无锡太极投资管理合同1

1、国泰君安证证券股份有有限公司与 公司之定向资产管管理协议书书（编号： ） 第 PAGE 11 页 协议编号机 密 第 PAGE 1 页 协议编号SOPF20020000C004G00定向资产管管理协议书书甲方：地址：法定代表人人：联系电话：乙方：国泰君安证证券股份有有限公司地址：上海市浦东东新区商城城路6188号法定代表人人：祝幼一联系电话：021-6625800818鉴于：一、甲方是是具有完全全民事行为为能力的法法人。二、乙方是是根据中中华人民共共和国公司司法、中华人民民共和国证证券法及及有关法律律、法规合合法设立的的综合类证证券公司，已已取得客户户资产管理理业务资格格(见中国国证券监督督管

2、理委员员会关于于核准国泰泰君安证券券股份有限限公司受托托投资管理理业务资格格的批复，证监机机构字22002149号号)，并承承诺以诚实实信用、勤勤勉尽责的的原则管理理和运用客客户委托的的资产。三、甲方委委托乙方作作为投资管管理人，乙乙方愿意接接受甲方的的委托。四、乙方不不保证投资资收益，也也不保证承承担投资损损失。甲方方保证委托托资产的来来源及用途途合法，并并已阅知本本协议全文文，了解相相关权利、义务，自自行承担投投资风险。为明确甲方方、乙方双双方在委托托资产的管管理、投资资运作和相相互监督等等相关事宜宜中的权利利、义务及及职责，确确保委托资资产安全，保保护双方的的合法权益益，特订立立本协议，

3、以以作为规定定双方之间间基本权利利义务的法法律文件。第一条 释义1委托投投资管理：指委托人人（甲方）依依据有关法法律、法规规和委托人人的投资意意愿，与投投资管理人人（乙方）签签订资产产委托投资资管理协议议，由乙乙方按本协协议规定把把甲方委托托的资产投投资于证券券市场上，在在维护甲方方资产安全全的前提下下实现委托托资产适度度收益的行行为。2委托/受托（投投资）资产产：指委托托人（甲方方）委托投投资管理人人（乙方）管管理的货币币资金或者者在合法的的证券托管管登记系统统中的证券券(包括股股票、国债债、企业债债、可转债债、基金等等)。3资金专专用帐户：指以甲方方名义开具具的乙方为为甲方提供供委托投资资

4、管理服务务，为甲方方开设的委委托资产资资金运作的的交易结算算资金专用用帐户。4指定证证券帐户：指以甲方方名义开具具的甲方指指定乙方使使用委托资资金买卖有有价证券的的专用证券券帐户。5业绩报报酬：指在委托托投资管理理业绩高于于约定基准准情况下，委委托人支付付给投资管管理人的报报酬。6现行法法律：指现现行有效的的任何有普普遍约束力力的中国法法律、法规规、规章等等，以及任任何有管辖辖权的政府府机关、司司法机关、证券交易易所规定的的强制性规规定。7工作日日：指中国国境内上海海、深圳证证券交易所所正常营业业的交易日日。8甲方：指委托人人，即 公司。9乙方：指投资管管理人，即即国泰君安安证券股份份有限公司

5、司。第二条 委托资产产、委托期期限1乙方同同意在本协协议规定之之各项条件件下接受甲甲方委托，为为其提供委委托投资管管理服务；甲方本次次委托乙方方管理的资资产为股票：G中信（66000330），共共计期初余余额 (大写） 壹仟叁佰佰柒拾柒万万肆仟玖佰佰贰拾叁股股（1377749233股）；2甲方应应在20006年8月15 日之前将将股票G中中信（60000300）全额托托管于乙方方指定的证证券交易席席位。3本次委委托投资管管理的委托托期限自22006年年8月15日始至20007年8月15日止。4如果甲甲方需要延延长委托期期限，应于于本协议委委托期届满满前五天内通知知乙方，经经乙方同意意后，可以以

6、延长。第三条 委托资产产专户、投投资目标与与范围1甲方将将指定证券券帐户中的的股票G中中信（60000300）委托给给乙方管理理，乙方为为甲方开立立资金专用用帐户。指指定证券帐帐户是指由由甲方提供供和确认的的下列帐户户：上海证券交交易所股票票帐户：股东名称： 公司司，股东代代码：；2乙方以以资金专用用帐户管理理甲方委托托资产，单单独运作，分分帐管理，单单独核算，保保证委托资资产与乙方方自有资产产、其他客客户资产相相互独立。委托资产产项下各项项投资的收收入和变现现资金只能能在该资金金专用帐户户中运作，不不得挪作他他用。 3乙方将将本着应有有的谨慎和和勤勉，建建立和完善善投资管理理的风险控控制机制

