2022年公司期货中间介绍业务工作总结

1、第PAGE11页共NUMPAGES11页2022年公司期货中间介绍业务工作总结_年上半年，我司在上级部门的正确领导下，在监管部门的精心指导和支持下，认真贯彻落实_，立足解放思想，开拓创新，以加快发展为主题，认真执行年初制定的工作方针政策和目标工作任务，围绕中心，突出重点，狠抓落实，注重实效，较好地完成上半年期货中间介绍业务工作任务，取得了一定的成绩。现将_年上半年期货中间介绍业务工作情况具体总结如下：一、_年上半年业务经营取得较好成绩股指期货从_月_日上市至今，市场成交活跃，持仓稳步增长，报价连续，总体情况良好。市场总持仓从上市当天不到40手，已经增至250手左右；市场总成交量从上市首日的_万

2、多手，稳步突破了_万、_万、_万手的成交量，呈持续增长趋势。从成交额看开始超过现货，活跃客户多为商品期货市场老客户及证券市场短线交易者。今年_月_日，我司杭州解放路、杭州西大街、湖州、温岭、海宁、绍兴、杭州湖墅南路等七家营业部首批获准开展IB业务，这为公司进一步丰富客户交易品种，提高综合竞争力奠定了基础。在公司领导的指导下，营销服务中心、风险管理部及各营业部与永安期货相互配合，密切合作，期货中间介绍业务取得了相当的成果。一是与永安期货共同制定了期货中间介绍业务实施办法及相关细则，双方已联合发文实施，为以后做好期货中间介绍业务工作，实行制度化、规范化管理，促进期货中间介绍业务进一步发展打下扎实基

3、础。二是指导各营业部认真做好IB开业前的准备工作，首批获准开展IB业务的七家营业部，截止_月_日，期货客户权益万元，实现净手续费万元，_月_日至_月_日开立期货账户-个，其中股指期货账户-个。全国开立股指期货账户_个，我司占千分之-；股指期货成交手，全国成交1237103手，我司占千分之1.8。二、加强宣传教育，提高投资者股指期货知识按照监管部门“把规则讲透、把风险讲够”的原则，我司全面开展了宣传引导和投资者教育活动，建立了股指期货投资者适当性教育制度，引导投资者理性参与股指期货交易，从源头上深化投资者风险教育。一是公司对所有营业部发放了股指期货客户投资意见调查表，营业部对其潜在客户进行股指期

4、货投资意向的调查。通过调查，营业部向客户初步宣传了股指期货的相关情况，为下一步实行投资者教育打下了一定的基础。二是为了普及股指期货知识，使广大投资者熟悉股指期货交易规则，在实战演练中检验交易策略的有效性，评估自身参与股指期货交易的风险承受能力，培养参与股指期货市场的风险意识，我司与永安期货从_月_日至_月_日举办“财通永安”股指期货仿真交易大赛，参赛者踊跃，取得一定效果。三是为了更好地向投资者宣传股指期货知识，使投资者对股指期货有更深的认识与了解，我司特地编制了股指期货投资者教育手册、股指期货交易规则等宣传手册及其他宣传海报、X展架等摆放在营业网点，供客户了解和学习，使客户初步掌握了一定的指期

5、货知识。四是为利用股指期货上市时机，宣传普及期货知识，财通证券和永安期货的相关对应网点在_月中旬到_月中旬期间，针对双方的中高端客户，联合举办“期货大讲堂”巡讲，邀请财通证券、永安期货相关的期货投资专家，为客户介绍期货以及股指期货相关投资技巧和实际操作。期货大讲堂巡讲受到了投资者的普遍欢迎，平均每场到场客户_人左右。三、上半年工作存在的不足问题一是总体上财通的客户交易热情偏弱，规模有待提高。虽然客户出现风险时，能与永安期货相互配合，至今没有发生穿仓等恶性事故，但在衔接上还有待提高。截止_月_日，客户累计亏损万元，参与的投资者大部分亏损，证券客户进行期货投资还需要一段适应过程。二是营业部推广IB

6、业务的积极性和主动性不足。由于营业部原先熟悉的是股票、债券、基金业务，对期货业务较为陌生，无法制定全面、系统的营销策略。同时，由于期货业务风险较大，营业部普遍担心期货可能影响现货业务，因此在业务初期较为谨慎，并未积极开展营销活动。三是专业人员缺乏，制约业务的进一步发展。专职介绍业务人员目前还存在兼职现象，无法进行精细化专业分工和科学运作。营业部_名专职介绍业务人员主要从事开户和风险控制岗位，并不从事业务营销工作。由于缺乏专门的金融衍生品研发人员，不能提供高水准的研发产品及期现套保、套利方案，为客户提供服务的手段较为有限，在一定程度上制约了业务的进一步发展。_年上半年，我司认真努力工作，积极拓展

