建设项目全过程跟踪审计表格

1、PAGE PAGE - 183 - PAGE - 252 - 附附表-综综合类序号表格名称称一综合类(A)表A-11审计需求求调查表表表A-22审计通知知书表A-33承诺书表A-44授权委托托书表A-55审计所需需资料清清单表A-66工程资料料移交清清单表A-77工程资料料归还签签收单表A-88建设项目目审计实实施方案案表A-99审计会议议纪要表A-110审计程序序表表A-111审计日记记表A-112审计工作作底稿表A-113审计取证证函表A-114审计访谈谈记录表表表A-115现场勘查查记录表表表A-116问询函表A-117工作联系系函表A-118征询意见见函表A-119文书送达达回证表A-

2、220回访记录录表表A-221工程审计计报告书书流转控控制表表A-222工程审计计三级复复核记录录表A-223工程审计计报告档档案总表表表A-224全过程审审计业务务类工作作底稿目目录总表表表A-225建设项目目阶段性性审计备备忘录表A-11审计需求求调查表表 编号号：项目名称称委托单位位建设单位位工程概况况审计性质质工程结算算审计工程决算算审计工程管理理审计工程专项项审计审计内容容项目法人人制资本本金制执执行情况况审计内部控制制制度审审计建设程序序程序审审计设计勘查查审计工程拆迁迁审计工程招标标投标审审计工程合同同管理审审计设备和材材料采购购审计工程进度度审计工程施工工质量管管理审计计监理制

3、执执行情况况审计工程投资资管理审审计安全文明明施工管管理审计计环境保护护管理审审计工程竣工工审计工程财务务管理审审计审计方式式全过程跟跟踪审计计（需常常驻工作作人员）全过程阶阶段性审审计（不不需人员员常驻现现场，但但需阶段段性的开开展审计计工作）事后审计计（结算算、决算算、后评评价审计计）配合委托托方开展展审计工工作其他编制人： 编制日日期：表A-22审计通知知书 编编号：天天工审*号号致： 根据 委托托（审计计业务约约定书编编号： ），将将由我公公司对贵贵单位负负责筹建建的 项目目进行 审计计，按照照审计工工作计划划的安排排，现对对贵单位位发出审审计通知知书，并并请贵单单位配合合以下事事项：

4、1、请按按审计计所需资资料清单单准备备审计所所需资料料；2、请填填写审前前调查表表：项项目基本本情况表表、投资及及完成情情况一览览表、基建建程序执执行情况况调查表表，并并请在 年 月 日前填填写完成成并提交交我公司司；3、请签签署并提交关于于建设项项目审计计资料的的真实性性、完整整性的承承诺书；4、请提提交贵单单位关于于本建设设项目的的各项管管理制度度文件汇汇编；5、请调调配相关关人员配配合审计计期间审审计工作作的进行行，并签签署授授权委托托书；我公司负负责联系系人： ，电电话： ，手机机： ；如有有疑问，请及时时联系。感谢配配合！附件1：审计业业务约定定书；附件2：审计计所需资资料清单单；附

5、件3：项目目基本情情况表；附件4：投资资及完成成情况一一览表；附件5：基建建程序执执行情况况调查表表；附件6：承诺诺书；附件7：授权权委托书书。 天天职（北北京）国国际工程程项目管管理有限限公司 年 月月 日表A-33承 诺诺 书书 （审计计单位）： 我单位按按照审审计通知知书（天工审审*号号）要求求向审计计组提供供了工程程决算资资料、财财务会计计资料和和相关资资料（详详见提供供审计资资料清单单），现现特此作作出如下下承诺：按照要求求向审计计组提交交的下列列“提供审审计资料料清单”所列的的各种财财务会计计资料、工程结结算、决决算等相相关资料料是按照照中华华人民共共和国会会计法、国国有建设设单位

