NEW基金投资管理系统O30操作手册-交易员篇

1、PAGE 基金投资管理系统O3.0操作手册之操作员篇 恒生电子股份有限公司PAGE 第 PAGE 50 页 共 NUMPAGES 50 页基金投资资管理系系统O33.0操操作手册册交易员篇篇基金事业业部文档更新新记录日期修订说明明20066-100-11根据新的的交易功功能实现现和帮助助文件格格式要求求，在008311版基础础上重新新制定了了本手册册目录TOC o 1-4 h z u HYPERLINK l _Toc151356692 1.角色色简介 PAGEREF _Toc151356692 h 66 HYPERLINK l _Toc151356693 2.相关关界面 PAGEREF _To

2、c151356693 h 66 HYPERLINK l _Toc151356694 2.1.证券交交易概概述 PAGEREF _Toc151356694 h 6 HYPERLINK l _Toc151356695 2.1.1.功功能简介介 PAGEREF _Toc151356695 h 6 HYPERLINK l _Toc151356696 2.1.2.名名词解释释 PAGEREF _Toc151356696 h 8 HYPERLINK l _Toc151356697 2.1.3.操操作说明明 PAGEREF _Toc151356697 h 9 HYPERLINK l _Toc15135669

3、8 2.1.4.详详细说明明 PAGEREF _Toc151356698 h 9 HYPERLINK l _Toc151356699 2.1.5.注注意事项项 PAGEREF _Toc151356699 h 10 HYPERLINK l _Toc151356700 2.2.证券交交易普普通委托托 PAGEREF _Toc151356700 h 11 HYPERLINK l _Toc151356701 2.2.1.功功能简介介 PAGEREF _Toc151356701 h 11 HYPERLINK l _Toc151356702 2.2.2.名名词解释释 PAGEREF _Toc1513567

4、02 h 12 HYPERLINK l _Toc151356703 2.2.3.操操作说明明 PAGEREF _Toc151356703 h 12 HYPERLINK l _Toc151356704 2.2.4.详详细说明明 PAGEREF _Toc151356704 h 13 HYPERLINK l _Toc151356705 2.2.5.注注意事项项 PAGEREF _Toc151356705 h 14 HYPERLINK l _Toc151356706 2.3.证券交交易批批量委托托 PAGEREF _Toc151356706 h 14 HYPERLINK l _Toc151356707

5、 2.3.1.功功能简介介 PAGEREF _Toc151356707 h 14 HYPERLINK l _Toc151356708 2.3.2.名名词解释释 PAGEREF _Toc151356708 h 15 HYPERLINK l _Toc151356709 2.3.3.操操作说明明 PAGEREF _Toc151356709 h 15 HYPERLINK l _Toc151356710 2.3.4.详详细说明明 PAGEREF _Toc151356710 h 15 HYPERLINK l _Toc151356711 2.3.5.注注意事项项 PAGEREF _Toc151356711

6、h 16 HYPERLINK l _Toc151356712 2.4.证券交交易公公平委托托 PAGEREF _Toc151356712 h 16 HYPERLINK l _Toc151356713 2.4.1.功功能简介介 PAGEREF _Toc151356713 h 16 HYPERLINK l _Toc151356714 2.4.2.名名词解释释 PAGEREF _Toc151356714 h 17 HYPERLINK l _Toc151356715 2.4.3.操操作说明明 PAGEREF _Toc151356715 h 17 HYPERLINK l _Toc151356716 2.

7、4.4.详详细说明明 PAGEREF _Toc151356716 h 17 HYPERLINK l _Toc151356717 2.4.5.注注意事项项 PAGEREF _Toc151356717 h 18 HYPERLINK l _Toc151356718 2.5.证券交交易见见谁灭谁谁 PAGEREF _Toc151356718 h 18 HYPERLINK l _Toc151356719 2.5.1.功功能简介介 PAGEREF _Toc151356719 h 18 HYPERLINK l _Toc151356720 2.5.2.名名词解释释 PAGEREF _Toc151356720

8、h 19 HYPERLINK l _Toc151356721 2.5.3.操操作说明明 PAGEREF _Toc151356721 h 19 HYPERLINK l _Toc151356722 2.5.4.详详细说明明 PAGEREF _Toc151356722 h 19 HYPERLINK l _Toc151356723 2.5.5.注注意事项项 PAGEREF _Toc151356723 h 19 HYPERLINK l _Toc151356724 2.6.证券交交易交交易参数数设置 PAGEREF _Toc151356724 h 220 HYPERLINK l _Toc151356725

9、 2.6.1.功功能简介介 PAGEREF _Toc151356725 h 20 HYPERLINK l _Toc151356726 2.6.2.名名词解释释 PAGEREF _Toc151356726 h 23 HYPERLINK l _Toc151356727 2.6.3.操操作说明明 PAGEREF _Toc151356727 h 23 HYPERLINK l _Toc151356728 2.6.4.详详细说明明 PAGEREF _Toc151356728 h 23 HYPERLINK l _Toc151356729 2.6.5.注注意事项项 PAGEREF _Toc151356729

10、h 24 HYPERLINK l _Toc151356730 2.7.指数/组合交交易 PAGEREF _Toc151356730 h 244 HYPERLINK l _Toc151356731 2.7.1.功功能简介介 PAGEREF _Toc151356731 h 24 HYPERLINK l _Toc151356732 2.7.2.名名词解释释 PAGEREF _Toc151356732 h 25 HYPERLINK l _Toc151356733 2.7.3.操操作说明明 PAGEREF _Toc151356733 h 26 HYPERLINK l _Toc151356734 2.7.