7、业务，加强业务风险防范，取得了一定的成绩，尽管在IB业务上存在某些不足，但总体上发展势头尚可，开户数和交易量稳步提升。下半年，我司有信心在监管部门的指导和支持下，按_的要求，以求真务实的工作作风，以创新发展的工作思路，从基础做起，改进存在的不足问题，通过精细营销、深化服务，逐步树立自己的品牌，做到规范有序、稳步推进期货中间介绍业务，并取得积极成效。2022年公司期货中间介绍业务工作总结（二）_年上半年安全管理工作开展顺利，安全形势较往年好转，管理局面紧张有序，重点管理突出，责任目标明确。上半年无安全责任重大事故，无安全责任保卫事故、无治安刑事犯罪案件的发生，顺利完成上半年责任目标。整体工作主要

8、从三个方面来进行总结分析，一是_年上半年安全管理工作发展的趋势与基本状况；二是安全管理中存在的基本问题；三是下步工作主要措施与重点。具体工作一、_年上半年安全管理工作发展的趋势与基本状况1.健全机构，梳理体系。按照集团安全工作需要，结合企业生产运营状况，_年_月_日建立_集团安全生产委员会，从新梳理组织机构并建立，划分责任，制定目标，修订制度，配备人员。一是_集团成立安全管理办公室，设置专职人员_名，专职比例为：2/1640；各成员企业、项目单位配置兼职安全管理员，共计_名，兼职比例为10/1640。总体来看专职安全管理人员与集团总人数不成比例，其次，专兼职人员专业与本专业不符(见附表1)。二

9、是成立安全生产委员会小组_个；_集团安全管理委员会小组成员_人；完善制度_个，其中，重大事故应急突发处理作为修订重点。企业生产安全管理委员会小组成员_人。随着_集团战略转型，安全管理机构从无到有，从建立健全到落实执行，安全管理工作主题有了突出主抓的重点。一是机构的设置，人员的配备，对事故的发生起着关键性作用。二是安全隐患整改问题比较尖锐，要针对性，重点隐患，重点管理，制定应急措施，确保安全。三是检查、培训、考核等要作为日常基础工作，要抓实、抓紧、抓细、抓出成效。四是将来发展构想，根据集团和_未来(3_年)发展战略规划要求，成立hse管理办公室，建立hse管理与风险预控型体系，配备相关专业人员，

10、管理趋势以纵向管理与横向管理作为重要举措，形成网络管理模式。问题反思，形势严峻。_集团重点把问题反思与存在问题作为工作的重点之中。根据_集团1-_月份发生事故的情况，当前集团安全生产形势还比较严峻。上半年发生治安事件_起，比去年下降_；发生火灾事故_起，比去年下降_；发生非责任交通事故_起，比去年下降_。发生_起工伤事故，比去年上升_。伤亡总事故发生率比去年下降_；今年经济损失_元，比去年下降_。以“安全生产月”活动为契机，全面推进安全生产工作，激发全体员工参与意识，强化员工自我、车辆、食品、应急、教育、检查、隐患等安全管理。坚决杜绝各种事故的发生，确保集团安全生产形势稳定。监督检查，落实成效

11、。检查到位，突出问题。上半年落实安全管理人员深入一线现场安全检查_余次；发现安全隐患_多处，监督现场整改_。其中，(1)_公司：安全检查_余次，暴露出隐患_项(次)，共查出隐患_项(次)，已整改_项(次)，整改率达_%，3处隐患是因为需要审批未及时整改。(2)_部：施工企业检查_人次，专项检查_次，项目部自查_多次，共查出事故隐患_多条，隐患整改率达_%，重大隐患整改率_%。参加检查人数_人次，被查单位_家，排查出事故隐患和严重问题40条，整改率达_%。签发整改通知书8份，考核结果为：优良率_%，合格率_%，不合格率_%。(3)_目部:共查工程_项(次)，签发施工安全隐患整改通知单12份，使_

12、%以上的隐患及时进行了整改。通过检查，目前主要存在以下几个方面共性问题：a.施工用电方面：少数施工现场达不到三(本文章来源于“”!)级配电两级保护和一机一箱一闸一漏保的基本要求，临时用电方案不完整，接零保护及重复接地不规范，线路架设不规范，职工宿舍用电较为混乱。b.脚手架搭设方面：部分工程无脚手架搭设方案，脚手架搭设不符合建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范(jgj130-_)，存在立杆间距不标准，扫地杆、剪刀撑、小横杆设置数量不足，无挡脚板，架体立面封闭、水平立面封闭不严等违规情况。c.机械设备方面：主要是施工机具转动部分无防护装置，电锯、电刨无挡板或防护罩，塔吊基座积水，搅拌机械安全保险装

13、置不齐全或虽有安全装置未起到作用，中、小型机械保养差。d.安全防护、文明施工方面：部分工地门卫管理较差，个别工地无门卫值班；仍有工人不佩戴安全帽、安全带进行作业；“三宝、四口”防护不到位；场地硬化、材料堆放、垃圾清理等方面需进一步加强，职工宿舍、食堂卫生条件差。e.安全管理方面：部分工地对所制定的安全生产责任制执行不够；施工组织设计缺乏安全技术措施，专项施工组织设计、专业施工方案不具体；有的工地特种作业人员持证上岗情况落实较差；个别施工现场安全管理人员缺乏安全管理基本知识，对规范、标准了解不够。(4)_公司：查处安全隐患_项，通过整改不安全隐患_项。(5)北京_：对物业公司消防监控室、配电室、

