企业内部审核检查记录表

1、内部审核检查记录（Z-8.2.2.-01）版本： B 修改码： 0受审核部门综合部审核日期年 月 日审核员页 码1/9审核要求4.2；4.2.3；审核组长序号标准要求章节号检 查 内 容审 核 记 录符合不符合14.2是否编制质量手册24.2.3是否按照程序文件规定对文件进行编号3质量治理体系文件是否由授权人员进行审批456内部审核检查记录（Z-8.2.2.-01）版本： B 修改码： 0受审核部门综合部审核日期年 月 日审核员页 码2/9审核要求4.2.3；审核组长序号标准要求章节号检 查 内 容审 核 记 录符合不符合74.2.38910111213内部审核检查记录（Z-8.2.2.-01

2、）版本： B 修改码： 0受审核部门审核日期年 月 日审核员页码3/9审核要求4.2.3； 4.2.4；审核组长序号标准要求章节号检 查 内 容审 核 记 录符合不符合144.2.31516171819！内部审核检查表NO：受审部门：生产部 编制/日期： 审定/日期： 序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查结果记录1a.组织是否已确定生产和服务的全过程？b.是否获得了操纵生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。c.使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？d.是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？e.有哪些专门过程和关键过程？是否对事实上施了监控活动？f.是否设置了

3、监控点，是否合理、正常和有效？g.人员是否具备条件和资格？h.是否对产品放行的条件、方法进行了规定？是否正确实施？i.在交付后的工作中承担什么责任？7.5.1生产和服务提供的操纵COP10COP11COP03COP14（1）询问生产部经理：如何确定和策划生产和服务的全过程，策划的结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？（2）现场抽检12个关键过程（专门过程）和23个一般过程，了解过程治理状况。确认：a.是否得到了过程操纵所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、；图样、合同要求等。b.对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书，如对关键和比较复杂的过程是否制定了作业

4、指导书之类的文件。c.设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜。d.生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定。e.对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录。监控点的设置是否合理、有效。是否对关键和专门过程进行有效操纵。f.是否有设备用、管、修的治理制度，是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。g.人员是否具备上岗资格。（3）询问生产部经理是否规定了产品放行的条件、方法，并在现场抽查23批产品的检验记录，核实一下是否都按规定进行了检查后才放行。（4）查询如何配合营销部作好售后服务工作。2a.是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行

5、标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效治理？b.当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有唯一性，并加以记录？c.产品的监视和测量状态标识有无问题？7.5.3标识和可追溯性COP09（1）询问生产部经理：对产品标识和可追溯性的治理情况。确认：a.是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识。b.标识的方法、方式是否有明确规定。c.生产过程中产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定。d.对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行唯一性标识。e.关于可追溯性标识是否有规定性记录。f.对标识的治理（如标签、印章等的治理）是否作出了明确

6、的规定。（2）现场抽查车间标识情况。确认：a.是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。b.在生产过程中标识移动后是否及时移植。c.对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。（3）抽查23种产品的检测状态标识的实施情况，观看有无问题。3文件操纵4.2.3COP05（1）查看各种文件，了解文件受控情况。（2）查看作废文件是否已清除。（3）查看引用的外来文件的受控情况。（4）询问参加文件定期评审的情况。4记录操纵4.2.4COP22结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。5治理承诺5.1质量手册COP24（1）抽查13名职员，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。

7、（1） 查看生产部资源是否充足。6以顾客为关注焦点5.2质量手册COP24询问23名职员，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。7质量方针5.3质量手册COP24向生产部经理23名职员询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？8质量目标5.4质量手册COP24（1）向生产部经理及23名职员询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？（2）查看部门目标的实现情况。9职责和权限5.5.1（1）询问生产部经理生产部在公司中的作用是什么？（2）询问23名职员，看其对自己的职责和权限是否了解，是否明白与其他部门（岗位）的关系。10内部沟通5.5.3CO

8、P28询问23名职员，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。11治理评审5.6COP01询问生产经理参加治理评审的情况，生产部应为治理评审提供什么资料。12资源治理6COP12COP13COP24（1）询问生产部经理，资源短缺时，如何配置？（2）查看人力资源是否充足？与23名职员进行面谈，了解他们的质量意识。（3）询问职员培训情况。（4）查看工作环境是否适宜。（5）询问参加设备验收的情况。13产品实现的策划7.1COP02询问生产部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量打算的制定与实施工作？14与顾客有关的过程7.2COP03（1）询问生产部经理参加产品要求（合同）评审的情况。（2）查询如何

