马克思经济学中的资本理论探析

1、马克思经济学中的资本理论探析摘要:在经济思想开展史上,资本理论一直是经济学纯理论争论的核心领域。根据马克思经济学有关资本概念及资本理论的讨论可以看到,马克思正是通过对预付货币资本的内涵、资本主义社会关系的资本本质、以及资本主义积累与竞争的资本性质这三方面内容的层层推进和深化解析,科学地提醒了现实资本主义的经济关系及其运行规律。无疑,这对于指导我们当前的社会主义市场经济体制建立具有重要的借鉴意义。关键词:马克思经济学;资本理论;市场经济一、马克思经济学中的资本理论以?资本论?为代表的马克思主义政治经济学,是在批判地继承斯密、李嘉图等古典学派经济理论的根底上建立起来的。1867年?资本论?第1卷问

2、世,马克思在?资本论?开篇说:“我要在本书研究的,是资本主义消费方式以及和它相应的消费关系和交换关系。1自然,作为社会关系代表的“资本,也就成为马克思揭露这种资本主义消费关系性质与矛盾最根本的分析工具。1.预付货币资本的内涵在?资本论?中,马克思对资本问题的研究始终遵循着消费力决定消费关系、经济根底决定上层建筑的历史唯物主义的逻辑线索,而从资本理论的核心也就是要通过资本范畴来提醒资本主义消费方式产生、开展和灭亡的规律。所以,马克思研究的“资本总是以资本主义消费关系下的资本作为特定的研究对象。在?资本论?中,资本范畴一般都界定为“可以带来剩余价值的价值,这是马克思对资本特征的简化抽象。事实上,这

3、种抽象的资本规定正是来自马克思基于资本主义货币经济关系的预付货币资本内涵。马克思的?资本论?从讨论商品和货币开始,进而考察货币转化为资本的过程,以此说明劳动过程中剩余价值的消费是资本获取收益(货币增殖)才能的基矗马克思指出,商品的使用价值是生来具有的自然形态,但其价值形式只有通过迂回道路、在和别种商品的交换中才能获得,即商品的交换价值。通过简单价值形式扩大的价值形式一般的价值形式货币形式的历史开展过程,马克思论证了货币的产生。货币一旦形成,商品的交换过程就表达为商品流通公式“g,即简单的商品经济形式。但是,当出现了雇佣劳动和资本主义商品消费、即当资本家用一笔货币雇用劳动和购置消费资料时,他所支

4、付的不是劳动的价值而是劳动力的价值,目的是要获取剩余价值(货币的增殖),这使得商品交换公式转化为“gg的流通公式。这样,作为消费的目的,使用价值的质的转化就为交换价值的量的扩大所代替。所以,只有当资本家可以从中得到一笔数目更大的货币时,他才有理由投资于劳动力和消费资料;而这个增加的货币、即g与g的差额,就是马克思所说的剩余价值,其货币表现即为利润,它为资本家提供“消费的直接目的和决定动机。同时,也正是因为货币增殖的出现(gg),使得这个形态中的货币不再是单纯的货币,而成为资本形态的货币,即货币资本。这样,货币的增殖,即利润的获得就成为资本流通的推动力,这也是整个资本主义经济体系得以持续运转的动

5、力。当然,也正是在这种由货币到货币资本的转化过程中,马克思引出了他继承于古典传统并赋之于货币内涵的预付资本概念。就像马克思描绘的,“预付资本一个既定的价值额,它在它的自由形式上,在它的价值形式上,是由一定的货币额构成的在转化为消费资本之后,包含着消费的潜力。2也就是说,马克思经济学中的“资本不是物、而是一种预付,而且这种“预付的资本不是消费资料和工人的消费品,而是一笔货币,同时资本家所要获得的利润也是一笔货币价值。在资本主义经济中,当资本家在不断追求利润的过程中持续采用雇佣劳动的消费形式时,资本就不再是一种普通的消费要素,而是支配劳动的手段,它恰恰表现为对货币工资的预付。所以,当资本家最初使用

