论亚行贷款项目的计划管理(石峰)

1、中小型水电工程亚行贷款项目的计划管理 前 言国际金融融组织如如亚洲开开发银行行贷款具有有还款周周期长、贷款利率率相对低低、资金金保障程程度高等等优惠条条件并可可在前期期为项目目提供技技术援助助，帮助助项目优化化方案、提高投投资效益益。利用用好亚行行贷款，不仅为为项目建建设提供供了可靠靠有效的的资金来来源，而而且在引引进资金金的同时时，也引进进了国外外长期在在市场经经济条件件下形成成的并为为社会公公认的规规则，即即被称为为国际际惯例的市场场运作法法则以及及项目管管理的理理论和方方法。对对项目管管理单位位扩大视视野、学学习国际际管理经经验、提提升管理理水平大大有好处处。但是是，亚行行贷款资资金使用

2、用时要遵遵循的规规则程序序多，过过程相对对长，如果计划划管理不不好，还还会造成成资金实实际使用用率低并并要付出出承诺费费等问题题，甚至至可能由此而影影响工程程进展。因此，如何做做好亚行行贷款项项目的计计划管理理工作，保证项项目按计计划执行行并足额额使用贷贷款资金金，是我我国亚行行贷款项项目管理理者需要要积极关注注及探讨讨的课题题。张掖小孤孤山水电电站是甘甘肃省第第一个使使用亚行行资金建建设的水水电站项项目，主体工工程于220033年100月开工工，20006年年5月首首台机组组并网发发电，同同年7月月三台机机组全部部投产，比设计计工期提提前4个个月，比比亚行确确定的工工期提前前一年半半时间。

3、项目目建设进进度快、质量好好；亚行行资金使使用率达达到977.25%；各项建建设计划划得到了了较好的的执行。项目曾被推为亚行贷贷款项目目先进管理理单位进进行经验验介绍，亚行专专家组提提议要把把小孤山山清洁能能源项目目建成亚亚行贷款款在甘肃肃的样板板工程。项目的的成功实实施表明明，地方方中小型型企业一一样能干干好“大项目目”，一样样能利用用好国际际金融组组织的贷贷款。为我国国中小型型水电工工程乃至至亚行资资金项目目优化建设设管理方方法进行行了有益益的探索索、研究究与实践践。一、项目目概况及及工程特特点黑河是我我国第二二大内陆陆河,小小孤山水水电站是是黑河水水能规划划自上而而下的第第六座梯梯级电站

4、站。设计计装机容容量100.2万万KW，年平均均发电量量3.991亿KKWh，建设总总工期三三年，概概算总投投资7.01亿亿元人民民币，工工程决算算实际投投资6.5亿元元，是甘甘肃省第第一个利利用亚行行贷款的的清洁能能源项目目，也是是甘肃省省首个由由地方企企业投资资建设的的中型水水电项目目。工程程主要建建筑物有有高266米的拦拦河闸坝坝、长99.022km的的引水隧隧洞、地地下式调调压井及及高压水水道、全全地下式式厂房及及开关站站等。工工程具有有闸坝基基础处理理难度大大、引水水洞洞线长、地下建建筑物多多等特点点，其拦拦河闸为为西北第第一座软软基闸坝坝、引水水发电隧隧洞长度度创省内内之最、厂房为

5、为省内最最大全地地下式厂厂房。二、按照照国际惯惯例和现现代企业业管理制制度运作作的工程程建设管管理组织织模式1、小孤孤山水电电站项目目启动之之初，即即按照公司法法和现现代企业业制度的的要求，组建了了“甘肃张张掖小孤孤山水电电有限责责任公司司”，实行行公司董董事会领领导下的的总经理理负责制制。2、工程程建设过过程中，建立了了公司化化管理与与工程项项目部管管理相结结合的管管理机制制，利用用引进外外资这一一良好机机遇，积积极与国国际惯例例接轨，按照“项目法法人制、招标投投标制、建设监监理制、合同管管理制”原则对对工程进进行管理理。提出出了“工期服服从质量量、速度度服从安安全、管管理突出出廉洁、投资追

