2022证券投资顾问经典例题5章

1、1试题文档，仅供参考，下载后可编辑2022 证券投资顾问经典例题 5 章2022 证券投资顾问经典例题 5 章第 1 章证券服务机构为证券的( )等证券业务活动制作、出具审计报 告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书 等文件。应当勤勉尽责.对所制作、出具的文件内容的真实性、准确 性、完整性进行核查和验证。.发行.上市.流通.交易A. . .B. . .C. .D. .答案： B解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制 作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告 或者法津意见书等文件。应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内 容的真实性、准确性、

2、完整性进行核查和验证。在 系数运用时( ).牛市时.在估值优势相差不大的情况下,投资者会选择 系2试题文档，仅供参考，下载后可编辑数较大的股票，以期获得较高的收益。.牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择 系数较小的股票，以期获得较高的收益。.熊市时，投资者会选择 系数较小的股票.以减少股票下跌 的损失。.熊市时，投资者会选择 系数较大的股票，以减少股票下 跌的损失。A. .B. .C. .D. .答案： A解析：牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择 系数 较大的股票,以期获得较高的收益。熊市时投资者会选择 系数较 小的股票,以减少股票下跌的损失。从客户对理财规划需求的角

3、度看，客户信息包括( )。.根本信息.财务信息.定量信息.个人兴趣.人生规划3试题文档，仅供参考，下载后可编辑A. . .B. . . C. . . D. . 答案： C解析：根据理财规划的需求，一般把客户信息分为：根本信息、财务 信息、个人兴趣及人生规划和目标三方面。( )以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通 常优于股票市场场的整体表现.A. 日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应答案： D解析：3.市场异常策略(1)小公司效应小公司效应是以市场资本总额衡量的小型资本股票，其投资组 合收益通常优于股票市场的整体表现.多数情况下。小公司的投资回 报要优于大

4、公司。(2 低市盈率效应4试题文档，仅供参考，下载后可编辑低市盈率效应是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要优 于由高市盈率股票组成的投资组合的表现。其特点表现在:这类股 票的市场价格更接近于价值，或者出现价值被低估的情况；这类 般票往往是市场投资者关注较少的股票，或者不是短期内的热点。(3) 日历效应市场走势通常会表现出一些特定的规律.一些有经验的投资经理 会选择股价走势通常较好的时期，作为买入时点，而在股价走势较 弱的月份选择卖出。(4)通活内部人的交易活动内部人通常可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公 布的信息。或者掌握比普通投资者更多的信息，并以此获得超额回 报。在对客户信用

5、风险进行评级时， ( )是在假如客户已经违约的 情况下，针对每笔债项本身的特点预测债项可能的损失率。A.信用评级B.债项评级C.流动性评级D.违约率评级答案： B解析：债项评级是在假如客户已经违约的情况下，针对每笔债项本身 的特点预测债项可能的损失率。5试题文档，仅供参考，下载后可编辑以下关于送红股说法正确的有( ).送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票.沪市所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即 可上市流通.沪市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通.深市所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即 可上市流通.深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通。

6、A. . .B. . . C. .D. . 答案： B解析：送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票.沪市 所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即可上市流 通，深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通.以下关于风险厌恶型投资者的说法中，正确的有( )。对待风险态度消极期望获取较高收益非常注重资金安全不愿意为增加收益而承当风险6试题文档，仅供参考，下载后可编辑A.B.C.D.c答案： D解析：风险厌恶型投资者对待风险态度消极，非常注重资金安全，不 愿为增加收益而承当风险，竭力回避风险。投资工具以安全性高的 储蓄.国债.保险等为主。2022 证券投资顾问经典例题 5 章第

7、 2 章从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括( )。.根本信息.财务信息.定量信息.个人兴趣.人生规划A. . .B. . . C. . . D. . 答案： C解析：7试题文档，仅供参考，下载后可编辑根据理财规划的需求，一般把客户信息分为：根本信息、财务 信息、个人兴趣及人生规划和目标三方面。证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机 制，回访内容应当包括但不限于( )。身份核实投资顾问是否违规代客户操作账户 对客户充分揭示风险是否存在全权委托行为 A. B. C. D. 答案： C解析：回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确 认、证券营业部及证券业从业人员是否

8、违规代客户操作账户、是否 向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应 当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年。常用技术分析指标有( ).移动平均数.相对强弱指数.移动平均数背离指标.股价指数A. .8试题文档，仅供参考，下载后可编辑B. .C. . .D. .答案： C解析：常用技术分析指标有移动平均数、相对强弱数、移动平均数背 离指标。证券产品选择的根本原则包括( )。.收益性原则.安全性原则.适用性原则.流动性原则A. . .B. .C. . .D. .答案： C解析：证券产品选择的根本原则： 1.收益性原则：收益性原则是选择证券产品最根本的要求。一笔证券投资的收益等于利息

9、、股息等当前收入与资本增值之和。 2.安全性原则:安全性原则是要保证证券投资的本金不受损失。9试题文档，仅供参考，下载后可编辑3.流动性原则：用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动 性。证券的流动性讲明能够以较快的速度将证券兑换成货币，同时 以货币计算的价值不受任何损失；证券的流动性弱，则转化为货币 需要的时间就较长，支付的费用较多，甚至会遭受价格下跌的损 失。在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有 ( )。建立数据库，平时多注意收集和积累和客户交谈采用数据调查表收集政府部门公布的信息A、B、C、D、答案： A解析：由于客户的个人和财务材料只能通过与客户沟通获得，所以又 称为初级信息。从业人员和客户初次见面时，通过交谈的方式收集 信息是不够的，通常还要采用数据调查表来帮助收集定量信息。、两项，建立数据库，平时多注意收集和积累，收集政府部门 公布的信息是次级信息的收集方法。10试题文档，仅供参考，下载后可编辑以下不能作为政策性金融债的发行人的是( )。A：国家开发银行B：中国农业开展银行C：中国进出口银行D：中国人民银行答案： D解析：