9、将合同规定转化为生产打算。15设计和开发7.3COP04询问生产部经理是否参加设计评审、设计确认。16采购7.4COP06COP07查询生产部在采购部选定供应商时的作用。17生产和服务提供过程的确认7.5.2COP11询问参与专门过程确认的情况。18顾客财产7.5.4COP08询问如何参与顾客财产的治理，亲查看顾客产品的使用情况。19产品防护7.5.5COP21（1）查询如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、爱护等工作）。有无在制品、半成品治理方法。（2）查看现场装箱、包装、标志过程是否符合要求。20监视和测量装置的操纵7.6COP17抽查测试设备标识情况，查操作工人对设备的熟悉情

10、况。21内部审核8.2.2COP23（1）询问是否定期同意内部质量体系审核？如何对待？（2）查阅最近12次内审时发觉的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。22过程的监视和测量8.2.3COP11COP16询问生产部经理是否对生产过程进行了监视和测量，是如何实施的，有无监视记录。23产品的监视和测量8.2.4COP15COP16抽查23个产品的检验实施情况，查看有无问题。24不合格品的操纵83COP19询问生产部经理生产过程中不合格品的操尽情况。25数据分析8.4COP30查看生产部是否对生产过程中的信息及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措施。26改进8.5COP20COP31

11、询问参加改进、纠正及预防措施的情况。ISO9000认证工程浩大，各部门各单位都要紧密协作，特不要领导重视，这绝不是个人或三五个人所能做了的工作。太累人，更烦人。仅纸质文件最下要达到一尺高。对企业中的方方面面几乎全部涉及。一个人预备？依旧个菜鸟，你想都不要想。下面确实是所需要的差不多材料：要预备：治理手册、程序文件（这二个文件由咨询机构负责编写）、内审资料、治理评审资料以及你程序文件要求的其它相关表单。作业指导书，以及操作过程的记录。办公室：1、 文件操纵：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（4.2.3）2、 记录操纵：记录清单(4.2.4)3、 人力资源：职员花名册

12、、培训打算、培训记录、人员岗位能力评定记录、职员培训档案(6.2)4、 过程的监视和测量：工艺纪律检查记录(8.2.3)技术部：1、 生产设备的治理：设备台帐、设备检修打算、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证记录、工装模具验收记录(6.3)2、 技术文件的编制、图纸治理(7.1)3、 专门过程确认(7.5.2)4、 产品工艺单(7.5.1)5、 随工单(7.5.1)生产部1、 产品标识的治理(7.5.3)2、 生产任务的完成(7.5.1)3、 专门过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录(7.5.1)4、 产品防护(7.5.5)5、 工作环境的治理：

13、现场治理检查记录(6.4)质检部1、 状态标识的治理(7.5.3)2、 监视和测量装置的治理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定打算、监视和测量装置历史记录卡、监视和测量装置运行检查记录(7.6)3、 产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（3C产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记录（关于需要3C认证的电气元件能够在网上确认3C证书是否有效(8.2.4)4、 不合格品操纵：不合格品报告(8.3)销售部1、 与顾客有关过程的操纵：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐(7.2)2、 顾客中意：顾客中意度调查表、顾客中意度电话调查表、顾客

14、投诉（意见反馈）处理单、用户档案(8.2.1)3、 发货清单(7.5.1)采购部1、 采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、采购打算、临时采购打算表(7.4)车间1、 生产打算的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的治理、产品防护仓库1、 产品标识卡、仓库台帐、入库单2、 保证帐、卡、物相符管代1、 质量手册的编制（组织、领导）(4.2.2)2、 内审：内审打算、内审实施打算、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表(8.2.2)3、 质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录(5.4.1/8.2.3)4、 治理评审：协助总经理组织治理评

15、审(5.6)产品要求评审 签订合同 登记合同 下达生产打算生产打算 生产工艺单 用料打算单 采购打算 进货检验 随工单 过程检验 出厂检验供方调查 供方评价 合格供方名单 年度供方业绩跟踪记录 供方年度复评 形成本年度名单内部审核检查表NO：受审部门：生产部 编制/日期： 审定/日期： 序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查结果记录1a.组织是否已确定生产和服务的全过程？b.是否获得了操纵生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。c.使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？d.是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？e.有哪些专门过程和关键过程？是否对事实上施了监控活

16、动？f.是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？g.人员是否具备条件和资格？h.是否对产品放行的条件、方法进行了规定？是否正确实施？i.在交付后的工作中承担什么责任？7.5.1生产和服务提供的操纵COP10COP11COP03COP14（1）询问生产部经理：如何确定和策划生产和服务的全过程，策划的结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？（2）现场抽检12个关键过程（专门过程）和23个一般过程，了解过程治理状况。确认：a.是否得到了过程操纵所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、；图样、合同要求等。b.对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书，如对关键和比较复杂的

17、过程是否制定了作业指导书之类的文件。c.设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜。d.生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定。e.对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录。监控点的设置是否合理、有效。是否对关键和专门过程进行有效操纵。f.是否有设备用、管、修的治理制度，是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。g.人员是否具备上岗资格。（3）询问生产部经理是否规定了产品放行的条件、方法，并在现场抽查23批产品的检验记录，核实一下是否都按规定进行了检查后才放行。（4）查询如何配合营销部作好售后服务工作。2a.是否以适宜的方式在生产和服务

