基于多因素分析的ＩＴ项目组合选择模型

1、基于多因素分析的工程组合选择模型摘要：it工程组合选择是企业在资源等条件约束下对多个it工程进展选择以满足企业战略目的需要的过程。通过对汀工程特点的分析，建立了it工程多因素评价指标体系，构建了it工程组合选择的风险收益模型，并通过案例对模型进展了检验。关键词：it工程；it工程组合；it工程评价指标体系；优化模型1引言工程组合管理是企业在可利用的资源和企业战略目的等条件下进展多个工程或工程群投资的选择和管理过程，它通过工程评价选择、多工程组合优化等确保工程施行符合企业的战略目的，实现企业收益最大化。工程组合管理的核心内容是进展工程组合选择，即通过建立组合选择模型进展多个工程的选择评价，优先选

2、择符合企业战略目的的工程，构建最优工程组合。随着知识经济和信息时代的到来，国际化竞争加剧，企业需要不断进展业务创新和组织变革，而消费过程的变革几乎总是与信息系统和技术变革联络在一起。信息系统对于企业生存开展的战略意义和重要性与日俱增，信息化建立已成为企业在市场环境下获得竞争优势的重要手段。企业内部施行的信息化工程(简称it工程)越来越多，但企业中可利用的资源和预算却是有限的。一直以来，国内企业it工程施行成功率偏低，企业在it工程上的大量投入很难得到应有的回报，其中一个重要的原因就是在进展it工程投资选择时未能正确地进展工程选择决策。与一般工程相比，it工程具有信息技术更新快，风险高、不确定性

3、大等特点。目前已有的工程选择评价模型很多，如财务分析法(净现值法、内部收益率法等)、整数规划法、层次分析法、多因素模型、模糊综合评判法以及dea等方法，这些方法主要侧重在证券投资，科研技术工程。建筑工程等领域，而在it信息技术工程领域的应用比拟少。在已有的一些it工程选择评价研究成果中，有些研究侧重在评价指标的某些方面，有些那么从不同的评价角度来进展研究。李维宁考虑了it集成工程的风险评估；张金隆等从it工程投标过程来进展it工程风险要素评价，重点从it工程风险评价方面进展了研究；徐维祥和李朝明等主要从信息系统的经济效益、社会效益等方面进展信息系统工程评价；张玲玲等那么按照企业信息系统不同建立

4、阶段分别建立了工程综合评价指标体系。本文根据工程组合管理的思想，通过分析it工程的特点，采用多因素分析方法建立it工程评价指标体系，借鉴金融领域的arkitz投资组合选择模型，从收益和风险两个角度来刻画it工程的综合收益和风险，构建it工程组合选择的风险收益优化模型，以期实现企业it工程收益最大化。2it工程的特点随着信息技术的飞速开展，企业it工程是目前工程管理应用最为广泛的领域之一。it工程的施行是以信息技术为支撑、以业务活动为主体、以现代化管理为指导思想的一项全新的，复杂的系统工程。it工程与一般工程相比，复杂性、不确定性和风险都比拟高，而且it工程更多涉及以人员知识和智力相结合的软件应

5、用，使lt工程本钱和价值都较难控制和衡量。充分理解和分析it工程的特点是进展it工程选择评价的前提，it工程主要有如下一些特点。(1)1t工程复杂性较高。随着电子商务和数据交换的开展，企业正在加强与供给商和顾客的联络；为了管理、战略和战术的运作，企业渴望得到各类信息供分析使用，以支持知识管理；另外，为了在市场竞争环境中保持优势，企业应用电子商务把it系统施行、过程改良和组织变革结合在一起，实现业务信息化。这些变化使it工程与传统工程相比复杂性大为增加。(2)it工程弹性大，不确定性高。it工程的目的通常不像工程或其他工程那样有比拟明晰的定义，it工程可能在工程开场时还没有完全定义好目的。另外，

6、it工程的范围缺少非常明确的边界，随着it工程的施行，范围很容易蔓延和扩大，成为一个有始无终的失败工程。it工程的不确定性还表达在工程很难完全在规定的时间内、按规定的预算由规定的人员完成，因为在工程执行过程中会遇到各种始料不及的风险或问题。(3)技术风险较高。信息技术开展变化非常快，it系统经常试图使用新技术或缺乏验证的技术，大大增加了工程的技术风险程度。(4)it工程价值较难量化。由于信息系统对于企业生存开展的战略意义和重要性与日俱增，it工程的内部价值呈现多样性和多视角性，无形价值和战略价值增加，且难以量化。(5)it工程之间互相影响。一个it工程可以影响其他的it工程，最近的工程又依赖于

7、许多以前和一些当前正在进展的工程的结果，而且it工程可能面临更复杂的系统之间的衔接问题。(6)it工程管理内容不同。it工程管理更多地是对工程人员团队的管理，工程成果是技术人员的知识产品，因此it工程对人员的技能要求和团队的协作要求更高一些。从上述it工程的特点可以看出，影响it工程选择评价的因素有很多，本文将影响因素分为与工程收益相关和与工程风险相关两大类，建立it工程收益和风险的评价指标，为建立it工程组合选择模型奠定基矗3it工程组合选择模型构建思路和原那么311t工程组合选择模型构建思路20世纪50年代美国经济学家马考维茨就提出了投资组合的概念，建立了金融证券等领域的投资组合方法。构建