6、追求效益益、环保保与建设设并重”的建设设管理指导导方针。3、按照照亚行贷贷款项目目的管理理程序，对工程程建设实实行全方方位监控控。严格执执行水电电工程质质量管理理体系和和安全生生产规定定，制定定详细和和具体的的质量控控制、进进度控制制、投资资控制的的计划目目标；通过 HYPERLINK 制度度来规范范工作秩秩序，建建立科学学合理的的决策机机制、高高效廉洁洁的管理理机制、严密准准确的核核算机制制、规范范公正的的执行机机制、合合格有力力的监理理机制，从而建建立起“从严管管理、协协调运转转、廉洁洁高效、科学优优质”的管理体体系，对对项目实实施有计计划的和和有效的的监管4、建设设项目的的实施是是一项系

7、系统工程程，参与与方众多多，各方方有不同同的利益益追求，在管理理过程中中兼顾各各方利益益，最大大限度的的调动参参建各方方的积极极性， 是实现现项目建建设管理理目标的的关键。小孤山山水电站站工程建建立了一套以以业主负负责制为为中心的的运行机机制， 充分发发挥投资资主体业业主在项项目建设设中的主主导、协调和灵灵魂作用用。受工工程特点点决定，该项目仅主主体工程程就有十十二个合合同标段段，施工、监理单单位达十十余家，加之地地处狭窄窄的山谷谷，施工工干扰可可想而之之。正是是由于业业主的主主导和协协调作用用，参建建各方围围绕一个个中心和谐谐运转，实现了相相互之间间的配合合与共存存、共赢赢，最终终使亚行贷贷

8、款项目目得以高效效运作。三、遵循循国际国国内两个个程序，结合工工程建设设实际和和工程项项目特点点实施合合同打包包方案以以及公开开、公正正、既严严肃又务务实的招招标投标标机制。1、小孤孤山电站站项目通通过技援援评审及及亚行批批准，最最终确定定的合同同包达666个，其中利利用亚行行贷款资资金支付付的合同同包就有有55个个之多，涉及土土建、设设备采购购、设计计、监理理、咨询询服务等等。依亚亚行规则则，招标标方式又又分为国国际竟争争性招标标（ICCB）、国内公公开竟争争性招标标（NCCB）、询价采采购（IS）等。亚行行贷款与与使用国国内商业业银行资资金最大大的区别别在于凡凡是亚行行资金支支付的合合同包

9、，不论支支付额度度大小，其招标标行为及及合同签签订必须须遵循亚亚行制定定的程序序、规定定并报亚亚行批准准方可获得资资金支付付，因此，通过过公开招招标择优优选择熟悉悉亚行项项目业务务的招标标代理机机构来实实施招标标，并及时与与亚行项项目执行行经理进进行充分分勾通，便于亚亚行采购购导则程程序的执执行。避免因因理解有有误造成程程序执行行上出现现差错而而延迟合合同包的的批准和和资金的的支付，进而延延误项目目计划的的执行。2、以亚亚行采购购导则为为指导原原则，结合工工程进展展实际实实施招标标及采购购，合理掌握招标标时间，在保证发发电工期期的前提提下，及时捕捕捉市场场价格走走势，争争取在市市场物价价低水平

10、平时的最最佳时期期完成合合同，有有利于实实现控制制投资计计划目标标，创造造最大投资效效益；同同时，适适时的合合同实施施也为及及时提款款和调整整分配资资金创造造了条件件。小孤孤山电站站项目使使用亚行行资金支付付的设备备采购合合同包229个，尽管遇遇到了国国内主机机制造市市场紧俏俏、价格走走高，钢钢材等金金属材料料涨价等等因素，但由于于适时的的招标和和满足技技术要求求前提下下的低价价中标亚亚行采购购机制，仍然在在概算范范围内完完成了设备采采购。 3、建建立严肃肃务实的招招标投标标机制，选择合合格的施施工承包包商和设设备制造造商是实实现项目目计划目目标的前前提。一一是要认真审审查招标标文件，保证招招