6、会会计制度度以及及国家其其他有关关财务会会计法的的规定编编制的，公允地地反映了了我单位位的项目目建设、财务收收支情况况。向审审计组提提供的项项目批准准建设的的有关文文件、征征地、拆拆迁、设设计和招招标投标标文件，设计、监理、施工合合同及结结算资料料，采购购设备及及材料合合同、清清单、发发票及入入库资料料，设计计变更、签证资资料及竣竣工图纸纸等资料料是真实实、合法法、完整整的。上述承诺诺，如有有虚假愿愿承担相相关法律律责任。建设单位位名称：（签章章）法定代表表人（或或授权代代理人）：（签签章）建设项目目负责经经理：（签章）年 月 日表A-44授权委托托书 ：本授权委委托书声声明：我我系 单位的的

7、法定代代表人，现授权权委托我我单位 为我的的授权委委托人，以我单单位的名名义参加加 项项目的审审计工作作，授权权委托人人所签署署的一切切文件和和处理与与此有关关的一切切事务，我均予予承认。特此委托托。建设单位位名称：（签章章）法定代表表人：（签章）年 月 日表A-55审计所需需资料清清单被审计单单位： 项目目名称： 编号号：序号资料名称称1建设项目目的内部部控制制制度、组组织框架架图2项目建议议书3项目可行行性研究究报告4项目可研研报告评评估及审审批文件件5环境影响响报告及及审批文文件6项目初步步设计的的申报和和审批文文件7建设用地地规划许许可证8建设工程程规划许许可证9建设工程程施工许许可证

8、10工程质量量监督注注册登记记11国有土地地证明文文件（建建设用地地批准书书、国有有土地使使用证、原土地地使用证证明）12房屋拆迁迁许可证证13项目概算算和调整整概算批批文14施工图审审查资料料15图纸会审审记录16与建设项项目相关关的会议议决议、纪要17招标公告告（设计计、勘查查、监理理、施工工、设备备材料供供应商等等）18资格预审审文件（设计、勘查、监理、施工、设备材材料供应应商等）19招投标文文件（设设计、勘勘查、监监理、施施工、设设备材料料供应商商等）20评标记录录（设计计、勘查查、监理理、施工工、设备备材料供供应商等等）21建设项目目合同台台帐（合合同付款款台帐）22合同、协协议（可

9、可研、招招标代理理、设计计、勘查查、监理理、施工工、设备备材料供供应商等等）23施工图或或竣工图图24监理规划划25监理月报报26监理日记记27监理旁站站记录28材料、设设备进场场检验资资料29分部分项项工程验验收资料料30工程竣工工验收报报告31建安工程程结算一一览表32工程结算算书（计计量月报报）33工程量计计算书34材料、设设备认价价单35施工组织织设计36工程变更更签证资资料（洽洽商资料料）37工程索赔赔资料38隐蔽工程程资料39工程竣工工决算报报表（竣竣工决算算概况表表、竣工工财务决决算表、交付使使用财产产总表、交付使使用资产产明细表表）及编编制说明明40分年度固固定资产产投资计计划

10、及建建设资金金的实际际到位情情况41会计核算算和基建建财务管管理制度度42建设方统统供设备备、材料料清单43与工程相相关的总总帐、明明细帐及及会计凭凭证等会会计资料料44建筑工程程、安装装工程、设备、待摊投投资及工工程相关关往来帐帐明细表表45结存货币币资金46工程物资资盘存明明细表47设备清查查盘点明明细表48工程款、设备材材料采购购款及其其他合同同支付情情况表49与工程相相关的房房产证、土地使使用权证证（土地地出让合合同）、车辆行行驶证等等产权证证明文件件说明： 本清清单一式式二份，提供贵贵单位一一份，审审计单位位保留一一份； 请贵贵单位在在收到该该资料清清单后77日内向向咨询单单位提供供

