风险管理操作指导书

1、风险管理操作指导书目录 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc112829310 1范围和目的 PAGEREF _Toc112829310 h 5 HYPERLINK l _Toc112829311 2风险的分类 PAGEREF _Toc112829311 h 5 HYPERLINK l _Toc112829312 3研发常见风险 PAGEREF _Toc112829312 h 6 HYPERLINK l _Toc112829313 4评估风险 PAGEREF _Toc112829313 h 6 HYPERLINK l _Toc112829314 4.1风险的定量评估 P

2、AGEREF _Toc112829314 h 7 HYPERLINK l _Toc112829315 4.2风险的定性评估 PAGEREF _Toc112829315 h 8 HYPERLINK l _Toc112829316 5风险防范措施 PAGEREF _Toc112829316 h 8 HYPERLINK l _Toc112829317 5.1人力资源风险的应对措施 PAGEREF _Toc112829317 h 8 HYPERLINK l _Toc112829318 5.2对于需求变动的缓解措施 PAGEREF _Toc112829318 h 9 HYPERLINK l _Toc11

3、2829319 5.3对于技术因素的缓解措施： PAGEREF _Toc112829319 h 9 HYPERLINK l _Toc112829320 5.4环境、物料、设备风险的缓解措施： PAGEREF _Toc112829320 h 9 HYPERLINK l _Toc112829321 5.5进度风险的缓解措施 PAGEREF _Toc112829321 h 9 HYPERLINK l _Toc112829322 5.6商业风险的缓解措施 PAGEREF _Toc112829322 h 9 HYPERLINK l _Toc112829323 6风险的监控 PAGEREF _Toc112

4、829323 h 9 HYPERLINK l _Toc112829324 6.1对于人员风险的监控因素： PAGEREF _Toc112829324 h 9 HYPERLINK l _Toc112829325 6.2对于市场风险的监控因素： PAGEREF _Toc112829325 h 9 HYPERLINK l _Toc112829326 6.3对于技术风险的监控因素： PAGEREF _Toc112829326 h 10 HYPERLINK l _Toc112829327 6.4环境、物料、设备风险的监控因素： PAGEREF _Toc112829327 h 10 HYPERLINK l

5、 _Toc112829328 6.5进度风险的监控措施 PAGEREF _Toc112829328 h 10 HYPERLINK l _Toc112829329 6.6商业风险的监控措施 PAGEREF _Toc112829329 h 10 HYPERLINK l _Toc112829330 7风险的跟踪 PAGEREF _Toc112829330 h 10 HYPERLINK l _Toc112829331 7.1风险跟踪单 PAGEREF _Toc112829331 h 10 HYPERLINK l _Toc112829332 7.2风险分解 PAGEREF _Toc112829332 h

6、 11 HYPERLINK l _Toc112829333 8风险管理流程 PAGEREF _Toc112829333 h 11 HYPERLINK l _Toc112829334 8.1适用对象 PAGEREF _Toc112829334 h 11 HYPERLINK l _Toc112829335 8.2流程图 PAGEREF _Toc112829335 h 11 HYPERLINK l _Toc112829336 8.3风险跟踪管理说明 PAGEREF _Toc112829336 h 11范围和目的本文档适用于IPD产品开发过程中的风险管理。阅读对象为产品开发各领域的项目组成员。风险的分

7、类在产品开发过程中，风险主要来源于如下一些方面：市场风险：市场风险对我们来说主要是指市场需求发生变化，引起产品规格的改变，包括增加新的需求；原来开发的功能需求取消；是否开发某项功能，何时开发完成由确定变为不确定。技术风险：在产品开发过程中出现方案选择失误、方案设计考虑不周等，导致任务不能按时完成；在新产品开发中采用比较先进但还不成熟的技术。采用新的技术可能是出于市场竞争的压力，但是新技术在性能、稳定性方面都会存在一定的风险，导致产品的开发进度及质量受到影响。环境、物料、设备风险：主要是指生产启动时间、计划物料的数量、外购件供货期等方面不能满足实际需求的风险。进度风险：主要是指关键通道上的任务、

