【XX企业股份有限公司信息披露管理办法】

1、万科企业业股份有有限公司司信息披披露管理理办法目的明确公司司内部有有关人员员的信息息披露的的职责范范围和保保密责任任，确保保信息披披露真实实、准确确、完整整。释义21披披露信息息：深圳圳证券交交易所股股票上市市规则中规定定的强制制性披露露信息和和未达到到披露标标准但可可能对公公司股票票及其衍衍生品种种交易价价格产生生较大影影响的自自愿性披披露信息息。22 信息披披露相关关当事人人：指公公司总部部各职能能部门、一线公公司、董董事会办办公室23 指定报报纸：中中国证券券报、证证券时报报和上海海证券报报24指指定网站站：巨潮潮网络25交交易所：深圳证证券交易易所及公公司管理理部26 公司：万科企企业

2、股份份有限公公司范围本办法适适用于总总部各职职能部门门和公司司全资拥拥有、控控股或相相对控股股的各一一线公司司。职责41 董事会会：管理理公司的的信息披披露事项项，保证证披露信信息内容容真实、准确和和完整，没有任任何虚假假记载、误导性性陈述或或者重大大遗漏。42 监事会会：负责责监事会会会议的的信息披披露事项项。43 董事会会秘书：全面负责责处理公公司信息息披露事事项，审审核和监监督公司司信息披披露管理理办法的的制定和和实施，促使公公司和相相关当事事人依法法履行信信息披露露义务；协调信信息披露露相关当当事人按按照有关关信息披披露的格格式与要要求，及及时、准准确、完完整的完完成信息息披露。44

3、总部各各职能部部门和各各一线公公司：及时、全面、真实的的提供本本办法所所要求的的各类信信息及与与信息披披露所需需的资料料和相关关的协议议、合同同等备查查文件，对所提提供材料料的真实实性、准准确性和和完整性性负直接接责任。45 总部董董事会办办公室：公司信信息披露露的执行行主体，负责修修订公司司信息披披露管理理办法，具体操操作信息息披露的的工作，协调信信息披露露当事人人的相关关事项，反馈交交易所对对所披露露信息的的审核意意见，并并组织信信息披露露相关当当事人回回复交易易所意见见，确保保信息披披露工作作按时、准确的的完成。46 信息披披露相关关当事人人对所披披露的信信息负有有保密义义务，在在未对外

4、外公开披披露前不不得以任任何方式式向外界界透露相相关内容容。47 对所披披露信息息的解释释由董事事会秘书书执行，其它当当事人在在得到董董事会授授权后可可对所披披露信息息的实际际情况进进行说明明。基本原则则51及及时披露露义务：按照定定期报告告和临时时报告以以及股股票上市市规则等相关关规定要要求，自自起算日日起或触触及规则则披露时时点两个个交易日日内真实实、准确确、完整整地披露露信息。但属于商商业机密密的，在在符合暂暂缓披露露的条件件下，可以以向交易易所提交交申请，经经批准后后公司可可以暂缓缓披露该该重要信信息。52及及时预警警义务：及时、完整、准确地地披露超超出投资资界预期期的信息息，可能能对

5、公司司不利的的信息要要在媒体体公开报报道前对对投资界界进行及及时的披披露和预预警，以以维护公公司的长长期信誉誉和坚定定投资界界的信心心。53及及时修正正义务：公司有有义务按按照确认认的正确确信息对对已披露露信息中中的错误误进行纠纠正。54及及时更新新义务：公司应应及时对对公开信信息进行行更新。55持持续披露露义务：对于重重大而未未完结的的事项，公司须须履行持持续披露露的义务务，直至至该事项项产生最最终结果果，并向向投资者者完全披披露。56公公平披露露原则：公司应应当公正正的发布布信息，对所有有合法的的信息需需求都应应当及时时做出反反应；对于应应当依法法披露的的信息，公司不不得对合合理需求求做出

