A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量

1、-。 A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量 38、存托凭证的优点为-。A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低39、可转化证券的特点为-。A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换40、金融商品的基本特性为-。A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性41、一般而言-是证券发行的主体。A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构42、会员制的证券交易所一般设立-等机构。A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会43、证券交易所的管

2、理制度包括-几个方面。A 对证券上市公司的管理B 对证券交易行为的管理C 对场内证券交易商的管理D 对投资者的管理44、非系统风险包括-等。A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险45、股息的具体形式包括-。A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息46、证券交易所的会员大会的职权包括-。A 制定和修改证券交易所章程B 选举和罢免会员理事C 审议和通过理事会、总经理的工作报告D 审定对会员的接纳47、证券公司的作用主要有-。A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中48、属于证券服务机构的公司有-。A 证券公司 B 证券登记结算公司 C

3、证券投资咨询公司 D 保险公司49、中央登记结算公司的职能为-。A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有-。A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为-。 A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则52、证券市场监督的对象包括-。A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构53、在信息披露时的基本要求为-。A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性54、证券投资咨询机构的从业人员不

4、得从事-行为。A 、向客户提供买卖股票的咨询 B、代理委托人从事证券投资C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票55、发起人可以用货币出资，也可以用-作价出资。A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权56、公司合并可以采取-和-两种方式。A 吸收合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并57、综合类证券公司可以经营-证券业务。A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为-。A 专业人员 B 专职人员 C 管

5、理人员 D 执业人员59、根据证券从业人员资格管理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人-。A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构60、 证券从业人员的资格种类有-。A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格C 证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格（三）判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。 3、证券发行人是资金的供应者。4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。6、股份有限公司发行的股票，可以为记名

6、股票也可以为无记名股票。7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。8、B股是外资股。9、股票发行可以实行折价发行证券市场基础知识模拟试题1出处：虚虚海教育育 作者者：大峰峰 日期期：20007年年07月月09日日 166时366分 10、国国有法人人股的股股权性质质属于国国有股权权。11、债券是是体现债债权债务务关系的的法律凭凭证。112、债债券具有有永久性性的特性性。 13、债债券的流流动并不不意味着着它所代代表的实实际资本本也同样样流动。114、市市场利率率下跌，债券价价格上升升。155、无记记名国债债属于一一种具有有标准格格式实物物券面的的债券。16、贴现债债券是属属于溢

7、价价方式发发行的债债券。177、复利利债券的的实际收收益率总总比单利利债券的的实际收收益率高高。 18、以以发行债债券来筹筹资是金金融机构构的主动动负债业业务。19、所有政政府发行行的债券券都叫国国债。200、公债债没有风风险。21、在欧洲洲发行的的债券就就是欧洲洲债券。222、武士士债券是是外国债债券。23、龙债券券是外国国债券。24、证券投投资基金金的资产产由基金金管理人人保管。255、基金金的收益益一定高高于债券券的收益益。266、基金金资产的的实际持持有人是是基金托托管人。27、契约性性基金不不是法人人。28、公司型型基金的的基金资资产归基基金公司司所有。299、开放放式基金金必须持持

8、有一定定比例的的现金资资产。330、开开放式基基金没有有固定的的期限。31、开放式式基金通通常上市市交易。332、基基金资产产净值与与基金单单位价格格的变化化是完全全一样的的。33、开放式式基金的的基金单单位总数数是固定定的。334、期期权的卖卖方在一一定期限限内必须须无条件件服从买买方的选选择并履履行成交交时的允允诺。35、金融期期货交易易实行逐逐日结算算制度。336、可可转换证证券持有有者的身身份随着着证券的的转换而而相应转转换。337、认认股权证证是普通通股股东东的一种种特权。388、认股股权证的的价格与与剩余有有效期长长短成正正比。39、当市价价低于认认股权证证约定的的价格时时，认股股

9、权证的的价格为为零。40、优先股股的价格格波动小小于相应应的普通通股股票票的价格格波动。411、期货货价格反反映了市市场对未未来现货货价格的的预期。422、备兑兑凭证只只能以一一种证券券为标的的物。43、备兑凭凭证是期期权的一一种。444、每每日的开开盘价由由证券交交易所确确定。45、会员大大会是会会员制证证券交易易所的决决策机构构。447、股股票发行行的溢价价部分应应记入公公司的股股本。448、股股票股息息实际上上是当年年留存收收益的资资本499、美国国的投资资银行和和英国的的商人银银行就是是证券公公司。550、经经纪类证证券公司司只可经经营证券券经纪业业务。51、证券信信用评级级的主要要对

10、象为为普通股股股票和和债券。52、场外交交易市场场的组织织方式是是经纪制制。53、公司制制证券交交易所的的股票可可以在本本交易所所上市交交易。554、优优先认股股权在多多数情况况下与债债券或优优先股共共同发行行。555、基金金运作费费用是直直接向投投资者收收取的。566、股票票的流动动性是指指股票可可以自由由地进行行交易。577、公司司向其他他公司投投资的，除国务务院规定定的投资资公司和和控股公公司外，所累计计投资额额不得超超过本公公司净资资产的百百分之五五十。58、公司可可以设立立子公司司和分公公司，但但分公司司具有法法人资格格，而子子公司则则不具法法人资格格。59、股份有有限公司司的设立立

