期货市场客户开户管理制度

1、 更多企业业学院：中小企企业管理理全能版版套讲座份份资料总经理理、高层层管理套讲座份份资料中层管管理学院院套讲座份份资料国学智智慧、易易经套讲座人力资资源学院院套讲座份份资料各阶段段员工培培训学院院套讲座份份资料员工管管理企业业学院套讲座份份资料工厂生生产管理理学院套讲座份份资料财务管管理学院院套讲座份份资料销售经经理学院院套讲座份份资料销售人人员培训训学院套讲座份份资料期货市场场客户开开户管理理规定（征求意意见稿）第一章 总则为加强期期货市场场监管，保护客客户合法法权益，维护期期货市场场秩序，防范风风险，提提高市场场运行效效率，根根据期期货交易易管理条条例、期货货交易所所管理办办法、期货货公

2、司管管理办法法等行行政法规规和规章章，制定定本规定定。期货公司司为客户户开立账账户，应应当对客客户开户户资料进进行审核核，确保保开户资资料的合合规、真真实、准准确和完完整。中国期货货保证金金监控中中心有限限责任公公司（以以下简称称监控中中心）负负责客户户开户管管理的具具体实施施工作。期货公公司为客客户申请请、注销销各期货货交易所所交易编编码，应应当统一一通过监控控中心办办理。监控中心心应当建建立和维维护期货货市场客客户统一一开户系系统（以以下简称称统一开开户系统统），对对期货公公司提交交的客户户资料进进行复核核，并将将通过复复核的客客户资料料转发给给相关期期货交易易所。期货交易易所收到到监控中

3、中心转发发的客户户交易编编码申请请资料后后，根据据期货交交易所业业务规则则对客户户交易编编码进行行分配、发放和和管理，并将各各类申请请的处理理结果通通过监控控中心反反馈期货货公司。监控中心心应当为为每一个个客户设设立统一一开户编编码，并并建立统统一开户户编码与与客户在在各期货货交易所所交易编编码的对对应关系系。中国证券券监督管管理委员员会（以以下简称称中国证证监会）及其派派出机构构依法对对期货市市场客户户开户实实行监督督管理。 中国期期货业协协会、期期货交易易所依法法对期货货市场客客户开户户实行自自律管理理。第二章 客户开开户及交交易编码码申请客户开户户应当符符合期期货交易易管理条条例及及中国

4、证证监会有有关规定定，并遵遵守以下下实名制制要求：（一）个个人客户户应当本本人亲自自办理开开户手续续，签署署开户资资料，不不得委托托代理人人代为办办理开户户手续。除中国国证监会会另有规规定外，个人客客户的有有效身份份证明文文件为中中华人民民共和国国居民身身份证；（二）单单位客户户应当出出具单位位客户的的授权委委托书、代理人人的身份份证和其其他开户户证件。除中国国证监会会另有规规定外，单位客客户的有有效身份份证明文文件为组组织机构构代码证证和营业业执照；（三）期期货经纪纪合同、期货结结算账户中客户户姓名或或者名称与其其有效身身份证明明文件中中的姓名名或者名名称一致致；（四）在在期货经经纪合同同及

5、其他他开户资资料中真真实、完完整、准准确地填填写客户户资料信信息。期货公司司应当对对客户进进行以下下实名制制审核：（一）对对照有效效身份证证明文件件，核实实个人客客户是否否本人亲亲自开户户，核实实单位客客户是否否由经授授权的代代理人开开户；（二）确确保客户户交易编编码申请请表、投投资者期期货结算算账户登登记表、期货经经纪合同同等开户户资料所所记载的的客户姓姓名或者者名称与与其有效效身份证证明文件件中的姓姓名或者者名称一一致。客户开户户时，期期货公司司应当实实时采集集并保存存客户以以下影像像资料：（一）个个人客户户头部正正面照和和身份证证正面扫扫描件；（二）单单位客户户开户代代理人头头部正面面照

6、、开开户代理理人身份份证正面面扫描件件、单位位客户营业业执照（副本）扫描件件和组织织机构代代码证（副本）扫描件件。证券公司司依法接接受期货货公司委委托协助助办理开开户手续续的，应应当按照照本规定定的要求求对照核核实客户户真实身身份，核核对客户户期货结结算账户户户名与与其有效效身份证证明文件件中姓名名或者名名称一致致，采集集并留存存客户影影像资料料，并随随同其他他开户资资料一并并提交期期货公司司审核开开户和存存档。期货公司司应当按照照统一的的格式要要求（见见附件）采集并并以电子子文档方方式在公公司总部部集中统统一保存存客户影影像资料料，并随随其他开开户材料料一并存存档备查查。各营营业部也也应当保

