管理体系认证-2020年风险排查评估和机遇识别控制表,更新

1、风险排查评估和机遇识别控制表环境 对象风险因 素风险分析预期风险评估（未发生）风险管控措 施和预防措 施风险实 际发生 后评估 及控制 程度风险审 核预防 措施是 否杜绝机遇风险描 述（原 因）风险后 果结果严 重性出现的 可能性风险的 可识别 性风险 级别组织 机构组织机 构设置 不健全部门受 其他部 门领导 或兼职 其他业 务没有独 立性不 能保证 其职责 的有效 行使会导致 巨大损 失，出 现管理 缺失风 险基本不 可能出 现及时能 发现低风 险严格按照部 门职责要求， 设立职能业 务部门，分工 明确各负其 责/是提升管 理水平管理 体系体系文 件的适 用性文件不 符合公 司实际 经营情

2、 况文件无 效，相应 环节没 有得到 启效控 制，管理 体系得 不到保 障出现管 理和执 行缺失 风险， 会导致 巨大损 失非常少 出现日常管 理、内 审、排查 时才能 发现中等 风险对之前的经 营情况执行 情况检查，修 订文件与实 际经营相符/是规范管 理QR6.1-01NO:2020-01风险排查评估和机遇识别控制表环境 对象风险因 素风险分析预期风险评估（未发生）风险管控措 施和预防措 施风险实 际发生 后评估 及控制 程度风险审 核预防 措施是 否杜绝机遇风险描 述（原 因）风险后 果结果严 重性出现的 可能性风险的 可识别 性风险 级别人员 与培 训从业人 员岗前培 训或继 续培训

3、不合格 仍上岗不能保 证其能 启效履 行职务 工作会出现 较大的 损失， 出现不 良信含偶尔会 出现日常检 查就能 发现低风 险人员立即就 岗培训，合格 后方可上岗，对其之前岗 位操作进行 评估审核，严格执行培训 管理制度，未 通过岗前培 训不得上岗存后较 小隐患， 能较大 程度被 控制是工作效 率提升内外 部沟 通沟通不 顺畅沟通职 责与渠 道不畅 通不能保 证启效 的协作 和各项 工作展 开效率低 下偶尔会 出现日常经 营管理 能发现低风 险安排周期性 会议，确定日 常经营管理 活动沟通事 项及议题通过管 理会议 及检查 跟进措 施很大 程度能 被控制是提升管 理水平 和工作 效率QR6.

4、1-01NO:2020-01风险排查评估和机遇识别控制表风险分析预期风险评估（未发生）风险实 际发生 后评估 及控制 程度风险审环境 对象风险因 素风险描 述（原 因）风险后 果结果严 重性出现的 可能性风险的 可识别 性风险 级别风血官拴拍 施和预防措 施核预防 措施是 否杜绝机遇产品 要求产品要 求确定 不准确顾客和 法律法 规要求 未确定产品不 合格顾客投 诉时常会 出现项目实 现过程 即可发 现低风 险制定作业文 件明确产品 需求/是提升企 业知名 度和明确监视 和测 量设 备管 理校验未按启 关规定 对监视 和测量 设备校 准或检 士 7E不能保 证监视 和测量 设备的 准确、有 效

5、会导致 巨大损 失、基本不 会出现使用前 实施检 查就能 发现中等 风险严格按要求 校准或检定/是确保服 务质量未实施严格按要求提升管不合对不合不合格产品不过程管偶尔会通过日低风在不合格实格输格纠正处理措常检查施纠正后对/是理水平出后的验 证施不当当控混乱出现能发现险纠正的结果 实施确认确保服 务质量QR6.1-01NO:2020-01风险排查评估和机遇识别控制表环境 对象风险因 素风险分析预期风险评估（未发生）风险管控措 施和预防措 施风险实 际发生 后评估 及控制 程度风险审 核预防 措施是 否杜绝机遇风险描 述（原 因）风险后 果结果严 重性出现的 可能性风险的 可识别 性风险 级别产品

6、 实现 策划 不充 分策划不 够全面未策划 相关事 项产品不 合格顾客投 诉、曝 光偶尔会 出现通过检 查即可 发现低风 险依据规范要 求实施项目/是确保按 计划实 施生产 设施 设备、 人员 配备 不充 分策划不 够全面未策划 相关事 项产品不 合格业顾客 投诉、 BO;偶尔会 出现定期进 行检查 即可发 现低风 险依据要求定 期进行检查/是确保项 目质量， 提升知 名度设计 和开 发实 施过 程未依据 相美林 准实施质量不 符合标 准要求质量有 严重缺 陷顾客投 诉、曝 光偶尔会 出现定期进 行检查 即可发 现低风 险依据建相关 规范进行检 查及时纠 正是提升管 理水平、 确保项 目质量，

7、 提升知 名度QR6.1-01NO:2020-01风险排查评估和机遇识别控制表环境 对象风险因 素风险分析预期风险评估（未发生）风险管控措 施和预防措 施风险实 际发生 后评估 及控制 程度风险审 核预防 措施是 否杜绝机遇风险描 述（原 因）风险后 果结果严 重性出现的 可能性风险的 可识别 性风险 级别外部 提供 过程、 产品 和服 务控 制供应 商、夕卜 包方未 审核未对供 货企业 进行选 择和评 价不能保 证采购 物资符 合产品 事项要 求项目实 施过程 不能正 常进行非常少 出现采购物 资检验 时发现低风 险制定供应商 外包方管理 程序，严格按 要求对供应 商外包方实 施选择评价通过

8、供 方选择 评价能 控制是确保产 品质量部供、品服的 程 收 外提过产和务验检查抽 样不符 合抽样 标准要 求验收检 查抽取 的样品 不具有 代表性不能保 证验收 结论的 客观、全 面性项目不 能正常 进行非常少 出现风险不 易风险低风 险按规定的程 序和要求对 到货按抽样 原则进行抽 样验收存后较 小安全 隐患，能 完全被控制是确保产 品质量QR6.1-01NO:2020-01风险排查评估和机遇识别控制表环境 对象风险因 素风险分析预期风险评估（未发生）风险管控措 施和预防措 施风险实 际发生 后评估 及控制 程度风险审 核预防 措施是 否杜绝机遇风险描 述（原 因）风险后 果结果严 重性出现的 可能性风险的 可识别 性风险 级别部供、品服的 程 收 外提过产和务验不合格 控制措 施不到 位退换物 品未按 规定程 序和要 求进行 验收不能保 证质量会出现 较大损 失非常少 出现风险不 易风险中等 风险加强采购管 理，严格按程 序和要求逐 批验收/是确保产 品质量环境环评、环境监 测不通 过进行环 境