RF-FX-ZD-02集团监察管理制度（已签发）

1、富力地产 监察管理制度PAGE 第 PAGE 64 页 共 NUMPAGES 83 页目 录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc293570845 富力地地产集团团监察管管理制度度 PAGEREF _Toc293570845 h 2 HYPERLINK l _Toc293570846 富力地地产集团团监察管管理制度度处罚罚实施细细则 PAGEREF _Toc293570846 h 366 HYPERLINK l _Toc293570847 集团监监察中心心派驻监监察组管管理办法法 PAGEREF _Toc293570847 h 61 HYPERLINK l _Toc

2、293570848 监察部部门受理理投诉举举报和调调查处理理案件工工作办法法 PAGEREF _Toc293570848 h 65 HYPERLINK l _Toc293570849 监察人人员奖惩惩规定 PAGEREF _Toc293570849 h 75富力地产产集团监监察管理理制度总 则为加强公公司内部部监察，构建经经营与监监督并行行的运行行机制，根据国国家法律律法规及及公司规规章制度度，制定定本制度度。集团公司司及所属属各部门门、各地地区/子子公司、各层级级员工适适用本制制度。监察工作作以促进进公司持持续、健健康发展展为根本本，贯穿穿公司经经营管理理的全过过程，包包括事前前、事中中和事

3、后后。监察工作作实行教教育与惩惩处相结结合、监监督检查查与改进进工作相相结合，坚持预预防为主主、查处处为辅，重证据据、重调调查研究究。监察工作作应当依依靠员工工，监察察部门建建立健全全投诉举举报机制制。对于于公司部部门、地地区/子子公司和和个人的的违法、违纪、失职行行为，任任何人均均有权投投诉、举举报。公司保障障监察部部门知情情权，集集团公司司及地区区/子公公司有关关财务、统计报报表、会会议、合合同及其其他经营营活动文文件、资资料，在在保守公公司秘密密前提下下知会监监察部门门。 监察察部门依依照本制制度对集集团公司司各部门门、各地地区/子子公司及及各层级级员工进进行监察察，任何何部门、地区/子

4、公司司和人员员不得以以任何理理由干涉涉或拒绝绝。监察机构构与人员员集团监察察中心是是集团公公司行使使监察职职能的专专职部门门，在集集团公司司主管领领导的领领导下独独立开展展工作。监察部门门包括集集团监察察中心、分支监监察中心心和地区区/子公公司监察察组。广州监察察中心、北京监监察中心心、天津监监察中心心是集团团监察中中心的分分支机构构，统称称分支监监察中心心，负责责领导、管理所所属的监监察组。监察组是是集团监监察中心心派驻地地区/子子公司的的专门监监察机构构。集团监察察中心领领导下级级监察部部门的工工作，上上级监察察部门领领导下级级监察部部门的工工作。分支监察察中心和和监察组组在集团团监察中中

5、心领导导下独立立开展工工作，监监察业务务不受所所在地区区/子公公司领导导，不向向其汇报报工作。监察部门门人员编编制以精精干、高高效为原原则。集集团监察察中心设设总经理理一人、总经理理助理一一人；分分支监察察中心设设总经理一一人、副副总经理两两人，根根据工作作需要设设监察主主管、监监察专员员、巡查查队员若若干人；地区/子公司司监察组组设组长长一人、副组长长一人、组员二二至四人人。监察人人员包括括集团监监察中心心工作人人员、各各分支监监察中心心工作人人员和各各地区/子公司司监察组组工作人人员。监察部门门及人员员的工资资、奖金金、培训训经费、各项福福利待遇遇及办公公经费、办公设设备由集集团公司司负责

6、，所需经经费由地地区/子子公司作作为专项项经费列列支，各各部门、地区/子公司司和员工工应为监监察部门门开展工工作创造造条件。监察人员员应当具具备以下下条件：（一）熟熟悉国家家法律法法规及公公司规章章制度，有较高高的政策策水平；（二）遵遵纪守法法，忠于于职守，坚持原原则，清清正廉洁洁，严守守秘密，能自觉觉维护公公司的利利益；（三）有有工程建建设、监监理、预预结算、招投标标、造价价、审计计、法律律、行政政管理等等方面专专业知识识；（四）具具有纪检检、监察察、检察察、侦查查等方面面工作经经验，熟熟悉行业业规范和和公司规规章制度度及流程程，具有有敏锐的的觉察能能力，良良好的分分析能力力和解决决问题的的

7、能力。各分支监监察中心心负责人人、各地地区/子子公司监监察组长长由集团团监察中中心统一一调配使使用，每每一至二二年异地地交流轮轮换。巡查队员员在巡查查岗位表表现优秀秀，且服服务满三三年以上上，经考考察和报报批可以以晋升为为监察专专员岗位位。监察部门门根据工工作需要要，可以以在各部部门、各各地区/子公司司聘请特特邀监察察员，聘聘请特邀邀监察员员的具体体办法由由集团监监察中心心另行制制定。监察部门门职责监察部门门行使监监察职能能时，履履行下列列职责：（一）负负责对集集团公司司各部门门、各地地区/子子公司的的规章制制度的合合法性、合规性性和适用用性进行行审查，检查遵遵守和执执行的情情况，评评价其健健

8、全性和和有效性性，并提提出修改改与完善善的监察察建议。（二）负负责对集集团公司司各部门门、各地地区/子子公司的的行政管管理活动动的合法法性、合合规性、合理性性进行检检查、监监督和评评价，并并提出监监察建议议，具体体如下:1集团团公司、地区/子公司司的设立立、变更更、注销销、年检检是否合合法、合合规，相相关审批批文件是是否齐备备；2集团团公司、各地区区/子公公司的固固定资产产是否按按照公司司有关规规定进行行管理，是否存存在未经经批准的的情况下下将地区区/子公公司的资资产赠与与、转让让、出租租、抵押押给其他他单位或或个人；3集团团公司、地区/子公司司人事方方面是否否按公司司规定进进行管理理，员工工