18、的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效治理？b.当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有唯一性，并加以记录？c.产品的监视和测量状态标识有无问题？7.5.3标识和可追溯性COP09（1）询问生产部经理：对产品标识和可追溯性的治理情况。确认：a.是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识。b.标识的方法、方式是否有明确规定。c.生产过程中产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定。d.对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行唯一性标识。e.关于可追溯性标识是否有规定性记录。f.对标识的治理（如标签、印章等的治

19、理）是否作出了明确的规定。（2）现场抽查车间标识情况。确认：a.是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。b.在生产过程中标识移动后是否及时移植。c.对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。（3）抽查23种产品的检测状态标识的实施情况，观看有无问题。3文件操纵4.2.3COP05（1）查看各种文件，了解文件受控情况。（2）查看作废文件是否已清除。（3）查看引用的外来文件的受控情况。（4）询问参加文件定期评审的情况。4记录操纵4.2.4COP22结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。5治理承诺5.1质量手册COP24（1）抽查13名职员，看其是否了解满足顾客、法律

20、法规要求的重要性。（1） 查看生产部资源是否充足。6以顾客为关注焦点5.2质量手册COP24询问23名职员，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。7质量方针5.3质量手册COP24向生产部经理23名职员询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？8质量目标5.4质量手册COP24（1）向生产部经理及23名职员询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？（2）查看部门目标的实现情况。9职责和权限5.5.1（1）询问生产部经理生产部在公司中的作用是什么？（2）询问23名职员，看其对自己的职责和权限是否了解，是否明白与其他部门（岗位）的关系。10内部

21、沟通5.5.3COP28询问23名职员，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。11治理评审5.6COP01询问生产经理参加治理评审的情况，生产部应为治理评审提供什么资料。12资源治理6COP12COP13COP24（1）询问生产部经理，资源短缺时，如何配置？（2）查看人力资源是否充足？与23名职员进行面谈，了解他们的质量意识。（3）询问职员培训情况。（4）查看工作环境是否适宜。（5）询问参加设备验收的情况。13产品实现的策划7.1COP02询问生产部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量打算的制定与实施工作？14与顾客有关的过程7.2COP03（1）询问生产部经理参加产品要求（合同）评审的情

22、况。（2）查询如何将合同规定转化为生产打算。15设计和开发7.3COP04询问生产部经理是否参加设计评审、设计确认。16采购7.4COP06COP07查询生产部在采购部选定供应商时的作用。17生产和服务提供过程的确认7.5.2COP11询问参与专门过程确认的情况。18顾客财产7.5.4COP08询问如何参与顾客财产的治理，亲查看顾客产品的使用情况。19产品防护7.5.5COP21（1）查询如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、爱护等工作）。有无在制品、半成品治理方法。（2）查看现场装箱、包装、标志过程是否符合要求。20监视和测量装置的操纵7.6COP17抽查测试设备标识情况，查操作

23、工人对设备的熟悉情况。21内部审核8.2.2COP23（1）询问是否定期同意内部质量体系审核？如何对待？（2）查阅最近12次内审时发觉的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。22过程的监视和测量8.2.3COP11COP16询问生产部经理是否对生产过程进行了监视和测量，是如何实施的，有无监视记录。23产品的监视和测量8.2.4COP15COP16抽查23个产品的检验实施情况，查看有无问题。24不合格品的操纵83COP19询问生产部经理生产过程中不合格品的操尽情况。25数据分析8.4COP30查看生产部是否对生产过程中的信息及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措施。26改进8.5C

24、OP20COP31询问参加改进、纠正及预防措施的情况。综合办公室5.5.1；5.4.1；5.3；4.2.3；4.2.4；5.5.3；6.2；6.2.2；6.3；相关法规.5.5.1职责和权限1.问在质量治理体系中您部门的职责有哪些？2.你们部门有多少岗位？他们是否清晰本岗位职责？是否胜任本职工作？5.4.1质量目标1公司的质量目标是什么？2.本部门的质量目标？3.查考核记录。5.3质量方针1.问公司质量方针的内容是什么？2.问你是如何样理解公司质量方针的？4.2.3文件操纵1.查受控文件清单2.抽查12份文件，查看文件编、审、批、使用、保管等情况。4.2.4记录操纵1.查记录清单2.抽查2份记