6、货币购置资本品或消费资料时,也是对消费资本品的劳动和以前劳动的工资所进展的预付,其目的是为了获取这种以货币价值表示的利润;即这种消费要素市场的交换并不是按照劳动的价值、而是按照劳动力的价值,其价值小于劳动时间。当然,这些都是由资本主义追求利润的消费目的决定的,而不是使用价值。而且,这种资本主义经济中的货币本身也要作为自行增殖的价值进展预付。由此,这个预付资本不仅要在价值上得到补偿,还要得到利润,至少要得到与自己的量成比例的一份利润。因此,这里的资本作为一种“社会权利,使得每个独立资本都要求按照它在社会资本中所占的份额来分享这份权利,而权利背后所代表的正是社会关系。就像著名马克思主义学者曼德尔指

7、出的,“在前资本主义社会中,利润(剩余价值、价值的增殖)可能源于消费领域之外,那时它本质上代表了价值的转移(即所谓原始资本积累);但是,在资本主义消费方式下,资本已经浸透到了消费领域的各个方面并起着主导作用,雇佣劳动随时随刻都在消费着剩余价值,它代表的就是货币价值的不断增殖,表达的是资本主义特有的经济关系。3实际上,当采用预付货币资本概念的时候,价值和分配也就是由资本与劳动相对立的资本主义经济关系所决定的,而与后来新古典理论所描绘的基于消费函数的技术关系无关。同时,现实中的资源配置也不只是由技术关系决定,而是取决于资本家的利润和利润率。在?资本论?中,马克思曾批评古典学者李嘉图把劳动价值论联络

8、到劳动消费率的做法,说明了价值只是取决于人与人之间利益冲突的社会关系。在此根底上,马克思在剩余价值理论中独立确定了一个说明总量资本主义经济关系的一般利润率,它来自于资本家按照预付的资本价值在各个部门获取的统一的利润率,同时也决定着资本主义或市场经济各行业间的资源配置关系。而且,这种按货币价值计量的总量关系正是在于预付货币资本的性质、即资本是对劳动的支配,而这里的资本又是由货币价值表示的。这样,假设假设存在一种由资本主义经济关系决定的统一利润率,那么这个利润率也就是一种货币利息率、即总量上货币增殖的比率,而不会是新古典理论建立在实物消费要素上的资本的边际消费率。这正是预付货币资本内涵的必然要求。

9、2.资本主义社会关系的资本本质预付资本概念的存在,使得资本范畴与剩余劳动创造的利润严密联络在一起。当然,这种资本与利润的关系也就突出了拥有消费方式所有权、进而拥有货币资本的资本家与不拥有任何消费资料而只有劳动力可以出卖的雇佣工人之间的特殊交换关系,它与基于消费函数技术关系的新古典学派通过边际消费力所决定的资本要素与作为要素奉献的利息之间的报酬关系是完全不同的。显然,这也正是马克思剖析的资本主义社会的资本范畴所具有的特殊本质,即资本概念背后的资本主义社会关系。毋庸置疑,人类社会是由复杂的社会关系网络构成的,人们在其中生存、并从事着再消费。假设详细到特定社会关系下的再消费、比方资本主义再消费,它就

10、不仅需要人的再消费和人们赖以生存的物的再消费,而且需要围绕着人与物之间、人与人之间、特别是资本家与劳开工人之间社会关系的再消费。实际上,任何特定的社会物体、诸如一件工具,都能进入许多不同组合的社会关系中。就像马克思在?资本论?中分析的,在资本家的工厂里,不仅纺织机,而且连货币、棉纱、甚至劳动力,都成为所有者的资本的特殊化身,从各个方面为他效劳。显然,这正是因为资本主义工厂里的资本并不是物,而是一定组合的社会关系。这也就是马克思的经典定义:“资本不是物,而是一定的、社会的、属于一定历史的社会形态的消费关系,它表达在一个物上,并赋予这个物以特有的社会性质。资本不是物质的和消费出来的消费资料的总和。