9、入职离离职、晋晋升降级级及激励励约束机机制等方方面是否否完备；4集团团公司、地区/子公司司是否违违反公司司保密制制度，将将公司商商业秘密密泄露给给他人；5集团团公司、地区/子公司司档案是是否按公公司规定定进行管管理，各各种重要要的文件件、图纸纸、音像像资料是是否按要要求归档档，防止止出现重重要资料料保存不不全及丢丢失等情情况；6集团团公司、地区/子公司司后勤、车辆是是否按公公司规定定进行管管理，是是否存在在安全、卫生等等方面问问题和隐隐患；7其他他行政管管理方面面需监察察的情形形。（三）负负责对工工程、供供应、市市政、销销售策划划、商业业运营、物业等等部门的的工程承承包、材材料和设设备采购购、

10、招投投标、合合同签订订及履行行进行监监督，并并提出监监察建议议,具体体如下:1是否否制定正正式的招招标文件件，招标标方式及及投标单单位的选选择、数数量是否否符合相相关规定定；2开标标、评标标和议标标的过程程是否执执行公司司相关规规定，对对投标单单位资质质是否进进行审核核，技术术标的评评定是否否专业、公正，议标的的组织程程序是否否符合规规定；3招标标方案更更改是否否有充分分的依据据，是否否存在故故意修改改招标方方案让特特定单位位中标的的行为；4中标标单位的的确定和和采购合合同的签签订是否否严格执执行公司司规定的的审批程程序；5外包包工程是是否存在在先施工工后签合合同的情情形；6招标标经办人人和负

11、责责人是否否存在泄泄露招标标底价、将其他他投标单单位的投投标信息息提供给给中标单单位，是是否索取取和收受受投标单单位的贿贿赂；7是否否违反公司司招投标标的有关关规定，必须进进行招标标的项目目不招标标，或者者对进行行招标的的项目采采取化整整为零等等方式规规避公司司招投标标的有关关限制性性规定；8是否否存在与与投标人人串通损损害公司司利益的的行为；9是否否存在无无正当理理由，以以不合理理条件限限制或歧视投标标人的行行为； 10是是否存在在向他人人透露可可能影响响公平竞竞争的情情况，或或者向他他人透露露对投标标文件的的评审和和比较、中标候候选人的的推荐以以及与评评标有关关的其他他情况；11是是否存在

12、在明知投投标人相相互串通通投标却却不采取取任何措措施，任任由事态态发展或或者与投标人串串通投标标的情况况；12是是否存在在无正当当理由超超出公司司供应应商名录录以外外确定中中标人，依法必须须进行招招标的项项目自行行确定中中标人的的情况；13是是否存在在弄虚作作假，与与中标人人不按照照招标文文件和中中标人的的投标文文件订立立合同，或者者订立背背离合同同实质性性内容的的协议的的情况；14其其他招投投标方面面需要监监察的情情形。（四）负负责对工工程项目目在工期期、质量量、成本本、安全全文明施施工、销销售、后后期管理理等方面面是否得得到良好好监控及及有效管管理进行行监督和和评价，并提出出监察建建议,具

13、具体如下下:1. 对对工程工工期和进进度的监监察和监监督（1）工工程设计计进度是是否满足足要求，设计出出图时间间是否满满足工程程施工进进度；（2）工工程材料料、构配配件及设设备的采采购、供供应是否否满足工工程进度度需求；（3）施施工总包包、分包包单位的的进度计计划是否否满足承承包合同同及公司司要求，是否有有具体措措施确保保工程按按进度计计划实施施；（4）定定期检查查工程进进度，并并与计划划进行对对比；若若工期延延误，是是否对原原计划进进行调整整，并有有具体保保证措施施；（5）分分析工期期延误原原因，检检查施工工单位是是否存在在管理不不力，劳劳动力、机械设设备及材材料等供供应不足足等情况况；（6

14、）监监理公司司是否正正确履行行工程进进度控制制的义务务，是否否协调好好外部关关系，是是否确保保了工程程按期开开工的条条件（包包括图纸纸、场地地等），对工程程延期的的审批是是否符合合有关规规定；（7）监监察项目目部管理理人员的的施工日日志是否否规范，现场监监理人员员是否每每日检查查承包方方的进度度情况并并按规定定填写监监理日志志记录，在承包包方存在在工期延延误可能能或工期期已延误误时，是是否发出出监理通通知或采采取了有有关措施施；（8）其其他工程程工期和和进度方方面需要要监察的的情形。2对工工程质量量的监察察和监督督（1）检检查设计计单位是是否按照照工程建建设强制制性标准准进行设设计，是是否就审

15、审查合格格的施工工图等文文件向施施工单位位进行设设计交底底；（2）检检查进场场材料、构配件件及设备备的品质质与合同同、设计计文件是是否符合合，检查查各种机机械设备备的性能能及数量量能否满满足工程程施工需需要；（3）检检查按图图、按国国家标准准施工，是否存存在偷工工减料的的情况；调查工工程变更更、不合合格品及及工程质质量事故故的处理理情况；（4）检检查施工工单位质质量管理理体系、施工方方案及操操作人员员的上岗岗证及资资格证，检查分分包单位位的资质质情况及及对分包包单位的的管理，检查施施工质量量记录资资料，自自检、工工序交接接检及专专检工作作的落实实；（5）检检查工程程验收资资料，隐隐蔽工程程、分

