第章交换行为分析

1、第8章，交换行行为分析析象生产，消费活活动一样样，交换换是微观观主体的的基本经经济行为为之一，并与消消费和生生产存在在密不可可分的联联系。我我们也许许会说：交换是是人类的的特有的的秉性。然而，从经济济学理性性化基本本假设观观察，人人们之所所以会对对交换的的机会作作出反应应，根本本在于自自愿交换换通常能能给交换换双方带带来利益益，因而而，是对对自身利利益追求求促使人人们不断断拓展交交换对象象范围并并创造新新的交换换手段。那末，为什么么交换会会带来利利益？自自愿交换换活动如如何创造造出利益益？在什什么条件件下人们们才能穷穷尽交换换的利益益？本章章我们将将利用一一个称作作埃奇沃沃斯交换换框图（Edg

2、gewoorthh Boox）的的分析工工具来系系统探讨讨有关交交换的问问题，在在此基础础上我们们将提出出对完全全竞争市市场的效效率评价价。1交换换带来的的利益在埃奇沃沃斯交换换框图进进行比较较技术化化分析之之前，我我们先举举一个事事例，并并用前面面已经介介绍的概概念对问问题做初初步讨论论。一般般而言，两个人人或两个个国家之之间的自自愿交易易会给双双方带来来利益。为了简简便起见见，我们们研究两两人交换换的情况况。分析析之前我我们需要要作出两两个假定定：一是是假定两两人都知知道各自自的偏好好，二是是假定交交换不会会发生交交易成本本。设想张三三和李四四两人总总共有110个袋袋粮食和和6件衣衣服，这

3、这被称作作他们共共有的资资源秉赋赋。如下下表所示示，粮食食和衣服服最初这这样分配配：张三三拥有77袋粮食食和1件件衣服，而李四四拥有其其余的33袋粮食食和5件件衣服。确定交交换能否否为他们们带来利利益，需需要了解解他们对对于粮食食和衣服服的偏好好。一种种比较可可能的情情况是，张三由由于已有有较多粮粮食和很很少衣服服，他的的粮食对对衣服的的边际替替代率很很低，而而李四则则相反，由于他他已有较较多衣服服和较少少粮食，所以他他的粮食食对衣服服的边际际替代率率较高。假定粮粮食对衣衣服的边边际替代代率为11/2，即愿意意用1袋袋粮食交交换1/2件衣衣服；李李四的粮粮食对衣衣服的边边际替代代率为33，即愿

4、愿意用33件衣服服来交换换1袋粮粮食。表1，张张三和李李四初始始资源分分配和交交换结果果初始分配配状态交换内容容交换后分分配状态态张三7袋粮食食，1件件衣服减1袋粮粮食，增增1件衣衣服6袋粮食食，2件件衣服李四3袋粮食食，5件件衣服增1袋粮粮食，减减1件衣衣服4袋粮食食，4件件衣服在这一两两个人和和两种商商品的世世界中，由于张张三对衣衣服相对对于粮食食的评价价较高，而李四四对粮食食相对于于衣服评评价较高高，于是是就提供供了通过过交换来来增进各各自利益益的可能能性。这这时张三三只要用用一袋粮粮食交换换得到多多于半件件衣服他他就会感感到增加加了自身身利益，而李四四则是只只要能够够用少于于3件衣衣服

5、的代代价换得得1袋粮粮食也会会感到自自身利益益增加，因而，只要发发生1袋袋粮食交交换多于于半件衣衣服但少少于3件件衣服的的相对比比价区间间成交，他们两两个人都都会得到到增加的的利益。比如说，以一袋袋粮食与与1件衣衣服的比比价成交交，那末末张三和和李四都都会感到到利益增增进。因因为张三三得到了了更多的的他评价价较高的的衣服，而李四四获得了了他评价价较高的的粮食。一般而而言，只只要两个个消费者者的边际际替代率率不同，就总会会存在互互利互惠惠交换的的可能性性。换言言之，只只有在两两个消费费者边际际替代率率相等时时，互利利互惠交交换可能能性才算算穷尽。而这样样一种不不存在套套利交换换可能性性的商品品分

6、配状状态在经经济学中中被称为为有效率率状态。对于更更多商品品和消费费者的场场合，这这一命题题仍然成成立：所所有消费费者对任任意两类类商品边边际替代代率相等等的商品品分配状状态属于于有效率率配置状状态。2埃奇奇沃斯交交换框图图对于两种种商品和和两个消消费者的的交换事事例，可可以利用用埃奇沃沃斯交换换框图对对交换发发生和利利益产生生机制进进行更为为清晰的的分析。下图是是埃奇沃沃斯交换换框图，其中横横线表示示粮食数数量，而而竖线表表示衣服服数量。横线长长度单位位为100代表总总共有110袋粮粮食，竖竖线高度度单位为为7代表表总共有有7件衣衣服。因因而，埃埃奇沃斯斯交换框框图表示示了两种种商品的的总量