7、保存所办办理的客客户开户户资料及及其影像像资料。期货公司司不得与与不符合合实名制制要求的的客户签签署期货货经纪合合同，也也不得为为未签订期期货经纪纪合同的的客户申请请交易编编码。期货公司司为客户户申请交交易编码码，应当当向监控控中心提提交客户户交易编编码申请请。客户户交易编编码申请请填写内内容应当当完整并并与期货货经纪合合同所记载的内容一一致。期货公司司为单位位客户申申请交易易编码时时，应当当同时按按照规定定要求向向监控中中心提交交该单位客客户的组组织机构构代码证证（副本本）扫描描件和营营业执照照（副本本）扫描描件。期货公司司应当按按照规定定要求定定期向监监控中心心提交客客户的以以下资料料：（

8、一）个个人客户户的头部部正面照照和身份份证正面面扫描件件；（二）单单位客户户的开户户代理人人头部正正面照和和身份证证正面扫扫描件。监控中心心应当按按以下标标准对期期货公司司提交的的客户交交易编码码申请表表及其他他相关资资料进行行复核：（一）客客户交易易编码申申请表内内容完整整性、格格式正确确性；（二）个个人客户户姓名和和身份证证号码与与公安部部全国公公民身份份信息系系统反馈馈结果的的一致性性；（三）单单位客户户名称和和组织机机构代码码证号码码与全国国组织机机构代码码管理中中心反馈馈结果的的一致性性；（四）客客户姓名名或者名名称与其其期货结结算账户户户名的的一致性性；（五）其其他应当当复核的的内

9、容。监控中心心在复核核中发现现以下情情况之一一的，监监控中心心应当退回回客户交交易编码码申请，并告知知期货公公司：（一）客客户资料料不符合合实名制制要求；（二）客客户交易易编码申申请表及及相关资资料内容容不完整整、格式式不正确确；（三）中中国证监监会规定定的其他他情形。监控中心心应当将将当日通通过复核核的客户户交易编编码申请请资料转转发给相相关期货货交易所所。期货交易易所应当当将客户户交易编编码申请请的处理理结果发发送监控控中心，由监控控中心当当日反馈馈给期货货公司。当日分配配的客户户交易编编码，期期货交易易所应当当于下一一交易日日允许客客户使用用。第三章 客户户资料修修改期货公司司修改与与申

10、请交交易编码码相关的的客户资资料，应应当向监监控中心心提交修修改申请请，申请请修改的的内容应应当与期期货经纪纪合同中中客户资资料保持持一致。期货公司司申请对对客户姓姓名或者者名称、客户有有效身份份证明文文件号码码、客户期期货结算算账户户户名进行行修改的的，监控控中心重重新按本本规定第第十七条条进行复复核。通通过复核核的，监监控中心心将修改改后的资资料转发发相关期期货交易易所和期期货公司司并由其其进行相相应处理理。修改单位位客户的的客户名名称、组组织机构构代码或或者营业业执照号号码，期期货公司司应当同同时上传传该单位位客户的的组织机机构代码码证（副副本）扫扫描件和和营业执执照（副副本）扫扫描件。

11、期货公司司申请对对客户姓姓名或者者名称、客户有有效身份份证明文文件号码码、客户期期货结算算账户户户名之外外的客户户资料进进行修改改的，应应当指明明修改申申请拟提提交的期期货交易易所，监监控中心心对修改改后客户户资料内内容的完完整性、格式正正确性进进行复核核，并将将通过复复核的申申请转发发相关期期货交易易所。期货交交易所根根据其业务规规则检查查后，向监监控中心心反馈修修改申请请的处理理结果，由监控控中心反反馈给期期货公司司。监控中心心和期货货交易所所在管理理中发现现客户资资料错误误的，应应当统一一由监控控中心通通知期货货公司，由期货货公司登登录统一一开户系系统进行行修改。第四章 客户交交易编码码

12、的注销销期货公司司应当登登录监控控中心统统一开户户系统办办理客户户交易编编码的注注销。监控中心心接到期货货公司的的客户交交易编码码注销申申请后，应当于于当日转转发给相相关期货货交易所所。期货交易易所应当当将期货货公司客客户交易易编码注注销申请请处理结结果及时时反馈监监控中心心，监控控中心据据此反馈馈期货公公司。期货交易易所注销销客户交交易编码码的，应应当于注注销当日日通知监监控中心心，监控控中心据据此通知知期货公公司。第五章 客户资资料管理理期货公司司在交易易结算系系统中维维护的客客户资料料应当与与报送统统一开户户系统的的客户资资料保持持一致。监控中心心应当对对期货公公司报送送保证金金监控系系