16、部部分项工工程及单单位工程程的验收收以及工工程成品品的保护护；（6）检检查工程程质量保保修，分分析保修修期内质质量问题题产生的的原因，为公司司在采购购材料、选择施施工单位位等方面面提供参参考；（7）检检查监理理公司对对施工企企业资质质及施工工组织设设计是否否按要求求进行审审查；（8）检检查监理理单位的的质量控控制资料料，见证证点控制制、见证证取样制制度及旁旁站监理理制度的的落实情情况；（9）其其他工程程质量方方面需要要监察的的情形。3. 对对工程成成本的监监察和监监督（1）监监察成本本控制是是否贯彻彻成本最最低化原原则、全全面成本本控制原原则和动动态控制制原则；（2）监监察设计计方案是是否进行

17、行多方案案比选，是否进进行了技技术经济济分析；（3）监监察招标标采购的的工程中中标价及及材料、设备的的采购价价格，判判断工程程中标价价是否为为合理低低价，材材料、设设备的采采购价格格是否与与同期市市场价保保持一致致；（4）监监察建筑筑公司分分包工程程的判价价、工人人班组的的包工单单价及机机械设备备的租赁赁价格等等，并判判断其是是否与同同期市场场价保持持一致；（5）检检查建筑筑公司材材料浪费费、人员员窝工及及机械闲闲置等情情况；（6）检检查建筑筑公司的的成本控控制及核核算制度度是否完完善，成成本控制制的奖罚罚措施是是否落实实到班组组、个人人；（7）检检查工程程量计量量情况，是否执执行了对对不合格

18、格项目及及不按图图纸施工工的项目目不予计计价的规规定；（8）检检查是否否存在偷偷工减料料及货不不对板的的情况，材料、构配件件及设备备的品质质、规格格是否与与合同、设计文文件等要要求不符符；（9）对对工程变变更引起起的造价价变化情情况进行行审核，判断工工程变更更的必要要性及变变更增加加造价的的合理性性；（10）对隐蔽蔽工程（包括各各类型桩桩基础、防水工工程等）的施工工记录进进行检查查，并对对照实际际施工情情况、实实际采购购的材料料数量等等，判断断施工单单位是否否虚报工工程量；（11）对结算算审核情情况进行行检查，判断是是否依据据施工合合同、图图纸并结结合现场场实际完完成情况况进行结结算；（12）

19、其他工工程成本本方面需需要监察察的情形形。4. 对对安全文文明施工工的监察察和监督督（1）检检查外排排栅、模模板搭设设、塔吊吊起吊、基坑支支护、消消防设施施等安全全、有效效情况，是否与与施工方方案一致致；（2）检检查现场场内临时时用水用用电、施施工机械械设备的的安全使使用情况况，（3）检检查建设设工程安安全文明明施工是是否实现现施工封封闭化、围栏标标准化、危险区区域防护护设施有有效化、现场硬硬地化、厨房厕厕所卫生生化、安安全设施施的安装装使用以以及宿舍舍和办公公室管理理规范化化；（4）检检查现场场监理是是否就有有关安全全文明施施工情况况作好记记录并定定期参与与现场的的安全文文明施工工大检查查，

20、监理理例会提提及问题题的真正正落实整整改情况况；（5）检检查承包包人是否否建立安安全文明明施工制制度以及及相关的的责任制制，是否否制订了了具体的的有关安安全技术术措施的的方案，是否定定期进行行安全文文明施工工大检查查是否建建立了安安全文明明施工档档案；（6）其其他安全全文明施施工方面面需要监监察的情情形。5对工工程项目目销售的的监察和和监督（1）监监察销售售部门和和人员是是否违反反了公司司的销售售政策，退定申申请、退退楼申请请、延迟迟签约申申请、购购房打折折优惠等等是否严严格履行行了公司司规定的的审批流流程；（2）监监察销售售人员是是否违反反销售纪纪律，是是否违反反保密制制度，将将公司商商业秘

21、密密泄露他他人；（3）其其他工程程项目销销售方面面需要监监察的情情形。6. 对对物业管管理的监监察和监监督（1）监监察物业业管理人人员是否否违反了了物业业管理条条例和和公司司物业管管理制度度的相相关管理理规定；（2）监监察物业业公司工工作人员员是否存存在违反反工作纪纪律和岗岗位职责责要求的的现象和和问题；（3）监监察物业业管理处处对物业业管理费费、水电电费收缴缴情况，以以及收缴缴计划和和催缴工工作实施施情况；（4）监监察特殊殊岗位、工种人人员持证证上岗情情况，特特种设备备维修保保养情况况；（5）监监察物业业管理处处对住户户二次装装修方案案审批以以及装修修过程监监管情况况；（6）监监察绿化化部对

22、树树木、绿绿篱的修修剪以及及病虫害害及时防防治工作作；（7）监监察物业业区域环环境清洁洁卫生，疾病及及虫害传传播的防防范工作作；（8）监监察物业业公司涉涉及收费费岗位的的员工是是否存在在侵占、挪用、贪污公公司财物物的行为为；（9）其其他物业业管理方方面需要要监察的的情形。（五）对对材料验验收和材材料使用用管理的的监督,并提出出监察建建议，具具体如下下：1、监察察材料是是否按照照规定制制定材料料计划，材料超超计划是是否经过过核算部部门及相相关领导导的审批批；2、监察察材料验验收制度度的执行行情况，检查仓仓库是否否对照材材料采购购计划表表、采购购报价单单、供应应商送货货单的规规格型号号，数量量、质

23、量量要求收收货并确确保进仓仓材料物物资完好好无损；收料员员是否验验收后及及时在送货单单上签签名，存存在擅离离岗位的的情形；3、监察察材料发发放是否否按规定定由施工工员开具具领料单单，领料料单有无无补签、代签、冒签等等造假情情况。仓仓库发料料是否手手续齐全全，是否否按照领料料单的使使用栋号号和部位位、日期期、材料料名称、规格、数量、使用工工班进行行发料；材料转转仓、退退仓管理理是否按按规定执执行；4、监察察报废材材料处理理是否按按公司规规定的审审批流程程和程序序进行；废品处处理是否否经相关关人员确确认和公公司领导导批准；处理时时仓库等等有关人人员是否否按规定定监督过过磅、清清点数量量和进行行记录