8、投资组合的合理目的就是在给定的风险程度下形成一个具有最高回报率的投资组合，即从风险和回报的角度来评估投资资产的价值和收益。工程组合管理借鉴了金融领域投资组合的概念，从风险和收益角度出发，要求每一个工程都有存在的价值。假如在工程的风险与收益之间找到平衡点，将为企业带来显著的回报，it工程组合管理那么是工程组合管理在it工程中的应用。本文结合it工程特点，从收益和风险两个角度来构建最优工程组合，详细构建it工程组合选择模型的思路和方法如下。(1)定义it工程选择评价标准，建立it工程选择评价指标体系进展it工程组合选择首先应建立选择评价标准。本文在战略指标、财务指标根底上又提出工程交付指标和技术指

9、标，从这几个方面提出it工程综合收益选择评价指标，it工程风险指标那么单独作为组合选择模型的风险因素进展评价。(2)根据标准对每个工程进展评价打分定义了评价标准之后，就可以对每个真t工程根据相应的标准进展评价。本文采用dephi方法来评价每个标准下it工程的综合收益，分数范围设置为1分5分，分数越高说明该工程的综合评价越好，可以选择该工程；假如分数为1的话，表示该工程可以被剔除出该工程组合。(3)确定it工程风险系数it工程风险的识别和评价是it工程管理的重要内容。企业对it工程风险的承受才能是进展it工程选择评价的重要条件，本文提出的it工程风险收益组合选择模型中将风险因素作为模型的约束条件

10、加以考虑，强调it工程风险因素对工程组合选择的影响。企业对it工程风险承受才能不同，即风险系数的值不同，那么it工程组合评价选择的结果也不同。(4)建立最优化模型工程选择评价模型主要分为定量模型和定性模型两大类。本文将定性和定量分析相结合，使用多因素分析的方法，通过对多种因素影响的it工程进展综合评价，同时重点考虑工程风险影响因素约束条件，建立了最优规划模型。企业在实际应用时可以根据实际情况增加其他约束条件，同理推出相应的优化模型。32it工程组合选择模型设计原那么在构建it工程评价指标体系和工程组合选择模型时主要根据以下原那么。(1)系统性原那么。it工程选择影响因素很多，在建立评价指标体系

11、时应从企业所处的内外部环境和it工程的详细特点出发，对各种相关影。向因素进展系统分析和评价，才能得出符合实际的评价结论。(2)科学性原那么。评价指标体系应针对it工程特点，充分考虑it工程对企业的战略意义以及在施行、技术，风险等方面的特征,科学地进展指标分类。(3)可行性原那么。构建指标体系时应考虑指标的客观性、可行性，各项指标应可以进展评估测量和比拟。(4)定性分析与定量分析相结合的原那么。it工程的评价选择指标既有定性因素又有定量因素，两者应相辅相成，互相补充。it工程财务指标是反映一部分有形收益的指标，而无形收益在1t工程收益中占相当大的比例，因此需要从多个角度来进展it工程选择评价。(

12、5)动态性原那么。企业所处的内外部环境是不断开展变化的，it工程施行周期长、变化快、风险高，因此在选择评价指标时应坚持动态性原那么，根据实际情况进展指标体系的动态选择和调整。(6)可操作性原那么。组合选择模型应结合企业it工程实际，表达出方便实用，可操作的特点尽可能防止复杂的数学计算。4it工程组合选择模型的建立41建立it工程收益评价指标体系一个it工程的综合收益可以通过一些指标进展刻画和评价。通过分析国内外已有的一些研究成果，并结合it工程理论，本文认为战略指标、财务指标、工程交付指标、技术指标是影响it工程收益的主要因素指标。(1)战略指标。随着it工程在企业中的战略地位不断加强，进展i

13、t工程选择首要的因素是该工程是否符合企业的战略目的。战略指标是从战略的角度进展it工程选择定位，是工程选择评价的最重要的决策标准，在满足战略指标的根底上才能进一步进展其他指标的衡量。战略指标可以考察it工程与企业战略目的的符合程度、对企业战略的影响、在市场竞争中对企业的帮助等方面。(2)财务指标。财务数据是工程收益的直接表达，因此财务指标也是工程选择指标中重要的衡量因素之一。财务指标包括工程收益率、投资回报率，净现值、投资回收期等，其评价标准可以根据企业自身工程的实际情况设置一定的阈值范围。(3)工程交付指标。工程交付指标反映了企业成功交付it工程的才能，工程管理的重要内容就是通过对工程进度、

14、质量、本钱、风险等方面的控制来保证工程可以按时按预算高质量地完成，为了进步it工程施行的成功率，在it工程选择时要充分评估影响it工程交付的各种因素，包括工程本钱、工程持续周期、工程规模、工程复杂性、资源的可用性等。(4)技术指标。随着全球化的步伐加快，信息技术的开展和变化也随之加快，对企业it工程施行的影响也越来越大。it工程的技术特性很强，技术方面的风险也非常大,技术的复杂程度、技术的不确定程度等都会影响it工程的决策。通过对上述评价指标进展细化，可以构建出包括4个一级指标和20个二级指标的it工程收益评价指标体系(见表1)。表1中对每个一级指标分别设立了多个二级指标，并使用15分数级别进展了评语集的初步分类。在实际评价过程中可以根据企业实际情况进展指标删减或采用一些详细的定量数据作为评价标准。上述工程风险的才能上限=10，那么使用atlab求解函数，得出结果为选择工程2、工程3，工程6。6结论本文充分考虑it工程的特点，提出了以战略指标、财务指标、工程交付指标、技术指标为4个主要组成部分的it工程收益评价指标体系，在此根底上将工程风险