25、录，查看记录填写、标识、归档、保管等情况。5.5.3 内部沟通本公司是如何进行内部沟通的，询问建立了哪些内部沟通的渠道？效果如何？6.2人力资源6.2.1总则1.采纳何种方式识不、确定对从事阻碍产品质量工作人员的能力？2、组织是否：a提供培训；b培训的有效性验证；a确保职员意识到所从事活动的相关性和重要性；b明确培训周期6.2.2能力、意识和培训1.为了满足岗位能力需要提供了哪些培训？2.查职员教育培训需求申请、培训打算。3.抽查23专门岗位上岗资格证件，查看职员培训记录、培训档案。 6.3基础设施查办公设施的治理与维护情况如何进行？相关法规劳动法执行情况你按你们公司质量手册的章节及程序文件去

26、编。车辆治理能够不体现，和质量体系关系不大。ISO9001内审报告和治理评审报告标签：iso9001,报告 要做一份内审报告和治理评审报告，不知有没有哪位老师能传一份给我，感谢。松韵风清 回答:3 人气:26 解决时刻:2009-08-20 17:49 中意答案好评率：100% 内部质量治理体系审核报告（可另附纸陈述）编号：HN/QR-8.2.2-07 审核目的：评价本公司质量体系符合准则的程度及有效性，迎接第三方认证审核。审核范围：涉及到的所有部门、场所和过程。审核依据：ISO9001：2000，公司质量治理体系文件。审核时刻：.受审核部门：总经理、治理者代表、技质科、生产科（含车间）、供销

27、科、仓库。审核组长： 审核员： 审核过程综述：1、组织：依照内部审核程序文件有关规定要求及审核打算，由两名审核员组成审核组，审核员不审核自己的工作。2、打算：本次审核实施打算，按20 年度审核打算编制，由审核组长编制，按照原定打算如期实施。3、按审核实施打算对本公司产品制造和服务涉及到各部门拟定了48项审核项目，编制了检查表。不合格项统计与分析（包括：数量、严峻程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的要紧问题等）：本次内审共发觉 个不合格项，其中一般不合格 个，无严峻不合格。 个不合格项分布情况见“不合格项分布表”，通过本次内审，发觉各部门在工作中对质量治理体系要求存在着差异，由于实施时

28、刻短，对文件的学习理解还不够。在体系运行过程中，技质科在文件建立中比较认真，生产科对体系运行工作抓得较紧。对质量治理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发觉和改进体系运行的机制及措施等）公司按照ISO9001：2000标准建立的质量体系，文件化体系与标准差不多符合，所建立的质量治理体系差不多得到有效实施。为进一步提高质量治理体系的运行有效性，要紧对文件反复学习，深入理解，并努力实施，相互间要加强内部沟通。结论：公司按ISO9001：2000标准建立的质量治理体系通过4个月的实施运行，质量体系是适宜的、有效的，是符合ISO9001：2000标准，本公司能够申请ISO9001：

29、2000标准认证审核。纠正措施要求及审核报告分发对象：审核建议：各级领导把质量治理体系工作重要性认识进一步提高，最终体现出实施质量体系为产品质量稳定起到积极作用，确保顾客中意度不断提升，同时确保认证审核一次通过。此审核报告发受审核部门负责人及相关人员传阅。审核组长： 日期： 批准： 日期：提问人的追问 2009-08-13 10:34 感谢了无痕回答人的补充 2009-08-13 11:07 呵呵，内审员都明白的啊！这是我们公司的。不要照抄哦现场审核要注意哪些问题首先，认清题目所问，是“内审员”“现场审核”要注意哪些问题 1.审核组长要操纵整个审核的全过程-此点是审核组长职责，因此不需要 2.

30、掌握审核打算和进度 3.操纵纪律 4.要相信样本，并非找到不合格才确实是稽核；质量审核所要验证的是客观证据，而绝非发觉不合格； 5.始终保持客观、公正和有礼貌的工作态度。 6.要讲究方法，采取自上而下或自下而上，即顺查或逆查。 7.随时做好笔记，以便于在总结报告时出示证据。 我也是刚做不久，要紧在制造业。 觉得审核现场应注意多找证据。内审要紧是审查体系运行是否符合标准要求、是文件规定，是否有效、是否适宜。因此在现场应该是努力查找客观的证据，按照标准要求及公司文件规定要做的工作做到和没做到的证据。能够按职能块也能够按流程一路审查。以下是我的一点经验，和大伙儿讨论。 按职能部门觉得最好从人、机、料、法、环、测、评几方面来查。人：人员职责分工是否清晰；人员是否具备岗位要求的能力；是否有相关培训来满足能力要求，培训后评价；有没有特种作业人员证件或上岗证等。机：设备是否到位；设备运行状态是否完好；设备台帐、设备维护保养、检修工作情况及相关记录；特种设备年检情况；全部计量设备是否在有效期，有没有按期校准或检定，有没有校准或检定打算，相关记录和证书；。料：原料检验情况、不合格处理情况、原料在仓库存放的环境要求或有效期规定；保证原料正常的措施有没有，实际如何样做的；