24、；废品款款项是否否及时收收取和上上交财务务部门；5、监察察现场施施工过程程材料是是否采取取有效合合理的保保管和节节约使用用措施，现场材材料使用用是否浪浪费，场场外材料料、周转转材料码码放保管管是否科科学、合合理；6、其他他材料管管理方面面需要监监察的情情形。(六) 对工地地仓库管管理的监监察和监监督,并并提出监监察建议议,具体体如下:1检查查工地仓仓库材料料的入库库手续是是否完备备，材料料的品种种、规格格、数量量、重量量是否与与单据一一致，生生产厂家家的合格格证明资资料是否否完整和和真实，是否存存在只见见发票不不见实物物或边入入库边出出库的现现象；2检查查工地仓仓库材料料的出库库手续是是否完备

25、备，是否否履行了了公司规规定的审审批流程程，是否否存在先先领料后后补单或或者签署署空白单单的现象象，材料料转仓、退仓管管理是否否按规定定进行；3检查查工地仓仓库的材材料分类类是否科科学，现现场码放放是否合合理和整整齐有序序，仓库库的安全全防范是否到到位；4检查查工地仓仓库设置置的材料料、产品品的明细细账簿和和台账是是否合理理、科学学和实事事求是，合格品品、逾期期品、废废品废料料、机电电设备等等是否分分别建账账，是否否存在账账账、账账卡、账账实不相相符的情情况；5检查查工地仓仓库对库库存物料料的盘点点是否履履行了公公司规定定的有关关制度，对废旧旧钢筋、废木方方、废纸纸皮等废废料废品品处理是是否履

26、行行了公司司规定的的审批流流程，周周转材料料的转仓仓手续是是否完备备；6其他他工地仓仓库方面面需要监监察的情情形。（七）对对材料厂厂家考察察及供供应商名名录审审核制定定及执行行情况的的监察1. 厂厂家考察察（1)厂厂家考察察组织部部门是否否通知相相关部门门（如设设计研发发、工程程、核算算、招标标、监察察等）组组成小组组以进行行联合考考察；（2)厂厂家考察察组织部部门在考考察前是是否及时时将相关关资料（如考察察时间、地点、行程安安排、厂厂家相关关资料等等）分发发给参与与考察的的相关部部门；（3)厂厂家考察察组织部部门是否否按公司司规定的的“适用、精选”的原则则，对拟拟考察的的厂家从从以下几几个主

27、要要方面进进行分析析和调查查：= 1 * GB3 厂家家的规模模：主要要指厂家家的生产产能力、送货能能力、销销售业绩绩等；= 2 * GB3 厂家家的实力力：主要要指厂家家设备的的齐全性性、先进进性、生生产管理理的合理理性和科科学性等等；= 3 * GB3 产品品的质量量：主要要指产品品的品牌牌知名度度、档次次，权威威部门颁颁发的获获奖证书书、免检检证书，绿色环环保和科科技等方方面的技技术指标标等；= 4 * GB3 厂家家的资质质、信誉誉：主要要指工商商、税务务、银行行信用等等资质文文件的真真实性、有效性性；= 5 * GB3 商务务方面：主要指指厂家能能否符合合或接受受我司的的商务条条件，

28、以以及工程程的应急急配合、合同签签订及履履行等。2. 厂厂家的推推荐参与厂家家考察的的相关部部门是否否遵循公公司“厂家应应具有代代表性和和可操作作性”的规定定，选取取实力雄雄厚、有有良好品品牌和信信誉的厂厂家：（1）“代表性性”：主要是指指被推荐荐的厂家家在其行行业内是是否拥有有较强的的实力；其次考考虑地域域性；再再要考虑虑不同项项目定位位的差异异；（2）“可操作作性”：主要考察察被推荐荐的厂家家是否能能满足我我司的主主要合同同条件，是否能能密切配配合工程程进度的的各项要要求，履履约能力力和信誉誉如何。3供供应商名名录内内部分供供应商的的更换和和增补是是否严格格执行公公司规定定的考察察、报批批

29、等手续续；是否否存在将将资质等等条件不不符合要要求的厂厂家增补补到供供应商名名录中中，以侵害公公司利益益的行为为和现象象。4.供供应商名名录的的执行（1) 供应、工程、设计研研发、销销售策划划、招标标等部门门是否严严格执行行关于供应商商名录的有关关规定，是否存存在故意意从供供应商名名录外外的厂家家中采购购材料的的现象；是否存存在个别别供应商商垄断供供货的现现象以及及其存在在的原因因；（2) 外包工工程项目目中甲供供的，相相关部门门是否严严格执行行从供供应商名名录内内的供应应商采购购的规定定。5.供供应商名名录的的更新“名录”每一年修订订（更新新）一次次，根据据公司的的实际需需要进行行增减。需要

30、补补充纳入入“名录录”的供供应商须须通过相相关部门门联合实实地考察察，确认认其资质质后报集集团公司司董事长长/总裁裁审批。因工程程需要增增加“名名录”材材料种类类的，也也按相同程序序办理。6.其他他供应应商名录录方面面需要监监察的情情形。（八）对对集团公公司、地地区/子子公司各各部门和和员工行行政效能能进行监监察，对对违反公公司制度度的部门门和人员员进行调调查处理理。（九）对对需要监监察的事事项进行行立案、调查、处理，并提交交监察报报告。（十）负负责监督督集团公公司各部部门、地地区/子子公司及及其各部部门对存存在的问问题进行行整改。（十一）承办集集团公司司领导和和上级监监察部门门交办的的其他工

