新三板上市规划合同

1、企业上市规划咨询合同第 PAGE 7页，共 NUMPAGES 7页第 PAGE 2页，共 NUMPAGES 7页 企业新三板上市规划咨询协议 委 托 方： （甲方） 受 托 方： xxxx投资咨询有限责任公司 （乙方） 签订日期： xx年 月 日企业上市规划咨询合同甲方名称： 地 址： xx号码： 联系人： 联系电话： 传真号码： Email: HYPERLINK mailto:SWHL 微信: 网址 HYPERLINK mailto:SWHL 乙方名称： xxxx投资咨询有限责任公司 办公地址：北x Email:wx 微信: x 联系电话： 鉴于：1. 乙方是一家专业的上市一体化咨询公司，提

2、供新三板挂牌，企业国内外上市规划、战略投资者引入、上市辅导和财务咨询顾问、国内上市募投项目规划、上市中介机构总体沟通协调等上市咨询及辅导工作。2. 甲方希望通过规划，未来实现新三板挂牌，提高企业的品牌形象、资本实力和经营管理水平，最大限度推动旗下产业的快速发展。据此，甲方和乙方经友好协商，本着平等互利的原则，签订本企业上市咨询协议，以资共同遵守：任务履行计划、进度、期限甲方在本协议签订后15个工作日内按乙方计划安排实地考察，乙方在本协议签署并收到方第一次支付费用有效凭证后 20 个工作日，提交新三板上市规划报告，各方在提交新三板上市规划报告后10个工作日召开一次规划讨论会。成果提交方式乙方向甲

3、方提交上市规划报告中文版印刷版6份和电子版1份，并召开一次规划讨论会，以使甲、乙各方对未来上市工作达成共识。印刷版的提交日期以特快专递日期为准，电子版通过email发送，甲方须提供有效的email办公地址。上市规划咨询内容上市规划咨询内容见附件1。甲方责任及时提供真实可靠的公司资料文件资料和财务资料文件资料，及时安排乙方团队考察项目，为乙方工作人员提供必要的工作条件配合。乙方责任根据自身的专业知识，判断分析公司上市可行性、制定适合甲方的上市方案。乙方有义务根据甲方的建议或意见对成果进行修改，但必须坚持客观、真实的原则。费由及其支付方式甲方向乙方支付人民币￥100000.00元（人民币壹拾万元）

4、作为委托项目总费用。甲方依照如下付款方式，按期向乙方支付该费用。其中，第一次支付费用为签订正式协议3个工作日内，支付协议费用的50%，即￥5000.00元（人民币伍万元）；第二次支付时间为提交上市规划报告报告后15个工作日内，支付协议费用的50%，即￥50000.00元（人民币伍万元）。乙方应甲方要求考察的差旅费用由甲方负担，乙方考察人员限2人内（包括2人）。综合条款本协议是甲乙各方协议的完整表述，所有本协议达成之前的甲乙各方的信函往来以及口头协议中与本协议不一致的地方，以本协议为准。为保证上市工作一贯性，甲、乙各方只认可第一条和第二条列出的联系人发出的书面资料文件作为履行协议依据，其余各方工

5、作人员的私下承诺和语言沟通等诉求，除非取得各方公司盖章或法定代表人签字书面确认，否则均不作为履行协议的依据，对各方工作人员的违规行为，均可以向对方举报，乙方接受举报的电话同第二条，甲方接受举报的电话同第一条。甲、乙各方已对本协议的条款作全面磋商和准确的理解，且都已知晓本协议条款中专业用语的含义。甲、乙各方对本协议条款的含义认识一致。甲、乙各方均应切实遵守中华人民共和国的法律、法规（包括本协议签订后新颁布并实施的），如本协议的商定与该法律、法规不相一致，则以该法律、法规为准。本协议相关责任未明确商定的，参考中华人民共和国协议法关于技术咨询协议和技术服务协议确定。本协议未尽事宜，各方应共同协商，并

6、订立补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。函件送达办公地址1、甲方函件送达办公地址同本协议第一条，乙方函件送达办公地址同本协议第二条。2、本协议履行中的任何建议或意见表示都须按甲、乙各方上述商定的函件送达办公地址送达，一方改变其联系办公地址，则应提前五个工作日书面通知对方。语言本协议以中文书写，一式两份，各方各持壹份，每份具有同等法律效力。 生效日期本协议自甲乙各方签署之日起生效。 争议解决办法凡因本协议履行而发生的，或与本合有争议，应首先经协商解决，并签订补充协议；若经协商未能达成一致，则向被告所在地人民法院提起诉讼。甲方： （章）委托代理人（签字）：xx年 月 日乙方：xxxx投资咨

7、询有限责任公司（章）委托代理人（签字）：xx年 月 日 附件1：上市规划咨询范围一、成果内容上市规划报告目录1上市可能性分析1.1集团现状分析，分析集团股权架构、资产、利润、业务状况1.2各上市地要求和集团现状差别：1.3上市可能性判断以公司自身的条件，上市有多大把握？值不值得花大量的费用进行上市工作？2.上市方案2.1上市地点的选择（在哪里上市最合适？）2.2上市模式（H股？红筹？协议监控模式？）2.3上市的时间安排和流程（公司该如何开始上市工作?）2.4 预计上市费用2.5引入战略投资者初步方案加快企业扩张，有效提升利润，解决企业上市前资金压力3关键因素分析3.1公司股权架构调整提供重组建

8、议，通过提前进场，并对企业股权架构问题进行全面深入的分析，及早发现可能存在的问题，并在前期解决。3.2公司未来资产、收入和利润目标3.3并购策略3.4公司商业模式优化3.5上市合作中介机构推荐3.6税收问题：是否一定要增加上缴的税收？这里面会有多大的风险和问题？3.7管理规范化治理建议内容覆盖法人治理结构、战略、财务、内控、组织结构、激励制度、信息系统、决策体系的规范化。二、实施过程乙方通过如下程序达到咨询效果1实地调查甲方核心资产状况2在乙方协助下搜集甲方业务、股权结构、公司团队等上市所需要的书面资料文件资料，并进行专业分析，以得到重组方案。3 各方召开沟通会，乙方对方案进行汇报，以达到统一

9、认识的目的。三、通常情况下预期达到的效果使甲方明晰上市的可能性，上市的难度和关键环节使甲方明晰什么时间做什么事情使甲方明晰预期的上市费用使甲方明晰工作的方向四、将来工作上市规划履行后，将来工作一般为按规划方案进行辅导需要引入战略投资者的话，先编写商业计划书，做好专业资料文件资料，再和战略投资者沟通。条件成熟的话，引入境外证券公司、律师和会计师事务所进场，向交易所提交资料文件资料，上市。附件2：甲方需要提供的资料文件资料一个最新的公司简介，包括公司设立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因甲方控股股东建立的所有境内外公司营业执照副本或海外公司注册证(扫描件，通过email发送给我们)、企业资产负债表、损益表（利润表）、现金流量表（3年，若设立时间不到三年，可提供可取得的最近12年的财务报表）已经建立的所有境内外公司股东名单、出资方式、出资金额，一直追溯到最终监控人（最终监控人必须是自然人或者国有企业）序号股东名称出资方式金额