6、区区别对待待。57避避免选择择性披露露：如果果重要的的未公开开信息被被无意地地披露，公司必必须马上上采取行行动公开开披露该该信息，并且应应当避免免任何人人根据这这种选择择性披露露的信息息做出行行动。内容体系系证监会制订细则招股说明书配股说明书上市公告书发行信息披露强制性信息披露体系年报、半年报、季报定期报告股东大会决议持续性信息披露董事会、监事会决议交易所股票上市规则非交易信息临时报告其它重大事件关联交易交易信息其它交易注：有关关发行的的信息披披露由公公司和保保荐机构构共同制制作，披披露的程程序和要要求由保保荐机构构根据中中国证券券监督管管理委员员会相关关法规向向公司提提供相关关建议和和支持。

7、详细的的要求不不在本办办法讨论论的范围围内。一般规定定71 一般程序序和要求求7.1.1披露露信息内内容必须须包括以以来自中国国最大的的资料库库下载下下声明：本公司司及董事事会全体体成员保保证公告告内容真真实、准准确和完完整，并并对公告告中的任任何虚假假记载、误导性性陈述或或者重大大遗漏承承担责任任；董事事不能保保证的，应当在在公告中中做出相相应声明明并说明明理由。信息披披露应当当使用事事实描述述性语言言，保证证其内容容简明扼扼要、通通俗易懂懂，突出出事件实实质，不不得含有有任何宣宣传、广广告、恭恭维或者者诋毁等等性质的的词句。7.1.2披露露信息文文件必须须在信息息披露前前第一时时间（通通常

8、是信信息披露露日前一一个工作作日）报报送交易易所，其其对所披披露的信信息进行行形式审审核。并且要要保证信信息披露露自起算算日起或或触及本本办法和和证监会会和交易易所法规规、制度度所规定定的披露露时点两两个交易易日内完完成。7.1.3得到到交易所所确认后后，在信信息披露露日的前前一个交交易日股股市收盘盘后将披露信信息文件件发给中中国证券券报、证证券时报报和上海海证券报报。同时，上传巨潮潮网文件件。7.1.4 在在指定报报纸和指指定网站站上披露露的信息息必须与与交易最最终确定定的文件件内容完全全一致。7.1.5 经经交易所所登记后后应按预预定日期期披露，如无法法按时披披露应当当在预定定披露日日期上

9、午午9：000前报报告交易易所。7.1.6 信信息披露露后的两两个工作作日内将将公告文文件、备备查文件件复印件件交深圳圳监管局局上市公公司监管管处。7.1.7临时时报告文文件应及及时发送送智策进进行翻译译，并随随时根据据交易所所的意见见将修改改后文件件发送智智策，确确保翻译译内容可可以在信信息披露露日前一一个工作作日确定定，并于于同一时时间在一一家香港港报纸进行行披露。7.2 文件制制作和披披露职责责7.2.1披露露信息内内容的起起草由董董事会办办公室具具体负责责；7.2.2与披披露信息息相关的的职能部部门或单单位有义义务提交交信息披披露和上上报交易易所所需需的所有有资料和和文件；并且各各自对

10、所所提供的的内容的的真实性性、准确确性和完完整性负负责。7.2.3 信信息披露露文件须须经董事事会秘书书审核，并经公公司总经经理审阅阅通过后后方可报报送交易易所。7.2.4 交交易所审审核通过过后的第第一个交交易日披披露或者者按照预预约披露露的日期期按时进进行披露露。具体事项项81 定期报报告8.1.1定期期报告包包括年度度报告、半年度度报告和和季度报报告。8.1.2定期期报告的的法定披披露期限限：年度报告告应当在在每个会会计年度度结束之之日起四四个月内内；半年度应应当在每每个会计计年度的的上半年年结束之之日起两两个月内内；季度报告告应当在在每个会会计年度度前三个个月、九九个月结结束后的的一个