11、相关资资料。 如不不能提供供，请书书面说明明原因。被审计单单位签字字： 时间间：表A-66工程资料料移交清清单工程名称称：建设单位位名称：序号资料名称称移交份数数备注123456789101112131415委托方经经办人：资料接收收人：年 月月 日日年 月 日委托方确确认资料料归还：年 月 日表A-77工程资料料归还签签收单编制单位位： 编号：天职（北北京）国国际工程程项目管管理有限限公司： 现收到到你公司司归还的的下列文文件资料料序号文件资料料名称份数备注说明：签收单位位：签收人：日 期期：表A-88建设项目目审计实实施方案案 编编号：项目概况况项目名称称建设规模模建设单位位编制依据据审计

12、范围围审计内容容与审计计重点审计步骤骤与进度计划划审计组组长专业负责责人成员资料员审计分工工审计组所所在项目目负责合合伙人审审核意见见质量与标标准总监监审核意意见编制人： 编制日日期：表A-99审计会议议纪要建设单位位： 会议记录录人：索引号：审计项目目：复 核核 人：页 次次：会议时间间:地 点:参加单位位及人员员: 会议内容容:与会人员员会签：表A-110 审计程程序表单位名称称：编制人：日 期索引号：项目名称称：复核人：日 期页 次次：审计程序序及主要要内容是否适用用审计日记记索引审计发现现问题简简述是否一、收集集与审计计有关的的资料，审计资资料的来来源、是是否提供供或齐全全，以及及提供

13、时时间等，具体情情况详见见审计计相关资资料提供供一览表表。 二、取取得所需需资料后后，执行行如下审审计程序序，对有有关建设设项目审审批程序序的信息息进行统统计、测测试分析析、调查查及抽查查等工作作。 11、 22、 填表说明明：1、编制制各分项项审计计程序表表是开开展下步步审计工工作的基基础；2、本表表应在开开展审计计工作前前，根据据委托审审计目的的参考第第五章各各分项审审计内容容进行编编制。表A-111审计日记记审计项目目： 索引号号：审计人员员审计分工工日 期期审计工作作具体内内容证据索引引号年 月 日共 XXX 页第第页表A-112审计工作作底稿索引号：A-001被审计单单位名称称审 计

14、 事 项项会计期间间或者截截止日期期审计人员员编制日期期审计结论或者审计查出问题摘要及其依据复核意见见复核人员员复核日期期 共 页第 页 附件件（共 页）表A-113审计取证证函索引号： 共 页 第 页被审计（建设单单位）单单位名称称审 计计 事事 项项实施审计计期间或或截止日日期 审计事项摘要审计人员员编制日期期被审计单单位意见见(签章)被审计单单位负责责人日期附件： 份份表A-114审计访谈谈记录表表建设单位位：建设项目目名称： 编号：序号问询事项项访谈记录录被访谈人人签字记录人： 记录录日期：表A-115现场勘查查记录表表 编号号：建设项目目名称建设单位位名称施工单位位名称 监理单位位名

15、称 现场勘查查记录：施工单位位人员（签字）：监理单位位人员（签字）：建设单位位人员（签字）：审计单位位人员（签字）：记录人： 年 月 日表A-116问询函建设单位位：建设项目目名称： 编号：致： （单单位）根据 委托托，由我我公司负负责对 建设设项目进进行 工作。 现有有如下事事项我们们不太明明确，特特发函向向贵方予予以询问问。问询事项项：1、2、3、附件：单位名称称：项目负责责经理： 年 月 日现就问询询事项答答复如下下：附件：被问询单单位名称称（签章章）：负 责 人：年 月 日注：本表一式式三份发发被问询询单位，由被问问询单位位答复并并签章后后返回两两份。表A-117工作联系系函编制单位位

