事期货货交易及其其相关活动动必须遵守守期货交交易管理暂暂行条例。参考答案正确130.题干: 从从事期货交交易活动，应应遵循“三公”和诚实信信用的原则则。参考答案正确131.题干: 根根据相关法法规规定，我我国期货交交易所设总总经理1人人，每届任任期2年，连连任不得超超过三届。参考答案错误132.题干: 期期货交易所所宣布进入入异常情况况并决定采采取紧急措措施后必须须报告中国国证监会。参考答案错误133.题干: 投投资者对交交易结算报报告的内容容既没有进进行确认，也也未在约定定时间提出出异议的，视视为对交易易结算报告告内容的

54、确确认。参考答案正确134.题干: 期期货经纪公公司被特别别处理的，在在特别处理理期间，特特别处理工工作组认为为需要对期期货经纪公公司进行清清算，可以以直接报中中国证监会会批准。参考答案错误135.题干: 期期货业从业业人员未按按照规定办办理年检的的，在1年年内可以临临时作为期期货从业人人员执业。参考答案错误136.题干: 申申请取得期期货从业人人员资格的的，必须通通过中国证证监会组织织的资格考考试，取得得期货从从业人员资资格证书。参考答案错误137.题干: 中中国证监会会和中国期期货业协会会通过审核核材料、考考察谈话、调查从业业经历等方方式，对期期货经纪公公司推荐拟拟任高级管管理人员的的能力

55、、品品行和资历历进行审查查。参考答案错误138.题干: 国国家外汇管管理局负责责监控持证证企业境外外期货业务务保证金帐帐户和境内内期货外汇汇专户。参考答案正确139.题干: 期期货经纪公公司工作人人员利用职职务上的便便利，挪用用本单位或或者客户资资金的，属属于犯罪。参考答案正确140.题干: 期期货经纪公公司财务部部门负责人人的任职资资格由中国国证监会派派出机构比比照期货经经纪公司总总经理、副副总经理的的任职条件件和有关程程序予以核核准。参考答案正确141.题干: 全全权委托指指期货经纪纪公司及其其工作人员员代投资者者决定交易易指令的内内容。参考答案正确142.题干: 期期货经纪公公司内部控控

56、制制度的的目标是使使期货经纪纪公司的运运作更加规规范，经营营更加高效效，内部控控制更加严严密。参考答案正确143.题干: 投投资者的财财务状况是是投资者的的隐私，期期货从业人人员向投资资者提供服服务前不应应当了解。参考答案错误144.题干: 各各期货经纪纪公司必须须按照关关于加强期期货经纪公公司内部控控制的指导导原则的的要求，设设立运作灵灵活、控制制有效的内内部控制文文本制度，制制定和实施施行之有效效、覆盖所所有风险点点的内部控控制机制。参考答案错误145.题干: 期期货公司允允许客户开开仓透支交交易的，对对透支交易易造成的损损失，由期期货公司承承担主要赔赔偿责任，赔赔偿额不超超过损失的的百分

57、之六六十。参考答案错误146.题干: 期期货从业人人员因执业业过错给期期货经营机机构造成损损失的，根根据损失大大小来决定定是否承担担责任。参考答案错误147.题干: 任任何情况下下，期货从从业人员给给期货经营营机构造成成损失的都都应当承担担相应责任任。参考答案错误148.题干: 期期货业务辅辅助人员有有违反期期货从业人人员行为准准则的行行为时，由由证监会派派出机构处处理，并在在处理完毕毕后向期货货业协会通通报。参考答案错误149.题干: 期期货业务辅辅助人员有有违反期期货从业人人员行为准准则的行行为时，由由所在机构构交期货业业协会处理理。参考答案错误150.题干: 期期货经营机机构发现所所聘用

58、的期期货从业人人员有违规规行为的，应应当作出处处理，并在在10个工工作日内向向中国期货货业协会报报告。参考答案错误151.题干: 中中国期货业业协会对期期货从业人人员进行调调查或者检检查时，被被调查人员员应当暂停停执业并积积极配合。参考答案错误152.题干: 在在我国，设设立期货交交易所必须须经过中国国证监会的的批准。参考答案正确153.题干: 期期货交易所所的所得收收益可以分分配给会员员，以作为为会员的投投资回报。参考答案错误154.题干: 一一个交易所所的总经理理最多只能能连续6年年作为该交交易所的当当然理事。参考答案正确155.题干: 某某具相应资资格的会计计师事务所所应证监会会派出机构

59、构聘请，对对某经纪公公司进行专专项稽核。所发生的的费用由中中国证监会会支付。参考答案正确156.题干: 期期货经纪公公司高级管管理人员离离开推荐公公司后，其其高级管理理人员任职职资格仍然然有效。参考答案错误157.题干: 一一个经允许许参与境外外期货套期期保值交易易的企业，在在签定了一一个6个月月的现货商商品进口合合同后，对对该合同进进行保值而而持有的期期货头寸最最长只能持持有半年。参考答案正确158.题干: 中中国证监会会对有期货货违法嫌疑疑的单位和和个人有权权进行询问问、调查；对有证据据证明有转转移或者隐隐匿违法资资金迹象的的，可以予予以冻结。参考答案错误159.题干: 为为提供最佳佳服务

60、并发发挥专业优优势，期货货经纪公司司应鼓励客客户对职业业资格优良良的期货经经纪人进行行全权委托托。参考答案错误160.题干: 期期货纠纷案案件中，当当期货公司司为债务人人，人民法法院不得冻冻结、划拨拨客户在期期货公司保保证金帐户户中的资金金，但可以以冻结、划划拨专用结结算帐户中中未被期货货合约占用用的用于担担保期货合合约履行的的最低限额额的结算准准备金。参考答案错误不定项选择择题161.题干: 期期货经纪公公司在业务务经营活动动中出现或或者可能出出现下列情情形的，中中国证监会会及其派出出机构可以以对负有直直接责任或或领导责任任的期货经经纪公司高高级管理人人员进行提提示（ ）。A: 中国国证监会