31、工作。监察部门门权限监察部门门在履行行监察职职责时有有以下的的权限：（一）检检查权。对集团团公司各各部门、地区/子公司司和员工工贯彻执执行国家家法律、法规、公司规规章制度度的情况况进行检检查。 （二）调调查权。对集团团公司各各部门、地区/子公司司和员工工违反国国家法律律、法规规、公司司规章制制度的行行为进行行调查。 （三）建建议权。对集团团公司各各部门、地区/子公司司和员工工违反国国家法律律、法规规、公司司规章制制度、损损害公司司利益的的行为，向有处处理权的的部门、地区/子公司司提出处处理建议议，并对如何何提高公公司行政政效能提提出建议议；对模范范遵守公公司规章章制度，阻止违反公司司制度、损害

32、公公司利益益作出重大大贡献的的部门、地区/子公司司和员工工，向有有处理权权的部门门、地区区/子公公司提出出奖励的的建议。 （四）处处分权。对集团团公司部部门、地地区/子子公司和和员工违违反国家家法律、公司规规章制度度，监察察部门可给给予公开开批评、罚款、减薪、降职、辞退等等处分。监察部门门在履行行监察职职责时，有权采取取下列措措施：（一）查查阅、复复制与监察事事项有关关的文件件、资料料、帐册册、单据据、会议议记录、工作笔笔记等材材料；（二）要要求有关关部门、地区/子公司司和人员员提供与监察事事项有关关的文件件、资料料等书面面材料；（三）要要求被监监察人在在调查期期间不得得转移、变卖、损毁与与案

33、件有有关的财财物；（四）要要求被监监察人在在指定的的时间、地点就就监察事项项做出解释释和说明明，但不不得对被被监察人人实行拘拘禁或者者变相拘拘禁；（五）要要求被监监察人停止正正在进行行可能损损害公司司利益或或他人合合法权益益的行为为；（六）经经监察部部门负责责人批准准，暂予予扣留、封存可可以证明明违反公公司规章章制度的的资料、帐册及及其他有有关材料料；（七）经经监察部部门负责责人批准准，暂予予扣留涉涉嫌侵占占、挪用、贿赂、贪污等有有关财物物；（八）经经监察部部门负责责人批准准，建议议有关部部门、地地区/子子公司暂暂停被监监察人的职务；（九）公公司规章章制度及及公司领领导赋予予的其他他权限。暂予

34、扣留留、封存存的文件件、资料料、帐册册及财物物应开列列清单，由各方方当事人人当场核核对、签签字。监监察部门门对暂予扣扣留、封封存的物物品应当当妥善保保管，做做好保密密工作，不得损损毁或者者用于其其他目的的。监察部门门受理和和查办案案件，原原则上按按照员工工所属公公司及案案件的性性质进行行分级管管理：（一）集集团监察察中心对对集团公公司各部部门、各各地区/子公司司及各层层级员工工违法、违纪、失职行行为均有有权受理理和查办办；（二）各各分支监监察中心心对所辖辖公司各各部门、各分公公司/子子公司及及各层级级员工违违法、违违纪、失失职行为为有权受受理和查查办；（三）地地区/子子公司、员工违违法、违违纪

35、、失失职行为为由所属属地区/子公司司监察组组受理和和查办，但应及及时向上上一级监监察部门门报告；（四）上上级监察察部门可可以将有有关案件件移交下下级监察察部门查查办；（五）需需移交司司法机关关查处的案件件，应报报请集团团公司主主管领导导批准后后移交。 监察部门门拟对被被监察人人作出行行政处分分的监察察决定，应当报报集团监监察中心心负责人人批准。监察决决定由办办案部门门作出并并下达。监察部门门行使监监察职能能时，有权要要求公司司党委、审计、核核算、财财务等有有关部门门予以协协助，被被要求部部门应予予协助。监察部门门对于侵侵占、挪挪用、贿贿赂、贪贪污和其其他不正正当手段段取得的的公司财财物应当当予

36、以追追缴，造造成公司司损失的的应当责责令赔偿偿。监察部门门负责人人可以列列席所驻驻公司、地区/子公司司重大事事项和人人事任免免会议及及办公例例会和工工程例会会等会议议。监察部门门指派的的监察人人员可以以列席被被监察部部门召开开与监察察事项有有关的会会议。公司审计计、成本本控制、核算部部门及其其他部门门、地区区/子公公司在日日常工作作中发现现涉嫌违违法、违违纪、失失职行为为和事实实的，应应当于发发现当日日报送监监察部门门处理。报经集集团监察察中心负负责人同同意后，可以自自行调查查，调查查完毕后后应当形形成书面面报告报报送集团团监察中中心备案案。发现涉嫌嫌违法、违纪、失职行行为和事事实进行行瞒报、

37、漏报、迟报，监察部部门经报报请集团团公司主主管领导导批准，对直接接负责的的主管人人员和其其他直接接责任人人员视情情节轻重重给予公公开批评评、罚款款、减薪薪、降职职、辞退退等处分分。监察程序序第一节审审 查查监察部门门对需要要调查处处理的事事项以及及受理投投诉举报报线索进进行初步步审查。初步审查查后，分分别作出出以下处处理：（一）认认为不属属于监察察部门职职责范围围的，经经本部门门负责人人批准，移送有有权处理理的部门门、地区区/子公公司处理理；（二）认认为违法法、违纪纪、失职职事实不不存在，或者虽虽有违法法、违纪纪、失职职事实，但情节节显著轻轻微，不不需要给给予处分分的，经经上一级级监察部部门批

38、准准，予以以终结；（三）认认为违法法、违纪纪、失职职行为情情节轻微微，认识识态度较较好，经经上一级级监察部部门批准准，通知知其主管管部门、地区/子公司司酌情处处理；（四）认认为有违违法、违违纪、失失职事实实，按公公司规章章制度需需要追究究责任的的，经上上一级监监察部门门批准，予以立立案；（五）认认为有违违法事实实，需要要依法追追究刑事事责任的的，应报集团团公司主主管领导导批准后后，移送送有关司司法部门门依法处处理。认为需要要给予刑刑事处分分的重要要、复杂杂案件，监察部部门可以以会同司司法机关关共同立立案。有（二）、（三三）、（四）、（五）项情情形的，应当在在3个工工作日内内制作初步审审查报告告