8、外协任务、有多个前项的任务、浮动期极短的任务、乐观估计的任务等产生的风险。人力资源风险：新员工技能不熟；从事某项开发任务的工程师突然抽调处理更紧急任务、辞工、生病等引起的风险。商业风险：主要指客户对产品的规格需求、供货时间需求等突然发生变化，或预定的签单不能按时签定或被取消等风险。法律、政策风险：由于国家、地区法律法规的变化，导致产品不能进入市场或进入市场的门槛提高。资金风险：由于公司扩张过快，资金回拢不及时等因素，造成公司流动资金紧张。资金不足导致产品开发、生产无法按计划进行。管理风险：公司管理水平跟不上，导致公司的流程、制度不完善，或已有制度得不到有效的实施，影响产品开发、生产。管理水平及

9、管理队伍上的不足也会对产品开发造成风险。客服风险：由于客户环境的问题造成产品使用、维护、升级出现问题。这些问题将影响产品在市场上的表现。客服上的问题不能很好的解决也会对产品的最终成功造成影响。研发常见风险以研发领域为例，我们在这里列举了一些常见的风险： 表3-1 研发常见风险说明表序号风险类别概率影响1有些开发人员只能部分精力投入该产品人力资源风险中低2交付日期将被紧缩商业风险中高3产品需求在交付以前经常变更商业风险中高4人员在技术上不配套人力资源风险中低5人员缺乏经验人力资源风险高高6人员流动频繁人力资源风险中高7物理资源的限制环境风险低低8需要采用新的算法或输入输出技术，引起计划延迟技术风

10、险中高9公司高层支持将降低人力资源风险中高部分风险的简单描述：交付日期将被紧缩：由于市场（客户）需求紧迫，我们面对的客户要求我们的交付日期经常比较苛刻，往往会要求我们提前供货，此风险出现的概率很大。一旦出现将减少测试和问题解决的时间，严重影响产品质量。产品需求在交付以前经常变更：由于客户对产品的需求经常变更，而且由于前期需求分析存在一定的局限性，所以产品需求经常容易被变更。一旦出现开发进度将受到严重影响，而且由于新功能的增加将影响到产品的稳定性。人员缺乏经验： 由于新产品对开发测试人员多是陌生的，此部分对计划的完成有较大风险。研发领域的风险需要我们根据实际研发中的经验教训不断的总结完善，而且不

11、同的产品研发项目面临的风险也各不相同，PDT经理需要在制定具体项目计划时，充分考虑不同的风险因素并制定应对措施。评估风险风险评估是指评估风险对项目造成影响的可能性及后果。一般来说，风险评估要从风险发生的概率以及风险的影响程度（或损失的大小）这两个方面来对风险进行评估。风险发生的概率及影响程度可以采用定性的评估，也可以采用定量的评估方式。通常情况我们只需要采用定性评估就可以了。风险评估由项目组在风险识别后立即进行，将评估结果（风险发生概率、风险影响程度、风险等级、风险响应责任人等）填写入项目风险跟踪单中，纳入项目管理中进行跟踪管理。风险的定量评估风险发生概率分为五个等级：0.1，几乎不可能0.3

12、，不大可能0.5，可能0.7，很可能0.9，几乎可以肯定 风险影响程度也分为五个等级，分别为1，3，5，7，9。影响取值的标准见下表。表4-1 风险影响评估标准影响取值对项目的负面影响程度技术方面进度方面成本方面质量1影响项目的设计性能，但仍然满足用户需求项目进度延误2天以内项目成本超支10%以内发生1起以上一般故障3影响项目的设计性能和功能，但仍然满足用户需求项目进度延误2天或更多项目成本超支10%或以上发生3起以上一般故障5影响项目功能、性能，但用户仍然接受（影响轻微）项目进度延误1周或更多项目成本超支20%或以上发生1起以上重大故障7影响项目功能、性能，但用户仍能接受（造成用户不满）项目