7、和和决策机制制，运用专专业的知识识和技能进进行委托投投资管理服服务，并以以委托资产产的安全及及稳定收益益作为委托托投资管理理目标。4投资范范围由甲乙乙双方协商商确定为： （1）买卖卖股票G中中信（60000300）；（2）若乙乙方在资产产管理过程程中，认为为可投资本本协议以外外的投资领领域或投资资品种，须须事先向甲甲方提出书书面投资建建议及可行行性分析报报告，经甲甲方书面同同意后，乙乙方方可实实施。5如果在在本协议有有效期内出出现影响和和限制甲方方和乙方约约定的投资资范围的法法律、法规规和政策，双双方应对本本协议进行行协商修改改，订立补补充协议。6如果本本协议有效效期内出现现影响或限限制投资管

8、管理人进行行约定的受受托投资管管理的法律律、法规及及政策，双双方应立即即进行协商商解决。第四条 风险提示示1乙方向向甲方郑重重提示，经经由乙方本本着谨慎勤勤勉的精神神并以专业业水准进行行之操作，甲甲方的委托托资产可能能将获得良良好的投资资收益，但但亦因各种种风险的存存在而有受受到损失之之可能。此此处所指风风险包括但但不限于下下列各项：（1）我国国国内或国国际政治经经济形势发发生变化，或或有关证券券市场的法法律、法规规及相关政政策、规则则发生变化化，或相关关行业及相相关上市公公司的经营营形势发生生变化，导导致证券市市场价格波波动；（2）无法法预料也无无法避免、对于其后后果又无法法克服的自自然灾害

9、或或意外事故故；（3）乙方方丧失客户户资产管理理业务资格格。2乙方向向甲方郑重重提示，乙乙方就预期期的本次委委托资产管管理之收益益向甲方所所作的所有有介绍，均均仅供甲方方参考，并并不构成乙乙方保证甲甲方资产不不受损失或或者取得最最低投资收收益的承诺诺。第五条 甲方权利利及义务1甲方在在本协议中中享有如下下权利：（1）行使使委托资产产投资形成成的委托人人权利；（2）获得得委托资产产委托收益益；（3）监督督委托资产产的经营状状况，获取取委托资产产的经营状状况和财务务状况信息息；（4）按照照本合同的的约定，终终止委托管管理；并取取得委托资资产清算后后的剩余资资产；（5）在投投资操作前前获取乙方方提供

10、的关关于股票GG中信（66000330）的投投资价值分分析报告、投资操作作策略报告告，在委托托结束后的五个工作作日内获取取乙方出具具的投资操操作回顾和和资产委托托投资管理理清算报告告；（6）因乙乙方过错导导致合法权权益受到损损害的，有有权要求赔赔偿；（7）法律律、行政法法规、中国国证监会的的有关规定定及本合同同约定的其其他权利。2甲方在在本协议中中承担以下下义务：（1）保证证委托资产产为甲方合合法所有或或管理的资资产，其来来源及用途途均符合国国家有关规规定；保证证委托资产产上不存在在另一方的的任何权利利主张，也也没有任何何其他限制制性条件妨妨碍乙方对对该委托资资产行使管管理权。（2）甲方方有完

11、全及及合法的权权利委托乙乙方进行资资产管理，而而且该项委委托不会为为任何第三三方所质疑疑。（3）按照照本协议及及时、足额额支付委托托资产，并并根据需要要及时全面面地向乙方方提供有关关文件及投投资限制等等资讯。（4）按本本协议约定定支付乙方方业绩报酬酬。（5）自行行承担委托托资产的投投资风险。（6）按照照有关规定定履行委托托资产投资资的信息披披露义务。（7）所有有根据本协协议由甲方方向乙方发发出的指示示和通知，以以书面方式式作出，并并且由甲方方法定代表表人或授权权代理人签签名及加盖盖公章。不不以口头方方式示意、提示、通通知乙方。（8）甲方方承担因甲甲方原因违违约或甲方方单方面提提前终止本本协议对

12、乙乙方造成的的损失。（9）甲方方在与本协协议的履行行有关的管管理人员、项目负责责人、财务务人员发生生变动时，应应于十个工工作日内书书面通知乙乙方。（10）除除国家有权权机关的查查询、审计计、稽核等等原因外，不不得向任何何其他第三三方透露本本协议项下下有关乙方方之资产情情况。（11）国国家有关法法律法规、监管机构构及本协议议规定的其其他义务。第六条 乙方权利利及义务1乙方在在本协议中中享有以下下权利：（1）按照照本协议的的规定，管管理运用委委托资产。（2）按照照本协议的的规定，及及时、足额额收取业绩绩报酬、按按国家规定定应由资金金专用账户户支付的证证券交易税税费及由于于甲方单方方面提前终终止本协