39、，报报上一级级监察部部门批准准。第二节 立 案监察部门门认为有有违法、违纪、失职事事实，需要追追究责任任的，应应当立案案。监察部门门决定立立案调查查，应报报请上一一级监察察部门批批准，在在24小小时内下下达监监察通知知书，通知被调查部门门、地区区/子公公司。但有碍碍调查或或者无法法通知的的除外。重大、疑难案案件立案案，应当当报集团团公司主主管领导导批准。监察部门门已通知知立案，未经监监察部门门同意，不得对被被监察人调调动、提提拔、奖奖励、辞辞退。监察部门门在出现现下列情情形之一一，应当当在3个个工作日日内立案案，并完完善相关关手续：（一）集集团公司司主管领领导批示示立案的的；（二）上上级监察察

40、部门要要求立案案的；（四）投投诉举报报涉及违违法、违违纪、失失职或经济问问题的；（五）有有证据证证明涉嫌违法、违纪、失职或或经济问问题的；（六）其其它应当当立案的的情形。第三节 调调 查监察人员员有下列列情形之之一应当当回避：（一）是是案件被被调查人人或被检检举人、被控告告人近亲亲属的；（二）本本人或其其近亲属属与案件件有利害害关系的的；（三）与与案件被被调查人人或被检检举人、被控告告人有其其他关系系，可能能影响案案件公正正查处的。 确定定立案调调查的案案件应当当在3个个工作日日内制定定调查方方案，明明确调查查人员组组成、应应查明的的问题和和线索，以及调调查步骤骤、方法法、措施施，经本本部门负

41、负责人批批准后执执行。调查方案案应当报报请上一一级监察察部门负负责人审审核。监察部门门进行调调查取证证时，监监察人员员应出示示有关证证明文件件。调查取证证人员一一般不少少于二人人。调查、取取证应从从实际出出发、实实事求是是，不得得主观臆臆断、偏偏听偏信信。调查取证证应注重收集证据据，证据包包括书证证、物证证、证人人证言、被调查查人的陈陈述和辩辩解、视视听资料料、鉴定定结论和和勘验、检查笔笔录等。物证、书书证应收收集原始始证据，不能收收集原始始证据可可拍照、复制，注明保保存地和和出处，并由原原件保存存地或个个人签名名、盖章章。调查取证证可以通通过查阅阅、复制制相关原原始凭证证、文件件，对被被调查

42、人人及知情情人进行行询问，对与公公司有业业务或其其它关系系的单位位进行调调查等方方式。查阅、复复制公司司帐册、合同、员工人人事档案案等资料料，应报报上一级级监察部部门负责责人批准准；涉及及公司重重大商业业秘密和和利益的的事项，应报集集团监察察中心负负责人批批准。监察部门门在调查查中应当当听取被被调查人人的陈述述和申辩辩。询问问被调查查人应在在询问问笔录中如实实记录，调查结结束应将将询问问笔录交被调调查人阅阅读，在在核对无无误后由由监察人人员、被被调查人人当场签签名确认认。勘验现场场、情况况检查，应制作作勘验笔笔录、检检查报告告，由参参加勘验验、检查查的人员员和见证证人当场场签名或或盖章，必要时

43、时可以拍拍照、录录像。监察部门门在调查查过程中中发现被被调查人人所使用用之文件件资料需需要立即即封存，否则今今后难以以取得时时，监察察人员应应在3个个工作日日内填报报封存存申请表表，由由本部门门负责人人批准后后执行。情况紧急急需要立立即封存存的，可可以先予予封存，但应在在事后33个工作作日内补补办相关关手续。监察部门门在调查查过程中中，如有有本部门门无法解解决之事事项，可可要求相相关部门门和人员员配合，或经上上一级监监察部门门负责人人批准后后聘请外外单位或或人员协协助。监察部门门要求公公司有关关部门、地区/子公司司提供与与案件有有关的文文件、资资料，应应在监察察部门规规定时间间内提供供，紧急急

44、事项应应立即提提供。对应当予予以协助助、又能能够协助助而拒不不协助或或没有正正当理由由迟延协协助的部部门、地地区/子子公司或或个人，监察部部门可以以报请集集团公司司主管领领导批准准后，对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员视情节节轻重给给予公开开批评、罚款、减薪、降职或或辞退处处分。监察部门门在调查查或处理理过程中中，认为为被调查查人或与与案件有有牵连人人员阻碍碍案件调调查及处处理，可可能影响响案件查查处的，可填报报暂停停职务建建议书，报集集团公司司主管领领导批准准后执行行。调查工作作应在立立案后330个工工作日内内完成，因特殊殊原因不不能按期期完成的的，应填填报调调查延期期申请

45、表表，报报上一级级监察部部门负责责人批准准后适当当延长，并报集团团监察中心心备案。第四节 处处理监察部门门对需要要给予处处理的案案件应进进行审核核。审核内容包包括事实实是否清清楚、证证据是否否确凿、定性是是否准确确、处理理意见是是否恰当当、程序序是否合合法，并并在3个个工作日日内提出出监察察报告。监察报报告内内容包括括：立案案依据，违法、违纪、失职的的事实、性质，有关责责任人的的责任、态度和和对证据据材料的的意见，责任人人所在部部门意见见，监察察部门处处理意见见，报告告时间等等。 提交监察报报告的的同时，应当视视不同情情况提出出以下建建议：（一）违违法、违违纪、失失职事实实不存在在或者不不需要