14、维修现场等场所进行了检查，发现_项安全隐患，整改率_，一项未整改(中控室的防静电地板已经被水泡得很严重，需要及时更换)。(6)_物业：检查_余次，发现安全隐患_项，整改率_。措施有效，保障安全。根据行业特点采取有效措施一是控制考核指标的核心意义在于遏制事故、减少事故，约束指标，对安全生产工作绩效实施量化考核。二是防范遏制、逐年减少事故总量，分拨指标。把事故造成的生命财产损失降到最低。三是确实强化各级干部的责任意识，有效地推动了安全生产。四是事故的责任追究、依法惩处。四是与在建项目签订安全目标责任，划分区域，明确责任，分区域管理，强化监督管理，落实安全管理人员流动管理。其次，把施工队伍纳入日常管

15、理，实施人员出入证、车辆出入证、物品携带出入证、施工队伍管理等。五是定期组织在建项目施工安全例会、现场会、督导会、监理会，定期教育，了解并掌握安全信息，安全隐患做到及时整改，有效整改，将风险降低最低程度，确保安全文明施工。六是试点企业风险预控型模式的导入，使_公司在风险预控中得到良好成效，形成了管理预控体系和操作标准。安全月活动形式多样，落实三到位。_集团开展安全活动进行_次“安全知识竞赛”；“应急演练”_余次。其中，与消防支队共同大型演习_次；“安全题材演讲”_次；“车场活动日”_次等一系列教育活动。做到一是思想到位，明确目标。进一步激发员工从“要我安全”到“我要安全”思想转变，从而实现“我

16、会安全、我能安全”的目标。二是责任到位，加强监督检查。在“安全生产月”活动中，落实各级人员的安全生产责任制，以反“三违”活动的力度，动员全体职工从身边点滴小事查起，消除每个细小的事故苗头，彻底消除安全死角的同时安管人员深入一线班组、施工现场检查，对发现的问题除责令当场整改外，还给予通报批评和经济处罚，做到生产安全，施工文明。三是措施到位，齐抓共管。在总结、反思过去经验的基础上，修订并完善措施，确保“安全生产月”活动有效的落实，为创造集团价值最大化做好风险预控最低防线。6.强化措施，务实管理。重点明确安全生产工作的活动要求及今后工作重点，切实推进集团总部指示精神及风险预控型企业管控模式。把危险源

17、辨识、风险预控作为工作且入点，一是首先落实安全管理人员深入一线安全检查、督导、问题整改，其次梳理安全管理制度。规范制度规范化、标准化、体系化。二是规范安全管理日常工作，主要包括工作总结、分析、计划、例会、基础档案、基础工作、信息传递、人员配置、隐患管理、问题整改、教育培训、检查、事故管理等。7.总结经验，分析问题，沟通交流在提升中。一是结合安全生产月活动实际情况，各成员企业、项目部进行了集中精彩总结。打破统一文件形式格局，以行业特点，结合实际工作开展情况，突出总结重点，阐述共鸣，数据明显，内容丰富。二是针对问题直接，分析透彻。在过去工作总结的过程，很多存在的安全问题、隐患部分企业不敢上报。员工

18、思想扭转不过来，目前，安全总结反映问题、隐患突出，也比较尖锐。分析问题过程细致、整改措施到位。三是沟通交流，信息畅通。总结过程中，各成员企业针对此问题进行了电话沟通、咨询、学习及时掌握了安全总结要点与总结技巧，并通报安全活动情况，让全体员工、领导掌握活动总结情况。二、安全管理中存在的基本问题1.检讨反思，总结整改。根据行业特点开展形式多样的安全生产宣传教育，务实基础管理，营造宣传氛围。在总结工作的同时检讨在管理中存在的问题共计_余项，重点(1)安全管理存在薄弱环节，制度体系尚不健全，由于置业集团几年的发展战略转型影响，安全管理部门建了撤，撤了建，形成队伍不稳定状态，管理标准、制度、流程不健全，不规范化，不标准化、不体系化，安全管理滞留在面上。(2)领导自驾车车辆管理存在盲区，日常管理与集团车辆管理脱钩，个人驾驶安全意识淡薄，教育开展困难。(3)在建项目安全管理有待加强，不规范，安全专业性不强。(4)安全管理人员配置与总人数不成比例，基本以兼职安全管理员为主，业务素质不过硬。(5)三级教育、检查、考核执行不规范，安全管理部门与成员企业衔接不畅通，造成信息闭塞、传递不及时等等。(6)原建筑物、设备装置等重大项目或场所遗留下来的安全隐患，整改困难，导致安全隐患存在等等。(7)_集团运营范