劳务分包与专业分包采购管理

1、 劳务分包与专业分包采购管理1 总则1.1 目的和依据1.1.1 目的 为贯彻股份公司集中采购管理方针，规范工程局劳务及专业分包集中采购行为，完善管理机制，促进企业管理提升，特制订xx有限公司劳务分包与专业分包集中采购管理实施细则，（以下简称细则），作为工程局劳务及专业分包集中采购管理的指导性文件。1.1.2 依据 中国建筑股份有限公司劳务与专业分包集中采购管理办法（暂行） 项目管理手册 合同管理手册 中华人民共和国建筑法 分包商选择和考核评级实施办法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国招标投标法1.2 适用范围 本细则适用于中国建筑第六工程局有限公司范围内所属各子分公司。海外项目需在当地采

2、购的可按所在地区的特点，在执行本细则时适当修改。1.3 管理原则1.3.1 企业价值最大化原则 有利于发挥集团优势、实现规模效益，有利于提升采购品质、提高采购量，增强企业核心竞争力、推动企业的可持续发展。1.3.2 依法分包原则 分包方式的确定、分包单位的选择，分包管理的模式，要遵守建筑法、 中华人民共和国招标投标法等相关的法律法规，做到有法可依，真实可靠。1.3.3 强化管理原则 强化事前策划，强化过程管理，强化事后检验原则。1.3.4 责任清晰原则 在分包管理各环节上、各岗位上，明确职责，明确管理要求和程序，做到职责清晰，不相互推诿。1.3.5 公平、公正、公开原则 集中采购管理须做到机会

3、公平、过程公正、结果公开。1.3.6 诚信履约原则 工程局各分子公司必须遵守国家法律、法规及企业规章制度，恰当的行使权利，诚信履约，重视和维护中建企业品牌及合法权益。1.3.7 因企制宜、分类指导原则 工程局各分子公司应根据本细则的相关规定，结合自身情况制定实施细则。1.4 主要应对的风险1.4.1 管理风险 由于管理制度不完善，管理控制不到位，没有分级授权管理，职责分离 不适当， 造成分包的采购核心环节缺少监控，可能导致舞弊行为，损害公司利益。1.4.2 分包企业风险 分包企业实力不强，素质较低，选择不当，不能按照要求完成合同内容， 可能导致企业遭受损失，损害公司利益。1.4.3 法律风险

4、分包企业管理不规范，存在一定风险。通过加强股份公司内部管控措施， 提高分包企业准入门槛，重点审查分包企业资质、实力、信誉，避免违法分包风险，减少诉讼纠纷。1.5 术语定义1.5.1 劳务及专业分包集中采购 是指将股份公司一定金额以上的劳务及专业分包的单笔采购业务，按照 股份公司规定的采购流程，在股份公司集采平台上实施的采购行为。 招 标采购（以下简称“招采”） 过程通过集采平台进行统一管理、 收集和 分析采购数据，规范指引股份公司的劳务及专业分包的招标采购工作。1.5.2 劳务分包 是指劳务作业分包，施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中 的劳务作业发包给具有相应资质的施工劳务企业完成的

5、活动。1.5.3 专业分包 是指专业工程分包，施工总承包企业依据总承包合同和建设单位的允许 将其所承包工程中的非主体、非关键的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑企业完成的活动。2 职责分工2.1 工程局商务合约部 贯彻并落实股份公司分包采购管理理念和方针，制定实施细则，指导工程局各子（分）公司落实相关要求，并监、检查实施情况。2.2 各子（分）公司 负责组织本单位集中采购管理工作，贯彻落实上级单位的总体要求与部署，成立分包集中采购管理领导小组，建立分包集中采购管理体系，明确职责分工，并根据本公司授权管理制度进行审批。3 管理内容3.1 交易管理3.1.1 采购模式 是基于集采平台的集中采购模

6、式。3.1.2 采购方式 根据国家、行业、企业相关政策要求以及企业的自身情况设置，工程局各分子公司采购方式的选择应考虑到工程特点、对分包的要求等因素， 遵循合法、 合理、有效、可执行的原则，确保满足“ 风险可控，兼顾效率”的内控要求，具体可分为公开招标采购、邀请招标采购、竞争性谈判采购、单一来源采购等四种方式。各子（分）公司应根据分包招标性质选择适合的采购方式，优选选用公开招标及邀请招标采购，无业主书面要求外严禁使用单一来源采购。3.1.2.1 公开招标采购 公开招标采购，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其 他组织参与投标的采购方式。主要适用于政府资金投资的公共项目，涉及公共利益