11、4.详详细说明明 PAGEREF _Toc151356734 h 26 HYPERLINK l _Toc151356735 2.7.5.注注意事项项 PAGEREF _Toc151356735 h 28 HYPERLINK l _Toc151356736 2.8.自动交交易 PAGEREF _Toc151356736 h 299 HYPERLINK l _Toc151356737 2.8.1.功功能简介介 PAGEREF _Toc151356737 h 29 HYPERLINK l _Toc151356738 2.8.2.名名词解释释 PAGEREF _Toc151356738 h 30 HY

12、PERLINK l _Toc151356739 2.8.3.操操作说明明 PAGEREF _Toc151356739 h 30 HYPERLINK l _Toc151356740 2.8.4.详详细说明明 PAGEREF _Toc151356740 h 31 HYPERLINK l _Toc151356741 2.8.5.注注意事项项 PAGEREF _Toc151356741 h 32 HYPERLINK l _Toc151356742 2.9.时间埋埋单 PAGEREF _Toc151356742 h 322 HYPERLINK l _Toc151356743 2.9.1.功功能简介介 P

13、AGEREF _Toc151356743 h 32 HYPERLINK l _Toc151356744 2.9.2.名名词解释释 PAGEREF _Toc151356744 h 33 HYPERLINK l _Toc151356745 2.9.3.操操作说明明 PAGEREF _Toc151356745 h 34 HYPERLINK l _Toc151356746 2.9.4.详详细说明明 PAGEREF _Toc151356746 h 34 HYPERLINK l _Toc151356747 2.9.5.注注意事项项 PAGEREF _Toc151356747 h 35 HYPERLINK

14、l _Toc151356748 2.100.场外外交易 PAGEREF _Toc151356748 h 335 HYPERLINK l _Toc151356749 2.100.1.功能简简介 PAGEREF _Toc151356749 h 355 HYPERLINK l _Toc151356750 2.100.2.名词解解释 PAGEREF _Toc151356750 h 366 HYPERLINK l _Toc151356751 2.100.3.操作说说明 PAGEREF _Toc151356751 h 366 HYPERLINK l _Toc151356752 2.100.4.详细说说明

15、PAGEREF _Toc151356752 h 377 HYPERLINK l _Toc151356753 2.100.5.注意事事项 PAGEREF _Toc151356753 h 377 HYPERLINK l _Toc151356754 2.111.转托托管 PAGEREF _Toc151356754 h 377 HYPERLINK l _Toc151356755 2.111.1.功能简简介 PAGEREF _Toc151356755 h 377 HYPERLINK l _Toc151356756 2.111.2.名词解解释 PAGEREF _Toc151356756 h 388 HYP

16、ERLINK l _Toc151356757 2.111.3.操作说说明 PAGEREF _Toc151356757 h 388 HYPERLINK l _Toc151356758 2.111.4.详细说说明 PAGEREF _Toc151356758 h 388 HYPERLINK l _Toc151356759 2.111.5.注意事事项 PAGEREF _Toc151356759 h 399 HYPERLINK l _Toc151356760 2.122.紧急急撤单 PAGEREF _Toc151356760 h 339 HYPERLINK l _Toc151356761 2.122.1

17、.功能简简介 PAGEREF _Toc151356761 h 399 HYPERLINK l _Toc151356762 2.122.2.名词解解释 PAGEREF _Toc151356762 h 400 HYPERLINK l _Toc151356763 2.122.3.操作说说明 PAGEREF _Toc151356763 h 400 HYPERLINK l _Toc151356764 2.122.4.详细说说明 PAGEREF _Toc151356764 h 400 HYPERLINK l _Toc151356765 2.122.5.注意事事项 PAGEREF _Toc151356765

18、 h 400 HYPERLINK l _Toc151356766 2.133.自动动分发设设置 PAGEREF _Toc151356766 h 400 HYPERLINK l _Toc151356767 2.133.1.功能简简介 PAGEREF _Toc151356767 h 400 HYPERLINK l _Toc151356768 2.133.2.名词解解释 PAGEREF _Toc151356768 h 422 HYPERLINK l _Toc151356769 2.133.3.操作说说明 PAGEREF _Toc151356769 h 422 HYPERLINK l _Toc1513

19、56770 2.133.4.详细说说明 PAGEREF _Toc151356770 h 422 HYPERLINK l _Toc151356771 2.133.5.注意事事项 PAGEREF _Toc151356771 h 422 HYPERLINK l _Toc151356772 2.144.指令令分发 PAGEREF _Toc151356772 h 443 HYPERLINK l _Toc151356773 2.144.1.功能简简介 PAGEREF _Toc151356773 h 433 HYPERLINK l _Toc151356774 2.144.2.名称解解释 PAGEREF _T