11、资本是已经转化为资本的消费资料,这种消费资料本身不是资本,就像金和银本身不是货币一样。4在马克思所分析的资本主义社会里,由资本所表达的雇佣劳动者与资本家占有剩余价值之间的对立关系,是占统治地位和具有决定性的资本主义关系,即“资本和雇佣劳动的关系决定着这种消费方式的全部性质。5所以在?资本论?中,马克思首先明确了他的主要研究领域将集中于历史上的资本主义阶段。就像英国学者霍奇森所说,“?资本论?并不是分开社会关系和历史的阶段去研究抽象的经济,而是研究资本主义经济及其固有的社会关系。6这样,以资本主义经济制度作为根本框架,马克思从资本运作的外表现象深化到资本的直接消费过程,精辟地提醒了资本增殖的机密

12、,即“资本是可以带来剩余价值的价值;进而,通过对资本主义消费方式流通过程和再消费总过程的剖析,马克思也提醒了资本家总体是如何分配雇佣工人创造的剩余价值,从而第一次明确指出了资本是以物为媒介的经济关系。不管从资本主义消费关系的角度,还是从产业革命背景下层层推进的社会化大消费角度,资本都是一个历史范畴。尽管古典学者对资本概念也有所开展,但他们最终还是不能超越商品拜物教式的实体性理解。就像马克思批评的,“假设把资产阶级消费方式误认为是社会消费的永久的自然形式,那就必然会忽略价值形式的特殊性,从而忽略商品形式及其进一步开展货币形式、资本形式等等的特殊性。7相反,马克思总是历史地、详细地和现实地分析经济

13、范畴,从而把资本理解为详细到一定时代的社会关系的表现。如在?资本论?中,马克思从历史的角度客观评价了资本主义消费方式,认为它既是代表资本家剥削工人阶级关系的消费方式,同时也是代表人类社会进步到社会化大消费阶段的先进组织形式。“自从蒸汽机和新的工具把旧的工场手工业变成大工业以后,在资产阶级指导下造成的消费力,就以前所未有的速度和前所未闻的规模开展起来。8“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的全部消费力,比过去一切世代创造的全部消费力还要多,还要大。9其实,早在?资本论?出版之前,马克思在对古典理论有关资本问题的研究中,就已感觉到了资本所具有的社会关系本质。他认为,古典学派把资本等同于消费

14、资料和利润视为资本产物的观点都是不正确的,因为这样一来就把资本神秘化了。通过研究,马克思认为资本在本质上正是一种社会关系。在1847年的?哲学的贫困?和?雇佣劳动与资本?里,他明确指出资本“是资产阶级社会的消费关系,积累起来的劳动只有作为剥削活劳动的手段使价值增值的才成为资本。这不仅指出了资本本质上是一种社会关系,而且指出了资本是怎样一种社会关系即带来剩余价值的价值。同时,他还说明了资本是在一定社会条件下产生的,“黑人就是黑人,只有在一定的关系之下,它才成为资本。脱离了这种关系,它也就不是资本了。10在?1857-1858年经济学手稿?中,马克思又从分析货币的颠倒本质入手过渡到作为资本的货币。

15、他认为,并非每一笔货币都是资本,只有在资产阶级的历史条件下货币才变成资本;而货币转化为资本有一个特定的过程,这又是和资产阶级消费方式联络在一起的。到了1867年正式出版的?资本论?第1卷,马克思进一步系统提醒了资本的本质是获取剩余价值;并在?资本论?第2卷中通过对资本循环和周转及社会资本再消费的分析,提醒了资本的特征是在不断地连续运动中为其所有者带来剩余价值。这样,商品消费也就意味着是一种表达为物与物之间的交换,但真正说明的却是人与人之间社会关系的交换。3.资本主义积累与竞争的资本性质根据马克思?资本论?三卷的描绘,可以看到,马克思经济学的根本定理也就是马克思所表述的剩余价值或利润来源于雇佣工