7、。不仅如此此，如果果以左下下方和右右上方分分别代表表张三和和李四拥拥有商品品量的原原点，那那末埃奇奇沃斯交交换框图图中任意意一点还还代表了了一种特特定的所所有资源源在两人人之间的的分配状状态。因因为对于于框图中中任意一一点，都都可以作作为中心心点画出出两条分分别平行行于横框框边和竖竖框边的的两条线线，把框框图分割割成四个个较小的的方框。左下方方小方框框的长度度和高度度分别代代表张三三的粮食食和衣服服初始分分配量，而右上上方小方方框的长长度和高高度分别别代表李李四的粮粮食和衣衣服初始始分配量量。例如如，图中中A点，表示张张三拥有有7袋粮粮食和11件衣服服，李四四拥有其其余的33袋粮食食和5件件衣

8、服，这正是是上面讨讨论中我我们假设设的张三三和李四四交换之之前两种种商品的的初始分分配状态态（Innitiial alllocaatioon）。上面举举例说明明的以一一袋粮食食与1件件衣服的的比价进进行交换换以后分分配状态态同样也也可以在在埃奇沃沃斯交换换框图显显示出来来。B点点表示成成交之后后的商品品分配状状态：张张三拥有有6袋粮粮食和22件衣服服，李四四拥有其其余的44袋粮食食和4件件衣服。依据上面面讨论，我们知知道通过过张三和和李四之之间自愿愿进行的的从A点点移动到到B点的的交换，同时给给他们两两人带来来了利益益。同时时我们还还说明，只有两两人对于于粮食和和衣服相相对评价价相等，即他们们

9、的粮食食对衣服服边际替替代率相相等时，才能达达到资源源配置的的有效率率状态，才算穷穷尽了所所有交换换的可能能。如果果我们知知道张三三和李四四的无差差异曲线线方程，可以通通过数学学方法来来确定有有效配置置状态的的数量表表达。这这里我们们不能用用数学方方法来讨讨论这一一问题，但是可可以用埃埃奇沃斯斯交换框框图来更更为直观观的探讨讨这一问问题。图1，埃埃奇沃斯斯交换框框图33通过过交换实实现有效效配置从A移动动到B的的交换使使张三和和李四互互利互惠惠，但是是B点是是否仍然然存在套套利交换换可能呢呢？换言言之，BB点代表表的分配配状态是是不是有有效配置置状态呢呢？问题题取决于于在B点点张三和和李四的的

10、粮食对对衣服边边际替代代率是否否相等。如果不不相等，就存在在通过再再次交换换来获得得利益的的可能性性。这个个问题在在图2中中一目了了然地显显示出来来。图22基本框框架仍然然是埃奇奇沃斯交交换框图图，与图图1不同同的是，其中分分别为张张三和李李四画出出了3条条无差异异曲线。要注意意的是，凸向框框图左下下方原点点的无差差异曲线线是张三三的无差差异曲线线，因为为前面说说过以左左下角代代表张三三商品量量的原点点；而凸凸向框图图右上方方原点的的无差异异曲线是是李四的的无差异异曲线，因为右右上角代代表李四四拥有商商品量的的原点。由于表表示李四四拥有商商品量的的原点在在右上角角以及凸凸向右上上角与通通常表达

11、达方式不不同，我我们可能能暂时对对于这一一表达方方式不很很适应。你可以以把图形形翻转1180度度，李四四的原点点就移动动到正常常的左下下方位置置了。现在我们们考察标标示为UU张1和和U李11的两条条无差异异曲线，它们分分别代表表张三和和李四的的无差异异曲线，并且它它们相交交于描述述最初资资源分配配状态的的A点。它们之之所以在在A点相相交，说说明两条条无差异异曲线在在A点斜斜率不同同，也就就是说他他们两人人对应与与初始分分配状态态的粮食食对衣服服的边际际替代率率不同：一个是是1/22而另一一个是33。这两两条无差差异曲线线两处交交点界定定的一个个鱼眼形形区域，显示了了张三和和李四两两人可能能通过