16、： 编号：致 （单单位）：事由：内容：发出单位位名称：项目负责责经理：（签字字）年 月 日日注：重要要联系单单应加盖盖单位公公章，相相关单位位各取一一份。表A-118征询意见见函：受贵单位位委托，我们对对 的的审计工工作业已已完成，现将审审计报告告书初稿稿呈上，请于 年年 月 日前，将贵单单位对报报告书初初稿的签签署意见见连同报报告书初初稿一并并送（寄寄）回我我公司，在上述述规定期期限内没没有提出出书面意意见的，视为对对报告书书没有异异议。天职国际际会计师师事务所所有限责责任公司司天职（北北京）国国际工程程项目管管理有限限公司 年年 月 日现将我单单位对报报告书初初稿的意意见陈述述如下： 委托

17、托单位负负责人签签名：委 托托 单 位 公公 章：年 月月 日表A-119文书送达达回证编号：受送达单单位送达地点点发送单位位事 由文书名称称份数每份页数数送件人收件人收到日期期表A-220回访记录录表 编编号：项目名称称合同编号号委托单位位服务内容容序号评价事项项委托单位位意见1业务水平平很满意意 满意 一般 较差 很差2管理能力力很满意意 满意 一般 较差 很差3规范服务务很满意意 满意 一般 较差 很差4职业道德德很满意意 满意 一般 较差 很差委托方建建议： 委托方方（签章章）： 日 期：表A-221工程审计计报告书书流转控控制表 索引引号： 页 次：客户名称称： 报告书书份数： 项目

18、名称称： 项目类别别： 报告书书编号： 业务约定定书编号号： 收费金金额： 签签 名 年 月 日 时 备 注撰 稿稿 人人： 项目负责责经理： 项目负责责合伙人人： 总工程师师 ： 总经理签签发： 打 印： 校 核： 复印装订订 ： 盖 公公 章章： 领取报告告人： 注：1.本表与与报告书书手稿一一并流转转，逐级级复核并并签字。2.必须须随本表表流转的的资料有有三级复复核记录录、工程程审计报报告档案案总表等等应归档档资料。3.每一一步骤执执行人必必须在认认真执行行各项程程序后签签字。4.全部部流转完完毕后，随表附附正式报报告一份份交行政政与客户户部归档档。表A-222工程审计计三级复复核记录录

19、委托单位位名称： 索索引号：审计项目目名称：复核人执行内容容是否不 适适 合复核意见见特殊说明明项目负责责经理1、是否否已签订订了委托托审计业业务约定定书项目负责责经理签签字：日日期：2、是否否对建设设单位发发出审审计通知知书3、建设设单位是是否出具具资料料的真实实性、完完整性负负责的承承诺书4、是否否进行已已编制审审计实施施方案5、是否否已收集集齐全审审计相关关资料（或对未未提供完完整的资资料的说说明）6、是否否实施了了必要的的审计程程序7、审计计内容是是否符合合委托方方的要求求8、是否否已进行行工程现现场勘察察9、审计计证据是是否充分分10、审审计人员员是否均均按要求求编制审计日日记、审计

20、计工作底底稿11、查查处的问问题有无无编制审计取取证函发建设设单位并并取得回回函12、建建设单位位有无反反馈征征询意见见函同同意审计计报告初初稿内容容13、审审计报告告内容是是否齐全全、规范范，数据据是否准准确14、归归档的资资料是否否齐全项目负责责合伙人人1、是否否对审计计实施方方案进行行复核项目负责责合伙人人签字：日期：2、审计计组是否否按审计计实施方方案实施施审计3、是否否对审审计取证证函进进行了复复核4、是否否对审计计报告初初稿进行行了复核核5、项目目负责经经理对审审计人员员的监督指指导是否否恰当专业标准准与质量量总监及及总经理理1、项目目负责经经理是否否按要求求进行了了复核质监部负负

