契约型私募基金合同范本(DOC 53)

1、XX基金基金合同XX基金基金合同2015（ ）字第第 号委托人：管理人：XXX公司托管人：XXX证券股股份有限公公司XX基金-基金合同同认购风险申申明书管理人XX公司司申明：管理人将恪恪尽职守地地管理投资资人财产，履履行诚实信信用、谨慎慎勤勉的义义务，但管管理人在管管理、运用用或处分财财产过程中中，可能面面临风险。一、根据中华人民民共和国合合同法(以下简称称合同法法)、中华人民民共和国证证券法（以以下简称证券法）、中中华人民共共和国证券券投资基金金法（以以下简称基金法）、私私募投资基基金监督管管理暂行办办法、私募投资资基金管理理人登记和和基金备案案办法（试试行）及及其他相关关法律法规规和行业自

2、自律的有关关规定，特特此申明如如下风险：（一）本基基金不承诺诺保本或最最低收益，具具有较大投投资风险，适适合风险识识别、评估估、承受能能力较强的的合格投资资者。（二）投资资人应以自自己合法所所有的资金金认购基金金份额，不不得非法汇汇集他人资资金参与本本基金。（三）管理理人按基金金文件约定定管理、运运用和处分分基金财产产所产生的的风险，由由基金财产产承担。管管理人因违违背基金文文件约定或或因处理基基金事务不不当而造成成基金财产产损失的，由由管理人以以固有财产产赔偿；不不足赔偿时时，由投资资人自担。二、基于证证券类投资资的高风险险性，管理理人在此向向投资人特特别申明如如下风险：（一）本基基金不承诺

3、诺保证本金金安全或最最低收益，具具有较大投投资风险，在在最不利的的情况下，投投资者可能能会亏损基基金本金。（二）投资资人已充分分了解本基基金投资理理念和投资资策略，并并出于对本本基金管理理人/投资资管理人的的了解和信信任。管理理人依据法法律法规之之规定及基基金文件约约定独立自自主地进行行证券投资资决策，并并进行基金金财产的运运用。本基基金的投资资建议及投投资决策乃乃依据证券券市场情况况相机做出出，并不能能保证基金金盈利，由由此引致的的全部风险险将由基金金财产承担担。本基金金涉及投资资品种的可可行性、真真实性及相相关投资风风险由管理理人承担，托托管人和外外包服务机机构不承担担任何责任任。（三）管

4、理理人、基金金资金托管管人及证券券经纪人等等相关机构构和人员的的过往业绩绩不代表本本基金未来来运作的实实际效果。（四）投资资人在认购购本基金前前，应详阅阅并准确理理解基金文文件中关于于风险揭示示的全部内内容。在签署本申申明书和XX基金基基金合同（下称“基金合同同”）前，投投资人应仔仔细阅读本本申明书、基金合同同及其他基基金文件，谨谨慎做出是是否签署基基金合同的的决策。投投资人在认认购风险申申明书上签签字，即表表明已认真真阅读并准准确理解所所有基金文文件，承诺诺符合基金金合同中关关于投资人人资格的要要求，并愿愿意依法承承担相应的的基金投资资风险。投资人申明明：（一）投资资人已详阅阅并准确理理解本

5、申明明书及相关关基金文件件所提示的的风险，并并自愿承担担由上述风风险引致的的全部后果果。（二）投资资人承诺：以自己合合法所有资资金 万元元人民币（含含认/申购购费），认认购本基金金的基金份份额，并未未非法汇集集他人资金金参与本基基金。（三）管理理人已履行行了风险提提示义务，投投资人已知知悉并接受受其提示的的所有内容容，并独立立做出与管管理人签署署（ ）字第第 号XX基金基基金合同的决定。投资人（签签章）： 基金管管理人（盖盖章）：法定代表人人： 法定定代表人：201 年 月 日 201 年 月 日 PAGE 2目 录录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc430681

6、028 第一节 前前言 PAGEREF _Toc430681028 h 2 HYPERLINK l _Toc430681029 第二节 释释义 PAGEREF _Toc430681029 h 3 HYPERLINK l _Toc430681030 第三节 声声明与承诺诺 PAGEREF _Toc430681030 h 5 HYPERLINK l _Toc430681031 第四节 基基金的基本本情况 PAGEREF _Toc430681031 h 6 HYPERLINK l _Toc430681032 第五节 基基金份额的的初始销售售 PAGEREF _Toc430681032 h 7 HYP

7、ERLINK l _Toc430681033 第六节 基基金的备案案 PAGEREF _Toc430681033 h 9 HYPERLINK l _Toc430681034 第七节 份份额的分级级 PAGEREF _Toc430681034 h 10 HYPERLINK l _Toc430681035 第八节 基基金的申购购和赎回 PAGEREF _Toc430681035 h 11 HYPERLINK l _Toc430681036 第九节 当当事人及权权利义务 PAGEREF _Toc430681036 h 12 HYPERLINK l _Toc430681037 第十节 基基金份额的的登

8、记 PAGEREF _Toc430681037 h 15 HYPERLINK l _Toc430681038 第十一节 基金的投投资 PAGEREF _Toc430681038 h 16 HYPERLINK l _Toc430681039 第十二节 基金的财财产 PAGEREF _Toc430681039 h 17 HYPERLINK l _Toc430681040 第十三节 划款指令令的发送、确认与执执行 PAGEREF _Toc430681040 h 19 HYPERLINK l _Toc430681041 第十四节 交易及交交收清算安安排 PAGEREF _Toc430681041 h