20、oc151356774 h 466 HYPERLINK l _Toc151356775 2.144.3.操作说说明 PAGEREF _Toc151356775 h 466 HYPERLINK l _Toc151356776 2.144.4.详细说说明 PAGEREF _Toc151356776 h 477 HYPERLINK l _Toc151356777 2.144.5.注意事事项 PAGEREF _Toc151356777 h 500 HYPERLINK l _Toc151356778 3.相关关事项 PAGEREF _Toc151356778 h 550 HYPERLINK l _Toc

21、151356779 3.1.交易员员日常操操作步骤骤 PAGEREF _Toc151356779 h 50 HYPERLINK l _Toc151356780 3.2.指令自自动分发发的启用用条件 PAGEREF _Toc151356780 h 551 HYPERLINK l _Toc151356781 3.3.交易出出现异常常的解决决方法 PAGEREF _Toc151356781 h 551第三章 交易员篇角色简介介交易员在在系统中中负责完完成基金金经理下下达的各各种指令令，如果有有自由交交易的权权限也可可以进行行自由交交易，是系统中中唯一直直接进行行参与证证券交易易买卖的的人员；本系统统

22、提供了了普通委托托、公平平交易、批量委委托、自自动交易易、组合合交易和和时间埋埋单等多多种委托托方式和和交易流流水的相相关的查查询等功功能；另另外场外外交易和和协议存存款等其其他业务务的数据据的完善善和同步步也是由由交易员员完成的的；主要要涉及以以下操作作：证券交易易指数/组组合交易易自动交易易时间埋单单场外交易易转托管紧急撤单单自动分发发设置相关界面面证券交易易概述述功能简介介本窗口（见图33-1）是证券券交易的的主界面面，分为为普通委委托、指指令查询询、委托托查询、成交查查询和快快速指令令5个部部分，交交易员的的大部分分业务均均是在该该页面完完成的。该功能能用于帮帮助交易易员完成成证券的的

23、买卖委委托及对对委托的的撤单，并提供供委托、成交和和指令的的查询功功能。证证券交易易分为普普通委托托、批量量委托、公平委委托和见见谁灭谁谁四种方方式。（图3-1）（图3-2）（图3-3）（图3-4）名词解释释当日买入入：显示当当前交易易员在所所选择的的基金、组合和默默认选择择的股东东和席位位下当日日已经买买入成交交的证券券数量当日卖出出：显示当当前交易易员在所所选择的的基金、组合和和默认选选择的股股东和席席位下当当日已经经卖出成成交的证证券数量量当日预买买：显示当当前交易易员在所所选择的的基金、组合和和默认选选择的股股东和席席位下当当日已经经委托买买入的证证券数量量当日预卖卖：显示当当前交易易

24、员在所所选择的的基金、组合和和默认选选择的股股东和席席位下当当日已经经委托卖卖出的证证券数量量买成交额额：显示当当前组合合对应的的资产单单元的所所有买入入成交金金额卖成交额额：显示当当前组合合对应的的资产单单元的所所有卖出出成交金金额买冻结金金额：显示当当前组合合对应的的资产单单元的所所有买入入的预冻冻结金额额可用金额额：显示示当前组组合对应应的资产产单元的的可用资资金，计算公式式如下：可用金金额 = 现金金余额- 现金金冻结金金额 + 现金金解冻金金额- 当日预预买入金金额 - 当日日买入金金额 + 当日日卖出金金额可买数量量：当委托托方向使使证券增增加时（申报报买入），显示示的数值值为可用

25、用金额除除以委托托价格后后的计算算结果可卖数量量：显示在在所选择择的基金金、组合合和默认认选择的的股东和和席位下下证券的的可卖数数量；计计算公式式如下：可卖数量量 = 当前数数量 冻结结数量 + 解解冻数量量 卖出出数量 预卖卖数量；注：如果果该证券券的回报报可用，还要加加上买入入数量成本单价价：显示该该证券的的持仓成成本价格格，根据据证券的的加权平平均计算算获得库存数量量：显示在在所选择择的基金金、组合合和默认认选择的的股东和和席位下下的持仓仓数量；计算公公式如下下：证券券持仓数数量 = 当前前数量 + 当当日买入入数量 - 当当日卖出出数量 + 未未回数量量 +红红股权益益数量 + 当当日

26、配股股数量 + 累累计配股股数量 + 新新股待上上市数量量实际利率率：针对回回购业务务计算回回购的实实际利率率结果值值特殊指令令：在指令令查询界界面用户户手工标标识的需需要进行行隐藏的的指令。操作说明明在“普通通委托”、 “指令查查询”和“快速指指令”页面，有确定 和取消 这两个个按钮用用于发送送和取消消委托。“委托查查询”用于查查询已经经发送的的委托，“成交查查询”用于查查看下达达的委托托成交情情况；“快速指指令”用于完完成不需需要输入入委托价价格和数数量指令令的委托托业务。不同操作作页面间间可以通通过标签签旁边的的快捷键键进行快快速的切切换，页页面的切切换也可可以通过过右键弹弹出菜单单实现

27、。系统提供供了F55快捷键键对当前前页面的的信息进进行手工工刷新，交易员员也可以以开启底底部的自自动刷新新功能对对页面进进行自动动刷新当当自动刷刷新功能能的时间间间隔在在交易参参数中进进行设置置。系统提供供了右键键快捷菜菜单用于于交易员员在委托托时进行行股东和和席位信信息的选选择切换换。该功功能在交交易员对对一个组组合需要要操作多多个股东东时使用用。详细说明明普通委托托参考后后面普通通委托、公平委委托、批批量委托托和见谁谁灭谁以以及参数数说明的的五项详详细说明明。打开证券券交易界界面，系系统默认认显示指指令查询询页面，便于交交易员察察看需要要完成的的指令信信息；指指令查询询的界面面分为上上下两

