市经济贸易开发总公司企业债券募集资金使用专项账户监管协议

1、PAGE PAGE 8 xx年xx市经济贸易开发总公司企业债券募集资金使用专项账户监管协议债券发行人：xx市经济贸易开发总公司监管人：XX银行xx分行募集资金使用专项账户监管协议本协议于xx年 月 日由下列当事人签署：债券发行人（甲方）：xx市经济贸易开发总公司法定代表人： xx住所：xx市如城镇益寿路（xx经济开发区工发大厦八楼808室）监管人（乙方）：XX银行xx分行负责人：住所： 鉴于：甲方拟发行xx年xx市经济贸易开发总公司企业债券（以下简称“本期债券”），为确保甲方募集资金的使用与本期债券募集说明书中陈述的用途一致，规避市场风险，保证债券持有人的合法权利，甲方对募集资金设立专项账户（

2、以下简称“专项账户”）并由乙方对账户进行监管。经协商，在合法、自愿的基础上达成如下协议：第一条 甲方应于本期债券发行前在乙方的营业机构开设专项账户，户名为xx年xx市经济贸易开发总公司企业债券募集资金使用专项账户，账号为：【】，开户银行为【】，账户实行专户管理。第二条 乙方应当对募集资金使用专项账户履行账户资金余额等信息通知职责、资金使用是否符合本期债券募集说明书要求的监管职责、资金异常变更通知职责及本协议商定的其他职责。第三条 甲方应当将本次募集资金集中存于专项账户中。专项账户仅用于甲方为本次发行债券募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；甲方依法已经履行募集资金用途变更手续者除外。如甲方未

3、依照国家发改委核准资料文件中明确的募投项目进行投资，乙方必须拒绝付款。第四条 专项账户自设立时设立，自账户资金完全支出并履行相关注销手续后终结。第五条 甲乙各方应当共同遵守中华人民共和国票据法、支付结算办法、人民币银行结算账户管理办法等法律法规，保证专项账户在存续过程中处于合法的状态。第六条 甲方应当依照协议商定的时间在乙方开设专项账户并于设立之日将账户基本信息书面告知本期债券受托管理人（若有）。第七条 乙方应当于专项账户开设后每月向甲方出具专项账户对账单，并保证对账单内容真实、准确、完整。乙方也可根据甲方的书面申请，为甲方开通相关账户的网银无证查询功能，甲方可自行通过网银系统进行查询。第八条

4、 本协议自甲、乙各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起设立，至国家发展和改革委员会批准本期债券发行之日起生效。本协议中关于募集资金的用途以国家发改委核准本期债券发行的批复资料文件为准。第九条 本协议中的通知、告知是指将关于信息在合理期限内以书面方式（包括但不限于信函、传真号码）送达本协议任何一方或受托管理人，使其充分知悉该信息。本协议中因通知、告知所造成或产生的费用应当由通知方承担。第十条 关闭、破产、解散等情形1、若甲方被关于部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破产，或因其他原因解散时，在甲方提前兑付完毕本期债券本息后，本协议予以终止

5、；2、若乙方被关于部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时，本协议项下的权利义务由乙方的继受人承继，但本期债券持有人会议决定更换本协议项下募集资金使用专项账户监管人时除外。第十一条 违约责任1、由于本协议当事人的过错，造成本协议未能履行或未能完全履行，由有过错的一方单独承担违约责任；如因本协议当事人各方的共同过错，造成协议未能履行或者未能履行履行的，根据实际情况，由各方分别承担各自应负的违约责任，违约各方互不承担连带责任。 2、本协议当事人任何一方违反本协议，应向他方承担违约责任，并赔偿他方因此所造成的损失。第十二条 不可抗力1、如本协议任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本协议下的全

6、部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。2、声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知其它当事人，并在该不可抗力事件发生后15日内向其它当事人提供关于此种不可抗力事件及其延续时间的适当证据。声称不可抗力事件致使其对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽所有合理的努力消除或减轻。第十三条 联系方式的确定1、各方当事人应当为办理本协议商定的事务指派具体的经办人和联系方式。本协议生效后的10个工作日内，各方应分别制定联系方式通知书，以传真号码的方式分别通知对方。2、无论因为何种原因，各方当事人的联系人及其联系方式发生变化的，应及时制定新的联系方式通知书，以传真号码的方式通知对方。第十四条 争议的解决1、本协议适用中华人民共和国法律。对因履行本协议引起或与本协议关于的任何争议，各方应尽其最大努力通过友好协商解决。如该争议在发生后二十日内未能得到协商解决，发生争议的任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。2、在争议解决期间，本协议不涉及争议部分的条款继续履行。第十五条 本协议一式拾份，各方各持一份，其余上报债券发行主管部门，每份具有同等的法律效力。（以下无正文）（本页无正文，为xx年xx市经济贸易开发总公司企业债券募集资金使用专项账户监管协议签署