某股权投资管理有限公司章程模板

1、XX股权投资管理（上海）有限公司章程PAGE PAGE 13XX股权权投资管管理（上上海）有有限公司司章程年月日XXX股股权投资资管理（上海）有限公公司章程总则公司宗旨旨：为完完善企业业经营管管理机制制，规范范公司的的组织和和行为，保障公公司股东东和债权权人的合合法权益益，根据据中华华人民共共和国公公司法、中华华人民共共和国公公司登记记管理条条例及及有关法法律、行行政法规规和政策策的规定，结合公公司实际际情况，制定本本章程。公司名称称为：XXX股权权投资管管理（上上海）有有限公司司（以下下简称“公司”）公司的法法定地址址为：上上海市XXX路XXX弄XXX号公司由以以下X位股东出资资设立。股东以

2、以认缴出出资额为为限对公公司承担担责任；公司以以其全部部资产对对公司的的债务承承担责任任。公司司享有股股东投资资形成的的全部法法人财产产权，并并依法享享有民事事权利，承担民民事责任任，具有有企业法法人资格格。股东名称称身份证号号码公司的组组织形式式为有限限责任公公司。公公司以其其全部资资产对外外承担债债务，股股东应分分别以各各自认缴缴的出资资额为限限对公司司承担责责任，并并按其出出资比例例享受利利润分配配和其他他利益，承担公公司风险险和亏损损。公司的经经营期限限为：长期。公司营营业执照照签发日日期为本本公司成成立日期期。经营目的的和经营营范围公司的经经营目的的是：规规范管理理、稳健健经营，为股

3、权权投资企企业、基基金持有有人（基基金是指指公司管管理的基基金）和和其他委委托人提提供专业业化、高高水平的的投资管管理服务务，逐步步发展为为业绩优优良、实实力雄厚厚的一流流股权投投资管理理公司，为股东东提供长长期稳定定的回报报。公司的经经营范围围是：股股权投资资管理、投资咨咨询、实实业投资资。（以工商商注册登登记管理理部门最最终审批批的经营营范围为为准） 注册资本本、认缴缴出资额额和实缴缴出资额额公司注册册资本为为XXXX万元人人民币，实收资资本为XXX万元元人民币币。公司司注册资资本为在在公司登登记机关关依法登登记的全全体股东东认缴的的出资额额，公司司的实收收资本为为全体股股东实际际交付并并

4、经公司司登记机机关依法法登记的的出资额额。股东的出出资方式式、出资资额及出出资比例例如下：股东名称认缴情况况实缴情况况出资时间认缴出资资出资方式式出资比例例实缴出资资出资方式式出资比例例现金28%56现金11.22%20111/5/8现金24%48现金9.6%20111/5/8现金24%48现金9.6%20111/5/8现金24%48现金9.6%20111/5/8合 计500100%20040%20111/5/8注册资本本的其余余部分由由各股东东自公司司成立起起2年之之内缴足足。各股东认认缴、实实缴的个个公司注注册资本本应在申申请公司司登记前前，委托托会计师师事务所所进行验验资。公司登记记注册

5、后后，应向向股东签签发出资资证明书书。出资资证明书书应载明明如下事事项：公公司名称称、公司司成立日日期、公公司注册册资本、股东的的姓名或或者名称称、缴纳纳的出资资额和出出资日期期、出资资证明书书的编号号和日期期。出资资证明书书应由公公司法定定代表人人签名并并加盖公公司公章章。出资资证明书书一式两两份，股股东和公公司个执执一份。公司置备备股东名名册，记记载下列列事项：股东名名称及住住所、股东的的出资额额、出资证证明书编编号。股东的权权利、义义务和转转让出资资的条件件股东作为为出资者者按出资资比例享享有所有有者的资资产受益益、重大大决策和和选择管管理者等等权利，并承担担相应的的义务。股东的权权利：

6、出席股东东会，并并根据出出资比例例享有表表决权；股东有权权查阅股股东会会会议记录录和公司司财务会会计报告告；选举和被被选举为为公司执执行董事事或监事事；股东按出出资比例例分取红红利。公公司新增增资本时时，股东东可按出出资比例例优先认认缴出资资；公司新增增资本金金或其他他股东转转让时有有优先认认购权；公司终止止后，依依法分取取公司剩剩余财产产。股东的义义务：按期足额额缴纳各各自所认认缴的出出资额；以认缴的的出资额额为限承承担公司司债务；公司办理理工商登登记注册册后，不不得抽回回出资；遵守公司司章程规规定的各各项条款款；出资的转转让：股东之间间可以相相互转让让其全部部出资或或者部分分出资；股东向股