7、的其他资金投资项目和一定投资额以上的项目招标。 3.1.2.2 邀请招标采购 邀请招标采购，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其 他组织投标的采购方式。以下几种情况适用于邀请招标，是常规的招标方式，广泛适用于企业招标行为： 1） 技术复杂或、有特殊要求或者受自然地域环境限制，只有少量潜在的投标人可供选择。2） 采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。3） 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。 4） 法律、法规规定的不宜公开招标的。 5） 对完成质量、服务效果等有特殊要求，分包商只能在特定范围内选择的。3.1.2.3 竞争性谈判采购（议标采购）竞争性

8、谈判采购（议标采购），是指采购人直接邀请三家以上分包商就采购事宜进行谈判的采购方式，以下情况可以采用竞争性谈判采购方式：1） 招标后没有分包商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立 的。2） 技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。3） 采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。 4） 不能事先计算出价格总额的。3.1.2.4 单一采购来源 单一来源采购，是没有竞争的谈判采购方式，采购人与单一的分包商谈 判，确定报价及相关条款的采购方式，具备以下情况之一的可以采用单一来源采购方式： 1） 只能从唯一分包商处采购的。 2） 发生了不可预见的紧急情况不能从其他分包商处采购的。 3）

9、 必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续使用 原分包商的。 4） 经审定的其他情况。3.2 工作流程3.2.1 计划编制 根据项目管理手册要求，编制工程分包计划表（CSCEC-PM-1001），明确分包进场时间，同时根据分包计划进场时间合理编制分包招标计划，明确分包计划招标时间安排。3.2.2 采购任务审批 根据分包招标计划时间安排，各子（分）公司根据招标采购性质及标的大小，选择合适的招标方式及招标权限，在集采交易平台生成采购任务，并根据授权管理规定审批。 采购任务阶段需提前要求有合作意向的劳务及专业分包商在集采平台注册，报送资质证明等相关材料。需引进工程局合格分包商名录外的分

10、包商，各子（分）公司需对分包商进行资格审核、现场考察，重点考察分包商是否具备一般纳税人资格，以及其施工技术、质量管理、环境管理、安全及职业健康管理、综合管理能力、类似经营业绩等情况，并将考察报告上传“集采平台”，分包准入资格审批经各公司在“集采平台”审核后经工程局工程管理部批准、备案后纳入“集采平台”参与投标。严禁擅自使用合格分包商名录以外及列入不良行为分包商名录中的分包商。同时，对于分包资质不符合招标工程要求的应采取“一票否决”制，不得列入投标候选单位及参与后续招标流程。3.2.3 招标文件编制 招标文件须根据劳务分包及专业分包招标范本具体编制，招标文件需对工作内容、拟选队伍数量、资质要求、

11、工期要求、投标担保、履约担保、支付条件、违约条件、合同文件、评标标准及投标书格式等重要内容作出明确要求，经评审后在集采交易平台发布。 投标保证金应在开标前完成投标保证金缴纳。投标保证金的缴纳方式及缴纳金额各子（分）公司应根据分包标的额、工作内容等因素制定统一标准，并在招标文件中明示。工程局合格分包商名录内的分包投标保证金各子（分）公司可根据实际情况减免。 评标原则应对商务标与技术标分别制定详细评分标准，商务标与技术标的权重则应根据分包工程技术难度等因素合理制定。3.2.4 投标组织 分包商需在招标文件规定的投标截止时间递交投标文件，并根据招标文件规定的开标时间参与开标、议标。递交投标文件的有效

12、投标人少于三家的应当重新招标。各子（分）公司需对谈判过程进行详细记录，并将洽商记录上传至“集采平台”。评标小组需根据分包商递交的投标文件进行评标，并根据评标结果在“集采平台”编制定标报告。定标报告应附拟选分包利润分析表，作为决策依据。定标报告由分包招标领导小组审批。3.2.5 定标分包商的选定须符合xx分包商选择和考核评级实施办法相关规定。根据经审批后的定标结果，在“集采平台”发布中标结果，以中标通知书形式告知中标单位。分包中标后未能根据合同要求履约需替换分包队伍应在原合同相同条件下根据该采购任务评标结果由高到低选择分包商。各子（分）公司纪检部门需对招标过程进行监督。3.2.6 合同签订确定中标分包方后，由各子（分）公司采购部门与分包商进行合同谈判，在“集采平台”审批后，签订分包合同、廉政合同、安全生产协议。3.2.7 履约保证金 各子（分）公司应建立履约保证金缴纳制度，明确缴纳金额及缴纳方式，并在招标文件中明示。履约保证金缴纳率须达100%。3.2.8 对账管理项目部按季度与分包商进行实际完成量的核对，并在每季度末前督促分包商在集采网络交易平台中完成本季度对账数据的录入及相关附件上传。3.2.9 合规性管理各二级公司每季度末在集采平台中完成分包商对账数据的确认，并进行合规性的检查。4 监督与检查4.1 监督检查机构 工程局