12、互互利互惠惠贸易来来对配置置状态加加以改变变的所有有可能性性的集合合。现在在我们看看到了图图形分析析给我们们带来的的好处：它不仅仅显示了了A点存存在交换换可能性性，而且且直观表表现出互互利互惠惠交换的的可能性性有多大大。图2。通通过交换换寻求有有效配置置在分析第第一次交交换导致致的B点点是否存存在进一一步互利利互惠交交换问题题之前，让我们们考虑一一下上述述鱼眼区区界定问问题。为为什么鱼鱼眼区以以外的表表示资源源配置点点如E点点或H点点不在自自愿交换换可能性性范围？道理很很简单，E代表表的资源源配置点点高于李李四所有有三条无无差异曲曲线，因因而李四四当然乐乐意前往往，但是是它低于于张三的的通过最

13、最初配置置A点无无差异曲曲线，表表示E点点对于张张三而言言利益受受损，依依据理性性人假设设，张三三不会接接受这样样的交换换。H这这样配置置点高于于张三所所有三条条无差异异曲线，因而张张三显然然乐意通通过交换换达到该该点；然然而，HH点低于于李四通通过最初初配置AA点无差差异曲线线，表示示H点对对于李四四而言利利益受损损，因而而李四不不会接受受导致这这一分配配点的交交换。推推而广之之，鱼眼眼区以外外的表示示资源配配置点虽虽然会使使一方受受益，但但是会使使另一方方受损，因而，依据理理性人假假设，这这样不符符合互利利互惠条条件的交交换。这这里再次次显示出出经济学学讨论交交换的一一个基本本前提，那就是

14、是互利互互惠的交交换，是是自愿进进行的交交换，也也是独立立平等主主体之间间的交换换。不平平等主体体之间的的交换（如中国国近代史史上不平平等条约约规定的的交换条条件），强迫进进行的非非自愿性性交换（如实际际生活中中可能发发生的欺欺行霸市市的交换换），则则通常不不能产生生互利互互惠效果果，因而而不属于于我们这这里讨论论的交换换范畴。现在讨论论B点是是否存在在进一步步交换可可能性。从图形形中很容容易读到到肯定的的答案。B点与与A点有有两点类类似：一一是也有有两条无无差异曲曲线即UU张2和和U李22通过。二是这这两条无无差异曲曲线，在在B点相相交。由由于无差差异曲线线在B点点相交表表示两人人位于该该点

15、时粮粮食对衣衣服的边边际替代代率不同同，因而而存在进进一步进进行互利利互惠交交换的可可能性。通过BB点的UU张2和和U李22两条无无差异曲曲线也形形成了一一个较小小的鱼眼眼区，它它同样表表示了以以B点为为初始状状态实际际存在通通过互利利互惠交交换导致致配置状状态改变变的所有有可能性性的集合合。由此此可见，即便已已经发生生了互利利互惠的的交换，新的资资源配置置点不一一定是有有效配置置点。另另外值得得注意的的是，与与U张11和U李李1界定定的鱼眼眼区相比比，新的的鱼眼区区面积较较小，是是因为从从A移动动到B的的第一次次交换已已经实现现了部分分互利互互惠交换换可能性性，因而而B点代代表了较较少的交交

16、换可能能性。假设张三三和李四四出于自自利动机机再次发发生交换换，有假假设交换换结果使使资源分分配状态态从B点点移动到到C点。从图形形看，张张三的第第二条无无差异曲曲线U张张2和李李四的第第三条无无差异曲曲线U李李3相切切，表示示在C点点上两人人粮食对对衣服边边际替代代率相等等。对于于C点而而言，不不对其中中一方造造成利益益损失的的交换可可能性已已经不复复存在，因而，C点是是资源有有效配置置点。C点是有有效配置置点的关关键在于于该点对对应的交交换双方方粮食对对衣服的的边际替替代率相相等，即即两人无无差异曲曲线在该该点相切切而不是是相交。显然，C点不不是唯一一的有效效配置点点，其它它的两人人无差异

17、异相切点点，例如如D点也也是有效效配置点点。比较较C和DD点，它它们对于于张三和和李四各各自利益益很不相相同。CC点位于于李四的的最高的的无差异异曲线（U李33）上，因而代代表了对对于李四四而言较较好的交交换结果果；相反反，D点点位于张张三最高高的无差差异曲线线（U张张3），交换结结果对于于张三利利益增加加最大。张三和和李四都都想使自自己利益益最大化化，最终终结果取取决于双双方讨价价还价能能力。这这是有关关交换的的经济学学分析的的一个重重要结论论：缺乏乏效率状状态的资资源交换换可能给给交换双双方带来来利益，但是利利益增量量不一定定会均匀匀分配，实际分分配结果果取决于于双方讨讨价还价价能力。在图