9、22 HYPERLINK l _Toc430681042 第十五节 越权交易易 PAGEREF _Toc430681042 h 24 HYPERLINK l _Toc430681043 第十六节 基金财产产的估值和和会计核算算 PAGEREF _Toc430681043 h 26 HYPERLINK l _Toc430681044 第十七节 基金的费费用与税收收 PAGEREF _Toc430681044 h 31 HYPERLINK l _Toc430681045 第十八节 基金的收收益分配 PAGEREF _Toc430681045 h 35 HYPERLINK l _Toc4306810

10、46 第十九节 份额持有有人会议 PAGEREF _Toc430681046 h 35 HYPERLINK l _Toc430681047 第二十节 信息披露露 PAGEREF _Toc430681047 h 38 HYPERLINK l _Toc430681048 第二十一节节 风险揭示示 PAGEREF _Toc430681048 h 39 HYPERLINK l _Toc430681049 第二十二节节 基金合同同的变更、终止与财财产清算 PAGEREF _Toc430681049 h 41 HYPERLINK l _Toc430681050 第二十三节节 违约责任任及纠纷解解决 PAG

11、EREF _Toc430681050 h 44 HYPERLINK l _Toc430681051 第二十四节节 基金合同同的效力 PAGEREF _Toc430681051 h 45 HYPERLINK l _Toc430681052 第二十五节节 其他事项项 PAGEREF _Toc430681052 h 46XX基金基金合同 PAGE 47第一节 前前言（一）订立立本合同的的依据、目目的和原则则1、根据中华人民民共和国合合同法(以下简称称合同法法)、中华人民民共和国证证券法（以以下简称证券法）、中中华人民共共和国证券券投资基金金法（以以下简称基金法）、私私募投资基基金监督管管理暂行办办法

12、、私募投资资基金管理理人登记和和基金备案案办法（试试行）及及其他相关关法律法规规和行业自自律的有关关规定，本本合同三方方经友好协协商，在平平等、自愿愿、互利和和诚实信用用的基础上上，就投资资人委托管管理人设立立基金的相相关事宜达达成一致意意见，特订订立本合同同，以兹信信守。2、订立本本基金合同同的目的是是为了明确确投资人、管理人和和托管人在在特定资产产管理业务务过程中的的权利、义义务及职责责，确保委委托财产的的安全，保保护当事人人各方的合合法权益。3、订立本本基金合同同的原则是是平等自愿愿、诚实信信用、充分分保护本合合同各方当当事人的合合法权益。（二）投资资人自签订订基金合同同即成为基基金合同

13、的的当事人。在本合同同存续期间间，投资人人自全部退退出基金之之日起，该该投资人不不再是基金金的投资人人和基金合合同的当事事人。中国国证券投资资基金业协协会接受本本合同的备备案并不表表明其对基基金的价值值和收益做做出实质性性判断或保保证，也不不表明投资资于基金没没有风险。第二节 释释义本合同除非非文义另有有所指，下下列词语具具有以下含含义：私募基金、本基金：指指XX基金。合格投资者者：达到规规定的资产产规模或者者收入水平平，并且具具备相应的的风险识别别能力和风风险承担能能力、其基基金份额认认购或首次次申购金额额不低于规规定限额的的自然人、机构。具具体标准由由相关法律律法规、本本合同及中中国证监会

14、会做出规定定。基金投资者者、投资人人、委托人人、基金份份额持有人人：指投资资于本基金金的合格投投资者，包包括自然人人投资者、机构投资资者；基金本金、基金资金金：指投资资人认购基基金份额时时交付的委委托资金。 基金财产：管理人因因承诺基金金而取得的的财产是基基金财产。管理人因因基金财产产的管理、运用、处处分或者其其它情形而而取得的财财产，也归归入基金财财产。基金份额：基金项下下所有基金金受益权划划分为等额额的份额，每每一份基金金受益权为为一份基金金份额。基金份额净净值： TT日基金份份额净值T日基金金财产净值值T日基金金份额总份份数（T日日为估值日日）。基金份额累累计净值：基金份额净值和基金历史

15、史上累计份份额派息金金额之和。开放日：指指投资人申申购或赎回回基金份额额的日期。基金文件：指本基金金合同和认认购风险申申明书。管理人、投投资管理人人：本基金金合同特指指XX公司司。托管人：指指本基金聘聘请的基金金资金托管管人，即XXX证券股股份有限公公司。外包机构：接受基金金管理人委委托，根据据与其签订订的金融外外包服务协协议中约定定的服务范范围，为本本基金提供供基金运营营服务的机机构，本基基金的外包包机构为XXX证券股股份有限公公司。注册登记机机构：基金金管理人或或其委托办办理私募基基金份额注注册登记业业务的机构构。本基金金的注册登登记机构为为XX证券股股份有限公公司。托管资金专专用账户（简

16、简称“托管账户户”）：基金金托管人为为基金财产产在具有基基金托管资资格的商业业银行开立立的银行结结算账户，用用于基金财财产中现金金资产的归归集、存放放与支付，该该账户不得得存放其他他性质资金金。证券账户：根据中国国证监会有有关规定和和中国证券券登记结算算有限责任任公司（下下称“中国结算算”）等相关关机构的有有关业务规规则，由基基金托管人人为基金财财产在中国国结算上海海分公司、深圳分公公司开设的的证券账户户。证券交易资资金账户：基金管理理人为基金金财产在证证券经纪机机构下属的的证券营业业部开立的的证券交易易资金账户户，用于基基金财产证证券交易结结算资金的的存管、记记载交易结结算资金的的变动明细细