11、月月内编制制并披露露，公司司第一季季度季度度报告的的披露时时间不得得早于公公司上一一年度的的年度报报告披露露时间；公司预计计不能在在规定期期限内披披露定期期报告的的，应当当及时向向深交所所报告，并公告告不能按按期披露露的原因因、解决决方案及及延期披披露的最最后期限限。8.1.3定期期报告的的格式：按照中中国证监监会公公开发行行证券的的公司信信息披露露内容与与格式准准则第22号年年度报告告的内容容与格式式、公开开发行证证券的公公司信息息披露内内容与格格式准则则第3号号半年年度报告告的内容容与格式式和和公开开发行证证券的公公司信息息披露编编报规则则第133号季度报报告内容容与格式式特别规规定等等有

12、关规规定，以以及深交交所股股票上市市规则有关规规定及其其它有关关通知的的要求编编制。8.1.4定期报报告的编编制：由由总部财财务部和和董事会会办公室室共同负负责，按按照有关关监管机机构有关关要求完完成；双双方应提提前就定定期报告告的编制制工作举举行筹备备会，明明确具体体分工。8.1.5 定定期报告告的披露露：8.1.5.11根据与与交易所所确定的的预约披披露日期期准时披披露，并并且要在在董事会会审议后后两个工工作日内内向交易易所提交交下列文文件：年度报告告全文及及其摘要要（半年年度报告告全文及及其摘要要、季度度报告全全文及正正文）；审计报告告原件（如适用用）；董事会决决议及其其公告文文稿；按本

13、所要要求制作作的载有有定期报报告和财财务数据据的电子子文件；停牌申请请（如适适用）；交易所要要求的其其他文件件。8.1.5.22 在指定定网络上上应当披披露年度度报告、半年度度报告和和季度报报告的全全文及其其摘要；在指定定报纸上上应当披披露年度度报告摘摘要、半半年度报报告摘要要和季度度报告正正文。8.1.6 业业绩预告告：8.1.6.1在编编制半年年度报告告和季度度报告时时，预计计年初至至下一报报告期末末将出现现下列情情形的，应当在在本期定定期报告告中进行行业绩预预告（年年度报告告不需预预计一季季度）：净利润为为负值；业绩大幅幅变动：一般指指净利润润与上年年同期相相比上升升或下降降50及其以上

14、上。8.1.6.22 业绩绩预告公公告应包包括以下下内容：预计本期期业绩；业绩大幅幅变动的的原因；8.1.7 业业绩预告告的修正正：8.1.7.11披露标标准：公公司在前前一期报报告中未未进行业业绩预告告，或预预计本期期业绩与与已披露露的业绩绩预告差差异较大大（相差差50以上）。8.1.7.22 提交交交易所所的文件件：公告文稿稿；董事会的的有关说说明；注册会计计师对董董事会作作出业绩绩预告修修正的依依据及过过程是否否适当和和审慎的的意见（如适用用）。 8.1.7.33 公告告内容：预计的本本期业绩绩；未在前一一定期报报告中进进行业绩绩预告的的原因，或者预预计的本本期业绩绩与已披披露的业业绩预

15、告告存在的的差异及及造成差差异的原原因；关于公司司股票可可能被实实施或撤撤销特别别处理、暂停上上市、恢恢复上市市或终止止上市的的说明（如适用用）；若业绩预预告修正正经过注注册会计计师预审审计的，还应当当说明公公司与注注册会计计师在业业绩预告告方面是是否存在在分歧及及分歧所所在。8.1.8在定期期报告披披露前出出现业绩绩提前泄泄漏，或或者因业业绩传闻闻导致公公司股票票及其衍衍生品种种交易异异常波动动时，公公司应当当及时披披露本报报告期相相关财务务数据（无论是是否已经经审计），包括括主营业业务收入入、主营营业务利利润、利利润总额额、净利利润、总总资产和和净资产产等。82 股东大大会决议议8.2.1

