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文档简介

1、,评估单位：,评估组成员：,日期：,序号,风险项目,影响分析,风险起因,评估结果,现行控制措施,计划改善完成日期,改善措施及文件名称,行动追踪表,发生的可能性,后果的严重度,C1,筹资风险,无法筹措资金满足收购、扩产、偿债的利息，或利息负担过重,市场情况改变致使筹资额减少或资金成本上升,C2,不能达成原投资计划,投资项目亏损或未能达成既定策略目标，影响投资者对公司管理层的信息,经济危机、行业衰退、投资项目/技术/客户/人力资源等因素得不到互补或者整合不足未能反映外部市场变化,C3,当地法规风险,财务损失、影响企业形象、影响企业运作、潜在法律诉讼,对投资当地法规了解不足,C4,投资对象有潜在不合

2、规事件,未来不确定的时间突发诉讼,投资前法律调查不彻底,C5,投资项目估值过高,财务损失，低回报，影响投资方对公司管理层信心,投资/并购定价时未能掌握投资本体和市场的情况，了解不足；缺乏前瞻性。,C6,银行体系及资本市场风险,银行体系及资本市场不健全，影响资金自由流动，影响资产管理，现金短缺，造成损失,货币急速升值/贬值；银行体系不健全；对银行失去信心(例如：恐慌性挤提）,C7,税务政策及税收优惠失效,影响企业经营、扩大投资，法律诉讼，财务损失,对投资当地税务政策瞭望不足或者没有前瞻性，其税收优惠或者正进行的税务计划可能失效（特别是用于新地方的经营点）,C8,股东间关系恶化,企业发展方向不能确定；大股东或小股东利益受损；多头管理，导致公司内部管理混乱,没有明确股东间的权利义务限制；股东参与管理；监督不到位。,C9,如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。,说明：,1,评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。,2,对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。,3,如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。,

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