2019年度基本公共卫生服务项目专项资金

1、2019年度基本公共卫生服务项目专项资金绩效评价报告委托单位：平度市财政局项目单位：平度市卫生健康局评价单位：山东立德有限责任会计师事务所二二年九月目 录TOC o 1-2 h u HYPERLINK l _Toc19719 一、项目基本情况1 HYPERLINK l _Toc151 （一）项目概况1 HYPERLINK l _Toc4517 （二）项目绩效目标2 HYPERLINK l _Toc9239 二、绩效评价工作开展情况3 HYPERLINK l _Toc31667 （一）绩效评价目的、对象和范围3 HYPERLINK l _Toc16043 （二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方

2、法、评价标准3 HYPERLINK l _Toc22540 （三）绩效评价工作过程13 HYPERLINK l _Toc26103 三、综合评价情况及评价结论16 HYPERLINK l _Toc27456 四、绩效评价指标分析17 HYPERLINK l _Toc22206 1.项目决策情况17 HYPERLINK l _Toc18662 2.项目过程情况18 HYPERLINK l _Toc8310 3.项目产出情况20 HYPERLINK l _Toc27611 4.项目效益情况28 HYPERLINK l _Toc16097 五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析30 HYPERLI

3、NK l _Toc8589 六、有关建议31 HYPERLINK l _Toc6246 七、其他需要说明的问题32 HYPERLINK l _Toc3999 八、附件33 HYPERLINK l _Toc5559 附件1 综合评分表34 HYPERLINK l _Toc31053 附件2 基础数据采集表51 HYPERLINK l _Toc8617 附件3 评价依据58 HYPERLINK l _Toc8617 附件3 满意度调查60 HYPERLINK l _Toc30107 附件5 现场照片65 2019年度基本公共卫生服务项目专项资金绩效评价报告一、基本情况（一）项目概况1、项目背景公共

4、卫生服务项目是促进公共卫生服务逐步均等化的重要内容，是深化医药卫生体制改革的重要工作。根据国务院关于印发医药卫生体制改革近期重点实施方案（20092011年）的通知（国发200912号）、山东省人民政府关于印发医药卫生体制改革近期重点实施方案(20092011年)的通知（鲁政发200990号）、平度市“十三五”卫生事业发展和医药卫生体制改革研究国家卫生健康委、财政部、国家中医药管理局关于做好基本公共卫生服务项目的通知（鲁卫函2019366号）等政策文件，平度市卫生健康局通过实施国家公共卫生服务项目，明确政府责任，对全市138.05万城乡居民健康问题实施干预措施，减少主要健康危险因素，有效预防和

5、控制主要传染病、严重精神病、结核病及慢性病，加强对妇女、儿童、老年人等重点人群的健康问题的关注和服务，提高公共卫生服务和突发公共卫生事件应急处置能力，使城乡居民逐步享有均等化的基本公共卫生服务。2、项目内容及实施情况项目内容包括居民健康档案管理、健康教育、预防接种、0-6岁儿童健康管理、孕产妇健康管理、老年人健康管理、高血压、糖尿病健康管理、严重精神障碍患者管理、传染病及突发公共卫生事业报告和处理、卫生计生监督协管服务、中医药健康管理服务、结核病患者健康管理等12项。3、资金投入和使用情况根据2019年专项资金支出计划表和2019年度项目支出绩效评价基础数据表，平度市2019年度基本公共卫生服

6、务项目本级预算资金4849.40万元，实际到位资金5857万元。资金实际投入8283万元（其中上级补助资金2408万元；本级补助资金5875万元），用于健康教育支出334.08万元；预防接种支出346.65万元；0-6岁儿童健康管理支出479.5万元；孕产妇健康管理支出458.6万元；老年人健康管理支出4223.7万元；高血压、糖尿病健康管理支出1304.6万元；严重精神障碍患者管理支出115.95万元；传染病及突发公共卫生事业报告和处理支出154.61万元；卫生计生监督协管服务支出115.96万元；中医药健康管理服务支出193.27万元；结核病患者健康管理支出3.88万元；绩效考核支出414

7、.15万元；服务对象满意度支出138.05万元。（二）项目绩效目标平度市卫生健康局2019年度通过实施基本公共卫生服务项目的年度目标：使全市居民享受到免费基本公共卫生服务，提高健康意识和健康水平，提升人民群众医改获得感。阶段性目标：通实施基本公共卫生服务项目，推行基本公共卫生服务均等化，为辖区居民提供连续、综合、事宜、经济的基本医疗和公共卫生服务，提高健康意识和健康水平，提升人民群众医改获得感。通过基本公共卫生服务项目能有效预防和控制主要传染病及慢性病，提高公共卫生服务和突发公共卫生事件应急处置能力，改善居民健康状况，掌握居民健康的基础资料，提升基本公共卫生服务的质量和效率，提高居民素质。二、

8、绩效评价工作开展情况（一）绩效评价目的、对象和范围1、评价目的：通过评价，考核财政资金的使用绩效，及时总结经验、分析存在的问题及原因，切实采取相应的改进措施，加强财政专项资金的管理；保证财政资金有效、合理使用。2、评价对象：为平度市2019年基本公共卫生服务项目，包括居民健康档案管理、健康教育、预防接种、0-6岁儿童健康管理、孕产妇健康管理、老年人健康管理、高血压、糖尿病健康管理、严重精神障碍患者管理、传染病及突发公共卫生事业报告和处理、卫生计生监督协管服务、中医药健康管理服务、结核病患者健康管理等12个项目。评价基准日为2019年12月31日。（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评