16、股东东大会通通知应在在召开三三十日前前以公开开信息披披露的方方式在指指定报纸纸和网站站上进行行公告。股东大大会通知知公告中应应当列明明会议召召开的时时间、地地点、方方式，以以及会议议召集人人和股权权登记日日等事项项，并充充分、完完整地披披露所有有提案的的具体内内容。公公司还应应当同时时在指定定网站上上披露有有助于股股东对拟拟讨论的的事项作作出合理理判断所所必需的的其他资资料。8.2.2公司司应当在在股东大大会结束束当日，将股东东大会决决议公告告文稿、股东大大会决议议和法律律意见书书报送交交易所，经交易易所登记记确认后后的第一个交易日日披露股股东大会会决议公公告。8.2.3 股股东大会会的决议议

17、公告应应当包括括以下内内容：会议召开开的时间间、地点点、方式式、召集集人和主主持人，以及是是否符合合有关法法律、法法规、规规章和公公司章程程的说明明；出席会议议的股东东（代理理人）人人数、所所持（代代理）股股份及占占上市公公司有表表决权总总股份的的比例，以及流流通股股股东和非非流通股股股东、内资和和外资股股股东分分别出席席会议情情况；每项提案案的表决决方式；每项提案案的表决决结果，以及流流通股股股东和非非流通股股股东、内资和和外资股股股东分分别对每每项提案案同意、反对、弃权的的股份数数。对股股东提案案作出决决议的，应当列列明提案案股东的的名称或或姓名、持股比比例和提提案内容容；涉及及关联交交易

18、事项项的，应应当说明明关联股股东回避避表决情情况；对对于需要要流通股股股东单单独表决决的提案案，应当当专门作作出说明明；提案未获获通过的的，或本本次股东东大会变变更前次次股东大大会决议议的，应应当在股股东大会会决议公公告中作作出说明明；法律意见见书的结结论性意意见，若若股东大大会出现现增加、否决或或变更提提案的，应当披披露法律律意见书书全文。8.2.4 发发生下列列情况时时应及时时进行披披露：股东大会会因故延延期或取取消的，公司应应当在原原定召开开日期五五个交易易日之前前发布公公告通知知，说明明延期或或取消的的具体原原因。延延期召开开股东大大会的，公司应应当在公公告中公公布延期期后的召召开日期

19、期；股东大会会召开前前取消提提案的，公司应应当在股股东大会会召开日日期五个个交易日日之前发发布取消消提案的的通知，说明取取消提案案的具体体原因；年度股东东大会，单独持持有或者者合并持持有公司司有表决决权总数数5以以上的股股东或者者监事会会提出临临时提案案或者第第一大股股东提出出新的分分配提案案时，应应当在年年度股东东大会召召开前十十天提交交董事会会，并由由董事会会审核后后在年度度股东大大会召开开的前十十天进行行公告。公告应应包括披披露修改改后的提提案内容容或者要要求增加加提案的的股东姓姓名或名名称、持持股比例例和新增增提案的的内容；董事会对对原有提提案的修修改应当当在股东东大会召召开前十十五天

20、公公告，不不足十五五天的会会议召开开日期应应当顺延延，保证证至少有有十五天天的间隔隔期。公公告应包包括披露露修改后后的提案案内容；8.2.5 股股东大会会通知和和决议公公告由董董事会秘秘书负责责起草、修订，并对内内容的真真实性、准确性性和完整整性负责责。83 董事会会、监事事会决议议8.3.1董事事会、监监事会会会后两个个工作日日内向交交易所报报送决议议的公告告文件及及其它要要求的备备查文件件，在得得到交易易所的确确认盖章章页后的的第一个交易易日公告告。8.3.2 董董事会决决议公告告应包括括以下内内容：会议通知知发出的的时间和和方式；会议召开开的时间间、地点点、方式式，以及及是否符符合有关关