17、以及场内内证券交易易清算。证证券交易资资金账户按按照“第三方存存管”模式与托托管账户建建立一一对对应关系，由由基金托管管人通过银银证转账的的方式完成成资金划付付。基金资产总总值：本基基金拥有的的各类有价价证券、银银行存款本本息及其他他资产的价价值总和。基金资产估估值：计算算、评估基金金资产和负负债的价值值，以确定定本基金资资产净值和和基金份额额净值的过过程。募集期：指指本基金的的初始销售售期限。存续期：指指本基金成成立至清算算之间的期期限。认购：指在在募集期间间，基金投投资者按照照本合同的的约定购买买本基金份份额的行为为。申购：指在在基金开放放日，基金金投资者按按照本合同同的规定购购买本基金金

18、份额的行行为。赎回：指在在基金开放放日，基金金投资者按按照本合同同的规定将将本基金份份额兑换为为现金的行行为。不可抗力：指本合同同当事人不不能预见、不能避免免、不能克克服的客观观情况。第三节 声声明与承诺诺（一）投资资人声明委委托财产为为其拥有合合法处分权权的资产，保保证委托财财产的来源源及用途符符合国家有有关规定，保保证有完全全及合法的的授权委托托管理人和和托管人进进行委托财财产的投资资管理和托托管业务，保保证没有任任何其他限限制性条件件妨碍管理理人和托管管人对该委委托财产行行使相关权权利且该权权利不会为为任何其他他第三方所所质疑；投投资人声明明已充分理理解本合同同全文，了了解相关权权利、义

19、务务，了解法法律法规及及所投资基基金的风险险收益特征征，愿意承承担相应的的投资风险险，本委托托事项符合合其业务决决策程序的的要求；投投资人承诺诺其向管理理人或销售售机构提供供的有关投投资目的、投资偏好好、投资限限制和风险险承受能力力等基本情情况真实、完整、准准确、合法法，不存在在任何重大大遗漏或误误导，前述述信息资料料如发生任任何实质性性变更，应应当及时书书面告知管管理人或销销售机构。投资人承承认，管理理人、托管管人未对委委托财产的的收益状况况作出任何何承诺或担担保。（二）管理理人保证已已通过中国国证券投资资基金业协协会登记。管理人保保证已在签签订本合同同前充分地地向投资人人说明了有有关法律法

20、法规和相关关投资工具具的运作市市场及方式式，同时揭揭示了相关关风险；已已经了解投投资人的风风险偏好、风险认知知能力和承承受能力，对对投资人的的财务状况况进行了充充分评估。管理人承承诺按照恪恪尽职守、诚实信用用、谨慎勤勤勉的原则则管理和运运用基金资资产，但不不保证基金金一定盈利利，也不保保证最低收收益。（三）托管管人承诺依依照恪尽职职守、诚实实信用、谨谨慎勤勉的的原则安全全保管基金金财产，并并履行本合合同约定的的其他义务务。第四节 基基金的基本本情况（一）基金金的名称XX基金。（二）运作作方式封闭运作。（三）投资资目标本基金力求求在有效控控制投资风风险的基础础上，追求求资产的稳稳健增值。（四）存

21、续续期限自本基金成成立之日起起2+1年年。根据基基金运作实实际情况，经经管理人，投投资人，托托管人一致致同意，基基金可提前前结束；合合同期满前前1个月，经经投资人、管理人及及托管人协协商一致可可签订书面面的延期协协议。（五）初始始销售面值值人民币1.000元元。第五节 基基金份额的的初始销售售（一）基金金份额的初初始销售期期间本基金初始始销售期间间自基金份份额发售之之日起不超超过1个月月，初始销销售的具体体时间由管理人根据据相关法律律法规以及及本基金合合同的规定定确定。管管理人可与与销售机构构协商决定定提前终止止初始销售售，并在管管理人网站站及时公告告，视为履履行完毕提提前终止初初始销售的的程

22、序。（二）基金金份额的销销售方式本基金通过过管理人及及管理人委委托的销售售机构进行行销售。投资人认购购本基金，必必须与管理理人和托管管人签订基基金合同，按按销售机构构规定的方方式足额缴缴纳认购款款项。认购购的具体金金额和份额额以注册登登记机构的的确认结果果为准。（三）基金金份额的销销售对象委托投资单单个基金初初始金额不不低于1000万元人人民币（不不含认购费费），且能能够识别、判断和承承担相应投投资风险的的自然人、法人和依依法成立的的组织或中中国证监会会认可的其其他特定客客户。本基金的投投资人不得得超过2000人。若若法律法规规将来另有有规定的，从从其规定。（四）基金金份额的认认购和持有有限额

23、投资人初始始认购金额额不低于人人民币1000万元（不不含认购费费），并可可多次认购购，认购期期间追加委委托投资金金额应为110万元人人民币（不不含认购费费）的整数数倍。（五）基金金份额的认认购费用本基金不收收取认购费费用。（六）基金金份额的计计算1、本基金金采用金额额认购的方方式。认购购份额的计计算方式如如下：净认购金额额认购金金额/（11+认购费费率）认购费用净认购金金额认购费率率认购份额净认购金金额份额初始始面值2、认购金金额的有效效份额的计计算保留到到小数点后后2位，小小数点2位位以后的部部分舍去，由由此误差产产生的收益益或者损失失由基金财财产承担。（七）初始始销售期间间的认购程程序1、