7、股东以外外的人转转让其出出资时，必须经经其他股股东过半半数同意意。股东东应就其其股权转转让事项项书面通通知其他他股东征征求同意意，其他他股东自自接到书书面通知知之日起起满三十十日未答答复的，视为同同意转让让。其他他股东半半数以上上不同意意的，不不同意转转让的股股东应当当购买该该转让的的出资，如果不不购买该该转让的的出资，视为同同意转让让。经股股东同意意转让的的出资，在同等等条件下下其他股股东对该该转让的的出资有有优先购购买权。两个以以上股东东主张行行使优先先购买权权的，协协商确定定各自的的购买比比例；协协商不成成的，按按照转让让时各自自出资比比例形式式优先购购买权。股东依法法转让其其出资后后，

8、公司司应将受受让人的的姓名、住所以以及受让让的出资资额记载载于股东东名册。公司机构构、高级管管理人员员的资格格和义务务为保障公公司投资资经营活活动的顺顺利开展展，公司司设立股股东会、执行董董事和监监事，负负责全公公司生产产经营活活动的策策划和组组织领导导、协调调、监督督等工作作。本公司设设经理（总裁）、投资总监监、风控控总监、财务总总监等业业务岗位位，分别别负责处处理公司司在投资资、经营营活动中中的各项项具体事事务。有下列情情形之一一的人员员，不得得担任公公司执行行董事、监事、经理：无民事行行为能力力或者限限制民事事行为能能力的人人；因犯有贪贪污、贿贿赂、侵侵占财产产、挪用用财产罪罪或者破破坏

9、社会会经济秩秩序罪；被判处处刑罚，执行期期未满逾逾五年，或者因因犯罪被被剥夺政政治权利利。执行行期满未未逾五年年者。担任因经经营不善善破产清清算公司司（企业业）的董董事或者者厂长、经理，并对该该公司（企业）破产负负有个人人责任的的，自该该公司（企业）破产清清算完结结之日起起未逾三三年者；担任因违违法被吊吊销营业业执照的的公司（企业）的法定定代表人人，并负负有个人人责任的的，自该该公司（企业）被吊销销营业执执照之日日未逾三三年者；个人所负负数额较较大的债债务到期期未清者者。公司违反反前款规规定选举举、委派派执行董董事、监监事或者者聘用经经理的，该选举举、委派派或者聘聘任无效效。国家公务务员不得得

10、兼任公公司的执执行董事事、监事事、经理理。执行董事事、监事事、经理理应当遵遵守公司司章程，忠实履履行职责责，维护护公司利利益，不不得利用用在公司司的地位位和职权权为自己己谋取私私利。执执行董事事、监事事、经理理不得利利用职权权收受贿贿赂或者者其他非非法收入入，不得得侵占公公司的财财产。执行董事事、经理理不得挪挪用公司司资金或或者将公公司资金金借给任任何与公公司业务务无关的的单位和和个人。执行董事事、经理理不得将将公司的的资金以以其个人人名义或或者以其其他个人人名义开开立帐户户存储，亦不得得将公司司的资金金以个人人名义向向外单位位投资。执行董事事、经理理不得以以公司资资产为本本公司的的股东或或者

11、其他他个人债债务提供供担保。执行董事事、经理理不得自自营或者者为他人人经营与与其所任任职公司司经营相相同或相相近的项项目，或或者从事事损害本本公司利利益的活活动。从从事上述述营业或或者活动动的，所所得收入入应当归归公司所所有。股东会公司设股股东会。股东会会由公司司全体股股东组成成，股东东会为公公司最高高权力机机构。股股东会会会议，由由股东按按照出资资比例行行使表决决权。出出席股东东会的股股东必须须超过全全体股东东表决权权的半数数以上，方能召召开股东东会。首首次股东东会由出出资最多多的股东东召集，以后股股东会由由执行董董事召集集主持。第二十七七条 股东会会行使下下列职权权：发起设立立股权投投资基