21、法律、法规、规章和和公司章章程规定定的说明明；亲自出席席、委托托他人出出席和缺缺席的董董事人数数和姓名名、缺席席的理由由和受托托董事姓姓名；每项议案案获得的的同意、反对和和弃权的的票数，以及有有关董事事反对或或弃权的的理由；涉及关联联交易的的，说明明应当回回避表决决的董事事姓名、理由和和回避情情况；需要独立立董事事事前认可可或独立立发表意意见的，说明事事前认可可情况或或所发表表的意见见；审议事项项的具体体内容和和会议形形成的决决议。8.3.3 监监事会决决议公告告应包括括以下内内容：会议召开开的时间间、地点点、方式式，以及及是否符符合有关关法律、法规、规章和和公司章章程规定定的说明明；亲自出席

22、席、缺席席的监事事人数、姓名、以及缺缺席的理理由；每项议案案获得的的同意、反对、弃权票票数，以以及有关关监事反反对或弃弃权的理理由；审议事项项的具体体内容和和会议形形成的决决议。84非非关联交交易8.4.1主要要事项：购买或出出售资产产：不含含购买原原材料、燃料和和动力，以及出出售产品品、商品品等与日日常经营营相关的的资产。例如购购买建材材或与之之相关的的建筑承承包合同同所发生生的购买买事项等等无需披披露，但但购买土地地需按照照披露标标准进行行披露。对外投资资（含委委托理财财、委托托贷款等等）；提供财务务资助；提供担保保（反担担保除外外）；租入或租租出资产产；签订管理理方面的的合同（含委托托经

23、营、受托经经营等）；赠与或受受赠资产产；债权或债债务重组组；研究与开开发项目目的转移移；签订许可可协议；本所认定定的其他他交易。8.4.2 披露露标准：公司及及其各一一线公司司发生的的交易达达到以下下标准之之一时需需及时披披露，重重大交易易除需及及时披露露外还应应履行相相关程序序。（注注1：相关指指标均为为最近一一个会计计年度的的数据；注2：相关程程序详见见公司章章程、股股东大会会、董事事会和监监事会议议事规则则，本办办法中不不再描述述。）标准相关指标标一般交易易重大交易易总资产交易涉及及的资产产总额/公司总总资产10及及其以上上50及及其以上上主营业务务收入标的相关关主营业业务收入入/公司司

24、主营业业务收入入10及及其以上上50及及其以上上相关净利利润标的相关关净利润润/公司司净利润润10及及其以上上50及及其以上上成交金额额成交金额额/公司司净资产产10及及其以上上50及及其以上上产生的利利润交易产生生的利润润/公司司净利润润10及及其以上上50及及其以上上8.4.3 计计算标准准：“最大化化原则”一笔交易易涉及相相反两个个事项，按单方方向涉及及指标较较高者计计算披露露标准；同时存在在帐面值值与评估估值的，以较高高者作为为计算数数据；交易股权权导致合合并报表表范围发发生变更更的，应应取全部部主营业业务收入入与总资资产数据据；8.4.4 累累计计算算：对“提供财财务资助助”（例如如

25、借款）、“提供担担保”（例如如为一线线公司银银行贷款款的担保保）、“委托理理财”、“购买土土地”等交易易事项，分别按按同类事事项累计计发生的的总金额额计算披披露标准准，在达达到披露露标准后后及时进进行披露露；披露露义务履履行完成成后重新新开始累累计计算算。8.4.5 提提交交易易所的文文件：公公司在披披露交易易事项时时应向交交易所提提交下列列文件进进行审核核：公告文稿稿；与交易有有关的协协议书或或意向书书；董事会决决议、独独立董事事意见及及董事会会决议公公告文稿稿（如适适用）；交易涉及及的政府府批文（如适用用）；中介机构构出具的的专业报报告（如如适用）；本所要求求的其他他文件。8.4.6公告告