24、认购程程序。投资资人办理认认购业务时时应提交的的文件和办办理手续、办理时间间、处理规规则等在遵遵守本合同同规定的前前提下，以以各销售机机构的具体体规定为准准。2、认购申申请的确认认。认购申申请受理完完成后，不不得撤销。销售网点点受理认购购申请并不不表示对该该申请成功功的确认，而而仅代表销销售网点确确实收到了了认购申请请。认购申申请采取时时间优先的的原则进行行确认，在在同一时间间接收的认认购申请，按按照金额优优先的原则则进行确认认。申请是是否有效应应以注册登记机机构的确认认并且基金金合同生效效为准。投资资人应在本本合同生效效后到各销销售网点查查询最终确确认情况和和有效认购购份额。遇遇特殊情况况可

25、由投资资人、管理理人协商处处理。（八）初始始销售期间间客户资金金的管理基金份额初初始销售期期间，管理理人应当将将初始销售售期间客户户的资金存存入专门账账户。在基金初初始销售行行为结束之之前，任何何机构和个个人不得动动用。（九）基金金初始销售售资金利息息的处理方方式投资人认购购金额（不不含认购费费）在初始始销售期间间产生的利利息在基金金合同生效效后计入基基金资产。投资人认购购金额（不不含认购费费）在初始始销售期间间产生的利利息在基金金合同生效效后折算为为基金份额额归投资人人所有，其其中利息转转份额的具具体数额以以注册登记记机构的记记录为准。（十）认购购资金的交交付管理人不接接受现金认认购，投资资

26、者须从在在中国境内内银行开立立的自有银银行账户划划款至基金金的募集账账户。投资资人划款时时需在备注注中注明认认购的产品品名称。基金的募集集账户信息息如下：户名： XXX基金XX募集专专户账号：开户行： 基金资金自自到达托管管账户之日日至基金成成立日期间间的活期存存款利息，归归属于基金金财产。第六节 基基金的备案案（一）基金金备案的条条件初始销售期期限届满，管管理人应当当自初始销销售期限届届满之日起起20个工工作日内到中国证券投资资基金业协协会办理相相关备案手手续。客户户资料表应应包括投资资人名称、投资人身身份证明文文件号码、通讯地址址、联系电电话、参与与基金的金金额和其他他信息。（二）基金金成

27、立本基金符合合基金成立立条件的，所所有募集资资金到达托托管账户当当日，为本本基金的起起始运作日日，产品成成立。如管管理人对此此做调整的的，需向托托管人出具具起始运作作通知书。（三）基金金初始销售售失败的处处理1、初始销销售期限届届满，不符符合基金合合同生效条条件的，则则本基金初初始销售失失败。2、基金初初始销售失失败的，管管理人应当当承担下列列责任：（1）以其其固有财产产承担因销销售行为而而产生的债债务和费用用；（2）在初初始销售期期届满后330日内返返还投资人人已缴纳的的款项，并并加计银行行同期活期期存款利息息。第七节 份份额的分级级（一）分级级概述本基金不设设分级。（二）本基基金份额净净值

28、计算T日基金份份额净值NNAVTT日基金资资产净值T日基金份份额总数基金份额净净值的计算算，保留到到小数点后后3位，小小数点后第第4位四舍五五入，由此此产生的误误差计入基基金财产。管理人可可根据实际际情况，经经托管人同同意后，修修改基金份份额净值计计算的小数数点后保留留位数。第八节 基基金的申购购和赎回（一）本基基金存续期期内全封闭闭运作，不不接受投资资人的申购购和赎回申申请。（二）非交交易过户1、管理人人及注册登登记机构只只受理继承承、捐赠、司法强制制执行和经经注册登记记机构认可可的其他情情况下的非非交易过户户。其中：“继承”是指投资资人死亡，其其持有的基基金份额由由其合法的的继承人继继承；

29、“捐赠”是指投资资人将其合合法持有的的基金份额额捐赠给福福利性质的的基金会或或社会团体体的情形；“司法强制制执行”是指司法法机构依据据生效司法法文书将投投资人持有有的基金份份额强制划划转给其他他自然人、法人、社社会团体或或其他组织织的情形。2、办理非非交易过户户业务必须须提供注册册登记机构构规定的相相关资料。符合条件件的非交易易过户申请请自申请受受理日起22个月内办办理；申请请人按注册册登记机构构规定的标标准缴纳过过户费用。（三）基金金份额的转转让基金份额经经管理人书书面同意后后，可以以以法律、法法规允许的的方式进行行转让，但但份额转让让之后不能能出现任一一投资人持持有的基金金份额少于于100

30、万份份的情形。相关资金金的划转通通过募集账账户实现，注注册登记机机构对转让让资金的划划转承担操操作义务和和监管义务务。注册登登记机构完完成份额注注册登记变变更。基金金份额的转转让行为不不影响收益益计算的连连续性。注册登记机机构向份额额受让方按按每笔转让让的基金份份额发行面面值的0.05%收收取过户费费，但单次次转让交易易需缴纳的的转让费金金额不高于于人民币11000元元。第九节 当当事人及权权利义务（一）投资资人1、投资人人概况投资人情况况见合同签签署页的“投资人”。每份基金份份额具有同同等的合法法权益。2、投资人人的权利除法律、法法规及本合合同其他条条款约定的的权利外，投投资人还享享有下列权

31、权利：（1）有权权了解基金金资金的管管理、运用用、处分及及收支情况况，并有权权要求管理理人做出说说明，但投投资人行使使上述权利利以不影响响管理人正正常管理和和运作基金金财产为限限；（2）管理理人违反基基金目的处处分基金财财产或管理理、运用、处分基金金财产有重重大过失的的，投资人人有权申请请人民法院院解任管理理人；（3）法律律、法规规规定的其他他权利。3、投资人人的义务除法律、法法规及本合合同其他条条款约定的的义务外，投资人还应履行下列义务：（1）按本本合同约定定及时交付付基金资金金；（2）保证证所交付的的资金来源源合法，且且为其合法法可支配财财产；（3）基金金存续期内内，投资人人对管理人人的委