9、价方法、评价标准等1、绩效评价原则、评价方法及评价方式按照公平、公正、公开的原则，对2019年基本公共卫生服务项目，采用比较法、成本效益分析法、因素分析法、定量分析与定性分析相结合、综合判断等方法；评价方式采取现场评价、非现场评价相结合的方式。2、绩效评价指标体系根据此次评价资金项目的特点共设置了三个一级指标，各指标名称及所占分值为：项目决策20分、项目过程20分、项目产出25分、项目效益35分，并在此基础上详细划分了二级指标、三级指标及分值，明细情况详见下表：2019年度基本公共卫生服务项目绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标四级指标权重指标解释标杆值评分标准决策（20分）项目立项（6分

10、）立项依据充分性-3项目立项是否符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责，用以反映和考核项目立项依据情况。充分项目立项是否符合国家法律法规、国民经济发展规划和社会发展规划纲要等相关政策；项目立项是否符合卫生服务行业发展规划和政策要求；项目立项是否与部门职责范围相符，属于部门履职所需；项目是否属于公共财政支持范围，是否符合中央、地方事权支出责任划分原则；项目是否与相关部门同类项目或部门内部相关项目不重复。充分得满分。每有一项不满足，则扣除相应权重分。立项程序规范性-3项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。规范项目按照规定的程序申请设立；所提交的文件、材料符合

11、相关要求等；事前已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、绩效评估、集体决策等。第一项不符合得0分，其他项规范得满分。每有一项不满足，则扣除相应权重分。绩效目标（6分）绩效目标合理性-3项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。合理项目有绩效目标；项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；绩效目标与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。合理得满分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。绩效指标明确性-3依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。明确将项目

12、绩效目标细化分解为具体的绩效指标；指标值清晰、可衡量；指标值与项目年度任务数或计划数相对应。明确得满分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。资金投入（8分）预算编制科学性-4项目预算编制是否经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，用以反映和考核项目预算编制的科学性、合理性情况。科学预算编制经过科学论证；预算内容与项目内容匹配；预算额度测算依据充分，按照标准编制；预算确定的项目投资额或资金量与工作任务相匹配。符合得满分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。资金分配合理性-4考察项目资金分配是否有测算依据，预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点是否一致，用以反映和考核项目预算资

13、金分配的科学性、合理性。合理项目资金分配有测算依据得1/2权重分；根据预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点的匹配程度判断，分别得年度剩余权重的100%、75%、50%、25%和0%。过程（20分）资金管理（8分）资金到位率-2实际到位资金与预算资金的比率，用以反映和考核2019年度资金落实情况对项目实施的总体保障程度。资金到位率=（实际到位资金/预算资金）*100%。100%资金到位率达100%得相应权重的100%，每下降1%扣5%权重，扣完相应权重为止。预算执行率-2项目预算资金是否按照计划执行，用以反映或考核项目预算执行情况。预算执行率=（实际支出金额/实际到位资金）100%。1

14、00%预算执行率达100%，则得满分，每降低1%扣5%权重分，扣完为止。资金使用合规性-4项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。合规符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；符合项目预算批复或合同规定的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。使用合规，得满分，否则扣除相应权重分。组织实施（12分） 管理制度健全性-6项目实施单位的管理制度是否健全，是否已制定或具有相应的财务和业务管理制度，财务和业务管理制度是否合法、合规、完整。用以反映和考核财务和业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。健全制

15、定或具有相应的财务管理制度、财务管理规定等；制定或具有相应的业务管理制度，例如，资金管理办法、绩效考核办法等；财务管理制度合法、合规、完整；业务管理制度合法、合规、完整。健全得满分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。制度执行有效性-6项目实施是否符合相关管理规定，用以反映和考核相关管理制度的有效执行情况。有效项目实施是否遵守相关法律法规和相关管理规定；项目实施是否严格按批复的预算执行无结余，需调整支出预算的，是否及时编制预算调整方案并履行审批程序和手续；项目实施过程中的相关资料是否齐全并及时归档；项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位。不符合项目实施严格按批复的预算执行无结余的，直接

16、扣除1/2权重分，其他各项各占剩余的1/3权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。产出(30分)产出数量居民健康档案管理服务情况-2为辖区80%以上居民免费建立健康档案（包括纸质和电子档案），健康档案合格率达到95%，使用率达到60%。100%实际完成率达100%，则得满分。基层医疗卫生机构按照国家基本公共卫生服务规范要求，真实、规范建立居民健康档案。等级分为合格、较合格一般三档，分别按照该指标对应分值区间100%-80%、80%（含）-60%、60%（含）-0%得分=符合要点数量占比*权重分。健康教育服务情况-2基层医疗卫生机构制定健康教育计划，有完整的健康教育活动记录和总结评价。100%

17、镇（街道）卫生院每年发放健康材料，（其中4种中医药内容，2种心理卫生，1种低盐膳食，1种预防艾滋病知识，1种健康素养66条等内容），健康教育音像资料播放时间每天不少于4小时，宣传栏不少于12次，健康知识讲座不少于12次，公众健康咨询活动不少于9次。拥有并使用控盐工具比例达到50%以上，通过发放宣传材料、举办健康讲座、设置宣传栏等多种形式，针对重点人群和辖区居民的主要卫生问题开展健康教育和健康促进活动，逐步提高居民卫生健康水平。等级分为好、较好、一般三档，分别按照该指标对应分值区间100%-80%、80%（含）-60%、60%（含）-0%得分=符合要点数量占比*权重分。预防接种服务情况2建证率=