21、责人签签字：日日期：总经理签签字：日期：2、项目目负责合合伙人是是否按要要求进行行了相关关的复核核3、是否否满足委委托方要要求4、审计计程序是是否已经经执行完完毕表A-223工程审计计报告档档案总表表委托单位位名称： 报报告书编编号：委托审计计项目： 本本项目档档案共 卷卷工程项目目地点： 档案目录录：Z-综合合类工作作底稿X-业务务类工作作底稿Z-1*建设工工程委托托审计业业务约定定书X-1*全过程程审计业业务类工工作底稿稿目录总总表Z-2*审计目目的调查查表X-2*建设工工程审计计报告Z-3*审计计通知书书X-3*审计报报告附表表Z-4*审计计所需资资料清单单X-4*审计工工作底稿稿Z-5

22、*项目目基本情情况表X-5*审计程程序表Z-6*投资资及完成成情况一一览表X-6*审计相相关资料料提供一一览表Z-7*基建建程序执执行情况况调查表表X-7*审计日日记Z-8*审计计资料的的真实完完整承诺诺书X-8监盘记录录Z-9*建设项项目审计计实施方方案X-9现场勘查查记录Z-100*审计资资料交接接单X-100审计访谈谈记录Z-111工作联系系函X-111*审计取取证函Z-122*工程审审计报告告书流转转控制表表X-122其他审计计证据资资料（包包括测试试表格、汇总表表格、其其他资料料等）Z-133*工程审审计三级级复核记记录Z-144*工程审审计报告告档案总总表Z-155会议记录录Z-1

23、66文书送达达回证Z-177*回访记记录表（可在审审计报告告发出后后归档）职 别姓 名名简 签资料员项目负责责经理注：1、资料料名称前前有*号号的，是是必须具具备并要要求归档档的资料料；2、凡有有需要归归档的资资料请在在相应项项目打，并将将资料编编号后归归档。表A-224全过程审审计业务务工作底底稿目录录总表项目名称称：审计工作作底稿审计程序序表审计资料料提供一一览表审计日记记审计证据据索引号底稿内容容索引号索引号索引号日记内容容审计取证证其他证据据索引号内容索引号内容A-1项目法人人及资本本金制度度执行审审计A-2A-3A-4-1项目法人人制审计计A-5-1A-6-1A-4-2资本金制制度审

24、计计B-1内部控制制审计B-2B-3B-4-1内控制度度建立情情况B-5-1内部控制制制度不不健全B-6-1建设单位位组织机机构体系系B-4-2投资控制制制度的的完备性性B-5-2*制度度与国家家*法法规冲突突B-6-2内部控制制制度C-1审批程序序审计C-2C-3C-4-1前期决策策审计C-5-1概算批复复时间晚晚于开工工日C-6-1申报及审审批程序序C-4-2审查开工工前的准准备情况况C-5-2没有及时时办理施施工许可可证C-6-2竣工验收收记录等等相关C-4-3审查工程程验收C-6-3其他D-1设计勘查查审计D-2D-3D-4-1设计单位位资质、招投标标D-5-1设计出现现质量事事故D-

25、6-1D-4-2设计质量量D-5-2D-6-2D-4-3勘查质量量E-1工程拆迁迁审计E-2E-3E-4-1征地拆迁迁管理E-5-1E-6-1E-4-2拆迁补偿偿与安置置补偿E-5-2E-6-2E-4-3F-1工程招标标投标审审计F-2F-3F-4-1勘查设计计招投标标F-5-1施工招标标过程不不规范F-6-1F-4-2监理单位位招投标标F-5-2F-6-2F-4-3施工承包包商招投投标F-4-4材料、设设备招投投标G-1合同管理理情况审审计G-2G-3G-4-1G-5-1G-6-1G-4-2G-5-2G-6-2G-4-3G-6-3H-1设备材料料采购审审计H-2H-3H-4-1H-5-1H-6-1H-4-2H-5-2H-6-2I-1工程进度度审计I-2I-3I-4-1I-5-1I-6-1I-4-2I-5-2I-6-2J-1质量管理理