32、托是是不可撤销销或解除的的，投资人人不得提取取、划转基基金账户的的资金，不不得办理转转托管，不不得转移基基金财产；（4）投资资人不得要要求管理人人通过非法法方式或手手段管理基基金财产以以获取利益益，不得通通过基金方方式达到非非法目的；（5）法律律、法规规规定的其他他义务。（二）管理理人1、管理人人概况名称：XXX公司住所： 通讯地址： 邮政编码：5180000法定代表人人： 联系人： 联系电话：2、管理人人的权利除法律、法法规及本合合同其他条条款约定的的权利外，管管理人还享享有下列权权利：（1）管理理人享有按按本合同约约定收取基基金报酬的的权利，管管理人可从从基金财产产中直接扣扣收管理人人到期

33、应收收的基金报报酬；（2）管理理人享有按按基金文件件约定管理理、运用和和处分基金金财产的权权利；（3）法律律、法规规规定的其他他权利。3、管理人人的义务除法律、法法规及本合合同其他条条款约定的的义务外，管管理人还应应履行下列列义务：（1）管理理人应严格格按基金文文件约定，履履行诚实、信用、谨谨慎、有效效管理的义义务；（2）管理理人因违反反基金文件件约定管理理、运用基基金财产致致使基金财财产遭受损损失的，管管理人应予予以赔偿；未赔偿的的，管理人人不得要求求支付基金金管理费和和业绩报酬酬；（3）管理理人应按法法律、法规规之规定及及本基金合合同约定进进行信息披披露，并保保证所披露露信息的真真实性、准

34、准确性和完完整性；（4）管理理人应按基基金文件约约定向基金金投资人分分配基金财财产；（5）管理理人应妥善善托管基金金业务交易易的完整记记录、原始始凭证及材材料，保存存期限为基基金终止日日起不低于于法律法规规规定的最最低年限；（6）法律律、法规规规定的其他他义务。（三）托管管人1、托管人人概况名称：XXX证券股份份有限公司司办公地址：深圳市罗罗湖区红岭岭中路10012号XXX证券大大厦邮政编码：5180000注册资本：82亿元元存续期间：持续经营营法定代表人人：何如电话：07755- 8213308333网站：2、托管人人的权利（1）依照照本合同的的规定，及及时、足额额获得资产产托管费。（2）根

35、据据相关法律律法规及本本合同规定定，监督及及查询管理理人对基金金财产的投投资运作，发发现管理人人的投资或或清算指令令违反法律律、行政法法规、中国国证监会的的规定或者者本合同约约定的，有有权要求其其改正或拒拒绝执行；对于管理理人违反本本合同或有有关法律法法规规定的的行为，对对基金财产产及其他当当事人的利利益造成重重大损失的的情形，有有权报告中中国证监会会并采取必必要措施。（3）根据据本合同的的规定，依依法保管基基金财产。（4）托管管人有权提提出解除托托管职责终终止本合同同，但需提提前一个月月告知管理理人。（5）国家家有关法律律法规、监监管机构及及本合同规规定的其他他权利。3、托管人人的义务（1）

36、安全全保管基金金财产。（2）设立立专门的资资产托管部部门，具有有符合要求求的营业场场所，配备备足够的、合格的熟熟悉资产托托管业务的的专职人员员，负责财财产托管事事宜。（3）除依依据法律法法规、本合合同及其他他有关规定定外，不得得为托管人人及任何第第三人谋取取利益，不不得委托第第三人托管管基金财产产。（4）按规规定开设和和注销基金金的资金账账户和证券券账户等投投资所需账账户。（5）复核核基金份额额净值，复核管理理人编制的的基金财产产的投资报报告，并出出具书面意意见。（6）编制制基金的年年度托管报报告。（7）按照照本合同的的约定，根根据管理人人的投资指指令，及时时办理清算算、交割事事宜。（8）根据

37、据法律法规规及监管机机构的有关关规定，保保存基金资资产管理业业务活动有有关的合同同、协议、凭证等文文件资料。（9）保守守商业秘密密，不得向向任何第三三方泄露基基金的投资资基金、投投资意向等等，但法律律法规、本本合同及监监管机构另另有要求的的除外。（10）国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他义务。第十节 基基金份额的的登记（一）本基基金份额的的注册登记记业务指本本基金的登登记、存管管、清算和和交收业务务，具体内内容包括投投资人账户户管理、份份额注册登登记、清算算及交易确确认、收益益分配、建建立并保管管基金客户户资料表等等。（二）注册册登记机构构的职责1、建立和和保管投资资人账户

38、资资料、交易易资料、基基金客户资资料表等，并并将客户资资料表提供供给管理人人。2、配备足足够的专业业人员办理理本基金的的注册登记记业务。3、严格按按照法律法法规和本基基金合同规规定的条件件办理本基基金的注册册登记业务务。4、严格按按照法律法法规和本基基金合同规规定计算业业绩报酬，并并提供交易易信息和计计算过程明明细给管理理人。5、保管基基金客户资资料表及相相关的参与与和退出等等业务记录录不低于法法律法规规规定的最低低年限。6、对投资资人的账户户信息负有有保密义务务，因违反反该保密义义务对投资资人、管理理人、托管管人或基金金带来的损损失，须承承担相应的的赔偿责任任，但司法法强制检查查及按照法法律