28、个个部分，上方为为指令的的列表，下边是是委托信信息输入入界面；当选择择了一条条指令时时，列表表下面会会显示该该指令基基金名称称、组合合名称、指令开开始日期期、结束束日期、开始时时间、结结束时间间、分发发时间、下达人人、分发发人、当当日委托托、当日日成交、成交均均价、当当日限量量等的相相关信息息；指令令的列表表中用不不同的颜颜色显示示指令的的不同状状态，同同时可以以通过指指令底部部的选项项对指令令信息进进行过滤滤显示，选项如如下委托查询询界面（图3-2）列列表显示示了委托托的信息息，用于于查询证证券交易易的委托托情况和和撤单等等操作。窗口实实时显示示交易员员当日委委托记录录以及委委托的对对应成交

29、交情况；对于不不同买卖卖方向的的委托，系统以以不同的的颜色区区别显示示；未成成交或者者部分成成交的委委托，交交易员可可以在此此选择委委托发送送撤销请请求；委委托查询询界面查查询到的的内容包包括：委委托序号号，委托托批号，基金，组合，申报席席位，申申报股东东，证券券代码，证券名名称，买买卖方向向，委托托价格，委托数数量，委委托状态态，成交交数量，成交金金额，成成交次数数，撤单单数量，废单原原因。交交易员也也可以对对已发但但未全部部成交的的委托单单进行撤撤单操作作，系统统提供三三种撤单单方式：普通撤撤单是是对交易易员选中中的若干干笔或若若干批委委托发撤撤销请求求。快速撤撤单是是对最后后发送一一笔（

30、如如果是批批量委托托则是最最后一批批）委托托发送撤撤销请求求。全部撤撤单是是对某品品种的某某委托方方向的所所有委托托单发送送撤销请请求。需要撤单单时候，选择证证券委托托状态为为“已报”或者“部成”的股票票，可通通过右键键快捷选选择撤单单的菜单单项操作作。见下下图选择一条条委托记记录会在在列表底底部显示示该记录录的相关关信息；同时可可以通过过右键快快捷菜单单对委托托信息进进行文本本输出；底部还还提供了了的过滤滤显示功功能，同同时可以以通过AALT+S弹出出的查询询条件窗窗体输入入查询条条件进行行记录的的查询。成交查询询界面（图3-3）列列表实时时显示交交易员当当日委托托的明细细成交情情况。对于不

31、不同买卖卖方向的的成交，系统已已不同颜颜色区别别显示；系统缺缺省按照照基金，组合，证券代代码汇总总成交，选中某某汇总成成交记录录，按空空格或双双击查询询明细成成交；成成交查询询界面查查询到的的内容包包括：成成交序号号，基金金，组合合，申报报席位，股东代代码，证证券代码码，证券券名称，买卖方方向，成成交价格格，成交交数量，成交金金额，成成交次数数，成交交时间。选择一一条成交交记录会会在列表表底部显显示该记记录的相相关信息息，同时时可以通通过右键键快捷菜菜单对委委托信息息进行文文本输出出；可以通通过ALLT+SS弹出的的查询条条件窗体体输入查查询条件件进行记记录的查查询。快速指令令界面（图3-4）

32、列列表显示示了该交交易员需需要下达达的投票票、配售售和配股股等指令令信息。上边的的指令类类别中根根据证券券代码和和委托方方向汇总总显示了了指令的的相关信信息，交交易员可可以直接接双击选选择的指指令然后后点击确确认按钮钮下达多多条指令令的委托托，交易易员也可可以在下下达委托托前对指指令的股股东和席席位信息息进行修修改；交交易员也也可以使使用指令令列表提提供的右右键快捷捷菜单对对特殊指指令进行行隐藏。注意事项项此处的委委托查询询和成交交查询只只显示了了通过普普通委托托完成的的数据，自动交交易和组组合交易易界面需需要分别别在相应应界面进进行查询询，交易易员也可可以通过过综合信信息查询询界面完完成相应

33、应证券的的委托和和成交情情况新指令到到达后会会有声音音提示，如果需需要取消消该提示示音可以以通过按按F5快快捷键实实现证券交易易普通通委托功能简介介在窗口图图3-55中，主主要是交交易员以以自由交交易模式式身份进进交易系系统时候候的证券券交易界界面；窗窗口图33-6中中，是以以非自由由模式进进交易系系统时候候的证券券交易界界面，即即受基金金经理限限制进行行证券交交易。交交易员完完成指令令模式的的两种形形式：自自由模式式和非自自由模式式。自由由模式的的交易员员，基金金经理所所下达的的指令只只是交易易任务，在交易易员接到到基金经经理指令令的同时时，自由由模式的的交易员员仍可以以做指令令以外的的交易