18、年度辖区内建立预防接种证人数/年度辖区内应建立预防接种证人数100%；某种疫苗接种率=年度辖区内某种疫苗实际接种人数/某种疫苗年度应接种人数100%100%参照平度市基本公共卫生服务项目绩效考核办法，基层医疗卫生机构提供的建证记录及人口基数。建证率100%，得1分，否则不得分；疫苗接种率90%，得1分；疫苗接种率90%,本项不得分。0-6岁儿童健康管理服务情况-2基层医疗卫生机构新生儿产后访视率、0-6岁儿童健康管理率、电子档案规范性及真实性。100%基层医疗卫生机构提供的0-6岁儿童记录及人口基数。考察新生儿产后访视率是否达到85%、0-6岁儿童健康管理率是否达到90%、电子档案是否规范、真

19、实。等级分为好、较好、一般三档，分别按照该指标对应分值区间100%-80%、80%（含）-60%、60%（含）-0%得分=符合要点数量占比*权重分。孕产妇健康管理服务情况-2基层医疗卫生机构早孕建册率、产后访视率、电子档案规范性及真实性。100%基层医疗卫生机构提供的孕产妇记录及人口基数。考察早孕建册率和产后访视率是否达到85%、电子档案是否规范、真实。等级分为好、较好、一般三档，分别按照该指标对应分值区间100%-80%、80%（含）-60%、60%（含）-0%得分=符合要点数量占比*权重分。65岁以上老人健康管理服务情况-2基层医疗卫生机构健康管理：每年1次老年人健康管理，包括健康体检、告

20、知健康体检结果，健康咨询指导和干预等。老年人健康管理率=接受健康管理人数/年内辖区65及以上常住居民数100%100%基层医疗卫生机构提供的65岁以上老人记录及人口基数。是否每年1次老年人健康管理，包括健康体检、告知健康体检结果，健康咨询指导和干预等。老年人健康管理率是否大于70%。等级分为好、较好、一般三档，分别按照该指标对应分值区间100%-80%、80%（含）-60%、60%（含）-0%得分=符合要点数量占比*权重分。慢性病管理工作情况-2基层医疗卫生机构提供的高血压、糖尿病管理人数及辖区内人口基数。高血压、糖尿病患者健康管理率=年内已管理高血压、糖尿病人数/年内辖区内高血压、糖尿病患病

21、总人数100%（辖区内高血压患病总人数估算：辖区内常住人口数10%），（辖区内糖尿病患病总人数估算：辖区常住人口数4%）；按照国家基本公共卫生服务规范要求进行管理。高血压、糖尿病规范管理内容包括：随访评估、分类干预、健康体检等；管理人群血压、血糖控制率=最近一次随访血压、血糖达标人数/已管理的高血压、糖尿病人数100%100%基层医疗卫生机构提供的高血压、糖尿病管理人数及辖区内人口基数。高血压、糖尿病患者健康管理率50%；是否按照国家基本公共卫生服务规范要求进行管理。高血压、糖尿病规范管理内容包括：随访评估、分类干预、健康体检等；管理人群血压、血糖控制率20%。等级分为好、较好、一般三档，分别

22、按照该指标对应分值区间100%-80%、80%（含）-60%、60%（含）-0%得分=符合要点数量占比*权重分。严重精神障碍患者健康管理服务情况-2重性精神疾病患者管理率=所有登记在册的确诊重性精神疾病患者数/辖区内实际确诊重性精神疾病患病人数100%；按照基本公共卫生服务规范要求进行管理。重性精神疾病患者规范管理内容包括：随访评估、分类干预、健康体检等。100%基层医疗卫生机构提供的重性精神疾病患者管理人数及辖区内人口基数。重性精神疾病患者管理率是否80%；是否按照基本公共卫生服务规范要求进行管理。重性精神疾病患者规范管理内容包括：随访评估、分类干预、健康体检等。等级分为好、较好、一般三档，

23、分别按照该指标对应分值区间100%-80%、80%（含）-60%、60%（含）-0%得分=符合要点数量占比*权重分。传染病及突发公共卫生事件管理服务情况-2传染病报告管理：报告率=报告卡片数/登记传染病病人数100%，及时率=报告及时的传染病病人数/登记传染病病人数100%；协助专业卫生机构进行突发公共卫生事件应急处置、有工作内容和相关工作记录100%查看基层医疗卫生机构提供的传染病报告登记及相关材料；查看基层医疗卫生机构提供的突发公共卫生事件应急处置相关文件、记录和材料；报告率、及时率均达到100%，两项达到100%，各得0.5分。是否有突发公共卫生事件应急预案或措施，有得0.5分；是否有突

24、发公共卫生事件应急处置组织机构、人员培训、演练记录，有得0.5分。卫生计生监督协管服务情况-2协助专业卫生监督机构进行卫生监督巡查、卫生监督信息报告，填写相关登记表。100%基层医疗卫生机构是否提供卫生监督协管相关文件、记录和材料，卫生计生监督协管信息报告率达到100%。等级分为好、较好、一般三档，分别按照该指标对应分值区间100%-80%、80%（含）-60%、60%（含）-0%得分=符合要点数量占比*权重分。中医健康管理服务情况-2实施国家基本公共卫生服务项目过程中中医药服务利用情况，基层医疗卫生机构应用中医药方法为居民提供基本公共卫生服务服务100%基层医疗卫生机构是否应用中医药方法开展