11、标文件件的合法法性和严严密性；项目成成立了由由各方专专家及相相关人员员组成的的招标文文件审查查小组，对每一一个合同同包招标标文件结结合实际际进行过过筛，将将需要说说明的问问题提前前告知，讲透说说透，不不打埋伏伏，不放放过任何何细节，有效地地避免了了合同执执行阶段段纠纷的的发生；二是全面面运用亚亚行反腐腐败条款款和国内内大中型型水电项项目建设设的相关关法规规规范工程程招投标标及建设设行为，杜绝违违纪违法法现象的的发生，对整个个招标都都引入监监察、反反贪部门门实施全过过程监督督，保证证招标制制度、程程序能有有效落实实； 三三是从企企业资质质、信誉誉等方面面认真考考查、筛筛选投标标单位，把好施施工企

12、业业投标入入围这一一重要关关口；四四是审核核把控好好工程预预算（或或标底），实施闭闭口总价价和固定定单价合合同，有效地地减少由由于“活口”而致的的人为因素,保保证投资资控制目目标的实实现。4、面对对亚行严严格的程程序化管管理和遵循国国际国内内两个招招标程序序的要求求，不教条条主义行行事，结合实施施实际及时时与亚行行项目执执行机构构进行勾勾通，不回避避问题，对处理理解决具具体事宜宜大有好好处。亚亚行的一一些规则则不是一一成不变变的，随随着时代代的变化化它也在在根据具具体执行行的情况况进行适适宜的调调整。只只要是对对提高项项目的技技术质量量标准、降低造造价、加加快施工工速度有有利的建建议,亚亚行执

13、行行机构也也会乐于于接受并并对其规规则进行行调整。四、在符符合亚行行支付原原则的前前提下，多种支支付方式式并用，用足用用好亚行行各项资资金调整整政策，及时进进行资金金分配计计划调整整，可最大程程度提高高资金利利用率。通常情况况下，亚亚行贷款款项目是是严格按按合同打打包方案执行行的，每每个合同同包的资资金数量量是事先先明确规规定好的的。在具具体合同同包实际际执行时时，由于于设计变变更、市市场变化化、招标标竟价等等因素，常常会会形成一一定数额额协议贷款款资金的的沉淀，由此除除造成贷贷款资金金不能足足额使用用、影响响项目计计划的执执行外，项目业业主还要要支付不不少的承承诺费，国内不不少亚行行贷款项项

14、目都存存在贷款款资金实际际使用率率低这一一问题。小孤山山水电站站项目在在建设管理理过程中中重视这一一问题的的解决，最终亚行行贷款资资金额度度用到了了97.25%，有效效减少了了贷款资资金的沉沉淀，各各项计划划得到了了较好执执行。据据我们了了解掌握握的情况况，达到到这样高高使用率率的亚行行贷款项项目在国国内并不多多。主要要做法是是：1、高度度重视合合同执行行过程中中亚行管管理部门门进行的的贷款计计划中期期调整，小孤山山项目计计有土建建、设备备、咨询询服务等等55个个合同包包使用亚亚行资金金支付，且支付付比例不不等。为为了将资资金依执执行实际际合理分分配到每每个合同同包上，除依据据招标结结果适时时

15、报请相关关执行机机构进行行合同包包之间资金金分配调调整外，还结合合施工进进展随时时对设计计变更、突发事事件及施施工方案案的调整整进行认认真分析析比对，并经常进进行投资资预测分分析，及及时上报报合同变变更相关关资料，在各级级财政部部门的协协调配合合下，项项目共进进行了三三次合同同包资金金调整，最终保保证了资资金的足足额使用用，有效效地减少少了资金金的沉淀淀。2、用足足用好各各项支付付政策。尽管亚亚行贷款款资金使使用程序序严格、手续较较多，但但其目的的是保证证资金的的有效使使用并对对项目建建设起到到促进作作用。根根据项目目建设各各阶段资资金需求求额度的的不同特特点，亚亚行资金金的支付付又分为为追淀