26、的内容容：根据据交易事事项的类类型，披披露下述述所有适适应其交交易的有有关内容容：交易概述述和交易易各方是是否存在在关联关关系的说说明；对对于按照照累计计计算原则则达到标标准的交交易，还还应当简简要介绍绍各单项项交易情情况和累累计情况况；交易对方方的基本本情况；交易标的的的基本本情况，包括标标的的名名称、帐帐面值、评估值值、运营营情况、有关资资产是否否存在抵抵押、质质押或者者其他第第三人权权利、是是否存在在涉及有有关资产产的重大大争议、诉讼或或仲裁事事项，以以及查封封、冻结结等司法法措施；交易标的的为股权权的，还还应当说说明该股股权对应应的公司司的基本本情况和和最近一一年又一一期的资资产总额额

27、、负债债总额、净资产产、主营营业务收收入和净净利润等等财务数数据；出售控股股子公司司股权导导致上市市公司合合并报表表范围变变更的，还应当当说明上上市公司司是否存存在为该该子公司司提供担担保、委委托该子子公司理理财，以以及该子子公司占占用上市市公司资资金等方方面的情情况；如如存在，应当披披露前述述事项涉涉及的金金额、对对上市公公司的影影响和解解决措施施；交易协议议的主要要内容，包括成成交金额额、支付付方式（如现金金、股权权、资产产置换等等）、支支付期限限或分期期付款的的安排、协议的的生效条条件、生生效时间间以及有有效期限限等；交交易协议议有任何何形式的的附加或或保留条条款，应应当予以以特别说说明

28、；交易需经经股东大大会或有有权部门门批准的的，还应应当说明明需履行行的合法法程序及及其进展展情况；交易定价价依据、支出款款项的资资金来源源；交易标的的的交付付状态、交付和和过户时时间；公司预计计从交易易中获得得的利益益（包括括潜在利利益），以及交交易对公公司本期期和未来来财务状状况和经经营成果果的影响响；关于交易易对方履履约能力力的分析析；交易涉及及的人员员安置、土地租租赁、债债务重组组等情况况；关于交易易完成后后可能产产生关联联交易情情况的说说明；关于交易易完成后后可能产产生同业业竞争及及相关应应对措施施的说明明；中介机构构及其意意见；交易所要要求的有有助于说说明交易易实质的的其他内内容。8

29、5 关联交交易8.5.1定义义和主要要事项：是指公公司或其其控股子子公司与与公司关关联人(关联法法人、关关联自然然人)之之间发生生的转移移资源或或义务的的事项，包括：本办法88.4.1条规规定的交交易事项项；购买原材材料、燃燃料、动动力；销售产品品、商品品；提供或接接受劳务务；委托或受受托销售售；与关联人人共同投投资；其他通过过约定可可能造成成资源或或义务转转移的事事项。8.5.2关联法法人：具具有下列列情形之之一的为为公司的的关联法法人。直接或间间接地控控制公司司的法人人； 由前项所所述法人人直接或或间接控控制的除除公司及及其控股股子公司司以外的的法人；由公司的的关联自自然人直直接或间间接控

30、制制的、或或来自中国国最大的的资料库库下载担担任董事事、高级级管理人人员的，除公司司及其控控股子公公司以外外的法人人；持有公司司5%以以上股份份的法人人控制实际控制人其它股东控制附属企业大股东重大影响5%控制公司附属企业职务影响关联自然人控制的公司8.5.3关联联自然人人：具有有下列情情形之一一的为公公司的关关联自然然人。直接或间间接持有有公司55以上上股份的的自然人人；公司董事事、监事事及高级级管理人人员；直接或间间接控制制公司的的法人的的董事、监事及及高级管管理人员员；本条A、B项所所述人士士的关系系密切的的家庭成成员，包包括配偶偶、父母母及配偶偶的父母母、兄弟弟姐妹及及其配偶偶、年满满1