13、进度延误1.5周或更多项目成本超支25%或以上发生3起以上重大故障9影响项目的功能、性能，而用户无法接受项目进度延误2周或更多项目成本超支30%或以上发生严重故障评估了风险发生的概率和影响程度的取值以后就可以计算出该风险的综合影响。计算风险综合影响的公式为：综合影响 = 发生概率 * 危害风险的定性评估风险发生概率分为三个等级：高、中、低风险发生后的影响程序同样分为三个等级：高、中、低。有了风险的概率和等级，我们就可以看出各类风险的影响程度。在产品开发过程中要重点跟踪双高风险。图4-1 各类风险的影响程度风险防范措施当风险还没有发生时，我们要采取一定的预防措施来降低风险发生的可能性。这样在风险

14、发生时才能降低给产品开发所带来的影响。我们只针对前面提到的风险列举一些示例：人力资源风险的应对措施和有关资源部门充分沟通，达成共识，建立人员的稳定和释放机制，在开发周期内保持人员的相对稳定，资源线调动资源需要和产品部协调，并将此作为产品线考核资源线的一个指标。针对人员缺乏经验，需要进行系列的培训组织，保证项目开发人员及时了解产品知识。工作交接规范化，保证产品开发不会因为人员变动受到大的冲击。对项目组进行良好组织，使得每一个开发活动的信息能被广泛传播和交流。对所有工作进行详细复审，避免只有一个人熟悉该项工作情况出现。对于每一个关键技术岗位都指定一个后备人员。对于需求变动的缓解措施在进行需求分析时

15、和市场人员甚至用户进行充分沟通定出基线进行详细评审周知版本计划，并用市场销售指导书指导市场人员签单时注意公司产品的规格，引导用户严格控制需求的变更，建立需求变更控制机制，及时调整计划；并周知所有项目有关人员对于技术因素的缓解措施：使用模块化、层次化开发模式，尽量降低系统复杂性加强评审环境、物料、设备风险的缓解措施：加强和采购，物料部门的沟通加强新品管理的控制，加强部品标准化尽量选用目前设备可以生产的零部件进度风险的缓解措施强化周报，月报，例会等措施定期（如月）更新日程表重点关注关键路径商业风险的缓解措施和客户定期，充分沟通风险的监控对于人员风险的监控因素：以上风险缓解措施是否到位项目组成员对于

16、项目压力的一般态度项目组的凝聚力与报酬和利益有关的潜在问题对于市场风险的监控因素：需求变更机制是否运转正常用户需求是否和产品线建立快速通信渠道客户是否具有该产品领域的技术素养对于技术风险的监控因素：定期的质量报告中的缺陷情况相关产品的版本发布机制是否和本产品有较好的配合技术培训的效果是否到位各级审核机制是否有效运转环境、物料、设备风险的监控因素：以上风险缓解措施是否到位将部品标准化列入考核进度风险的监控措施定期了解进展情况不定期了解人员负荷状况商业风险的监控措施加强合同评审风险的跟踪风险跟踪单对于已实别的风险，在项目开发过程中对其进行跟踪，了解各类风险在目前情况下的状态。风险跟踪单的内容包括：

17、风险编号：风险分类：参见前面的风险分类标准。风险描述：造成的后果：描述风险发生后对产品开发会造成什么样的影响。发生概率：定量分析（五个等级，0.1，0.3，0.5，0.7，0.9）或定性分析（高、中、低）危害：定量分析（五个等级，1，3，5，7，9）或定性分析（高、中、低）综合影响：定量分析（发生概率 * 危害）或定性分析（参照图1）预防措施：在风险发生前可以采取哪些措施缓解该风险，降低该风险对产品开发的影响。应急措施：当风险发生时，要采取什么样的应急措施来减少该风险对产品开发的影响。触发条件：在什么样的条件下会触发该风险发生。负责人：综合影响排序：状态：只有两个取值（Open和Close）。已发生风险的状态为Close，未发生的风险为Open。发生的日期：采取的措施：风险发生后实际采取的措施。风险分解为了方便跟踪，风险跟踪单里的每一个风险都是单纯、明确的风险。在一个项目开发过程中，一个风险发生后就关闭掉了，不存在多次发生的可能。如果存在多次发生的情况，则需要把该风险进行细分，直到分解到可以独立追踪的程度。风险管理流程适用对象风险管理流程指在产品开发过程中，如何识别和跟踪风险。适用的对象主要是项目经理及其他项目管理人员。流程图参见风险跟踪管理流程。