11、，必须须经过国国务院授授权的部部门或省省级人民民政府的的批准。60、股份有有限公司司申请其其股票上上市，该该公司股股本总额额不得少少于人民民币一亿亿元。61、设立股股份有限限公司，应当有有五人以以上的发发起人，但对发发起人是是否在中中国境内内有居所所并没有有作要求求。662、发发起人向向社会公公开募集集股份，应当由由依法设设立的证证券经营营机构承承销，签签订承销销协议。63、修改公公司章程程必须经经出席股股东大会会的股东东所持表表决权的的半数以以上通过过才行。644、股票票发行价价格可以以按票面面金额，也可以以超过票票面金额额，同样样也可以以低于票票面金额额。655、上市市公司发发行新股股，应

12、当当符合公公司法有有关发行行新股的的条件，可以向向社会公公开募集集，也可可以向原原股东配配售。66、行政手手段是证证券市场场监管的的主要手手段，约约束力667、中中国证券券监督管管理委员员会是国国家对全全国证券券、期货货市场进进行统一一宏观管管理的主主管部门门 。68、股份公公司的董董事、经经理和财财务负责责人应当当兼任监监事。669、“三公”原则是是证券业业从业人人员职业业行为的的原则。700、提供供了正确确的分析析，使客客户获得得收益，证券业业从业人人员可以以从中分分享收益益。证券市场场基础知知识模拟拟试题11出处：虚虚海教育育 作者者：大峰峰 日期期：20007年年07月月09日日 16

13、6时366分 10、国国有法人人股的股股权性质质属于国国有股权权。11、债券是是体现债债权债务务关系的的法律凭凭证。12、债券具具有永久久性的特特性。113、债债券的流流动并不不意味着着它所代代表的实实际资本本也同样样流动。144、市场场利率下下跌，债债券价格格上升。15、无记名名国债属属于一种种具有标标准格式式实物券券面的债债券。116、贴贴现债券券是属于于溢价方方式发行行的债券券。117、复复利债券券的实际际收益率率总比单单利债券券的实际际收益率率高。118、以以发行债债券来筹筹资是金金融机构构的主动动负债业业务。199、所有有政府发发行的债债券都叫叫国债。20、公债没没有风险险。221、

14、在在欧洲发发行的债债券就是是欧洲债债券。22、武士债债券是外外国债券券。223、龙龙债券是是外国债债券。24、证券投投资基金金的资产产由基金金管理人人保管。225、基基金的收收益一定定高于债债券的收收益。26、基金资资产的实实际持有有人是基基金托管管人。277、契约约性基金金不是法法人。28、公司型型基金的的基金资资产归基基金公司司所有。299、开放放式基金金必须持持有一定定比例的的现金资资产。30、开放式式基金没没有固定定的期限限。311、开放放式基金金通常上上市交易易。332、基基金资产产净值与与基金单单位价格格的变化化是完全全一样的的。333、开开放式基基金的基基金单位位总数是是固定的的

15、。344、期权权的卖方方在一定定期限内内必须无无条件服服从买方方的选择择并履行行成交时时的允诺诺。355、金融融期货交交易实行行逐日结结算制度度。366、可转转换证券券持有者者的身份份随着证证券的转转换而相相应转换换。377、认股股权证是是普通股股股东的的一种特特权。38、认股权权证的价价格与剩剩余有效效期长短短成正比比。399、当市市价低于于认股权权证约定定的价格格时，认认股权证证的价格格为零。400、优先先股的价价格波动动小于相相应的普普通股股股票的价价格波动动。441、期期货价格格反映了了市场对对未来现现货价格格的预期期。442、备备兑凭证证只能以以一种证证券为标标的物。 43、备备兑凭

16、证证是期权权的一种种。444、每每日的开开盘价由由证券交交易所确确定。455、会员员大会是是会员制制证券交交易所的的决策机机构。46、系统性性风险是是不可以以回避的的，但可可以分散散。477、股票票发行的的溢价部部分应记记入公司司的股本本。448、股股票股息息实际上上是当年年留存收收益的资资本化。49、美国的的投资银银行和英英国的商商人银行行就是证证券公司司。50、经纪类类证券公公司只可可经营证证券经纪纪业务。51、证券信信用评级级的主要要对象为为普通股股股票和和债券。52、场外交交易市场场的组织织方式是是经纪制制。553、公公司制证证券交易易所的股股票可以以在本交交易所上上市交易易。544、

17、优先先认股权权在多数数情况下下与债券券或优先先股共同同发行。555、基金金运作费费用是直直接向投投资者收收取的。566、股票票的流动动性是指指股票可可以自由由地进行行交易。57、公司向向其他公公司投资资的，除除国务院院规定的的投资公公司和控控股公司司外，所所累计投投资额不不得超过过本公司司净资产产的百分分之五十十。 58、公公司可以以设立子子公司和和分公司司，但分分公司具具有法人人资格，而子公公司则不不具法人人资格。 59、股股份有限限公司的的设立，必须经经过国务务院授权权的部门门或省级级人民政政府的批批准。 60、股股份有限限公司申申请其股股票上市市，该公公司股本本总额不不得少于于人民币币一亿元元。 61、设设立股份份有限公公司，应应当有五五人以上上的发起起人，但但对发起起人是否否在中国国境内有有居所并并没有作作要求。 62、发发起人向向社会公公开募集集股份，应当由由依法设设立的证证券经营营机构承承销，签签订承销销协议。 63、修修改公司司章程必必须经出出席股东东大会的的股东所所持表决决权的半半数以上上通过才才行。 64、股股票发行行价格可可以按票票面金额额，也可可以超过过票面金金额，同同样也可