MSG001管理制度审核基本要求

1、万达地产WANDA REAL ESTATES管理制度审核基本要求工作指引:MSG001A发布日期:2003/12/31生效日期:2004/01/01PAGE PAGE 1191例行审核1.1 管理公司的日常业务审核1.1.1 日常业务审核是指管理公司各部门对项目所在公司在日常业务工作过程中，是否按管理制度和管理公司要求的规定执行的情况进行审核、记录，对不执行管理制度，或延误执行的情况予以督促和指导。1.1.2 管理公司各部门定期（每半年）将各项目所在公司制度执行记录情况汇总至经营管理部，由经营管理部汇总、分析，并将分析情况上报管理制度审核领导组。1.1.3 管管理制度度审核领领导组根根据情况况

2、针对性性提出指指导意见见，由管管理公司司相关部部门在日日常工作作中进行行沟通和和落实。1.2 管理公公司的现现场监督督审核1.2.1 管管理公司司对各项项目所在在公司管管理制度度执行情情况的现现场监督督审核，应至少少保证每每年审核核2/33以上项项目所在在公司。每三年年期间，至少应应对各项项目所在在公司进进行二次次审核，且二次次审核时时间间隔隔不得超超过188个月。1.2.2 在在遵循上上述要求求的基础础上，管管理公司司制订年年度现场场监督审审核方案案时，应应综合考考虑上年年度各项项目所在在公司审审核结果果的情况况，针对对管理制制度执行行不力、效果不不明显的的项目所所在公司司，应加加大监督督审

3、核力力度，缩缩短审核核时间间间隔。监督审核核总体结结论为“运行失失效”的，必必须在66个月内内再次进进行监督督审核；监督审核核总体结结论为“有待改改进”的，必必须在112个月月内再次次进行监监督审核核；监督审核核总体结结论为“有效运运行”的，可可在下一一年度暂暂不安排排监督审审核，但但最长时时间间隔隔不应超超过188个月。1.2.3 管管理公司司年度现现场监督督审核方方案中，应注意意审核工工作均衡衡进行，一个月月度内监监督审核核的项目目所在公公司不宜宜超过两两家。1.2.4 管管理公司司进行的的现场监监督审核核，在同同一时间间内必须须包括对对所有管管理制度度（集团团、管理理公司、该项目目所在公

4、公司）执执行情况况、被审审核项目目所在公公司所有有部门进进行审核核（该公公司同类类项目施施工现场场可抽查查）。1.3 项目所所在公司司的内部部审核1.3.1 项项目所在在公司管管理制度度执行情情况的内内部审核核工作，应至少少每半年年进行一一次，包包括所有有制度、所有部部门和施施工现场场，各部部门和施施工现场场被审核核的时间间间隔不不得超过过6个月月。1.3.2 除除临时性性审核，项目所所在公司司的内部部审核应应制订年年度内部部审核方方案，明明确审核核月份及及对应的的被审核核部门等等。1.3.3 项项目所在在公司的的年度内内部审核核方案应应由内部部审核小小组制定定，制定定完成后后随年度度工作计计

5、划上报报管理公公司经营营管理部部备案。1.3.4 项项目所在在公司在在安排内内部审核核工作时时，应保保证审核核人员的的独立，本部门门人员不不能审核核本部门门管理制制度执行行情况，应由其其他部门门的人员员负责审审核。同同时审核核人员应应由熟悉悉管理制制度规定定和公司司业务运运作，并并具有一一定管理理经验和和威信的的人员担担任。1.4 管理公公司的年年终综合合评价1.4.1 每每年年终终总结时时，管理理公司管管理制度度审核领领导组组组织进行行管理制制度的年年度综合合评价。1.4.2 评评价时要要依据日日常审核核、现场场审核、项目所所在公司司内部审审核、反反馈意见见（建议议）、外外部情况况（政策策、

6、法规规、市场场等）的的影响等等多方面面资料进进行。1.4.3 评评价后应应形成综综合评价价报告，对管理理制度在在管理公公司范围围内的执执行情况况分别予予以评价价，肯定定成绩，提出改改进要求求，并提提出制度度持续改改进的建建议。2 临时时审核2.1管管理公司司的监督督审核，以及项项目所在在公司的的内部审审核工作作，均应应根据实实际情况况的需要要，临时时增加现现场审核核。临时时增加的的内部审审核，由由相关公公司总经经理决定定。2.2 需临时时增加现现场审核核的情形形包括，但不限限于：工程进度度严重拖拖延，且且原因分分析不清清楚，或或对项目目所在公公司提出出的整改改措施缺缺乏信心心；发生严重重质量、安全事事故；项目动态态成本管管理失控控；发生严重重顾客投投诉，或或媒体的的负面报报导；集团领导导指示，或管理理公司总总经理认认为必要要时；发布新的的管理制制度，或或原有管管理制度度发生重重大修订订；公司管理理机构发发生重大大调整（包括主主要领导导人的变变动）；政府相关关遵循法法规发生生重大变变化，等等等。2.3 临时增增加的现现场审核核，可以以根据审审核目的的决定审审核范围围和内容容，不必必进行全全部管理理制度和和部门