供应商评价和再评价制度

供应商评价和再评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业最佳实践，结合集团公司关于供应链管理的战略要求及企业内部风险防控的实际需求制定。旨在规范供应商评价与再评价工作，构建科学、客观、动态的供应商管理体系，防范采购风险，提升供应链韧性，保障企业持续健康发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、合作、外包等业务场景中涉及供应商选择、绩效评估、关系维护及风险处置的全过程管理。供应商范围包括但不限于原材料、技术服务、咨询服务、物流运输等领域的合作方。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“供应商评价”指在供应商合作周期内，通过数据收集、指标分析、综合评定等方式，系统评估供应商履约能力、服务质量、合规表现及发展潜力的管理活动。（二）“供应商再评价”指在首次评价基础上，结合合作期间动态变化，定期或根据事件触发进行的二次评估，以决定是否继续合作或调整合作模式。（三）“XX专项管理”指围绕供应商全生命周期建立的风险识别、预警、处置及改进闭环管理体系。（四）“XX合规”指供应商及企业自身在采购活动中的行为符合法律法规、行业规范及企业内部制度要求，包括资质审查、交易公平、廉洁自律等。第四条供应商评价与再评价管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有合作供应商纳入评价范围，覆盖核心业务场景。（二）责任到人原则：明确各级组织及岗位职责，确保评价工作落实到具体人员。（三）风险导向原则：突出供应商风险等级差异，重点评估高风险领域。（四）持续改进原则：通过评价结果反哺供应商关系优化及内部流程优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对供应商评价与再评价管理工作负总责，承担最终决策责任；分管领导为直接责任人，负责组织协调及监督执行。第六条设立“XX专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务领域代表。领导小组统筹协调评价工作，审批重大事项，监督评价结果应用。第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：（一）制定全公司统一的供应商评价标准及流程；（二）统筹协调跨部门评价资源，解决评价争议；（三）审议年度评价报告及风险处置方案；（四）监督评价工作的合规性及有效性。第八条牵头部门（如采购管理部）为供应商评价与再评价工作的归口管理部门，负责：（一）组织制定及修订评价制度、标准及工具；（二）建立供应商数据库及评价档案；（三）统筹开展周期性评价及再评价工作；（四）对评价结果进行汇总分析，提出优化建议。第九条专责部门（如合规部、质量部）按领域承担专项审核职责，包括：（一）合规部负责供应商资质、反商业贿赂等合规性审核；（二）质量部负责产品/服务符合性验证；（三）技术部负责技术能力评估（如适用）。第十条业务部门及下属单位承担主体责任，具体职责包括：（一）落实本领域供应商日常管理要求；（二）收集评价所需业务数据，配合完成现场核查；（三）执行评价结果，优化供应商组合。第十一条基层执行岗（如采购专员、项目经理）须履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，确保操作符合制度要求；（二）及时上报供应商异常行为及潜在风险；（三）配合完成评价所需资料准备及访谈。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商尽职调查：供应商准入必须通过“信息核查+实地验证”双机制，包括营业执照、行业许可、财务状况、诉讼记录等关键资质验证，重点排查关联关系及信用风险。禁止向被列入失信名单或存在重大法律纠纷的企业采购。第十三条招标采购规范：除紧急采购外，所有批量采购必须通过招标或比选程序，禁止规避公开招标的行为。采购文件应明确技术标准、商务条款及评分细则，确保过程透明、结果公正。第十四条价格合理性审查：建立市场价格数据库，对采购价格进行多维度比价，异常价格波动必须触发专项核查。严禁通过拆分合同、虚假交易等手段降低合规底线。第十五条合同履约监控：要求供应商提供履约进度报告，业务部门每月对交付质量、服务响应等进行评分，重大延迟或质量问题应启动违约预警。第十六条重大变更管理：供应商股权变更、重大经营风险事件等可能影响合作的情形，须立即启动再评价程序，必要时终止合作。第十七条利益冲突防范：建立供应商关系“防火墙”，同一业务领域连续三年合作金额占比超过X%的供应商必须定期轮换。禁止员工及其亲属在供应商企业任职。第十八条保密义务：要求供应商签署保密协议，明确商业秘密范围及违规责任，核心供应商应通过第三方测评验证保密能力。第十九条欺诈风险防控：建立供应商黑名单制度，对存在虚假宣传、偷工减料等行为的供应商实施永久性禁用，并通报行业自律组织。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，联合专责部门开展制度评估，根据法律法规变化及业务发展需求，修订评价标准及流程。第十三条风险识别预警机制：建立供应商风险清单，按“高风险（X%）、中风险（Y%）、低风险（Z%）”分类管理，定期开展现场审计，对触发预警条件的供应商立即启动专项核查。第十四条合规审查机制：将供应商评价嵌入以下关键节点：（一）合同签订前必须完成首次评价；（二）年度评价结果作为续约依据；（三）重大合作变更前必须开展再评价。第十五条风险应对机制：分级处置机制如下：（一）一般风险：由业务部门记录整改，牵头部门跟踪；（二）重大风险：启动应急响应，领导小组协调处置，必要时联合法务部门启动法律程序；（三）紧急风险：触发三级预警，立即暂停合作并上报分管领导。第十六条责任追究机制：违规情形及处罚标准包括：（一）业务人员违规操作：扣除绩效奖金，情节严重者调岗或纪律处分；（二）供应商违约：根据合同约定索赔，涉及刑事责任的移交司法机关；（三）评价失职：对未按标准执行的评价人员，追究管理责任。第十七条评估改进机制：每年开展体系有效性评估，从评价准确率、风险处置效率等维度打分，形成《供应商评价年度报告》，作为制度优化依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级管理层须在季度会议中通报评价工作进展，确保资源投入。牵头部门设立专项工作小组，配置X名专职人员。第十九条考核激励机制：将供应商评价结果与部门绩效考核挂钩，优秀评价的供应商可优先获得战略合作资格，不合格供应商实施淘汰。第二十条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，重点解读评价政策；（二）业务人员：新员工入职必须通过评价系统操作考核；（三）供应商：通过线上平台提供《评价指南手册》，每季度组织线上答疑。第二十一条信息化支撑：采用ERP供应链模块实现评价数据自动化采集，建立“供应商画像”可视化平台，支持风险实时监控。第二十二条文化建设：发布《供应商合规行为规范》，在办公区张贴宣传海报，每年举办“优秀供应商表彰大会”，营造协同共赢氛围。第二十三条报告制度：报告要求包括：（一）风险事件：每月5日前上报本领域新增风险及处置进展；（二）年度报告：次年2月15日前提交全公司供应商评价