46、作作出处理理的，作作出撤销销案件的的建议。（二）认认为需要要在一定定范围内内予以通通报的，作出内内部通报报的建议议；（三）违违反法律律和公司司规定取取得非法法利益，应应当予以以没收或或者责令令退赔，给公司司利益造造成损害害，需要要采取补补救措施施的，作作出处理理决定的的建议；（四）有有违法、违纪、失职事事实，但但情节轻轻微或具具有减轻轻情节，不需要要给予处处分的，经批评评教育后后作出免免予行政政处分的的建议；（五）有有违法、违纪、失职事事实，需需要给予予行政处处分的，作出给给予相应应行政处处分的处处理建议议；（六）有有违法、违纪、失职事事实，需需要依法法追究刑刑事责任任的，作作出移送送司法机机

47、关处理理的建议议。以上方式式可以单单独使用用，也可可以根据据需要合合并使用用。监察部门门作出的的监察决决定和提提出的监监察建议议，应当当报集团监监察中心心和集团团公司主主管领导导批准。监察决定定、监察察建议自自批准之日日起生效效。监察决定定和监察察建议由由监察部部门以书书面形式式在3个个工作日日内送达达相关部门、地区/子公司司和人员员，受送达达人签收收日期为为送达日日期；受送达达人拒绝绝签收，由由送达人人留置送达达。第五节 异异 议议当事人对对监察决决定无异异议，由由作出监监察决定定的监察察部门下下发处理理决定。涉及罚罚款或扣扣款的，应通知知财务部部门扣缴缴。当事人对对监察决决定有异异议，应自

48、收到到监察决定定之日起起3个工工作日内内向作出监监察决定定的监察察部门提提出申诉诉，监察察部门应应当自收收到申诉诉之日起起5个工工作日内内作出复复查决定定；对复查查决定仍仍不服的的，应自收到到复查决决定之日日起3个个工作日日内向上一级级监察部部门申请请复核，上一级级监察部部门应当当自收到到复核申申请之日日起100个工作作日内作作出复核核决定。复查、复复核期间间，不停停止原决决定的执执行。经上一级级监察部门门复核，认为为原决定定事实清清楚、证证据确凿凿、定性性准确、处理适适当、程程序合法法的，予予以维持持。 上级监察察部门认认为监察察决定有有下列情情形之一一的，可可以责成成下级监监察部门门予以变

49、变更或者者撤销，必要时时可以直直接作出出变更或或者撤销销的决定定。（一）适适用法律律、法规规或公司司规章错错误的； （二）违违法、违违纪、失失职事实实不存在在，或者者证据不不足的； （三）超超越权限限或者滥滥用职权权的；（四）处处理明显显不适当当的。 集团监察察中心的的监察决决定、复复核决定定为最终终决定。有关部门门、地区区/子公公司和人人员应当当自在整整改完成成后3个个工作日日内，将将执行监监察决定定和采纳监监察建议议的情况况书面报告监察部部门。第六节 结结 案监察决定定执行、整改完完毕，监监察部门门应当提提交监监察终结结报告，经本本部门负负责人批批准后结结案。监察部门门应对被被监察人人的整

50、改改情况，公司领领导的批批示意见见、监察察决定和和监察建建议的执执行情况况进行跟跟踪与监监督，必必要时可可进行后后续监察察。监察部门门在立案案时应对对案件进进行编号号，在结案案后3个个工作日日内完善善档案文文件，编编好档案案号，并并归档保保管。监察部门门应指定定专人负负责监察察档案的的管理，要求专专案专卷卷，档案案内容完完整、手手续完备备，包括括但不限限于案件件查处过过程中的的审批手手续、笔笔录、证证据材料料、会议议记录、处理决决定、申申辩文件件、执行行资料等等。监察档案案未经集集团监察察中心负负责人批批准，公公司其他他部门和和人员不得得办理借借阅和调调档手续续。各监察部部门每11个月应应向上

51、一一级监察察部门提提交案件件查处工工作报告告，每季季度上报报监察察组查办案案件工作作统计表表；集集团监察察中心每每1个月月根据各各分支监监察中心心、各监监察组情情况汇总总向公司司领导提提交监察察工作报报告。行政效能能监察行政效能能监察是是监察部部门对监监察对象象贯彻执执行公司司规章制制度以及及履行职职责及其其效果等等情况进进行监督督、检查查、奖惩惩、管理理的活动动。开展行政政效能监监察的目目的是促促使监察察对象尽尽职尽责责、勤政廉廉政，加加强公司司经营管管理，提提高公司司经济效效益和社社会效益益，促进进公司持持续、健健康发展展。行政效能能监察的的主要任任务是：（一）检检查各部部门、地地区/子子

52、公司和和员工履履行职责责，执行行国家法法律法规规和公司司规章制制度，完完成经营营管理任任务的情情况，以以加强公司司的执行行力，维维护指令令畅通；（二）监监督检查查各部门门、地区区/子公公司和员员工履职职行为的的正确性性，发现现行为偏偏差和管管理缺陷陷，分析析存在问问题的原原因，提提出监察察决定或或建议，提高行行政管理理的效率率；（三）调调查违反反国家法法律法规规和公司司规章制制度的行行为，追追究有关关责任人人的责任任，避免免和挽回回公司损失失；（四）调调查处理理公司发生生的重大大、特大大责任事事故，促促进企业业落实安安全生产产责任；（五）监监督检查查部门、地区/子公司司持工工作协作作单请请求协

53、作作的，是是否在工作协协作单规定时时间内完完成；（六）监监督检查查监察对对象是否否严格按按照设计计和工期期要求，对施工工质量、安全、进度、造价等等实施有有效管理理和监督督；是否否认真进进行合同同管理和和造价信信息管理理，严格格按照公公司有关关规定和和定额标标准审定定工程量量和工程程费用；是否预预见和认认真协调调好工程程建设中中的矛盾盾；是否否认真进进行竣工工验收或或审计。（七）督督促监察察建议或或决定的的落实，纠正部部门、地地区/子子公司和和员工行行为偏差差，总结结推广管管理经验验，健全全管理制制度，促促进公司司规范管管理，完完善公司司激励约约束机制制。行政效能能监察遵遵循以下下标准：（一）合