18、1给给定A点点作为初初始分配配点条件件下，连连接CDD的线段段上的点点都可能能是有效效配置点点。如果果不仅限限于图11中以某某个给定定点如AA点作为为初始分分配点的的假定，那末在在埃奇沃沃斯交换换框图中中会有更更多的有有效配置置点。图图3显示示了反应应所有有有效配置置点集合合的曲线线，它被被称为契契约线。图3，交交换契约约线。4供求求与价格格调节机机制在上述两两个人和和两种商商品情况况下，我我们提到到是双方方的讨价价还价能能力决定定最终配配置点，这是对对交换结结果非唯唯一性的的一个简简单解释释。然而而，实际际生活中中的交换换并不是是两个人人交换，而是有有无数买买主和卖卖主的交交换，因因而如果果

19、张三对对李四提提供的交交换比价价不满意意，他可可以找另另一个买买主或卖卖主如王五五去交换换。由于于这是许许多人参参与的游游戏，所所以对于于每一个个交换参参与者来来说，价价格是给给定的，他们需需要做的的事情是是决定在在给定比比价下购购买（需需求）和和出售（供给）多少粮粮食和衣衣服。这这样引入入价格变变化因素素进行分分析，能能够帮助助我们确确定那一一个交换换有效配配置是市市场最终终选择的的有效配配置。基基本道理理是这样样的：交交换主体体对于给给定的相相对价格格作出供供给和需需求调节节，而供供求不均均衡状态态又会改改变价格格，并引引发进一一步的供供求调节节，直至至达到有有效率的的均衡状状态。我我们可

20、以以想象存存在一个个全能的的拍卖师师，他首首先给出出一个相相对价格格，然后后观察交交换者供供给和需需求具体体调节反反应；如如果供求求调节不不能导致致市场上上供求相相等的出出清状态态，他就就会给出出一个引引导供求求关系朝朝相等方方向变化化的新的的相对价价格，引引发新的的供求调调节；如如此不断断出价和和调节过过程最终终趋向供供求相等等的均衡衡状态。我们可可以把张张三调节节行为看看成由张张三，王王五，赵赵六等很很多市场场主体调调节行为为的复合合结果，把李四四调节行行为看成成由李四四，钱七七，孙八八等很多多市场主主体调节节行为的的复合结结果，因因而，仍仍然有可可能利用用埃奇沃沃斯交换换框图的的两人分分

21、析框架架来说明明存在作作为价格格接受者者的无数数买主和和卖主进进行交换换情况进进行分析析。回头看契契约线概概念，它它表示在在落入其其中的任任意一点点交换双双方的两两种商品品的边际际替代率率相等，引入外外生的相相对价格格因素后后，它还还意味着着两人的的边际替替代率与与相对价价格相等等。然而而，这不不能保证证在这一一相对价价格下由由无数交交换者愿愿意购买买和出售售的商品品总量正正好相等等。用张张三和李李四来代代表无数数参与市市场交换换的买主主和卖主主，可能能存在图图4表现现的供求求关系不不平衡的的情况。在图44中，张张三与李李四的资资源初始始分配点点为E点点，即各各自拥有有20袋袋粮食和和5件衣衣

22、服。当当粮食对对衣服的的比价是是2，即即两袋粮粮食交换换一件衣衣服时，张三希希望用22件衣服服换4袋袋粮食，从E点点沿着交交换比率率为2的的相对价价格线移移动到EE张点；而李四四也希望望用2件件衣服换换4袋粮粮食，从从E点沿沿着交换换比率为为2的相相对价格格线移动动到E李李点。张张三和李李四各自自移动后后位置上上的无差差异曲线线都与相相对价格格线相切切，因而而二人无无差异曲曲线斜率率即粮食食对衣服服的边际际替代率率相等，符合前前面提到到的有效效配置条条件。然然而，这这时市场场上张三三和李四四都希望望出售衣衣服和购购买棉花花，形成成4件衣衣服过剩剩供给和和8袋粮粮食的过过度需求求。由于于粮食对对

23、衣服22比1的的相对价价格与供供求关系系不平衡衡相联系系，因而而，这一一价格是是非均衡衡价格。图4，非非均衡的的相对价价格比率率与供求求关系当市场处处于不均均衡状态态时，假假设存在在那位拍拍卖师开开始调整整价格，调整方方向是提提高原先先价格水水平下存存在过度度需求的的粮食的的相对价价格，比比如把粮粮食对衣衣服比价价提高到到1.55。张三三和李四四会对新新的价格格作出反反应，即即减少对对粮食的的过度需需求和对对衣服的的过度供供给。如如果一次次调节仍仍不足以以完全消消除对粮粮食过度度需求和和对衣服服的过度度供给，拍卖师师进一步步提高粮粮食相对对价格，直至市市场上两两种商品品的希望望出售量量即供给给量与希希望购买买量