资金计划部职责与业务流程分析报告

1、资金计划部部职责与业业务流程 资资金计划部部工作职能能 资资金计划部部在总经理理的直接领领导下开展展工作，是是公司资金金计划和资资金管理工工作的主管管职能部门门。其核心心职能有：资金计划划；资金管管理；融资资理财。 其其具体职责责如下： 11利用公公司无形资资产，配合合优势项目目开发，制制定相应融融资计划、方案和策策略。 22研究制制定公司宏宏观的资金金管理计划划。对公司司范围内的的资金计划划、资金筹筹集、资金金调度、资资金使用实实施有效管管理。 33为总经经理决策提提供相关信信息、依据据、方案和和建议。 44利用多多种融资渠渠道和方式式，为公司司的健康、持续发展展筹集资金金，提供必必要支持和

2、和保障。 55为公司司成员企业业的资金计计划工作提提供必要的的咨询、帮帮助和业务务指导。 66完成上上级交办的的其它工作作或任务。 资资金计划部部经理职责责 资资金计划部部经理在总总经理的直直接领导下下开展工作作。其具体体职责如下下： 11负责公公司资金管管理战略、计划、方方案的研究究和制订。 22负责公公司资金管管理战略、计划、方方案的组织织和实施。 33代表公公司与相关关业务单位位建立和保保持良好的的外联关系系。 44负责筹筹划、组织织、实施、完成具体体的筹、融融资任务。 55负责向向公司决策策层提供所所需的相关关信息、资资料、建议议、方案。 66负责做做好资金计计划部的内内部管理和和教育

3、工作作。 77完成上上级交办的的其它工作作和任务。 资资金计划助助理职责 资资金计划助助理在资金金计划部经经理的直接接领导下开开展工作。其具体职职责如下： 11负责各各专业银行行的外联公公关工作。 22根据优优势项目向向各专业银银行提出贷贷款申请报报告。 33负责协协调各专业业银行关系系，确保新新增贷款落落帐。4办理各各项转贷业业务。 55完成上上级交办的的其它工作作和任务。成员企业申申请银行借借款流程1各成员员企业于每每年12月月20日之之前编制上上报融资资计划预算算分解表，即将融融资计划中中的银行借借款分解到到各月及各各家专业银银行。2资金计计划部收集集、汇总各各成员企业业的融资资计划预算

4、算分解表。3每年112月255日由资金金计划部将将编制汇总总的所属企企业融资资计划预算算汇总表上报公司司总经理。4公司总总经理对汇汇总的成员员企业融融资计划预预算汇总表表提出质质询，资金金计划部对对质询进行行解释。5每年112月311日，公司司总经理正正式下达各各成员企业业的融资计计划预算。6资金计计划部协调调监督各成成员企业执执行融资计计划预算。7每月66日（年度度为元月一一五日）各各成员企业业随同财务务决算报表表报送融融资报表。8每月77日公司资资金计划部部汇总各成成员企业融资报表表。9每月88日上报公公司总经理理。成员企业申申请银行借借款流程图图成员企业总经理经营管理部财务部审批提出书面

5、意见提出书面申请同意办理借款手续不同意不得借款担保监控流流程1公司成成员企业不不准实行对对外担保。2公司成成员企业对对内担保，必必须拟定担担保申请上上报公司，书书面请求公公司财务管管理部。3公司财财务部每季季编制担保保金额报表表（含公司司及成员企企业对内、对外担保保），并于于每季一五五日前上报报公司总经经理。担保监控流流程图总经理成员企业公司财务管理部财务部审批审核提出书面意见书面申请不同意回复不得担保回复办理担保手续同意不同意回复不得担保审阅编制担保季报资金计划部部融资流程程1搜寻、收集相关关信息情报报。2会同相相关部门对对拟投资项项目进行可可行性调查查、研究。3选择、确定投资资项目。4研究

6、制制订筹、融融资方案、计划、策策略、战术术。5展开融融资外联。6办理融融资前期所所需相关手手续。7具体实实施融资计计划、方案案。8将进程程、问题知知会相关人人员或部门门，及时调调整计划、战术，确确保融资任任务完成。内审主任职职责内审主任在在财务部经经理的直接接领导下开开展工作。其具体职职责如下：1对公司司成员企业业进行定期期的内部审审计；2在各成成员企业负负责人离任任时进行离离任审计；3对预算算分析专题题报告所提提交的问题题进行重点点审计；4对各成成员企业财财务人员进进行业务培培训；5建立成成员企业财财务负责人人考核档案案；6完成上上级交办的的其它工作作和任务。内部定期审审计业务流流程1确定公

7、公司财务部部内部审计计工作计划划及内部审审计工作重重点。2具体实实施内部审审计工作计计划。3内部审审计工作完完成后的55个工作日日内，审计计小组出具具审计报告告及管理建建议书。4审计报报告及管理理建议书交交公司总经经理审阅。5公司总总经理将审审阅后的审审计报告及及管理建议议书分送被被审计单位位，并责成成被审计单单位实施。6公司财财务部根据据内部审计计结果，填填写被审审企业财务务负责人考考核表，并并交由人力力资源部纳纳入个人档档案。内部不定期期审计的业业务流程1内部审审计小组接接受公司总总经理委托托或公司财财务部在日日常管理工工作中发现现有关重大大问题需要要进行审计计的。2公司财财务部制定定内部

