宇顺电子：财务负责人管理制度

1、深圳市宇顺电子股份有限公司财务负责人管理制度第一章总则第一条为规范深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）财务负责 人的行为，提高公司财务管理水平，发挥公司财务监督职能，建立健全公司内部 控制制度，保障公司规范运作和健康发展根据中华人民共和国公司法（以下 简称“公司法”）、中华人民共和国会计法（以下简称“会计法”）、中华人民 共和国证券法（以下简称“证券法”）、深圳证券交易所股票上市规则、深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及深圳市宇顺电子股份有限 公司章程（以下简称“公司章程”）等有关规定，特制定本制度。第二条财务负责人是对公司财务芸计活动进行管理和监督的高级管理人 员。财务

2、负责人定期参加公司经营会议，对公司所有财务数据信息、财务报告的 真实性、合法性、完整性从允性盈时性负责；向总经理、董事会及董事会审 计委员会报告工作，接受监事会的监督。会计机构负责人是对公司经营活动进行 会计核算和监督的负责人，对公司财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整 性向财务负责人、董事会负责，接受财务负责人、董事会、审计委员会、监事会 的监督。第三条财务负责人及会计机构负责人必须严格遵守国家有关法律、法规和 制度的规定，认真履行职责，切实维护公司及全体股东的利益。第二章任职资格和任免程序第四条 公司设财务总监一名，是公司财务负责人，由总经理提名、董事会 聘任，任期与董事会任期相同，连

3、聘可以连任。第五条财务负责人和会计机构负责人不得在公司控股股东及其关联方中担 任除董事外的其他职务，不得在控股股东及其关联方领薪；与公司控股股东、实 际控制人和公司的董事、监事、高级管理人员存在亲属关系的人员不得担任公司 财务负责人和会计机构负责人。第六条 财务负责人任职资格和条件如下：:（一）具有高度的敬业精神，有良好的职业道德和职业操守，坚持原则，遵 纪守法，具有较强的责任心和团队合作意识，维护公司、投资者和员工的利益， 身体健康，能胜任本职工作。（二）具有5年以上大中型企业全面财务管理工作经验，财务或会计专业本 科及以上学历，具有会计中级及以上职称或中国注册会计师资格。（三）具有较强的经

4、济分析、财务分析、财务计划和资本运营能力，熟练掌 握企业会计准则、税务法律法规、上市公司法律法规及其他相关法规制度。（四）具备较强的业务敏感性和良好的判断、决策能力，较强的沟通能力和 文字表达能力。第七条会计机构负责人任职资格和条件如下：（一）具有高度的敬业精神，有良好的职业道德和职业操守，坚持原则，遵 纪守法，具有较强的责任心、和较强的领导组织能力；（二）财务或会计专业本科及以上学历，具有会计师以上专业技术职务资格 或者从事会计工作3年以上经历；（三）熟悉国家财经法律、法规，熟悉企业会计准则、税务法律法规、银行 办事流程及其他相关法规制度，掌握财务核算及管理、金融、财政税务、法律、 证券等方

5、面知识；（四）具备较强的沟通能力和文字表达能力，具备较强的财务分析能力，精 通会计核算并能统筹整体核算工作。第八条凡有下列情形的，不得担任财务负责人及会计机构负责人：（一）公司法第一百四十六条规定的情形之一；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理 人员，期限尚未届满；（四）深圳证券交易所规定的其他情形。财务负责人候选人存在下列情形之一的，提名人及候选人应当向董事会说明 该候选人具体情形，拟聘请相关候选人的原因以及是否影响公司规范运作：（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或

6、者三次以上通报批评；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查，尚未有明确结论意见。以上期间，应当以公司董事会、股东大会审议财务负责人候选人聘任议案的 日期为截止日。第九条 公司在聘任财务负责人时应与其签订保密协议，遵守公司相关信息 保密制度，不得擅自泄露公司秘密。除非国家或公司章程规定或经股东大会、董 事会批准，财务负责人不得对外披露公司信息。第十条公司财务负责人离任应当遵守以下规定：（一）公司财务负责人在任职期间可以向董事会提出辞职，但应提前一个月 以书面形式向董事会提交辞职报告，经董事会批准后离任。若未经董事会正式批 准擅自离职给公司造成损失的，财务负责人应负赔偿责任。（二）公司解聘财务负责人时，财务负责人有权就被公司解聘或者与辞职有 关的情况，向董事会提交个人陈述报告。（三）公司财务负责人离任前，应当接受董事会审计委员会的离任审查，将 有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司内审部的监督下移交。第十一条 公司会计机构负责人离任：会计机构负责人在任职期间提出辞职， 应提前一个月以书面形式提交辞职报告，离任前，应当接受公司内审部的离任审 计。第三章主要职责与权限第十二条财务负责人的主要职责如下：（一）负责定期或不定期向总经理、董事会报告工作,提出财务运作、财务 管理等方面的分析和建议。（二）负责参与公司经营计划制定、重大资产购置、对外投资、企业