13、议议，乙方应收收取的违约约金。（3）根据据本合同的的约定，终终止委托资资产的运作作； （4）国家家有关法律律法规、监监管机构及及本协议规规定的其他他权利。2乙方在在本协议中中承担如下下义务：（1）在签签署本协议议之前充分分向甲方介介绍定向资资产管理业业务，以及及乙方的资资产管理能能力，同时时充分披露露证券投资资的风险，并向甲方提提供关于股股票G中信信（6000030）的投资价值分析报告、投资操作策略报告。（2）选派派具有证券券从业资格格的专业人人员负责甲甲方的委托托资产管理理工作，在在国家有关关法律、法法规、规章章、政策允允许的以及及本协议约约定的范围围内，遵循循诚实信用用、勤勉尽尽责的原则则

14、，以专业业技能管理理委托资产产，保护委委托人的财财产权益，不不从事有损损委托人利利益的行为为；不挪用甲甲方的委托托资产，不不以获取佣佣金或其他他利益为目目的进行不不必要的证证券买卖，不不将受托资资产用于担担保，不将将资金拆借借和用作本本协议规定定以外的其其他任何用用途和目的的。（3）在甲甲方委托管管理业务与与自营业务务、经纪业业务和其他他资产管理理业务之间间设立防火火墙，在人人员、财务务、帐户上上严格分开开，不将甲甲方委托管管理业务与与自营业务务和经纪业业务等其他他业务混合合操作。保保证甲方委委托资产和和乙方自有有资产及不不同委托人人的资产相相互独立，对对甲方的委委托投资资资产单独设设立帐户、

15、独立核算算、分帐管管理，确保保甲方资产产在名册登登记、帐户户设置、资资金划拨、帐册记录录等方面独独立于其他他资产。（4）未经经甲方书面面许可，乙乙方对委托托资产不得得转委托第第三人进行行管理。（5）保存存委托资产产有关会计计帐册、凭凭证、密码码、印鉴、重要协议议等文件。（6）在委委托结束后后五个工作作日内，乙乙方向甲方方出具投资资操作回顾顾和资产产委托投资资管理清算算报告。（7）每月月终了后五五个工作日日内向甲方方提供资资产委托投投资管理月月报。（8）按照照协议约定定，在委托托期限届满满后按时与与甲方进行行期末资产产清算，并并向甲方返返还扣除乙乙方业绩报报酬和应当当收取的其其他费用之之后的委托

16、托资产。（9）监督督甲方履行行委托资产产投资的信信息披露等等义务。（10）因因自身或其其代理人的的过错造成成委托资产产损失的，向向甲方承担担赔偿责任任。（11）乙乙方不得进进行自营业业务抢先于于所管理的的受托资产产并故意损损害甲方利利益的行为为；不得从从事受托投投资管理业业务的人员员或其有利利益关系的的交易主体体抢先于受受托投资的的行为；不不得将受托托投资在不不同受托帐帐户之间或或与自营帐帐户间进行行相互买卖卖，转移受受托投资帐帐户利润或或亏损，损损害甲方利利益。（12）乙乙方承担因因乙方原因因违约或乙乙方违反协协议约定单单方面提前前终止协议议对甲方造造成的直接接损失。（13）接接受甲方的的电

17、话或来来函查询，供供甲方实时时了解委托托投资管理理帐户的运运作情况。（14）乙乙方在与本本协议的履履行有关的的管理人员员、投资经经理、风险险控制负责责人、财务务人员、工工作场地和和联系方式式发生变动动时，应于于十个工作作日内书面面通知甲方方。（15）除除国家有权权机关的查查询、审计计、稽核等等原因外，不不得向任何何第三方透透露本协议议项下有关关甲方经营营以及所约约定之费用用与报酬。（16）国国家有关法法律法规、监管机构构及本协议议规定的其其他义务。第七条 管理佣金金、业绩报报酬和其他他税费1. 双方方约定以委委托期间股股票G中信信（6000030）的的平均收盘盘价作为管管理业绩考考核基准；当委

18、托投资资实际均价价（即用期末资金专专用帐户(帐号：)的现金金额额除以1377749233股所得平平均价格）高于业绩绩考核基准准时，则甲甲方应将高高于平均收收盘价以上上部分20%作为业业绩报酬支支付给乙方方；当委托投资资实际均价价低于业绩绩考核基准准时，乙方方不收取管管理佣金和和业绩报酬酬该报酬。2委托资资产在运作作期投资所所发生的交交易手续费费、印花税税等相关费费用，作为为交易成本本直接从委委托资产中中扣除，但但按照规定定应当由乙乙方支付的的除外。3在国家家规定的、应由甲方方负担的税税费项目和和收费标准准发生变更更时，乙方方应当及时时以书面形形式通知甲甲方知晓。第八条 资产清算算1在委托托期结