25、健康教育、慢性病管理、孕产妇、老年人、儿童等重点人群健康管理服务的有关记录、资料等，0-36个月儿童中医药健康管理率是否达到50%以上。等级分为好、较好、一般三档，分别按照该指标对应分值区间100%-80%、80%（含）-60%、60%（含）-0%得分=符合要点数量占比*权重分。结核病患者健康管理情况-2结核病患者管理率=年内已管理结核病人数/年内辖区内结核病患病总人数100%；结核病规范管理内容包括：随访评估、分类干预、健康体检等。100%基层医疗卫生机构是否提供结核病管理相关文件、记录和材料，结核病患者管理率是否达到90%以上。等级分为好、较好、一般三档，分别按照该指标对应分值区间100%

26、-80%、80%（含）-60%、60%（含）-0%得分=符合要点数量占比*权重分产出质量（6分）质量达标率-6项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。质量达标率=（质量达标产出数/实际产出数）100%。质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。100%质量达标率达100%，则得满分，由于绩效目标设立不规范，使质量达标产出数无法判断的，不得分。其他每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。效益（30分）项目效益（

27、20分）社会效益20经济效益、社会效益指标应根据项目实际情况有选择地设置和细化四级指标和权重，应为定量指标。效益指标应根据部门三定方案工作职能、行业“十三五”规划工作目标、“十五个攻势工作目标、政府重点工作任务、政府综合考核任务、项目绩效目标等确定。等级分为好、较好、一般三档，分别按照该指标对应分值区间100%-80%、80%（含）-60%、60%（含）-0%得分=符合要点数量占比*权重分。可持续影响（2分）政策可持续性-1考察项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。项目政策能够使项目后续运行及成效发挥得到可持续发展得满分，未得到可持续发展则可根据专家判断可得75%、50%、25%、0的权重分

28、。项目发展机制可持续性-1考察项目运转是否形成了可持续发展的机制。项目运转形成了可持续发展的机制则得满分，未形成则可根据专家判断可得75%、50%、25%、0的权重分。满意度（8分）服务对象满意度8考察社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。一般采取社会调查的方式。85%服务对象满意度达85%，则得满分，每降低1%，扣除5%权重分。合计100绩效评价工作过程1评价前准备。一是成立评价工作组。根据绩效评价工作安排和评价工作要求，为确保评价工作质量，根据项目特点，结合人员专业结构及业务能力，并充分考虑利益关系回避、成员稳定

29、性等因素，通过选拔人员方式，组成了绩效评价工作小组；二是开展前期论证。评价工作组成员及时到市财政局与相关处室、人员进行了对接，详细了解被评审项目的立项、预算、项目实施、组织管理、绩效目标等情况，并梳理收集了相关资料；三是设计绩效评价指标体系。依据相关性、重要性、可比性、系统性、经济性原则，根据相关法律、法规、规章，结合项目绩效目标，设计了绩效评价指标体系，并根据各指标在整体指标体系中的重要程度，合理设置了指标权重，确定了绩效评价标准；四是拟定评价实施方案。根据评价工作安排要求及前期调研论证情况，在充分征求委托方及相关项目处室意见的基础上，拟定了绩效评价实施方案。2组织实施（1）非现场评价根据市

30、财政局和平度市卫生健康局提供的项目资料，我们对资料进行分类、整理，审查、分析，核实资料的真实性、完整性和有效性，同时利用各种公开的数据资料与项目相关处室的自评报告进行交叉比对和分析，形成对项目多层次、多角度的数据资料支持，对照绩效评价指标体系，对资金使用、管理情况、为实现绩效目标制定的制度以及采取的措施等方面进行了非现场评价。（2）现场评价在综合考虑资金支付规模、资金投向（用途）等因素的基础上，我们对29家乡镇卫生院各项目资金使用情况进行抽查，共抽查了蓼兰、白埠、门村、长乐4家卫生院。通过查验财务资料、询问、访谈等形式对这4家乡镇卫生院预算专项资金执行情况进行现场核实。3形成评价结论。根据非现

31、场评审和现场评审情况、由评价工作组成员根据绩效评价指标体系对项目进行评分；统计项目得分，对项目进行讨论，大于或等于90分为优（成效显著），80分（含）至90分为良（成效明显），65分（含）至80分为中（成效一般），小于65分为差（成效较差）,形成评价结论。4撰写绩效评价报告。根据评价结果，按照第三方绩效评价工作规程相关要求，撰写专项资金绩效评价报告。5.评价依据国务院关于印发的通知（国发200912号）；关于印发（鲁政发200990号）；国家基本公共卫生服务规范（山东2017年版）；关于印转发（国家卫生健康委 财政部 国家中医药管理局关于做好基本公共卫生服务项目的通知）的通知（鲁卫函20193