54、合法性：各部门门、地区区/子公公司和员员工履职职行为应应当是合合法的授授权行为为，应符合公司司规章制制度相关关规定；（二）合合规性：各部门门、地区区/子公公司和员员工履职职行为应应符合公司司相关管管理程序序、业务务流程和和技术规规范；（三）合合理性：各部门门、地区区/子公公司和员员工履职职行为在在职责权权限内的的合理裁裁量，应应当符合合降低成成本、增加效效益的管理原原则；（四）时时限性：各部门门、地区区/子公公司和员员工对公公司规章章制度有有时限要要求的管管理事项项不自行行延长或或者缩短短。行政效能能监察采采用下列列方式：（一）针针对公司司经营管管理活动动的重点点、难点点，针对对资产管管理的风

55、风险和员员工投诉诉举报的的热点问问题，开展单单项或者者综合事事项的监监察；（二）针针对公司司业务事事项和管管理活动动的全过过程或重重点环节节，开展展事前、事中、事后全全过程的的监察；（三）利利用监察察部门知知情权和和公司信信息化管管理系统统开展监监察工作作。监察纪律律监察工作作独立于于公司经经营管理理工作，各级监监察部门门对监察察工作有有疑问，可直接接向集团团监察中中心负责责人反映映，未经集团团监察中中心负责责人同意意不得擅擅自向所所驻地区区/子公司司领导汇汇报工作作。下级监察察部门应应服从上上级监察察部门的的领导，对所在在地区/子公司司存在的的违法、违纪、失职问问题，不不得压案案不查、瞒案不

56、不报。监察人员员应遵守守国家法法律、法法规及公公司规章章制度，不得干干扰公司司各部门门、地区区/子公公司的正正常经营营管理。监察人员员不得借借履行职职务收受受、索取取钱物、有价证证券或支支付凭证证，不得要求求被监察察人或他他人为办办理私人人事务提提供方便便。监察人员员应严守守公司秘秘密。不不得向无无关人员透露露或非法法使用被被监察人人的商业秘秘密，不不得泄露露案件办办理过程程中有争争议的问问题及作作出决定定前的不不同意见见，不得擅擅自更改改或附加加处罚行行为，不不得在实实施处罚罚时掺杂个人人恩怨。监察部门门及工作作人员不不得对提提出批评评或不同同意见的的员工故故意刁难难或打击击报复，公司员员工

57、有权权对监察察部门及及其工作作人员的的违法、违纪、失职或或不履行行职责的的行为，向集团团监察中中心或集集团公司司领导投投诉、举举报。投诉或举举报应有有事实依依据，不不得诬告告或陷害害他人，否则应应承担相相应责任任。监察部门门及工作作人员应应主动接接受集团团部门、地区/子公司司及全体体员工的的监督，全体员员工有权权对监察察部门的的工作进进行监督督。奖 惩监察人员员有下列列情形之之一的，按监察察管理制制度处罚罚实施细细则给给予相应应的纪律律处分；涉嫌犯犯罪的，依法移移送司法法机关处处理：（一）玩玩忽职守守，造成成恶劣影影响和严严重后果果的；（二）利利用职权权为自己己或他人人谋取私私利的；（三）利利

58、用职权权包庇或或者陷害害他人的的；（四）泄露企企业商业业秘密的的；（五）其其他需要要给予纪纪律处分分或追究究法律责责任的。集团公司司各部门门、各地地区/子子公司、各层级级员工有有下列情情况之一一者，视视情节轻轻重，按按监察察管理制制度处罚罚实施细细则给给予处罚罚：（一）部部门、地地区/子子公司领领导给监监察工作作设置人人为障碍碍或干预预、干扰扰监察人人员办案案，明示示、暗示示员工不不配合监监察人员员办案的的；（二）隐隐瞒事实实真相、弄虚作作假，转转移、篡篡改、毁毁灭或协协助转移移、篡改改、毁灭灭证据的的；（三）拒拒绝或指指使他人人不按时时提供与与监察事事项有关关的文件件、资料料、帐册册及其他他

59、有关材材料的；（四）在在监察部部门调查查处理期期间转移移、变卖卖、损毁毁或协助助转移、变卖、损毁涉涉嫌财物物的；（五）拒拒绝就监监察部门门所提问问题做出解释释和说明明，或以以工作为为由不予予配合的的；（六）拒拒不执行行监察决决定、拒拒不采纳纳监察建建议，或或不按期期整改的的；（七）报报复、陷陷害投诉诉人、举举报人或或监察人人员的。投诉、举举报经查证属属实的，按监察察案件具具体影响响程度及及为公司司避免、减少或或挽回的的损失，给予投投诉、举举报人以以下奖励励：（一）为为公司避避免、减减少或挽挽回经济济损失在在1万元元以上110万元元以下的的，给予予500020000元元的奖励励；（二）为为公司避

60、避免、减减少或挽挽回经济济损失在在10万万元以上上50万万元以下下的，给给予2000050000元的的奖励；（三）为为公司避避免、减减少或挽挽回经济济损失在在50万万元以上上1000万元以以下的，给予5500001000000元的奖奖励；（四）为为公司避避免、减减少或挽挽回经济济损失在在1000万元以以上的，给予1100000元以以上的奖奖励，具具体数额额报集团团领导特特批；同一事项项和案件件的投诉诉、举报报人员只只能奖励励一次，不得重重复奖励励。监察部门门、监察察人员在在监察工工作中成成绩突出出，避免免、减少少或挽回回公司损损失巨大大，按实实际避免免、减少少或挽回回的损失失给予特特别奖励励，