12、金金；修改公司司章程；公司的终终止、解解散或清清算；公司注册册资本的的增加或或减少；对公司的的合并、分立、变更公公司形式式、解散散和清算算等事项项作出决决议；设立、撤撤销公司司分支机机构；选举和更更换执行行董事，决定有有关执行行董事的的报酬事事项；选举和更更换非由由职工代代表出任任的监事事，决定定有关监监事的报报酬事项项；审议批准准执行董董事的报报告或监监事的报报告；决定聘任任或者解解聘公司司经理，决决定其报报酬事宜宜；决定公司司的发展展战略和和经营计计划；审议批准准年度经经营计划划及投资资方案；审议批准准公司的的年度财财务预算算方案、决算方方案；审议批准准公司的的利润分分配方案案和弥补补亏损

13、方方案；对发行公公司债券券和采用用其它融融资方式式作出决决议；委任和更更换投资资决策委委员会委委员，批准投投资决策策委员会会的提案案和议事事规则；委任和更更换顾问问委员会会委员；批准公司司开展经经营范围围业务涉涉及的所所有关联联交易；公司审计计师的指指定或更更换和公公司会计计政策和和标准的的任何改改变；对公司业业务进行行重大变变更、进进入新的的业务领领域（除除了受股股权投资资企业委委托，从从事投资资管理及及相关咨咨询服务务业务之之外的业业务）；任何并购购活动、资产处处置、抵抵押质押押保证等等担保活活动；审议批准准员工工工资、福福利、待待遇等劳劳动管理理规定；决定公司司各项保保险的投投资险别别、

14、保险险金额和和保险期期限；中国相关关法律法法规和公公司章程程规定的的其他职职权。股东会分分定期会会议和临临时会议议。股东东会每半半年定期期召开，由执行行董事召召集主持持。执行行董事不不能履行行或者不不履行召召集股东东会会议议职责的的，由监监事召集集和主持持；监事事不召集集和主持持的，代代表十分分之一以以上表决决权的股股东可以以自行召召集和主主持。股股东出席席股东会会议可以以书面委委托他人人参加股股东会议议，行使使委托书书中载明明的权力力。召开股东东会会议议，应于于会议召召开十五五日前由由执行董董事通知知全体股股东。股东会议议应对所所议事项项作出决决议。对对于修改改公司章章程、增增加或减减少注册

15、册资本、分立、合并、解散或或者变更更公司形形式等事事项作出出决议，必须经经代表三三分之二二以上表表决权的的股东同同意通过过。股东会议议应对所所议事项项作成会会议记录录。出席席会议的的股东应应在会议议记录上上签名，会议记记录应作作为公司司档案材材料长期期保存。法定代表表人、执执行董事事、经理理、监事事经理为本本公司法法定代表表人。本公司不不设董事事会，只只设执行行董事一一名。执执行董事事由股东东会代表表三分之之二以上上表决权权的股东东同意选选举产生生。执行董事事对股东东会负责责，行使使下列职职权：负责召集集股东会会，并向向股东会会报告工工作；执行股东东会的决决议，制制定实施施细则；拟定公司司年度

16、经营营计划和和投资方方案；批准公司司对外签签署重大大协议、合同等等法律文文件；拟定公司司的年度度财务预预算方案案、决算算方案；拟定公司司的利润润分配方方案和弥弥补亏损损方案；拟定公司司增加和和减少注注册资本本、分立立、变更更公司形形式、解解散、设设立分公公司等方方案；根据经理理的提名名，聘任任或者解解聘公司司副经理理、财务务负责人人，决定定其报酬酬事项；决定公司司内部管管理机构构的设置置和基本本管理制制度；决定员工工工资、福利、待遇等等劳动管管理规定定；执行董事事任期为为三年，可以连连选连任任。执行行董事在在任期届届满前，股东会会不得无无故解除除其职务务。公司经理理由股东东会代表表三分之之二以