32、66号）；财政部关于印发的通知（财预202010号）；中央部门预算绩效目标管理办法（财预201588号）；山东省省级财政项目支出绩效目标管理办法（试行）（鲁财绩20142号）；山东省省级预算支出项目第三方绩效评价工作规程（试行）（鲁财绩20187号）；青岛市预算绩效管理条例；青岛市财政支出绩效评价管理暂行办法（青财预评201515号）；青岛市市级财政专项资金绩效目标管理办法（试行）（青财预评20176号）；青岛市第三方机构参与预算绩效管理工作暂行办法（青财预评20186号）等；山东省省级预算支出项目第三方绩效评价工作规程（试行）（鲁财绩20207号）；关于做好预算绩效管理工作的通知（平财字20

33、16127号）；中共平度市委、平度市人民政府关于深化医药卫生体制改革的意见（平发201018号）；平度市“十三五”卫生事业发展和医药卫生体制改革研究；平度市市级财政专项资金绩效目标管理办法（试行）（平财字201793号）。三、综合评价情况及评价结论（一）评价情况2019年基本公共卫生服务项目专项资金较好地完成了居民健康档案管理、健康教育管理、预防接种管理、0-6岁儿童健康管理等12项基本公共卫生服务项目，项目服务规范性及质量进一步提升，群众受益程度日趋增加。进一步强化工作措施，加快工作进程，不断创新工作方法，巩固和维持了高水平的免疫规划疫苗接种率，孕妇、儿童、老年人、高血压和糖尿病健康管理有效

34、提升，重性精神疾病患者、传染疾病管理逐步规范，突发公共卫生事业报告和处理机制不断完善，中医药健康管理服务和肺结核患者健康管理工作稳步推进，卫生计生监督协管服务工作制度和管理模式逐步建立，取得了良好的社会效益。（二）评价结论结合非现场评价、现场评价情况，第三方机构对青岛市2019年基本公共卫生服务项目专项资金进行了独立客观的评价，最终评分结果为72.45分；绩效评级为“中”，成效一般。表1：绩效评价得分情况表一级指标指标分值评价得分得分率决策20.0017.0085.00%过程20.0015.7578.75%产出30.0013.7045.67%效益30.0026.0086.67%合计100.00

35、72.4572.45%绩效评价指标分析 （一）项目决策情况立项依据充分性：根据国务院关于印发医药卫生体制改革近期重点实施方案（20092011年）的通知（国发200912号）、山东省人民政府关于印发医药卫生体制改革近期重点实施方案(20092011年)的通知（鲁政发200990号）、国家基本公共卫生服务规范（山东2017年版）、中共平度市委、平度市人民政府关于深化医药卫生体制改革的意见（平发201018号）、平度市“十三五”卫生事业发展和医药卫生体制改革研究、国家卫生健康委、财政部、国家中医药管理局关于做好基本公共卫生服务项目的通知（鲁卫函2019366号）等政策文件直接实施。项目立项与部门职

36、责范围相符，属于部门履职所需；项目属于公共财政支持范围，符合中央、地方事权支出责任划分原则；项目与相关部门同类项目或部门内部相关项目不重复。根据评分标准，该指标得100%权重分，即3分。立项程序规范性：项目依据国务院、国家卫生健康委、财政部、山东省人民政府等发布政策文件直接实施，无需走申请设立、可行性研究、专家论证、风险评估、绩效评估、集体决策等程序。根据评分标准，该指标得100%权重分，即3分。绩效目标合理性：根据提供的资料项目本级预算资金4849.40万元，实际到位资金5875万元，根据2019年国家卫健委做好2019年国家基本公共卫生服务工作要求由2018年的56元/人增加60元/人标准

37、实际拨付资金，并提供有单位领导人签字盖章的资金情况说明。根据评分标准，该指标得满分，即3分。绩效指标明确性：通过审阅和，项目绩效目标虽然作了细化分解，但是目标体系不完整、指标值不清晰、不可衡量，无法判断是否与项目年度任务数相对应。根据评分标准，该指标得0分。预算编制科学性：2019年专项资金支出预算按照青岛市卫计委、青岛市财政局下发的2018年基本公共卫生服务项目绩效考核办法和青岛市做好2018年国家基本公共卫生服务工作要求认真进行了编制，预算内容与项目内容相匹配，预算额度测算依据充分，项目投资额（或资金量）与工作任务相匹配。根据评分标准，该指标得100%权重分，即4分。资金分配合理性:根据提

38、供的资料，平度市卫生健康局编制了平度市2019年基本公共卫生服务项目成本测算依据表，预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点一致。根据评分标准，该指标得100%权重分，即4分。（二）项目过程情况截至2019年12月31日，项目本级预算资金4849.40万元，实际到位资金5875万元，年度实施项目支出资金8283万元（其中上级补助资金2408万元；本级补助资金5875万元），全部拨付到29家镇（街道）卫生院，共分三次拨付。第一次补助资金2264万元于2019年3月28日拨付执行，第二次补助资金1877.5万元于2019年6月25日拨付执行，第三次补助资金4141.5万元于2019年12月1

39、7日拨付执行，并要求卫生院按40%比例及时拨付至乡村医生。资金到位及时，保障了项目的顺利实施。资金到位率：根据提供的账簿、凭证和资金入账通知书及，截至2019年12月31日，本级实际到位资金5875万元。资金到位率=（5875/4849.40）*100%=121.15%。根据评分标准，该指标得100%权重分，即2分。预算执行率：根据提供的基础数据表及相关会计资料，截至2019年12月31日，实际到位资金5857万元,资金全部拨付到29家镇（街道）卫生院。随机抽查8家卫生院，其中白埠卫生院出现资金结余，预算执行率为87.5%。根据评分标准，该指标得0.75分。 资金使用合规性：根据提供的资料，项