39、法规的的规定进行行披露的情情形除外。7、按照本本基金合同同，为投资资人办理非非交易过户户等业务，提提供基金收收益分配等等其他必要要的服务。8、在法律律法规允许许的范围内内，制定和和调整注册册登记业务务的相关规规则。9、法律法法规规定及及本合同约约定的其他他职责。第十一节 基金的投投资（一）投资资目标通过实施本本基金，投投资人将合合法自有资资金委托给给管理人，由由管理人对对基金资金金进行集中中管理、运运用或处分分，从而为为投资人获获取基金收收益。（二）投资资范围本基金直接接投资于（三）投资资政策的变变更如法律法规规和监管机机构以后允允许本基金金投资其他他证券市场场或者其他他品种，经经与托管人人协

40、商一致致，管理人人在经与投投资人书面面同意的情情况下，可可相应调整整本基金的的投资范围围和投资限限制规定。（四）投资资禁止行为为本基金财产产禁止从事事下列行为为：1、承销证证券；2、违反规规定向他人人贷款或提提供担保；3、从事承承担无限责责任的投资资；4、利用基基金资产为为基金投资资人之外的的任何第三三方谋取不不正当利益益、进行利利益输送；5、从事内内幕交易、操纵证券券价格及其其他不正当当的证券交交易活动；6、法律法法规、中国国证监会以以及本合同同规定禁止止从事的其其他行为。（五）投资资人或其授授权代理人人行使基金金财产投资资于证券所所产生的权权利的原则则及方法: 1、不谋求求对上市公公司的控

41、股股, 不参参与所投资资上市公司司的经营管管理；2、有利于于基金财产产的安全与与增值；管理人按照照国家有关关法律法规规的规定代代表投资人人独立行使使股东权利利, 保护护投资人的的利益。（六）其他他本基金进行行投资时，管管理人可以以以管理人人的名义代代表基金与与投资方签签订投资协协议，管理理人应在各各类投资协协议中明确确是代表本本基金投资资；投资协协议为格式式文本无法法修改的，管管理人应与与各投资主主体，包括括但不限于于委贷银行行、信托公公司、标的的企业、交交易对手方方等拟定补补充协议或或说明函，明明确原投资资协议与本本基金的直直接关系。无法提供供以上合规规投资协议议、补充协协议或说明明函的，托

42、托管人有权权拒绝执行行投资划款款指令。由由此造成的的损失由管管理人负责责。 第十二节 基金的财财产（一）基金金财产的保保管与处分分1、基金财财产独立于于管理人、托管人的的固有财产产，并由托托管人保管管。管理人人、托管人人不得将基基金财产归归入其固有有财产。2、除本条条第3款规规定的情形形外，管理理人、托管管人因基金金财产的管管理、运用用或者其他他情形而取取得的财产产和收益归归入基金财财产。3、管理人人、托管人人可以按本本合同的约约定收取管管理费、托托管费以及及本合同约约定的其他他费用。管管理人、托托管人以其其固有财产产承担法律律责任，其其债权人不不得对基金金财产行使使请求冻结结、扣押和和其他权

43、利利。管理人人、托管人人因依法解解散、被依依法撤销或或者被依法法宣告破产产等原因进进行清算的的，基金财财产不属于于其清算财财产。4、基金财财产产生的的债权不得得与不属于于基金财产产本身的债债务相互抵抵消。非因因基金财产产本身承担担的债务，管管理人、托托管人不得得主张其债债权人对基基金财产强强制执行。上述债权权人对基金金财产主张张权利时，管管理人、托托管人应明明确告知基基金财产的的独立性。（二）基金金财产相关关账户的开开立和管理理1、托管账账户的开设设和管理（1）托管管人应负责责本基金有有关的银行行账户的开开设和管理理，管理人人应配合托托管人办理理开立账户户事宜并提提供相关资资料。（2）托管管人

44、在商业业银行代理理开设托管管账户，保保管基金的的银行存款款。该账户户的开设和和管理由托托管人负责责，本基金金的一切货货币收支活活动，包括括但不限于于投资、支支付退出金金额、支付付基金收益益、收取参参与款，均均需通过该该账户进行行。管理人人在确定托托管账户名名称时应考考虑满足三三方存管、银行间市市场开户要要求等需要要。（3）托管管账户的开开立和使用用，限于满满足开展托托管业务的的需要。托托管人和管管理人不得得假借本基基金的名义义开立其他他任何银行行账户；亦亦不得使用用本基金的的任何银行行账户进行行本基金业业务以外的的活动。（4）托管管账户的管管理应符合合人民币币银行结算算账户管理理办法、现金管管

45、理暂行条条例、支付结算算办法和和中国人民民银行利率率管理的有有关规定以以及其他有有关规定。2、其他账账户的开设设和管理因业务发展展而需要开开立的其他他账户，应应由托管人人或管理人人根据有关关法律法规规的规定开开立。新账账户按有关关规则管理理并使用。因投资运运作而需要要开立的其其他账户，由由托管人或或管理人根根据有关法法律法规或或注册机构构的规定开开立。如该该账户是以以管理人名名义开立，由由管理人负负责开立的的，管理人人应保证该该账户专款款专用，可可聘请资金金监管机构构对该账户户的资金划划付进行监监管。相应应的投资回回款及收益益，也由管管理人负责责及时原路路划回托管管账户，已已聘请资金金监管机构