16、支支付、转转付、直直接支付付等不同同方式。在实际际的操作作上，以以实现工工程建设设各项计计划目标标为指导导，结合合具体情情况对各各合同包包适时采采取单一一或多种种支付并并用的灵灵活支付付方式，能最大大程度的的保证资资金按计计划支付付到位。五、提高高对项目目建设各项项计划严严肃性的的认识，不断更更新计划划和目标标，运用用各种资资源和手手段实现现计划。1、不打打无目的的之战，不同的的管理部部门依据据其管理理职责制制定大纲纲性目标标计划或或实施性性目标计计划，形形成分层层次、分分阶段、分专业业的，包包括各类类资源投投入量平平衡计划划在内的的一整套套计划组组合，并并由项目目管理的的决策层层批准实实施的

17、纲纲领性文文件，将各类类资源有有机地融融入计划划管理的的全过程程中，充充分运用用计划管管理手段段达到项项目建设设的控制制目标， 2、具体体计划管管理中，要结合合实施实实际不断断地更新新计划和和目标，要全面面考虑各各种 HYPERLINK / 影响响因素，定性和和定量地地，主要要是定量量地进行行单项和综合合 HYPERLINK / 分析，使使目标与与资源投投入协调调一致，使计划划的执行行建立在在正确谋谋划的基基础上，将各项项计划落落到实处处，脚踏踏实地，一步一一个脚印印向前推推进，各各项计划划目标一一定可以以实现。3、在计计划的执执行上，调动一一切积极极因素，实施分分阶段、分层次次的计划划目标及

18、资资源管理理，逐一一实现各各项分级级计划目标标。应使工程程建设参参建各方方在既定定方针、目标下下，统一一思想认认识，明明确各自自责任，认识识到计划划目标的的实现并并不单是建设管管理部门门的事，它直接接关系到到项目参参建各方乃到每位位参建者者的切身身利益，通过齐齐抓共管管，共同同努力，最终实实现互利利共赢。六、充分分运用好好亚行执执行机构构对项目目实施监监督管理理这个交交流平台台，引进进先进的的管理理理念、管管理思维维，提升升项目管管理水平平。1、亚亚行对其其贷款的的建设项目目均进行行严格的的监督与与管理,并有一一套严密密的制度度和实施施方法,借款人人必须接接受这一一监督,否则便便不能得得到该项

19、项目的贷贷款。在在项目实实施过程程的各阶阶段,亚亚行均要要参与和和进行相相应的监监督管理理工作以以保证自自己的贷贷款政策策得到体体现。这这既有利利于借款款人提高高其自身身管理水水平,更更有效的的发挥贷贷款效益益。同时时也为项项目管理理机构搭搭建了一一个难得得的交流流和勾通通平台。小孤山山项目在在实施过过程中充充分利用用好这一一平台，引入符符合国际际惯例的的现代管管理思维维和理念念，学习习国外在在市场经经济条件件下实行行的项目目管理的的机制、规则和和程序，结结合自身身实际进进行消化化、吸收收并创新新，走出出了一条条地方小小企业通通过国际际融资运运作大项项目的成成功之路路。加快快了张掖掖水电开开发

20、与国国际接轨轨的步伐伐，实现现了走出出甘肃、走向世世界的历历史性跨跨越， 2、重重视发挥挥咨询服服务机构构的作用用，走出去去，请进进来。将将咨询服服务纳入入项目管管理的重重要日程程中，不不断学习习管理技技术。项项目多次次组织技技术人员员走出去去学习，邀请知知名专家家对重大大技术方方案进行行优化改改进，解解决了导导流方案案、闸基基处理、隧洞衬衬砌、调调压井高高压水道道钢衬优优化等难难题，节节省投资资40000多万万元。通通过邀请请技援专专家对员员工进行行亚行贷贷款知识识培训、工程实实践中对对管理技术术人员进进行培养养等多种种方式，培养了了一批老老中青相相结合、能够胜胜任项目目建设、掌控复复杂工程