40、目资金的拨付有完整的审批程序和手续,项目资金支出审批能够符合法定程序，资金使用符合预算确定的用途，项目资金收、支实行专户核算，能做到专款专用，未发现截留、挤占、挪用、虚列支出、改变用途等问题。根据评分标准，该指标得100%权重分，即4分。管理制度健全性：制定了平度市行政事业单位固定资产管理暂行办法（平政字201644号）、平度市2019年基本公共卫生服务项目绩效考核办法（平卫发201935号）、平度市村卫生室基本公共卫生服务项目考核指导意见（平卫发201919号）平度市卫生和计划生育系统财务管理规定（平卫字2018133号）、平度市卫生和计划生育局机关财务管理制度（平卫字2018133号）、平

41、度市财政专项资金管理暂行办法（平财字201855号）、平度市2019年基本公共卫生服务资金管理办法（平财字201859号）等一系列办法制度，制度健全、合法、合规、完整。根据评分标准，该指标得100%权重分，即6分。制度执行有效性：通过审阅提供的资料结合现场调研，项目实施基本遵守了相关法律法规和相关管理规定，相关资料齐全并及时归档，项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位；随机抽查了白埠、长乐、门村、蓼兰等八家卫生院，其中白埠卫生院出现资金结余。根据评分标准，该指标得50%权重分，即3分。（三）项目产出情况根据青岛市卫生健康委关于做好基本公共卫生服务项目工作的通知、平度市2019年基本公

42、共卫生服务项目绩效考核办法、平度市卫生健康局2019年基本公共卫生服务项目工作总结、2019年度项目支出绩效评价基础数据表，2019年基本公共卫生服务项目专项资金用于居民健康档案管理、健康教育、预防接种、0-6岁儿童健康管理、孕产妇健康管理、老年人健康管理、高血压、糖尿病健康管理、严重精神障碍患者管理、传染病及突发公共卫生事业报告和处理、卫生计生监督协管服务、中医药健康管理服务、结核病患者健康管理等项目支出。（1）用于居民健康档案管理支出0万元，居民健康档案管理1302290人，建档率94.93%。（2）用于健康教育支出334.08万元，健康教育印刷资料数量1057968本；健康教育宣传栏内容

43、更新次数5418次，（3）用于预防接种支出346.65万元，预防接种人数10677人，接种率100%。（4）用于0-6岁儿童健康管理支出479.5万元，0-6岁儿童健康管理人数77961人，健康管理率92.87%。（5）用于孕产妇健康管理支出458.6万元，孕产妇健康管理人数9495人；产后访视率84.72%。（6）用于老年人健康管理支出4223.7万元，老年人查体人数148066人；查体率71.83%。（7）用于高血压、糖尿病健康管理支出1304.6万元，高血压、糖尿病健康管理人数分别为124354人和47703人，高血压、糖尿病健康管理率分别为42.25%和44.49%。（8）用于严重精神

44、障碍患者管理支出115.95万元，严重精神障碍患者查体人数4955人，查体率85.46%。（9）用于传染病及突发公共卫生事业报告和处理支出154.61万元，登记传染病病例数390例；报告率100%。（10）用于卫生计生监督协管服务支出115.96万元，报告的事件或线索次数56次；报告率100%。（11）用于中医药健康管理服务支出193.27万元，老年人共和0-3岁儿童中医体质辨识人数分别为147715人次和62459人次；老年人共和0-3岁儿童管理率分别为71.66%和95.52%。（12）用于结核病患者健康管理支出3.88万元，结核病患者健康管理人数355人；管理率98.33%。（13）绩效

45、考核支出414.15万元；满意度支出138.05万元。居民健康档案管理服务情况：截止到12月底，全市共有130.36万活动档案，我市已建立居民电子档案130.3万余人，全市使用率为69.43%，从居民健康档案动态使用率分析情况看卫生院使率超过60%。 居民健康档案动态使用率分析情况根据提供的资料，用于居民健康档案管理支出0万元，居民健康档案管理1302290人，建档率94.93%。由于本年度未对居民健康档案管理投入资金，所以该指标不得分，即0分。健康教育服务情况：根据基础数据表、年终考核情况通报、工作总结和现场调研，基层医疗卫生机构制定了健康教育计划，有完整的健康教育活动记录和总结评价。但是少

46、部分卫生院存在策略书填写不规范，健康教育计划未细化、内容太笼统，宣传方式单调等。综合考量健康教育服务执行情况较好，得80%权重分，即1.6分。预防接种服务情况：通过审阅提供的资料，结合现场调研，免费向适龄儿童提供疫苗接种服务工作中：2-3岁适龄儿童接种率全市达到了90%以上，仍有部分卫生院达不到90%，其中百白破第四剂次、乙脑第一剂次各有4 处卫生院达不到 90%，甲肝有 1 个卫生院（仁兆）达不到 90%；全市 4-5 岁的适龄儿童第 1 剂次的 A+C 有 1 个卫生院（仁兆）达不到 90%；5-6 岁的适龄儿童脊灰疫苗有 6 处乡镇达不到90%；7-8 岁的适龄儿童白破二联疫苗有 9 处