13、统与统统一开户户系统的的客户姓姓名或者者名称、内部资资金账户户、期货货结算账账户和交交易编码码进行一一致性复复核。监控中心心应当根根据统一一开户系系统，建建立期货货市场客户户基本资资料库。客户姓名名或者名名称、有有效身份份证明文文件号码码和客户户期货结结算账户户户名之之外的客客户信息息，监控控中心应应当根据据不同的的期货交交易所、期货公公司分别别维护。期货交易易所应当当定期向向监控中中心核对对客户资资料。第六章 监督管管理中国证监监会依法法对期货货市场客客户开户户进行监监督检查查。中国国证监会会派出机机构对期期货公司司客户开开户进行行监督检检查。监控中心心应当依依据本规规定制定定期货市市场客户

14、户开户管管理的业业务操作作规则，并报告告中国证证监会。监控中心心应当建建立健全全相应的的应急处处理机制制，防范范和化解解统一开开户系统统的运行行风险。期货公司司、证券券公司违违反本规规定的，中国证证监会及及其派出出机构可可以采取取责令限限期整改改、监管管谈话、出具警警示函等等监管措措施；逾逾期未改改正，其其行为可可能危及及期货公公司稳健健运行、损害客客户合法法权益的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以责责令期货货公司、证券公公司暂停停开户或或办理相相关业务务。期货交易易所、监监控中心心的工作作人员应应当忠于于职守，依法办办事，公公正廉洁洁，保守守期货公公司和客客户的商商业秘密密，不得得利用职

15、职务便利利牟取不不正当的的利益。期货公司司、证券券公司违违反本规规定的，依照期货交交易管理理条例第七十十条的规规定进行行处罚。期货交易易所、监监控中心心违反本本规定的的，依照照期货货交易管管理条例例第六六十八条条、第六六十九条条的规定定进行处处罚、处处分。期货交易易所、监监控中心心的工作作人员违违反本规规定的，依照期货交交易管理理条例第八十十二条的的规定进进行处分分。第七章 附则期货公司司会员号号变更、会员分分级结算算关系变变更、会会员资格格转让或或者交易易编码申申请权限限受到期期货交易易所限制制时，期期货交易易所应当当将有关关情况及及时通知知监控中中心。对于实行行会员分分级结算算制度期期货交

16、易易所的交交易会员员，监控控中心应应当将其申请和和注销客客户交易易编码的的结果及及时通知知其结算算会员。期货公司司应当按按照统一部部署分期期分批完完成开户户系统切切换工作作。完成成开户系统统切换后后，期货货公司应应当按照本规定定的要求求办理客客户开户户手续。本规定自自年 月 日起施施行。年年月日中国证证监会发发布的关于进进一步加加强期货货公司开开户环节节实名制制工作的的通知（证监监期货字字号）同同时废止止。附件：客户影像像资料格格式要求求为确保客客户影像像资料格格式的统统一，便便于长期期归档保保存和事事后检索索，期货货公司须须按照规规定的格格式要求求，采集集客户影影像资料料并以电电子数据据方式

17、保保存。一、需要要采集的的影像资资料（一）个个人客户户需采集份份影像资资料。包包括：客客户头部部正面照照、客户户身份证证正面扫扫描件。（二）单单位客户户需采集份份影像资资料。包包括：开开户代理理人头部部正面照照、开户户代理人人身份证证正面扫扫描件、营业执执照（副副本）扫扫描件、组织机机构代码码证（副副本）扫扫描件。二、格式式要求照相要求求：头部部正面照照，人像像清晰，层次丰丰富，神神态自然然，无明明显畸变变，姿态态端正、头部正正直。头头部占照照片尺寸寸的，照片片规格为为(高)（宽），位真真彩色。扫描件要要求：图图像、文文字清晰晰可辨，方向不不颠倒。扫描件件长宽比比例与原原件一致致。所有照片片和扫描描件的影影像资料料均为格格式图片片。详细格式式要求见见下表：客户类型型影像资料料采集方式式文件大小小影像文件件名格式式个人客户头部部正面照照当场拍摄摄不超过客户身份份证当场扫描描不超过单位开户代理理人头部部正面照照当场拍摄摄不超过开户代理理人身份份证当场扫描描不超过营业执照照（副本本）当场扫描描不超过组织机构构代码证证（副本本）当场扫描描不超过注：文件件名由“客户内内部资金金账户”、“客客户开户户日期”、“影影像资料料类型编编码”三三部分组组成，中中间以半半角字符符的下划划线符号号分割。其中，“客户户开户日日期”是是指期货货公司为为客户开开户的发发生日期期，格式式为“”。如：年月日正