8、审计计计划。3内部审审计小组具具体实施内内部审计计计划。4审计工工作完成后后的5个工工作日，内内部审计工工作小组出出具审计报报告。5审计报报告交由公公司总经理理审阅。6公司经经营管理部部根据通宝宝公司总经经理的审阅阅意见，形形成书面处处理结果，并并转交被审审计单位及及个人。7公司人人力资源部部根据审计计报告及处处理意见纳纳入个人考考核档案。内部审计制制度 第第一条 为为加强财务务监管，避避免和制止止各种违纪纪违章现象象，促进公公司及全体体员工依法法照章办事事，提高企企业经济效效益，制订订本制度。 第第二条 本本制度适用用于公司本本部及成员员企业。 第第三条 财财务部审计计范围： 11检查、监督

9、各成成员企业执执行国家法法律、政策策、公司章章程、规章章制度和纪纪律以及内内部财务制制度的情况况。 22定期、不定期对对各企业财财务状况进进行例行审审计和专项项审计。 第第四条 公公司财务部部设内审主主任专门负负责审计工工作，并成成立内审小小组，成员员为公司财财务审计部部员工及各各企业财务务负责人。 第第五条 财财务部进行行内部审计计时，所有有被审计单单位有义务务按要求予予以协助，如如实提供有有关情况及及资料。 第第六条 财财务部每半半年对各公公司财务状状况进行一一次审计。主要审计计内容： 11检查公公司执行财财务管理制制度情况； 22检查预预算执行情情况； 33检查会会计核算有有无违法违违规

10、情况； 44对外投投资资产购购置等重大大资金使用用情况；5成本核核算对象、成本费用用项目、成成本计算方方法是否合合理真实； 6检查查利润的真真实性，有有无隐瞒、虚增利润润的违法违违规行为； 77其他需需要审计的的内容。 第第七条 公公司认为必必要时，财财务部可以以对各成员员单位任何何财务活动动进行专项项审计。 第第八条 各各成员企业业的行政责责任人、财财务人员和和有必要审审计的人员员，离任时时都必须进进行离任审审计。 第第九条 被被审计单位位应如实的的向审计人人员提供其其经营管理理计划、合合同、会计计统计报表表、帐簿、凭证、业业务记录等等有关资料料。 第第十条 终终结审计或或离任审计计期间，经

11、经营者不得得调离其所所在企业。 第第十一条 每次审计计工作完成成后，财务务部应出具具审计报告告。审计小小组有权提提出整改措措施或处理理意见，经经公司总经经理批准后后，责成有有关单位实实施。 第第十二条 离任审计计结论应与与被审计者者见面，书书面材料纳纳入个人档档案。第十三条 本制度自自发布之日日起执行，由由公司财务务部负责解解释。审计部职责责权限及相相互关系直接上级：董事会直接下级：职责一、负责对对公司所辖辖范围内事事业部及子子（分）公公司进行管管理审计（包包括内控制制度的完善善、评价及及提供适当当的管理诊诊断）。二、负责对对公司各部部门制度执执行情况进进行测评。三、负责公公司所辖范范围内各事

12、事业部及子子（分）公公司专项经经济效益、清算审计计。四、负责各各事业部及及子（分）公公司总经理理的离任审审计。五、负责事事业部总经经理、子（分分）公司经经理开支的的专项审计计。六、负责受受理除对审审计部之外外各事业部部及子（分分）公司及及公司各部部门的投诉诉，并进行行专项舞弊弊审计。七、负责根根据公司发发展和企业业管理的需需要，定期期组织有关关部门修订订、完善、改进公司司管理制度度。八、负责建建立和完善善本部门管管理制度，并并组织实施施。九、负责根根据公司的的经营方针针目标和具具体情况制制定审计计计划。十、负责本本部门费用用预算的编编制与控制制。十一、负责责内审团队队的专业培培训和的考考核。十

13、二、负责责部门月度度、年度工工作总结，召召开部门例例会，加强强内部沟通通。十三、负责责本部门的的资料管理理。十四、负责责公司领导导交办的其其他事项。权限一、有权根根据审计实实际情况，定定期向董事事会、总经经理和总经经理办公会会提交审计计意见书。二、有权定定期组织有有关部门修修订、完善善、改进公公司管理制制度。三、有权查查阅被审计计单位相关关的文件资资料，参加加被审计单单位的有关关会议。四、对涉及及审计中的的有关事项项，有权向向被审计单单位和有关关人员进行行调查，并并要求被审审计单位报报送相关资资料、文件件。五、对正在在进行损害害公司利益益的行为，有有权做出及及时的制止止决定，制制止无效时时，上报董董事会处理理。六、有权对对阻挠妨碍碍审计工作作、拒绝提提供有关资资料的单位位和个人，经经董事会同同意，追究究有关责任任人员的责责任。七、有权对对审计出的的严重问题题，提请董董事会给予予直接