31、8周周岁的子子女及其其配偶、配偶的的兄弟姐姐妹和子子女配偶偶的父母母。8.5.4披露露标准：公司与与关联自自然人或或关联法法人发生生的交易易金额达达到以下下标准时时应及时时披露。类别标准一般关联联交易关联自然然人30万元元以上（商品房房公开销销售除外外）关联法人人交易金额额占公司司最近一一期经审审计净资资产值00.5以上重大关联联交易交易金额额占公司司最近一一期经审审计净资资产值55以上上8.5.5 提提交交易易所的文文件：公公司在披披露交易易事项时时应向交交易所提提交下列列文件进进行审核核：公告文稿稿；本办法88.4.5条所所列文件件；独立董事事事前认认可该交交易的书书面文件件；独立董事事意

32、见.8.5.6 公公告的内内容：公公司披露露的关联联交易公公告应包包括以下下内容：交易概述述及交易易标的的的基本情情况；独立董事事的事前前认可情情况和发发表的独独立意见见；董事会表表决情况况（如适适用）；交易各方方的关联联关系说说明和关关联人基基本情况况；交易的定定价政策策及定价价依据，包括成成交价格格与交易易标的帐帐面值、评估值值以及明明确、公公允的市市场价格格之间的的关系，以及因因交易标标的特殊殊而需要要说明的的与定价价有关的的其他特特定事项项。若成交价价格与帐帐面值、评估值值或市场场价格差差异较大大的，应应当说明明原因。如交易易有失公公允的，还应当当披露本本次关联联交易所所产生的的利益转

33、转移方向向；交易协议议的主要要内容，包括交交易价格格、交易易结算方方式、关关联人在在交易中中所占权权益的性性质和比比重，以以及协议议生效条条件、生生效时间间、履行行期限等等。对于日常常经营中中持续或或经常进进行的关关联交易易，还应应当包括括该项关关联交易易的全年年预计交交易总金金额；交易目的的及对上上市公司司的影响响，包括括进行此此次关联联交易的的必要性性和真实实意图，对本期期和未来来财务状状况和经经营成果果的影响响等；当年年初初至披露露日与该该关联人人累计已已发生的的各类关关联交易易的总金金额；本办法88.4.6条规规定的其其他内容容。8.5.7 累累计计算算原则、公告流流程和职职责与本本办

34、法88.4.4和88.4.7相同同。8.5.8 自自然豁免免披露的的关联交交易：一方以现现金方式式认购另另一方公公开发行行的股票票、公司司债券或或企业债债券、可可转换公公司债券券或者其其他衍生生品种；一方作为为承销团团成员承承销另一一方公开开发行的的股票、公司债债券或企企业债券券、可转转换公司司债券或或者其他他衍生品品种；一方依据据另一方方股东大大会决议议领取股股息、红红利或报报酬；一方参与与公开招招标、公公开拍卖卖等行为为所导致致的关联联交易。86 重大诉诉讼8.6.1披露露标准：公司发发生的重重大诉讼讼、仲裁裁事项涉涉及金额额占公司司最近一一期经审审计净资资产绝对对值100以上上，应当当及

35、时披披露；未未达到上上述标准准或者没没有具体体涉案金金额的诉诉讼、仲仲裁事项项，董事事会基于于案件特特殊性认认为可能能对公司司股票及及其衍生生品种交交易价格格产生较较大影响响，或者者本所认认为有必必要的，公司也也应当及及时披露露。8.6.2 累累计计算算：公司司发生的的重大诉诉讼、仲仲裁事项项应当采采取连续续十二个个月累计计计算的的原则，经累计计计算达达到7.7.11条标准准的，应应及时披披露。披披露义务务履行完完成后重重新开始始累计计计算。8.6.3提交交交易所的的文件：公告文稿稿；起诉书或或仲裁申申请书、受理（应应诉）通通知书；判决或裁裁决书。8.6.4 公公告的内内容：案件受理理情况和和