19、束时时，双方协协商同意清清算的，清清算工作在在到期日后后五个工作作日内完成成。2委托期期限届满后后，除非双双方协商同同意，委托托资产账户户内不应保保留有价证证券。3 在委委托结束后后个五工作作日内乙方方向甲方提提交资产产委托投资资管理清算算报告。甲方在收收到清算报报告后五个个工作日内内向乙方进进行确认。4乙方在在收到甲方方对清算报告告确认后的的二个工作作日内，将将委托资产产之期末余余额扣除本本协议规定定的业绩报报酬后划入入甲方指定银银行帐户。5国家和和有关方面面规定的应应由甲方支支付的交易易税费，在在资金清算算时直接从从委托资产产中支付,但按照规规定应当由由乙方支付付的除外。第九条 保密甲方、

20、乙方方在此承诺诺：对于依依据本协议议所获得的的所有关于于甲方资产产状况、经经营状况、委托资产产运作明细细；乙方受受托投资管管理方针和和策略及乙乙方投资管管理人员、投资运作作明细以及及乙方公司司经营状况况等，未经经双方书面面事先同意意，任何一一方不得向向任何第三三方披露。在国家司司法、行政政机关或监监管部门根根据法律、行政法规规要求的情情况下除外外，同时该该方必须毫毫不迟疑地地知会其他他方。第十条 违约责任任及免责条条款1本协议议任何一方方未能履行行本协议约约定的各项项义务以及及法律、法法规、规章章的强制性性规定均被被视为违约约，违约方方应承担因因其违约行行为给委托托资产及本本协议其他他当事人造

21、造成的损失失。2乙方如如未能按期期履行本协协议规定的的支付义务务，乙方应应向甲方支支付滞纳金金；每延迟迟一天的滞滞纳金按应应支付款项项的万分之之二计算。3因乙方方未尽到诚诚实信用、谨慎勤勉勉之管理义义务，而致致使委托资资产产生投投资亏损的的，乙方应应当以因其其过错而直直接导致的的甲方投资资亏损为限限向甲方承承担赔偿责责任。4违约行行为虽已发发生但未造造成委托资资产损失，本本协议能够够继续履行行的，在最最大限度保保护委托资资产的前提提下，双方方应当继续续履行本协协议。5在本协协议委托期期限终止日日之前的任任何时候出出现如下不不可抗力或或意外事件件的，在由由此造成的的损失范围围内双方相相互免予承承

22、担违约责责任：（1）如果果出现了对对其发生无无法预料也也无法避免免、对于其其后果又无无法克服的的自然灾害害或意外事事故，该等等灾害或事事故直接或或间接使本本协议的履履行受到影影响时；（2）本协协议赖以成成立及履行行的任何条条件，由于于受到不能能归责于甲甲乙双方的的外来原因因（包括但但不限于政政治、经济济、金融、法律等原原因）影响响而出现变变化（包括括但不限于于现行法律律出现变化化；中国任任何政府部部门发布政政策、通知知、决定、评论或其其他正式文文件；政治治动乱；金金融危机等等），该等等变化直接接或间接使使本协议的的履行受到到影响时。6因甲方方及其雇员员违反本协协议而对委委托资产造造成损失的的，

23、乙方如如无过错，则则不承担任任何责任。第十一条 协议的的解除与变变更1甲、乙乙双方经协协商同意，可可以解除本本协议。2凡发生生下列情况况之一者，允允许无过错错的当事人人一方解除除本协议，并并无须承担担违约责任任：（1）由于于不可抗力力或意外事事件致使本协议的主要要义务不能能履行；（2）由于于其中一方在协议约约定的期限限内没有履履行协议，且且经过另外外一方的催催告，在合合理期限内内仍未履行行；（3）任何何一方作出出的声明、承诺和保保证或提供供的资料有有重大的虚虚假、误导导性陈述或或遗漏情形形，并足以以导致本协协议不可履履行时。3甲方有有权不申明明理由而要要求在本协协议规定的的委托期限限终止前解解除本协议议从而结束束本次资产产委托管理理。该要求求甲方应提提前10个个工作日通通知乙方。因此发生生经济损失失的，由甲甲方自行承承担，乙方方仍然享有有收取管理理费与业绩绩报酬及获获得损害赔赔偿的权利利。4解除本本协议的通通知或协议议，应当采采取书面形形式。5本协议议的变更必必须经甲、乙双方协协商一致并并签署书面面补充协议议。6本协议议订立