47、乡镇达不到 90%；6 岁的 A+C 接种率偏低，有 21 处乡镇达不到 90%。由于未提供预防接种建证资料，无法考量建证率，再又预防接种率偏低，因此该指标不得分，即0分。0-6岁儿童健康管理情况：0-6岁儿童管理情况通过审阅提供的资料，结合现场调研，为辖区新生儿免费建立母子健康手册，并进行新生儿访视。在3、6、8、12、18、24、30、36月龄、4岁、5岁、6岁分别进行一次健康体检，在6-8、18、30月龄分别进行一次血常规检测，在6、12、24、36月龄时听性行为观察法进行听力筛查。新生儿访视率达到85%以上，0-6岁儿童健康管理率达到92.87%。但是极少部分卫生院存在产后访视率较低、

48、0-6岁儿童健康管理率较低、电子档案规范性相对较差且电子档案真实性不足等问题。根据评分标准，该指标得80%权重分，即1.6分。孕产妇健康管理服务情况： 根据年终考核情况通报、基础数据表、工作总结和现场调研，为孕产妇免费建立母子健康手册，并进行第一次产前检查（包括免费检查血常规、尿常规、血型、肝功能、肾功能和乙型肝炎检查）；督促孕产妇在孕16-20周、21-24周、28-36周、37-40周去有助产资质的医疗机构各进行一次产前随访；在产妇出院后1周内进行一次产后访视（家访），产后42天进行一次健康检查。2019年早孕建册率和产后访视率达不到85%，而且少部分卫生院存在档案信息不全、产后访视记录不

49、规范等问题。综合考量，由于孕产妇管理服务情况完成一般，根据评分标准，该指标得60%权重分，即1.2分。65岁以上老年人健康管理服务情况：65岁以上老年人查体结果分析图根据提供的资料，65岁以上老年人每年提供一次健康管理服务，包括生活方式和健康评估、体格检查、健康指导，辅助检查项目包括一般体格检查、血压、空腹血糖、血脂、血常规、尿常规、肝功、肾功、心电图、腹部B超（肝、胆、胰、脾）。2019年老年人查体率达71.83%。但是少部分卫生院规范管理率未达到70%，存在未给查体居民提供个性化健康评估和健康指导等问题，大部分卫生院存在未对腹型肥胖进行健康评价等问题。根据评分标准，该指标得60%权重分，即

50、1.2分。慢性病管理工作情况： 高血压规范管理情况表 糖尿病规范管理情况表通过审阅提供的资料和现场调研，为35岁以上居民首诊测血压，对高血压和型糖尿病患者每年进行一次健康查体和四次面对面的随访，有针对性地开展健康教育和生活方式指导。2019年高血压、糖尿病管理率分别达到42.25%、44.49%，血压血糖控制率虚高；个别卫生院虚报慢性病患者血压、血糖控制率，并存在随访情况不真实，体检表和随访表填写不规范等问题。根据评分标准，该指标得60%权重分，即1.2分。严重精神障碍患者健康管理服务情况：严重精神障碍查体根据提供的资料，对辖区严重精神障碍患者能够做到每年免费进行一次包括一般体格检查、血压、体

51、重、血常规、转氨酶、空腹血糖、心电图等内容的健康查体，并每季度进行一次随访，查体率达到85.46%。但是存在档案管理不规范、检出率较低等问题。综合考量，由于严重精神障碍患者健康管理服务工作完成较好，根据评分标准，该指标得80%权重分，即1.6分。传染病及突发公共卫生事件管理服务情况：根据提供的资料结合现场调研，基本能及时发现、登记、报告、协助处理传染病疫情和突发公共卫生事件，协助专业防治机构做好艾滋病防治工作，疫情报告率达100%，但未提供应对突发公共卫生事件应急预案或措施及突发公共卫生事件应急处置组织机构、人员培训、演练记录相关资料，无法判断和评价其实效性。根据评分标准，该指标得25%权重分

52、，即0.5分。卫生计生监督协管服务情况：根据提供的资料和现场调研，制定了计生监督协管工作制度，成立了管理组织，按照规定聘任了卫生计生监督协管员，协助开展了食源性疾病、饮用水卫生安全、学校卫生、非法行医和非法采供血、计划生育等信息的报告和管理工作，卫生计生监督协管信息报告率达到100%。但是个别卫生院存在监督协管员职责不明确、监督巡查工作不规范、不到位等问题。综合考量，卫生计生监督协管服务工作完成较好，根据评分标准，该指标得80%权重分，即1.6分。中医健康管理服务情况:根据提供的资料和现场调研，截止12月底，我市老年人中医体质辨识14.7万人，达到71.14%，儿童中医体制辨识6.24万人次，

53、达到95.52%；免费提供了中医体质量化辨识，制定了调养指导方案，进行了个性化调养指导。但是由于具有中医资质大夫参与较少，不能全程进行专业指导；0-3岁儿童体制辨识有7家卫生院指导率未达到50%。综合考量，中医健康管理服务工作完成较好，根据评分标准，该指标得80%权重分，即1.6分。结核病患者健康管理情况：根据提供的资料和现场调研，制定了计生监督协管工作制度，建立了管理组织，按照规定聘任了卫生计生监督协管员，协助了开展食源性疾病、饮用水卫生安全、学校卫生、非法行医和非法采供血、计划生育等信息的报告和管理工作，卫生计生监督协管信息报告率达到100%。但是个别卫生院存在监督协管员职责不明确、监督巡