34、；而非自自由模式式的交易易员，没没有自由由交易的的权利，只有在在基金经经理下达达指令的的约束下下进行指指令的交交易，若若基金经经理没有有下达某某非自由由交易员员指令，则此非非自由交交易员不不能进行行交易。图3-55界面的的上部显显示了相相应证券券的市场场行情信信息。界界面的下下部左边边显示了了对应基基金组合合的资金金和证券券的持仓仓信息，界面下下部的右右边用于于输入委委托信息息进行证证券委托托。（图3-5）图3-66界面的的上部显显示了基基金经理理下达经经中央交交易员分分发后需需要交易易员完成成的所有有指令。界面的的下部左左边显示示了对应应基金组组合的资资金和证证券的持持仓信息息，界面面下部的

35、中间间部分用用于输入入委托信信息进行行证券委委托，界界面下部部的右边边显示了了对应证证券的五五档行情情信息（同图33-5中中对应部部分）。打开证证券交易易界面自自动切换换显示该该页面的的信息。（图3-6）名词解释释市价委托托：指投资资者对委委托券商商成交的的股票价价格没有有限制条条件,只只要求立立即按当当前的市市价成交交且除价格格外其他他要素全全部确定定的委托托方式价格类型型：市价价委托的的类别；根据交交易市场场和委托托方向分分为五档档即成剩剩撤、五档即即成剩转转、对手方方最优和和本方最最优几种种类别操作说明明交易员选选择基金金和组合合后，输输入证券券代码、委托方方向、委委托价格格和委托托数量

36、后后，点击击屏幕下下方的按钮钮，确定按钮用用于发送送一笔委委托；取消按钮用用于取消消发送正正在的委委托。针对指令令查询界界面可以以通过右右键的快快捷菜单单实现其其它的相相关操作作：刷新：对对指令列列表中的的数据进进行手动动刷新模拟指令令委托成成交：当当选择的的指令是是委托第第三方进进行交易易时，可可以通过过该功能能实现委委托成交交数据的的同步。当选择择该功能能时会显显示相应应的指令令信息，用户只只需要输输入实际际的委托托数量和和价格即即可；系系统会自自动进行行成交处处理，处处理的方方式和实实际股票票的委托托成交保保持一致致查询明细细：如果是是组合指指令可以以查询组组合中的的证券明明细信息息隐藏

37、详细细：可以通通过该功功能对指指令列表表底部显显示其它它相关信信息区域域进行隐隐藏查询指令令委托：当选择择一条指指令时，会自动动切换到到委托查查询页面面显示该该指令的的委托情情况查询指令令成交：当选择择一条指指令时，会自动动切换到到成交查查询页面面显示该该指令的的成交情情况隐藏特殊殊指令：如果需需要标记记一条指指令为特特殊指令令并进行行隐藏可可以使用用该功能能实现导出至EExceel：可以把把指令列列表中的的所有显显示指令令以xlls格式式进行输输出详细说明明如果是单单笔委托托，在指指令查询询列表中中双击指指令或者者选择一一条指令令后回车车，系统统自动默默认交易易的股票票代码、委托方方向、委委

38、托数量量从指令令中提取取出来；使用快快捷键AAlt+X或者者右键弹弹出菜单单显示股股东代码码会显示示股东代代码和交交易席位位输入框框；基金编号号：列表中中会显示示用户有有权限操操作的所所有基金金组合编号号：在选选择了基基金代码码后，该该列表中中显示用用户有权权限操作作的组合合信息股东代码码：显示组组合对应应的可用用股东列列表信息息交易席位位：对应股股东代码码可用的的交易席席位。如如果是深深交所托托管则会会显示交交易席位位表中设设置的对对应席位位主席位位证券代码码：用户需需要委托托的证券券代码编编号，当当用户输输入证券券代码时时会相应应进行行行情信息息的自动动刷新委托方向向：允许委委托的类类别受

39、证证券类别别本身的的委托方方向权限限和组合合中委托托限制的的控制；价格类型型：系统默默认为限限价，当当下达的的是市价价指令时时（指令令中的委委托价格格为0），则允允许用户户进行价价格类型型的修改改，以便便用户进进行市价价委托委托价格格：如果果委托方方向是买买入，委委托价格格就自动动默认为为买一价价；如果果委托方方向是卖卖出，委委托价格格就自动动默认为为卖一价价。当该该证券的的缺省价价格是使使用行情情定价时时，则委委托价格格不允许许用户修修改。如如果进行行市价委委托，则则委托价价格不允允许用户户输入，系统默默认显示示最新价价委托数量量：由用用户输入入实际需需要委托托的数量量。行情信息息中会分分别

40、显示示当前证证券的市市均价和和最新价价，最高高最低价价和开盘盘收盘价价以及涨涨跌停价价格；五档行行情后面面在右键键快捷菜菜单选择择了时会会对应显显示当前前交易员员所在组组合的对对应价格格的挂单单数量；如果是是上交所所的债券券和回购购则挂单单数量的的单位是是手，其其余均为为股或张张。对于于G股上上市首日日无涨跌跌幅显示示的证券券，涨跌跌停价格格显示为为0。在该界面面进行委委托时输输入基金金、组合合、证券券代码、委托方方向、价价格类型型、委托托价格和和委托数数量后点点击确定按钮后后会弹出出一个二二次确认认窗口，如下图图：对输入的的信息进进行确认认，点击击确认按钮后后，则进进行委托托的最后后发送。当