21、程施工的的管理者者队伍和和各类工工程技术术人才队队伍， 大大提提升了项项目管理理水平。七、严格格合同管管理与具具体事务务处理的的人性化化相结合合，坚持持实事求求是的变变更处理理原则，实现共共赢的建建设目标标。1、水电电工程技技术相对对复杂，合同执执行周期期长，在在实施过过程中工工程变更更几乎是是不可避避免的。就工程程承包合合同的双双方而言言，建设设一方总总力图让让变更规规模在保保证设计计标准和和工程质质量的前前提下尽尽可能缩缩小，以以利于控控制投资资规模;而作为为施工承包包方，由于于变更总总会或多多或少地地打乱其其原来的的进度计计划，给给工程的的管理和和实施带带来程度度不同的的困难，所以总总是

22、希望望以此为为由向建建设方索索要比变变更工程程实际费费用要大一些的金金额，以以获取较较高的额额外利润润。工程程变更为为承包方方摆脱合合同价款款偏低困困境，扩扩大自身身利润提提供了机机会，但但也为建设设方进行行管理和和控制带带来了很很大的难难度。因因此，合合同双方方在处理理工程变变更时必必须坚持持公平、公正、及严格格合同管管理的原原则。 2、工程程建设实实施阶段段工程变变更的管管理是合合同管理理的重要要内容，对提高高合同管管理的质质量与水水平具有有重要的的意义，工程变变更常常常伴随着着合同价价款的调调整，是是涉及合同同双方利利益的焦焦点。小小孤山项项目在处处理变更更这一棘棘手问题题时，以以合同为

23、为原则，以客观观实际为为依据，同时主主动考虑虑承包方方的合理理关切，运用灵灵活的方方法进行行工程变变更的处处理。通通过合理理公正地处处理工程程变更价价款，有有效地促促进了工工程进度度，保证了了工程质质量，也也减少不不必要的的纠纷。 3、在具具体事务务的处理理上，实实施人性性化管理理，设身身处地为为工程着着想，帮帮助施工工单位解解决困难难和问题题，在工工程进展展的关键键时刻在在可控范范围内从从资金支支付上予予以大力力支持，各方的力力量合在在一根绳绳上，项目才才得以高高效运作作。八、注重重环保、水保、社会发发展等的的计划和和建设，促进项项目建设设健康有有序进行行。1、小孤孤山项目目在建设设之初，就

24、提出出了环保保与建设设并重的的建设管管指导方方针，树树立人与与自然和和谐的生生态工程程理念，坚持科科学的发发展观，建设人人与自然然和谐相相处的建建设环境境，把生态态环境保保护融入入到工程程项目的规规划、设设计、施施工、运运行及管管理的全全过程，让项目目发挥社社会、经经济和环环境等综综合效益益。一是制制定建设设期环境境保护实实施规划划和管理理办法；二是编编制招标标文件纳纳入环保保条款，在施工工承包合合同中订订立专门门条款并并加强工工程环保保款项支支付管理理，充分分利用工工程支付付的调节节作用，强化施施工期间间的环保保工作；三是制制定环境境保护工工作年度度计划；四是组组织实施施并监督督检查环环保工

25、程程措施的的落实；五是协协调好环保和和其他部部门的关关系，配配合环保保部门做做好环境境监测检检查工作作，发现现问题及及时整改改。 2、水电电工程建建设是一一项复杂杂的系统统工程。其建设管管理工作作也是一一项复杂杂的系统统管理。在管理理过程中中除了要要做好工工程投资资、工程程质量、工程进进度和安安全等日日常的管管理工作作外，还还要协调调处理好好工程与与当地社区等各系系统间的的关系。 小孤孤山项目目在建设设过程中中注重项项目社区区关系的的协调，从道路路、通讯讯、用电电等方面面积极为为当地村村民创造造方便条条件，并并资助学学校、医医院等公公益事业业，开展展扶贫帮帮困等活活动，工工程建设设得到了了当地村村民的大大力支持持。有效效地促进进了项目目的建设设3、正因因为小孤孤山公司司注重项项目区社社会建设设并与自自然和谐谐相处，在诸多多苛刻条条件面前前，小孤孤山水电电项目最最终获得得了世界界银行“碳汇基基金”的的补助，使小孤孤山水电电站每千千瓦时的的供电价价增加了了0.003元的的收益，获得了了良好的的投资效效益 。九、启示示1、