17、上上表决权权的股东东聘任或或者解聘聘。经理理对股东东会负责责，行使使下列职职权：负责公司司的经营营管理，组织领领导公司司的日常常工作，执行股股东会各各项决议议；拟订、提提交并组组织实施施公司的的年度经经营计划划及投资资方案；根据需要要拟订公公司内部部管理机机构设置置；拟订、提提交并执执行公司司基本管管理制度度；根据公司司基本管管理制度度，制定定并执行行具体规规章制度度；向执行董董事提名名聘任或或者解聘聘公司副副经理、财务负负责人；决定应由由执行董董事聘任任或者解解聘以外外员工的的聘用、考核、辞退等等事项；拟定员工工的工资资福利和和奖惩制制度；股东会授授予的其其他职权权。公司不设设监事会会，只设

18、设监事一一名，由由股东会会代表三三分之二二以上表表决权的的股东同同意选举举产生；监事任任期为每每届三年年，届满满可以连连选连任任；本公公司的执执行董事事、经理理、财务务负责人人不得兼兼任监事事。监事的职职权：检查公司司财务；对执行董董事、高高级管理理人员执执行公司司职务的的行为进进行监督督，对违违反法律律、行政政法规、公司章章程或者者股东会会决议的的执行董董事、高高级管理理人员提提出罢免免的建议议；当执行董董事和经经理的行行为损害害公司的的利益时时，要求求执行董董事和经经理予以以纠正；在执行董董事不履履行本法法规定的的召集和和主持股股东会会会议职责责时召集集和主持持股东会会会议；向股东会会会议

19、提提出提案案；依照中中国人民民共和国国公司法法第一一百五十十二条的的规定，对执行行董事、高级管管理人员员提起诉诉讼；公司章程程规定的的其他职职权。监事发现现公司经经营情况况异常，可以进进行调查查；必要要时，可可以聘请请会计师师事务所所等协助助其工作作，费用用由公司司承担。监事行使使职权所所必需的的费用，由公司司承担。投资决策策委员会会、顾问问委员会会公司设投投资决策策委员会会，负责责对从事事投资管管理业务务中有关关各个投投资项目目、被投投资企业业的经营营管理和和投资退退出等进进行审议议和决策策。投资决策策委员会会将根据据公司的的投资人人员提交交的有关关各个投投资项目目、被投投资企业业的经营营管

20、理和和投资退退出等方方案进行行审议，对整个个基金的的投资、收购、出售、转让等等所有有有关事项项作出决决定。投投资决策策委员会会的一切切决议应应报股东东会备案案。投资决策策委员会会规模由由股东会会决定，目前由由3名委员组组成。投投资决策策委员会会成员由由股东会会委任，对股东东会负责责。投资资决策委委员会委委员任期期3年，成员须须经股东东会批准准委任或或更换。继任者者的任期期为前任任的剩余余任期。投资决策策委员会会的提案案和议事事规则由由投资决决策委员员会另行制制订，经经股东会批批准后实实施。投资决策策委员会会对股权权投资、基金投投资、收收购、出出售、转转让等投投资管理理业务需需要由投投资委员员会

21、成员员全部表决决一致同同意通过过才可以以正式执执行。在公司发起设设立股权权投资基基金后，投资决决策委员员会的职职能还包包括：执行基金金持有人人会议中的有有关决议议；中国相关关法律法法规和基基金协议议规定的的其他职职责。公司设顾顾问委员员会，由由3至55名成员员组成，设主席席1名。成员由由股东推推荐，经经股东会会三分之之二以上上同意后后产生。风险控制制公司在经经营管理理过程中中，应建建立完善善的内控控体系，建立内内控的目标标是合理理保证公公司经营营管理合合法合规规、资产产安全、财务报报告及相相关信息息真实完完整，提提高经营营效率和和效果，促进公公司的可可持续发发展。内控体体系包括括（但不限限于）

22、下列内内容：实行公司司资产的的经营管管理与基基金资产产的经营营管理严严格分离离的原则则 ,公司司自有资资产的使使用与基基金资产产的使用用要严格格分离；公司运用用所管理理的基金金资产进进行投资资，应符符合基金金管理协协议的有有关规定定；系统分析析经营活活动中与与实现内内部控制制目标相相关的风风险，合合理确定定风险应应对策略略；及时、准准确地收收集、传传递与内内部控制制相关的的信息，确保信信息在公公司内部部、公司司与外部部之间进进行有效效沟通；定期评价价内部控控制的有有效性，发现内内部控制制缺陷，应当及及时加以以改进。公司应当当确保规规范运作作、稳健健经营，保障投投资人价价值最大大化。公公司从财财