41、下单后后，该笔笔委托就就应该通通过转码码机立即即向交易易所发送送委托信信息，并并实时读读取交易易所返回回的回报报数据。将回报报数据尽尽可能快快的显示示出来，供交易易员查询询，应能能明确的的知道已已委托的的数量、已成交交的数量量、成交交价格。注意事项项如果是选选择了指指令后切切换到该该页面会会在窗体体底部显显示选择择的指令令信息，包括指指令限价价、目标标类型和和目标值值等相关关信息窗体底部部左侧的的表示自自动拆分分是否启启用，如如果需要要启用自自动拆分分功能，可以在在交易参参数中进进行拆分分数量的的设置，当设置置启用自自动拆分分时该按按钮的颜颜色变为为；分别用用于打开开/关闭闭声音提提示和声声音

42、文件件的设置置；这个三三个按钮钮用于设设置分页页标签的的位置在在顶部、底部和和右侧指令查询询列表的的最后两两列分别别表示多多日指令令的触发发情况和和指令是是否满足足执行条条件。对对于首日日指令用用F表示示，最后后一天用用L表示示，其它它用M表表示；如如果满足足指令的的委托条条件则在在最后一一列会有有的标记记如果在自自由交易易模式下下输入一一个证券券代码，且该证证券代码码在指令令列表存存在时，会优先先完成指指令的数数量证券交易易批量量委托功能简介介该界面见见(图33-7)主要用用于完成成按照不不同的价价格或不不同的数数量一次次发送多多笔委托托。相对对于普通通的单笔笔委托，该功能能更加高高效，可可

43、以一次次完成多多笔委托托(图3-7)名词解释释批量委托托：对于某某一证券券品种设设置价格格增减区区间与数数量增减减区间模模式，一一次性发发出多笔笔委托的的委托方方式操作说明明 批量委委托的操操作和普普通单笔笔委托基基本相同同，按照照批量委委托的要要求，分分别显示示了起始始价格、终止价价格和价价格增幅幅以及起起始数量量、终止止数量和和数量增增幅，用用户可以以根据实实际要求求进行输输入，点点击屏幕幕下方的的按钮， 确定定按钮用用于发送送一笔委委托；取消按钮用用于取消消发送正正在的委委托。详细说明明批量委托托的基本本操作参参考普通通委托部部分，此此处给出出和普通通委托不不同部分分的说明明：起始价格格

44、：多笔笔委托中中，第一一笔委托托的起始始委托价价格。终止价格格：多笔笔委托中中，最后后一笔委委托的委委托价格格。价格增幅幅：多笔笔委托之之间的委委托价格格变化幅幅度（单单位：元元）。若若不输，视作零零处理。输入大大于零，表示后后笔委托托比前笔笔委托价价格大多多少；输输入小于于零，表表示后笔笔委托比比前笔委委托价格格小多少少；也可可以输入入零，表表示多笔笔委托价价格相同同。起始数量量：多笔笔委托中中，第一一笔委托托的起始始委托数数量。终止数量量：多笔笔委托中中，最后后一笔委委托的委委托数量量数量增幅幅：多笔委委托之间间的委托托数量变变化幅度度（单位位：股）。若不不输，视视作零处处理。输输入大于于

45、零，表表示后笔笔委托比比前笔委委托数量量大多少少；输入入小于零零，表示示后笔委委托比前前笔委托托数量小小多少；也可以以输入零零，表示示多笔委委托数量量相同。委托笔数数：如果是是价格变变化的批批量委托托，根据据起始价价格，终终止价格格和价格格增幅系系统会自自动计算算出本次次批量委委托的委委托笔数数；如果果是数量量变化的的批量委委托，根根据起始始数量，终止数数量和数数量增幅幅系统会会自动计计算出本本次批量量委托的的委托笔笔数；然然后和根根据指令令的目标标值计算算的委托托笔数比比较，默默认显示示两者较较小的委委托笔数数。交易员员可以根根据自己己的需要要修改委委托笔数数。批量量委托的的实际委委托笔数数

46、按交易易员修改改后输入入的委托托笔数进进行，忽忽略原系系统计算算的委托托笔数。 在该界界面输入入委托的的基本信信息后点点击确认按钮会会弹出一一个二次次确认窗窗口，如如下图：对输入的的信息进进行确认认，点击击确认按钮后后，则进进行委托托的最后后发送。点击取消则重新回到到批量委委托信息息输入界界面，可可以对相相应的信信息进行行修改。注意事项项和时间埋埋单界面面不同，该界面面不支持持委托数数量和委委托价格格都变化化的委托托如果在自自由交易易模式下下输入一一个证券券代码，且该证证券代码码在指令令列表存存在时，会优先先完成指指令的数数量证券交易易公平平委托功能简介介该界面见见(图33-8)主要用用于存在

47、在相同代代码相同同委托方方向的指指令需要要同时进进行委托托发单时时使用。相对于于普通的的单笔委委托，该该功能更更加高效效，可以以一次完完成多笔笔委托。界面的的上部显显示了基基金经理理下达经经中央交交易员分分发后需需要交易易员完成成的所有有指令。界面的的下部左左边显示示了参与与公平交交易的基基金和组组合信息息，界面面下部的的中间部部分用于于输入委委托信息息进行证证券委托托，界面面下部的的右边显显示了对对应证券券的五档档行情信信息 (图33-8)名词解释释公平委托托：对于多多基金同同品种证证券的买买入卖出出指令，按买卖卖数量的的比例将将单笔委委托分拆拆成多笔笔，并按按随机发发送顺序序发送的的交易委