46、构的，管理理人应配合合资金监管管机构完成成投资回款款的划付。管理人开开立此类账账户后需及及时通知托托管人。3、对于非非由托管人人管理的账账户，托管管人不承担担保管职责责。第十三节 划款指令令的发送、确认与执执行（一）交易易清算授权权管理人应事事先向托管管人提供书书面划款指指令（以下下称“划款指令令”），指定定有权向托托管人发送送划款指令令的被授权权人员，包包括被授权权人的名单单、权限、预留印鉴鉴和签章样样本。划款款指令应加加盖管理人人公司公章章并注明生生效时间。（二）划款款指令的内内容划款指令是是在管理基基金财产时时，管理人人向托管人人发出的资资金划拨及及其他款项项支付的指指令。管理理人发给托

47、托管人的指指令应写明明款项事由由、到账时时间、金额额、收款账账户信息等等，加盖预预留印鉴并并由被授权权人签章。本基金财财产进行的的证券交易易所内的证证券投资不不需要管理理人发送划划款指令，托托管人以中中国证券登登记结算有有限责任公公司发送的的交收数据据进行处理理。（三）划款款指令的发发送、确认认和执行的的时间和程程序指令由“划划款指令”确定的有有权发送人人（下称“被授权人人”）代表管管理人用传传真方式或或其他托管管人和管理理人认可的的方式向托托管人发送送。管理人人有义务在在发送指令令后与托管管人以录音音电话的方方式进行确确认。传真真以获得收收件人（托托管人）确确认该指令令已成功接接收之时视视为

48、送达收收件人（托托管人）。因管理人人未能及时时与托管人人进行指令令确认，致致使资金未未能及时清清算所造成成的损失，托托管人不承承担责任。托管人依依照“划款指令令”规定的方方法对指令令进行表面面审慎验证证确认指令令有效后，方方可执行指指令。对于被授权权人依照“划款指令令”发出的指指令，管理理人不得否否认其效力力。管理人人应按照相相关法律法法规以及本本合同的规规定，在其其合法的经经营权限和和交易权限限内发送划划款指令，发发送人应按按照其授权权权限发送送划款指令令。管理人人在发送指指令时，应应为托管人人留出执行行指令所必必需的时间间。如投资资管理人要要求当天某某一时点到到账，则交交易结算指指令需提前

49、前2个工作作小时发送送。管理人人在上述截截止时间之之后发送的的划款指令令，托管人人尽力配合合执行，但但不保证划划款成功。由管理人人原因造成成的指令传传输不及时时、未能留留出足够划划款所需时时间，致使使资金未能能及时清算算所造成的的损失由管管理人承担担。托管人收到到划款指令令后，应根根据本协议议约定，审审核管理人人的划款指指令。托管管人对划款款指令以及及管理人提提交的与划划款指令相相关的所有有材料进行行表面一致致性审核。托管人应对对下列内容容进行审核核：一是划划款指令要要素、印鉴鉴和签名是是否正确完完整；二是是划款指令令金额与指指令附件投投资协议等等证明文件件中约定的的投资金额额一致。三三是划款

50、指指令中的收收款账户信信息与指令令附件投资资协议等证证明文件中中约定的收收款账户信信息一致（若若有）。若若指令附件件投资协议议未约定收收款账户信信息的，划划款指令中中的收款户户名应与本本协议约定定的投资方方向一致。管理人向向托管人出出具投资基基金等品种种的指令时时，须提供供合同等投资品品种的投资资协议。上上述材料应应加盖管理理人印章。管理人应应保证以上上所提供的的作为划款款依据的文文件资料的的真实、有有效、完整整、准确、合法，没没有任何重重大遗漏或或误导；托托管人对此此类文件资资料的真实实性和有效效性不作实实质性判断断。托管人收到到管理人发发送的指令令后，应对对传真划款款指令进行行形式审查查，

51、验证指指令的书面面要素是否否齐全、审审核印鉴和和签名是否否和预留印印鉴和签名名样本相符符，复核无无误后应在在规定期限限内及时执执行，不得得延误。若若存在异议议或不符，托托管人立即即与管理人人指定人员员进行电话话联系和沟沟通，暂停停指令的执执行并要求求管理人重重新发送经经修改的指指令。托管管人可以要要求管理人人传真提供供相关交易易凭证、合合同或其他他有效会计计资料，以以确保托管管人有足够够的资料来来判断指令令的有效性性。托管人人待收齐相相关资料并并判断指令令有效后重重新开始执执行指令。管理人应应在合理时时间内补充充相关资料料，并给托托管人执行行指令预留留必要的执执行时间。管理人向托托管人下达达指

52、令时，应应确保本基基金银行账账户有足够够的资金余余额，对管管理人在没没有充足资资金的情况况下向托管管人发出的的指令，托托管人可不不予执行，并并立即通知知管理人，托托管人不承承担因为不不执行该指指令而造成成损失的责责任。管理人应将将银行间同同业拆借中中心的成交交通知单加加盖印鉴或或签名后传传真给托管管人。在本本基金财产产申购/认认购开放式式基金时，管管理人应在在向托管人人提交划款款指令的同同时将经有有效签章的的基金申购购/认购申申请书以传传真形式送送达托管人人。（四）托管管人依照法法律法规暂暂缓、拒绝绝执行指令令的情形和和处理程序序托管人发现现管理人发发送的指令令违反基基金法、本合同或或其他有关

53、关法律法规规的规定时时，不予执执行，并应应及时以书书面形式通通知管理人人纠正，管管理人收到到通知后应应及时核对对，并以书书面形式对对托管人发发出回函确确认，由此此造成的损损失由管理理人承担。（五）管理理人发送错错误指令的的情形和处处理程序管理人发送送错误指令令的情形包包括指令发发送人员无无权或超越越权限发送送指令及交交割信息错错误，指令令中重要信信息模糊不不清或不全全等。托管管人在履行行监督职能能时，发现现管理人的的指令错误误时，有权权拒绝执行行，并及时时通知管理理人改正。（六）更换换被授权人人的程序管理人撤换换被授权人人员或改变变被授权人人员的权限限，必须提提前至少一一个交易日日，使用传传真