54、查工作不规范、不到位等问题。综合考量，卫生计生监督协管服务工作完成较好，根据评分标准，该指标得80%权重分，即1.6分。质量达标率：根据财政项目支出绩效自评价报告，绩效目标产出质量预算指标56元/人，实际产出质量指标60元/人。由于未取得相应细化、量化数据，质量达标产出数无法准确判断。根据评分标准，该指标不得分。（四）项目效益情况社会效益：通过国家基本公共卫生服务平台减轻了居民健康体检、日常健康管理等费用负担，国家基本公共卫生服务的介入使居民提前了解自己的健康状况，做到早发现早预防早治疗从而达到减轻医疗费用负担的作用。基本公卫服务项目与人民群众的生活和健康息息相关。项目实施促进了居民健康意识的

55、提高和不良生活方式的改变，树立起自我健康管理的理念;减少了主要健康危险因素，预防和控制传染病及慢性病的发生和流行;提高了公共卫生服务和突发公共卫生事件应急处置能力，建立起了维护居民健康的第一道屏障，促进了全市居民健康意识提高、健康状况改善等社会效益。但根据财政项目支出绩效自评价报告，产生社会效益是全市居民享受基本公共卫生服务，综合考量，社会效益实现情况较好，根据评分标准，该指标得80%权重分，即16分。政策可持续性：我国开展基本公共卫生服务项目是促进基本公共卫生服务逐步均等化，是增进人民健康、实现卫生公平的重大举措，是深化医药卫生体制改革近期五项重点工作之一。国家基本公共卫生服务项目自2009

56、年启动以来，国家定期出台相关政策，使该项目在城乡基层医疗卫生机构得到了普遍开展，取得了一定的成效。根据评分标准，该指标得满分，即1分。项目发展机制可持续性：通过工作人员对项目的宣传，居民对基本公共卫生服务的政策内容理解得更为深入，会更加主动地选择服务，基本公共卫生服务的利用率将会得到提高，从而在一定程度上可以督促基层医务人员加强学习提高业务水平，可持续地发挥服务效益。根据评分标准，该指标得满分，即1分。满意度：根据项目具体情况，针对项目涉及的各相关当事方，客观公正的提出问题，合理选择问卷发放范围，对服务对象满意度调查问卷进行汇总。本次调查问卷共收到有效答卷1211份，其中对卫生院提供的服务满意

57、达90.34%；80.84%接受过免费查体；96.28%知道孩子应补充鱼肝油；99.67%知道孕产妇孕早期应到医院建册；166份患有高血压或糖尿病，占总调查份数的13.71%；100%知道一天不能超过6克盐。通过问卷调查，反应基本公共卫生服务项目的了解和满意度，该指标得100%权重分，即8分。（见附件）五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析（一）主要经验及做法从总体上看，2019年度基本公共卫生服务项目专项资金在推进全市卫生事业发展，实现人人享有基本医疗卫生服务和提高医疗卫生服务的质量、效率、民众满意度、人民群众健康素质等方面发挥了积极的作用，取得了较好的社会效益。主要经验做法：一是领导高度

58、重视。各部门紧紧围绕“十三五”发展规划及重点任务、市政府重大决策部署，着力规范财政专项资金管理，切实提高专项资金使用效益；二是管理制度健全有效。财政部门先后制定出台了相关资金管理办法，对专项资金管理职责、资金设立、调整及撤销、分配使用与执行等方面作出明确规定，使专项资金管理有章可循、有规可依；三是强化项目的全过程管理和监督。从预算的申报、预算执行、业管管理、财务管理、产出指标、实施效果等方面，采取了有效控制措施，确保项目顺利完成和取得预期效果。（二）存在的问题1、平度市卫生健康局提报财政局的预算绩效评价本级资金金额错误。2019年基本公共卫生服务补助经费预算本级资金应为4849.40万元，实际

59、提报的预算绩效评价资金7775万元（包含上级补助资金）。预算执行不到位。随机抽查的8个卫生院中的白埠卫生院基本公共卫生服务专项资金出现结余357077.20元，根据相关规定出现结余资金的卫生院应说明情况，将结余资金上缴财政。3、绩效目标编制不规范。通过审阅项目资料和现场核查，结合专项资金绩效目标批复表、基本公共卫生财政项目支出绩效自评价报告表进行分析，主管部门没有在项目产出、效益等方面对各个卫生院设置全面有效的绩效目标，绩效目标编制不规范：在数量、质量、时效、环境效益、社会效益类等方面对指标进行的细化分解，缺乏科学性、合理性、可衡量性。4、自评报告内容不严谨。报告中项目概念划分不清，陈述的基本

60、公共卫生服务项目仍包含了已划为重大公共卫生项目的避孕药具和健康素养项目；报告内容未全面详细反映绩效指标完成情况和在实施过程中存在的问题以及提出的整改措施。5、资金使用监督考核措施执行不力。平度市卫生健康局虽然对29家乡镇卫生院的专项资金使用情况进行了监督考核，但通过抽查发现部分卫生院的早孕检测率和产后访视率均不达标，卫生健康局仅提出了整改意见，对整改结果未进行跟踪。6、提供的数据不真实。对外提供的数据和内部实际数据不一致，例如2019年度项目支出绩效评价基础数据表中预防接种率100%，而2019年基本公共卫生服务工作年终考核情况通报中预防接种率低，2-3岁适龄儿童接种率尽管全市达到了90%以上