新三板挂牌主办券商合作意向及保密协议书

1、PAGE 5*公司与XX证券股份有限公司之合作意向暨保密协议（编号： ）合 作 意 向 暨 保 密 协 议本协议由以下各方于X年X月X日在X区签署：甲方：办公地址：法定代表人：乙方：XX证券股份有限公司办公地址：X法定代表人：X鉴于：甲方是一家依照中华人民共和国法律设立并合法存续的法律实体，甲方拟申请其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让、纳入非上市公众公司监管（以下简称“本项目”）。乙方是依法在全国中小企业股份转让系统具有主办券商业务资格/资质的证券公司。甲方有意向向全权委托乙方为本项目企业改制、推荐挂牌并延续督导事项提供相关服务的主办券商。乙方有意向向接受甲方的委托，承担本项目的相关

2、工作。乙方作为具有主办券商资格/资质的证券经营机构，将为甲方提供相关推荐挂牌专业服务，在提供服务过程中将了解关于甲方相当之商业秘密。为保证本项目的顺利进行，同时保护本协议各方的合法权益，避免商业秘密的不当披露，且为符合国际通行的商业惯例，依照中华人民共和国关于法律、法规的规定，本协议各方特签订如下协议，以资共同遵守履行：甲乙各方若达成正式委托，乙方作为本项目的唯一主办券商，将依照中国法律、法规和关于行政规章之规定，组建项目小组对甲方进行尽职调查、协助甲方进行股份制改造、召开内核会议对申报资料文件进行审核与表决、进而推荐甲方进入全国中小企业股份转让系统挂牌。本项目立项通过后，乙方应与甲方另行签订

3、总体协议书；各方签约后，乙方应配备相应人员辅导甲方进行股份制改造和规范运行。本项目通过内核后，乙方应与甲方另行签订推荐挂牌并延续督导协议书；甲方挂牌后，乙方应配备相应人员延续督导甲方诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。在项目前期尽职调查和应企业要求的专项指导等服务过程中，乙方项目人员及督导人员发生的差旅、食宿、通讯、xx、材料制作等其他费用由甲方承担，在乙方相关人员推进服务的过程中实报实销。公司股份制改制之财务咨询顾问费、推荐挂牌费，以及延续督导年费等其他费用事宜由甲乙各方签订的总体协议书或推荐挂牌并延续督导协议书中予以商定。乙方承诺, 就其因参加本项目而取得的关于甲方之商务、财

4、务、交易、专有技术及知识所有权、人员、组织状况等事项(以下称“保密事项”), 不得对任何第三方予以直接或间接地披露, 但根据法律、法规的规定或有权司法机关、政府机构、行业管理部门、证券交易所要求披露的除外。本协议第六条所述的“保密事项”不包括已为公众所知的内容(非由乙方披露)以及甲方已经向公众披露的内容, 不包括自其他第三方善意取得的内容。本协议第六条所述的“任何第三方”不包括现正受雇于或曾经受雇于乙方或甲方的人员。乙方承诺依法将上述保密事项限制在因职责而必须接触使用信息的乙方职工或员工、以及乙方聘用的咨询顾问、专业机构之范围，并督促上述人员履行本协议项下的保密义务。因上述人员披露、泄露保密事

5、项的，等同于乙方自身的披露与泄密。即使本协议第六条所述之保密事项依照中国法律、法规或其他关于政策应当予以披露、公布的, 乙方亦不应当由此而取得自行披露、公布的权利。具体的关于披露、公布行为, 应当依照关于法律、法规、政策予以具体实施。如乙方根据任何适用的法律、法规、法律程序或任何有适当管辖权的法院或政府机关、行业管理部门、证券交易所的任何命令或要求而需要披露任何保密事项，乙方将给予甲方以及时的通知。乙方违反本协议的规定或者关于法律、法规、政策的规定，披露、泄漏、公布保密事项的, 应当赔偿甲方因此所遭受的实际损失，但不应包括任何预期损失。本协议适用中国法律，各方对任何与本协议关于的争议应先通过协商解决，协商不成，任何一方可以提请乙方所在地有管辖权法院诉讼，诉讼是终局的，对各方均具有约束力。本协议一式四份，自各签署方签署之后生效, 其效力及于乙方因本项目而获知保密事项之后至本项目履行后一年或法律法规要求的更长的期限。本协议未尽事宜, 由签署各方协商