48、委托方式式。操作说明明当交易参参数设置置中的交交易模式式自动启启用公平平交易模模式参数数启用时时，交易易员在双双击一条条满足公公平交易易的指令令或者在在指令列列表中选选择后回回车，系系统会自自动进入入公平交交易界面面，并且且系统会会自动加加载证券券代码、委托方方向和委委托价格格和委托托总量信信息；否否则需要要手工选选择快捷捷菜单公公平委托托和Altt+G进进行切换换。在输输入完以以上信息息后，点点击屏幕幕下方的的按钮， 确认认按钮用用于发送送一笔委委托；取消按钮用用于取消消发送正正在的委委托。详细说明明公平委托托的基本本操作参参考普通通委托部部分，此此处给出出和普通通委托不不同部分分的说明明：

49、公平交易易界面的的左边树树形展示示了参与与公平交交易的基基金和组组合信息息，在对对应行则则显示了了该层节节点的比比例数量量信息，系统默默认为指指令剩余余数量作作为委托托比例数量量使用平均均比例法法：如果选选择启用用该开关关，则左左边的委委托比例例数量全全部置为为1，但但是交易易员可以以对该比比例进行行调整显示资产产单元：如果选选择该开开关，则则树形结结构会重重新刷新新，增加加对应组组合的资资产单元元层信息息显示委托价格格：如果委委托方向向是买入入，委托托价格就就自动默默认为买买一价；如果委委托方向向是卖出出，委托托价格就就自动默默认为卖卖一价。当该证证券的缺缺省价格格是使用用行情定定价时，则委

50、托托价格不不允许用用户修改改。如果果进行市市价委托托，则委委托价格格不允许许用户输输入，系系统默认认显示最最新价。当委托托价格修修改后，左边的的树形结结构的数数据会同同步刷新新，只显显示满足足该价格格条件的的指令委托总量量：如果果没有选选择使用用平均比比例法，则委托托总量按按照对应应节点的的值进行行汇总；否则委委托总量量保持不不变系统将自自动按比比例在委委托总量量下计算算各基金金的买卖卖委托量量，提示示交易员员总委托托量数目目，按比比例分配配到各基基金的买买卖数量量，买卖卖价格，买卖方方向。点点击确认按钮后出出现二次次确认窗窗口如下下图： 对输入的的信息进进行确认认，点击击确认按钮后后，则进进

51、行委托托的最后后发送。点击取消则重新回到到公平委委托信息息输入界界面，可可以对相相应的信信息进行行修改注意事项项公平交易易不支持持自由委委托如果没有有选择指指令进行行公平交交易，系系统会在在输入证证券代码码和委托托方向后后自动进进行满足足公平交交易的指指令匹配配，将相相应指令令信息显显示在左左下方的的树形结结构中证券交易易见谁谁灭谁功能简介介该界面见见(图33-9)主要在在交易员员希望通通吃满足足委托价价格的买买卖盘挂挂单时使使用。(图3-9)名词解释释见谁灭谁谁：按照照输入的的委托修修正价格格，将买买卖盘满满足该价价格的挂挂单数量量的总和和作为委委托数量量的一种种委托方方式操作说明明见谁灭谁

52、谁的操作作和普通通单笔委委托基本本相同，按照要要求，用用户在确确定实际际的委托托价格和和价格偏偏移后，点击屏屏幕下方方的按钮钮， 确定按钮用用于发送送一笔委委托；取消按钮用用于取消消发送正正在的委委托。详细说明明见谁灭谁谁的基本本操作参参考普通通委托部部分，此此处给出出和普通通委托不不同部分分的说明明：绝对价格格：实际际需要委委托发单单的委托托价格，如果有有绝对价价格的输输入则价价格修正正值无效效价格修正正：如果果没有输输入绝对对价格，则实际际的委托托是在买买卖最高高价加上上该修正正价格作作为实际际的委托托价格注意事项项见谁灭谁谁的功能能由于实实际的委委托数量量是根据据行情的的实际挂挂单数量量

53、计算的的，所以以存在一一定的风风险，切切记慎用用证券交易易交易易参数设设置功能简介介 该界面面主要用用于交易易员在交交易中按按照自己己的要求求进行个个性化设设置，使使交易功功能更好好的符合合自己的的操作习习惯，从从而提高高委托的的效率。交易参参数设置置分为基基本设置置、高级级设置、委托设设置、查查询设置置和热键键设置五五个部分分，如下下图所示示：(图3-9)(图3-10)(图3-11)(图3-12)(图3-13)名词解释释拆分数量量：在证证券委托托时，每每一笔委委托的最最大发单单数量。操作说明明 在对选选择交易易参数设设置完毕毕后，点点击屏幕幕下方的的确定按钮进行行系统参参数的保保存并退退出交