16、人的剩余劳动。资本主义的消费目的是为了利润,资本主义积累的长期特征也就在于这个不断追逐利润的消费目的。就像罗宾逊夫人所说,“每个资本家假设不愿让他的对手压倒并终于被消灭的话,他就必须不断扩大他的财产权利。因此,这个制度的唯一目的就是积累,这就是它的动力。11那么,如何实现这种长期资本主义积累呢?马克思把它归之于资本主义竞争。他认为,资本家只有不断进展资本积累才能在竞争中不被淘汰,这一点来自于资本的性质,即资本作为一种抵押可以支配劳动,更多资本就意味着在竞争中可以支配更多劳动或资源而获得优势。假设说简单交换经济中的货币是方便交易的媒介,那么市场经济或资本主义经济中的货币就成为一个价值符号、一种财

17、富累积的象征,它直接联络到消费动机与决策。这样,假定存在着资本家的积累,当资本家雇用劳开工人为其提供效劳时,不仅需要劳动者消费掉一部分剩余产品,而且还要为资本家挣取一笔利润;否那么,利润实现不了,也就使资本主义的消费关系难以维系。显然,这里的关键是马克思强调的资本家阶级之间以追逐利润为核心的资本主义竞争。当考虑到资本积累和社会再消费时,可以采用古典学派和马克思的一个抽象假设,即资本家不消费而把全部利润用于资本积累或储蓄。当然,假设资本家不消费,全部产品将由工人消费,资本家得到的是利润和积累的资本;而且,这种利润和积累的资本将永远不用于消费,只是作为一种符号或标志用于说明资本家的成功和社会地位。

18、就像美国学者斯威齐所说,“获得成功和进步社会地位的途径,在于通过积累;拒不参加这种竞争的人,那么有破产的危险。12这样,在资本主义经济关系下,资本积累的事实也就是,这里存在着一个永远不被消费的积累的资本。换句话说,现实中人们使用的资本并不是简单的消费要素,而是一种货币资本,它说明资本家投资消费的目的始终是要用预付资本得到增殖利润,并不断地、无休止地进展资本积累。剩余价值与利润一方面来自于工人的剩余劳动,另一方面又是资本积累的来源;它最终会形成在整个经济的各个厂商、各个行业之间都到达统一利润率的平衡状态,从而保证所有可赢利的投资时机都会实现。这样,资源配置也就成为竞争的一个功能,只不过其中的配置

19、需要考虑时间跨度和不同的社会阶级,而不是在某个时点和一般人之间的配置。在马克思剖析的资本主义社会,整个资本主义的经济增长可以说都是依靠资本积累推动的,从而利润率的变动和经济增长率的变动,都不过是资本积累动态的反映。那么,这种说明资本积累长期性质的资本主义竞争关系将如何表述呢?按照马克思的剖析,现实中的利润来源离不开资本主义竞争,但这种竞争并不是新古典理论抽象掉利益对立关系的“完全竞争,而是古典传统基于人们的利益冲突而表述的现实关系的残酷竞争。在现实资本主义消费关系中,资本主义的市场竞争必须服从于预付资本的要求,作为一种支配劳动的手段来为资本家带来剩余价值。当然,也正是在这个根底上,资本家作为“

20、人格化的资本才有“历史的价值,即“他狂热地追求价值的增值,肆无忌惮地迫使人类去为消费而消费,从而去开展社会消费力,去创造消费的物质条件;而只有这样的条件,才能为一个更高级的、以每个人的全面而自由的开展为根本原那么的社会形式创造现实基幢。13二、马克思资本理论对建立我国社会主义市场经济体制的借鉴改革开放以后,随着我国社会主义市场经济的开展,资本范畴也越来越多的应用到市场经济建立的各个领域。现阶段,正确借鉴马克思经济学对资本理论的研究,并用于指导我国当前的社会主义市场经济体制建立具有重要意义。第一,与现阶段的消费力开展程度相适应。我国目前还处于社会主义初级阶段,以公有制为主体、多种所有制经济长期共