36、基本案案情；案件对公公司本期期利润或或者期后后利润的的影响；公司及控控股子公公司是否否还存在在尚未披披露的其其他诉讼讼、仲裁裁事项。87 变更募募集资金金投资项项目8.7.1披露露标准：变更募募集资金金投资项项目议案案经董事事会审议议后第一一个工作作日内报报送交易易所，在在得到交交易所确确认后的的第一个个交易日日进行披披露。8.7.2 提提交交易易所的文文件：公告文稿稿；董事会决决议和决决议公告告文稿；独立董事事对变更更募集资资金投资资项目的的意见；监事会对对变更募募集资金金投资项项目的意意见；保荐机构构对变更更募集资资金投资资项目的的意见；关于变更更募集资资金投资资项目的的说明；新项目的的合

37、作意意向书或或协议；新项目立立项机关关的批文文；新项目的的可行性性研究报报告；相关中介介机构报报告；终止原项项目的协协议。8.7.3 公公告的内内容：原项目基基本情况况及变更更的具体体原因；新项目的的基本情情况、市市场前景景和风险险提示；新项目已已经取得得或尚待待有关部部门审批批的说明明（如适适用）；有关变更更募集资资金投资资项目尚尚需提交交股东大大会审议议的说明明。88 利润分分配和资资本公积积金转赠赠股本8.8.1披露露标准：董事会会审议通通过利润润分配和和资本公公积金转转增股本本方案（以下简简称“方案”）后，两个交交易日内内披露方方案的具具体内容容；并且且保证方方案实施施公告的的披露日日

38、是在股股权登记记日前三三至五个个交易日日内。8.8.2 提提交交易易所的文文件：方案实施施公告；相关股东东大会决决议；结算公司司有关确确认方案案具体实实施时间间的文件件；8.8.3公告的的内容：通过方案案的股东东大会届届次和日日期；派发现金金股利、股份股股利、资资本公积积金转增增股本的的比例（以每110股表表述）、股本基基数（按按实施前前实际股股本计算算），以以及是否否含税和和扣税情情况等；股权登记记日、除除权日、新增可可流通股股份上市市日；方案实施施办法；股本变动动结构表表（按变变动前总总股本、本次派派发红股股数、本本次转增增股本数数、变动动后总股股本、占占总股本本比例等等项目列列示）；派发

39、股份份股利、资本公公积金转转增股本本后，按按新股本本摊薄计计算的上上年度每每股收益益或本年年度半年年每股收收益；有关咨询询办法。89股股票交易易异常波波动8.9.1披露露标准：公司应应当于股股票交易易发生异异常波动动情况后后的第一一个交易易日进行行公告，异常波波动情况况包括：交易价格格连续三三个交易易日达到到涨幅或或跌幅限限制；连续五个个交易日日列入“股票、基金公公开信息息”；交易价格格的振幅幅连续三三个交易易日达到到15；日均成交交金额连连续五个个交易日日逐日增增加500。8.9.2 提提交交易易所的文文件：公告文稿稿；董事会的的分析说说明；有助于说说明问题题实质的的其他文文件。8.9.3

40、公公告的内内容：股票交易易异常波波动的具具体情况况；对股票交交易异常常波动的的合理解解释，以以及是否否与公司司或公司司内外部部环境变变化有关关的说明明；是否存在在应披露露未披露露的重大信信息的声声明；有助于说说明问题题实质的的其他内内容。8100 澄清清事项8.100.1披披露标准准：公共共传媒传传播的消消息（以以下简称称“传闻”）可能能或已经经对公司司股票及及其衍生生品种交交易价格格产生较较大影响响的，上上市公司司应当及及时向交交易所提提供传闻闻传播的的证据，并发布布澄清公公告。8.100.2 公告的的内容：传闻内容容及其来来源；传闻所涉涉及事项项的真实实情况；有助于说说明问题题实质的的其他内内容。8111 可转转换公司司债券涉涉及的重重大事项项8.111.1披披露标准准：发行行可转换换公司债债券的上上市公司司出现以以下情形形之一时时，应当当及时向向交易所所报告并并披露：（一）因因发行新新股、送送股、分分立及其其他原因因引起股股份变动动，需要要调整转转股价格