54、方式或或其他管理理人和托管管人认可的的方式向托托管人发出出加盖管理理人公章和和法人代表表签名的书书面变更通通知，同时时电话通知知托管人，托托管人收到到变更通知知并确认有有效当日通通过电话向向管理人确确认。被授授权人变更更的通知须须列明新授授权的起始始日期。被被授权人变变更通知，自自管理人收收到托管人人以电话方方式或其他他管理人和和托管人认认可的方式式确认时开开始生效。变更授权权文件的有有效日以被被授权人变变更的通知知上列明新新授权的起起始日期与与托管人确确认日期孰孰晚原则确确认。管理理人在此后后三日内将将被授权人人变更通知知的正本送送交托管人人。变更通通知书书面面正本内容容与托管人人收到的传传

55、真不一致致的，以托托管人收到到的传真为为准。（七）划款款指令的保保管划款指令若若以传真形形式发出，则则正本由管管理人保管管，托管人人保管指令令传真件。当两者不不一致时，以以托管人收收到的指令令传真件为为准。（八）相关关责任托管人正确确执行管理理人生效的的划款指令令，基金财财产发生损损失的，托托管人不承承担任何形形式的责任任。在正常常业务受理理渠道和指指令规定的的时间内，因因托管人原原因未能及及时或正确确执行符合合本合同规规定、合法法合规的划划款指令而而导致基金金财产受损损的，托管管人应承担担相应的责责任，但银银行托管账账户余额不不足或托管管人如遇到到不可抗力力的情况除除外。如果管理人人的划款指

56、指令存在事事实上未经经授权、欺欺诈、伪造造或未能按按时提供划划款指令人人员的预留留印鉴和签签章样本等等非托管人人原因造成成的情形，只只要托管人人根据本合合同相关规规定履行形形式审核职职责，托管管人不承担担因执行有有关指令或或拒绝执行行有关指令令而给管理理人或基金金财产或任任何第三人人带来的损损失，全部部责任由管管理人承担担，但托管管人未按合合同约定尽尽形式审核核义务执行行划款指令令而造成损损失的情况况除外。第十四节 交易及交交收清算安安排（一）选择择代理证券券买卖的证证券经营机机构的程序序1、管理人人负责选择择代理本基基金财产证证券买卖的的证券经营营机构，并并与其签订订证券交易易委托代理理协议

57、。本本基金的证证券经营机机构不得超超过1家。2、管理人人应及时将将本基金财财产证券交交易单元号号、佣金费费率等基本本信息以及及变更情况况及时以书书面形式通通知托管人人。（二）交易易数据发送送和接收1、本基金金选择托管管人为本基基金的证券券经纪商的的，由托管管人自行从从证券交易易所、登记记结算公司司获取本基基金的交易易结算数据据。2、本基金金选择其他他机构作为为本基金的的证券经纪纪商的，管管理人按与与托管人协协商确定的的方式委托托证券经纪纪商通过规规定的方式式（包括专专线连接、电话拨号号、电子邮邮件、人工工等）在本本委托财产产运作周期期内每个交交易日上午午9：30之前向向托管人传传送T-11日柜

58、台交交易清算数数据和资金金清算明细细数据。3、本基金金的交易数数据传输具具体操作按按照管理人人、托管人人及证券经经纪商签订订的证券券投资操作作备忘录的约定执执行。4、托管人人每日根据据收到的交易易数据、清清算数据和和清算划款款指令，进进行账务处处理。5、因投资资运作需要要由管理人人自行为本本产品开立立交易账户户的，管理理人须于该该账户进行行交易前以以邮件或其其他双方认认可的方式式告知托管管人，并确确保相关交交易数据及及时、准确确的发送给给托管人，因因交易数据据未及时提提供所造成成的影响，托托管人不承承担任何责责任。（三）证券券交易的资资金清算与与交割1、证券交交易资金的的清算（1）管理理人的投

59、资资指令执行行后，因本本基金投资资于证券发发生的所有有场内交易易的清算交交割，由管管理人选择择的证券营营业部负责责办理；场场外划款由由托管人负负责办理。（2）本基基金场内证证券投资的的清算交割割，由管理理人选择的的证券营业业部直接根根据相关登登记结算公公司的结算算规则办理理。（3）管理理人授权托托管人保管管本基金银银证转账密密码、银行行账户密码码以及相关关电子证书书等与资金金划拨相关关的信息及及印鉴。2、结算方方式支付结算按按中国人民民银行、中中国银监会会、中国证证券登记结结算有限公公司的有关关规定办理理。3、资金划划拨管理人的资资金划拨指指令，托管管人在复核核无误后应应在规定期期限内执行行，

60、不得延延误。如管管理人的资资金划拨指指令有违法法、违规的的，托管人人应不予执执行并立即即书面通知知管理人要要求其变更更或撤销相相关指令，若若管理人在在托管人发发出上述通通知后仍未未变更或撤撤销相关指指令，托管管人应不予予执行，并并报告中国国证监会。4、开放式式基金认购购、申购、赎回的交交易安排管理人与托托管人在办办理开放式式基金认购购、申购、赎回中的的权利、义义务、职责责遵照有关关法律法规规规定执行行。管理人申购购（认购）开开放式基金金时，应将将划款指令令连同基金金申购（认认购）申请请单传真至至托管人。托管人审审核无误后后，应及时时将划款指指令交付执执行，并对对划款指令令执行情况况进行查询询，