21、同开展仍然是一项根本经济制度。这就要求我们在运用资本范畴的过程中,必须根据解放和开展消费力的要求不断在理论中完善它。社会主义制度虽然铲除了资本所代表的剥削关系与阶级关系,确立了平等劳动下的价值创造与分配关系,但在坚持公有制为主体、多种所有制共同开展的社会主义初级阶段,社会主义劳动的过程中仍将存在着资本运动,存在着一定程度、一定范围内的资本对劳动的组织形式,这也正是与现有消费力程度相适应的一种表现。同时,非公有制经济也是目前社会主义市场经济的重要组成部分,因此客观上也必然存在着公有资本与非公有资本两种不同类型的资本。其中,公有资本又分为国有资本和集体资本,而非公有资本又分为个体资本、私营资本、外

22、资资本等。这些不同类型的资本都是社会主义初级阶段必然存在的资本形式,是我们社会主义理论的产物,对这些不同资本类型进展深化研究,也是我们对马克思资本理论在理论中的丰富与开展。第二,必然代表着一定的社会关系。马克思历史唯物主义的研究方法告诉我们,应当从统一消费力与消费关系的角度来把握社会主义市场经济中的资本范畴;因此,当前资本问题的讨论也必须根据特定社会主义制度下人与人之间的社会关系。社会主义公有制的建立,使得劳动者在创造的总价值中提供给社会的剩余劳动价值,最终仍然属于劳动者“为自己的劳动。这样,社会主义资本就已消除了“资本剥削雇佣劳动的关系,而代之以不同劳动者之间互利互助、协作劳动的经济关系,它

23、是全体劳动者通过结合劳动创造价值剩余、实现共同富裕的一种手段。当然,要使这一经济关系在资本运作机制中得以确立,就需要有一系列的详细制度和规那么的保证,这本身又要以客观存在的经济关系为根据。如商品二重性中包含的劳动二重性,商品所有权的排他性质,经济主体互相独体的个体关系,等量劳动相交换的法权关系,市场竞争导致的一定程度的贫富差异等现象,在当前都是存在的,假设把所有这些商品经济的一般性质看作纯粹劳动过程自然是不可能的。同样,我们也不能把包含公有资本与私有资本在内的资本一般范畴,看作是消费关系之外的经济范畴;这正是因为资本不是物,而是一种经济关系。在这个问题上,国内许多学者都作了相关表述,除了其中商

24、品经济的共同特征外,首要性质就是资本是以剩余价值为目的的价值运动过程。也就是说,资本之所以在运动中实现价值的自我增殖,总是与劳动力商品的买卖、以及这种商品价值与使用价值的特殊性质相关联。显然,在这一运动过程的背后,消费的物质资料所有者的权利与利益,与消费的人身条件的所有者的权利与利益之间的互相别离和互相对立、以及资本对劳动的外在强迫关系都是存在的。这正是马克思经济学关于资本范畴社会关系本质的讨论在今天的应用,而且还将继续适用于社会主义市场经济下的公有资本关系。第三,具有社会主义市场经济的某些特点。在资本主义经济关系下,资本始终是表达资本家剥削雇佣工人这一对立阶级关系的经典定义,因此是历史的范畴;在社会主义市场经济中,资本的社会属性已有了根本变化,比方其中的资本经营活动并不表达阶级之间的对立关系,从而属于一般和自然的资本定义。不过,资本是带来剩余价值的价值概念本身却是无法回避的,因此仍然可能会引出谁获得了价值剩余的问题。例如马克思曾指出,“不管消费的社会形式如何,劳动者和消费资料是消费的因素。但是,二者彼此别离的情况下只在可能性上是消费因素。但凡要进展消费,就必须使它们结合起来。实行这种结合的特殊方式和方法,使社会构造区分为各个不同的经济时期。14联络到当前的社会主义市场经济条件,必需要考虑劳动者和消费