54、易易参数设设置窗体体，点击击取消按钮则不不进行参参数的保保存直接接关闭该该设置界界面，点点击应用按钮则进进行参数数的保存存但不退退出参数数设置界界面，可可以对其其它交易易参数继继续设置置详细说明明交易员在在证券交交易界面面实用右右键菜单单交易参参数设置置和快捷捷键Cttrl+S即可可弹出交交易参数数设置窗窗口，现现将其中中的部分分需要特特殊说明明的参数数解释如下下：基本设置置：设置置证券交交易中通通用的一一般选项项：在证券券交易页页面输入入证券代代码后会会在指令令查询页页面下半半部左边边列表显显示该代代码的其其它基金金的指令令信息，包括委委托方向向、目标标价格、未完成成数量和和基金名名称等信信

55、息：在回购购业务中中输入完完回购价价格后在在在指令令查询页页面下半半部左边边底部显显示一个个扣除费费用后回回购的实实际计算算价格高级设置置：设置置委托的的拆分数数量和见见谁灭谁谁的发单单时间间间隔委托设置置：设置置在进行行委托发发单时涉涉及的参参数设置置：在指令令查询界界面发送送完一笔笔后光标标默认回回到指令令查询的的列表框框中，它它和是互互斥的：在指令令查询界界面发送送完一笔笔后光标标默认聚聚焦到委委托输入入区域的的基金编编号栏中中，它和和是互斥斥的：在证券券交易界界面默认认显示股股东和席席位选择择输入框框。否则则需要通通过右键键快捷菜菜单进行行显示和和隐藏。该选择择项还受受系统开开关的控控

56、制，如如果系统统开关设设置允许许选择股股东代码码的开关关没有启启用，则则在该页页面无法法进行股股东和席席位的选选择：在公平平交易时时如果存存在市价价指令，则优先先发送市市价委托托的指令令委托；否则市市价委托托指令的的委托最最后发送送。该选选择项是是针对不不同组合合存在多多条满足足公平交交易指令令时有效效：如果没没有选择择的交易易参数时时，当在在指令查查询页面面出现满满足公平平交易的的指令时时双击指指令或者者选择指指令回车车会给出出提示信信息，但但是页面面不会自自动切换换到公平平交易的的委托页页面。：当在指指令查询询页面出出现满足足公平交交易的指指令时双双击指令令或者选选择指令令回车会会自动进进

57、入公平平交易的的委托页页面：批量委委托的时时候，最最后一笔笔指令的的委托数数量和委委托计算算的实际际数量会会存在不不一致的的情况，如果选选择启用用该交易易参数，则最后后一笔的的委托按按照指令令剩余数数量进行行委托，否则不不进行委委托发送送：在证券券交易界界面如果果委托方方向未卖卖出，并并且该证证券在多多个股东东都有持持仓的时时候，系系统会自自动选择择显示持持仓量最最大的股股东代码码进行委委托查询设置置：设置置证券交交易界面面各个页页面数据据查询时时使用的的控制显显示参数数热键设置置：设置置证券交交易界面面中显示示不同页页面的快快捷键。目前系系统提供供F1F8供供用户选选择使用用注意事项项交易参

58、数数是针对对交易员员的个人人设置，交易员员可以根根据自己己的操作作习惯和和喜好分分别设置置交易员参参数在设设置保存存后是即即时生效效的指数/组组合交易易功能简介介指数交易易和组合合交易在在该页面面完成见见(图33-133)，根据经经理指令令的要求求先建立立一个指指数/组组合交易易的方案案，然后后在交易易监控页页面见(图3-14)启动方方案进行行发单，通过委委托查询询和成交交查询查查询证券券委托发发单和成成交的情情况；分分为交易易参数设设置，交交易控制制，委托托成交查查询和成成交查询询四个页页面。其中参参数设置置页面上上部列表表显示了了需要交交易员完完成的组组合指令令信息，该页面面的内容容和操作

59、作和证券券交易界界面的指指令查询询页面基基本相同同；页面面的下半半部分左左边显示示了组合合中个股股票的持持仓和委委托数量量和相应应的金额额等信息息；页面面的下半半部分的的右边用用于建立立方案的的参数设设置和方方案的模模版操作作。交易易监控的的页面上上半部分分显示了了方案的的允许情情况，下下半部分分给出方方案的运运行日志志和错误误提示信信息。委委托查询询和成交交查询查查询窗体体的显示示内容和和操作和和证券交交易界面面基本相相同。(图3-13)(图3-14)名词解释释组合交易易：按照基基金经理理的组合合指令，通过对对交易参参数的设设置，由由系统按按照交易易参数自自动发送送的对多多只股票票同时进进行

60、买卖卖的交易易委托方方式操作说明明在窗口“参数设设置”页面，本窗口口用于组组合交易易参数设设置。在在指令列列表中双双击选择择好合适适的指令令后，窗窗口会自自动带出出该条指指令的基基本信息息，这些些信息是是有下达达指令者者如基金金经理等等设置的的，交易易员不可可修改。交易员员根据目目标类型型和实际际交易情情况，如如果不是是调整目目标持仓仓（目标标持仓市市值、目标持持仓数量量和目标持持仓成本本）时，则允许许交易员员输入目目标值和和买卖限限制，然然后点击击重新新计算按钮，则系统统会自动动权重比比率计算算每只股股票的委委托量。如果组组合中某某只股票票需要修修改其触触发方式式，则由由按钮自动和手工工实现