23、务管理理、资产产管理、业务管管理、信信息披露露、决策策管理、合规管管理等方方面，实实行严格格的内部部控制与与流程管管理，确确保每一一个工作作环节和和业务规规范运作作，公开开透明，严格防防范孽生生内外部风险险。内部部控制应应当在治治理结构构、机构构设置及及权责分分配、业业务流程程等方面面形成相相互制约约、相互互监督，同时兼兼顾运营营效率。公司对所所管理的的基金，通过法法律文件件建立与与基金托托管人、基金审审计机构构和基金金律师的的协作与与制衡关关系。公公司必须须严格履履行法律律文件的的规定，配合基基金托管管人、基基金审计计机构和和基金律律师的工工作，接接受基金金托管人人、基金金审计机机构和基基金

24、律师师代表基基金的监监督和评评价，不不得干预预和阻挠挠基金托托管人、基金审审计机构构和基金金律师的的独立工工作。公司对所所管理的的基金，按照年年度收取取管理费费，管理理费的比比例和收收取方式式在基金金文件中中载明。 财务、会会计公司依照照法律、行政法法规和国国家财政政行政主主管部门门的规定定建立本本公司的的财务、会计制制度。公公司会计计年度采采用公历历年制，自每年年1月11日至112月331日为为一个会会计年度度；公司司全部会会计处理理采取权权责发生生制和借借贷记账账法，并并以手续续完备性性、内容容完整性性和及时时性为原原则。公司在每每一会计计年度终了了时制作作财务会会计报表表，按国国家和有有

25、关部门门的规定定进行审审计，报报送财政政、税务务、工商商行政管管理等部部门，并并送交各各股东审审查。财务会计计报告包包括下列列会计报报表及附附属明细细表：一一、资产产负债表表；损益益表；三三、财务务状况变变动表；四、财财务情况况说明书书；五、利润分分配表。公司除法法定会计计帐册外外，不得得另立会会计帐册册。会计帐册册、报表表及各种种凭证应应按财政政部有关关规定装装订成册册归档，作为重重要的档档案资料料妥善保保管。股东有权权查阅、复制公公司章程程、董事事会会议议决议和和财务会会计报告告等公司司文件。股东可可以要求求查阅公公司会计计账簿，股东可可以聘请请审计师师对公司司财务进进行特别别审计，所需费

26、费用由公公司承担担。利润分配配公司分配配每年税税后利润润时，提提取利润润的百分分之十列列入法定定公积金金，公司司法定公公积金累累计超过过公司注注册资本本百分之之五十时时可不再再提取。公司的法法定公积积金不足足弥补以以前年度度亏损的的，在依依照前款款规定提提取法定定公积金金之前，应当先先用当年年利润弥弥补亏损损。公司弥补补亏损和和提取公公积金后后所余税税后利润润，按照照股东出出资比例例进行分分配。法定公积积金转为为资本时时，所留留存的该该项公积积金不得得少于转转增前公公司注册册资本的的百分之之二十五五。公司每年年分配利利润一次次，且应应在每个个会计年年度结束束后三个个月内决决定利润润分配方方案和

27、股股东应分分的利润润额。公公司需将将每年可可供股东东分配利利润的不不低于330用用于向股股东分红红，经董董事会以以特别决决议的形形式批准准可以调调整上述述分红比比例。在以前年年度的累累计亏损损未被弥弥补前，公司不不得进行行利润分分配。以以前会计计年度的的未分配配利润，可并入入本会计计年度的的分配。公司应在在董事会会做出利利润分配配决议后后一个月月内，将将分配利利润汇至至股东指指定的银银行帐户户，汇款款所需的的必要费费用由公公司负担担。职工公司职工工的雇用用、解雇雇、辞退退、辞职职、工资资、福利利、劳动动保险、劳动保保护、劳劳动纪律律等事宜宜，按照照中华华人民共共和国劳劳动合同同法及及相关规规定办理理。公司有权权自行决决定职工工的招聘聘；公司招聘聘新职工工时，应应基于市市场化和和专业化化原则，根据公公司制订订的相关关考查程序序和资格格要求择择优录用用。公司与与被录取取人员签签订劳动动合同，该