2023年最新证券从业资格考及答案考试题库

1、1、证券经纪人在从事客户招揽和客户效劳等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所效劳证券公司的。A委托代理关系B代理期间C执业地域范围D代理权限2、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循原那么，并做好风险控制工作。A公开B平等C自愿D老实信用3、证券经纪业务营销人员在所效劳证券公司授权范围内从事客户招揽和客户效劳等活动时，应当符合的要求有。A如实向客户传递所效劳证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投资的风险C清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的根本情况D要求客户不管在何种情况下都应坚持从事证券投资活

2、动4、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括。A具备3年以上保荐相关业务经历B最近3年内在境内证券发行工程中担任过工程协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务5、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函6、财务与会计人员禁止从事。A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢

3、弃凭证、账簿、印章等财务资料7、以下关于证券投资参谋业务与财务参谋、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋等证券业务B投资咨询机构、财务参谋机构从事证券效劳业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据?中华人民共和国证券法?，证券投资咨询和财务参谋业务应当集中管理D证券业内通常将财务参谋业务纳入投资银行业务范畴8、证券市场的监管机构包括。A国务院证券监督管理机构B证券投资者保护基金公司C证券登记结算公司D行业协会9、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，以下说法正确的是。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进

4、行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用10、诚信信息中的根本信息通过采集。A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统11、以下选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是。A国家对证券市场的管理制度B股东的合法权益C债权人的合法权益D公众的合法权益12、证券经纪业务的禁止行为包括。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式

5、向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物13、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设，行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险躲避委员会14、设立股份公开发行股票，应当符合?中华人民共和国公司法?规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送。A公司营业执照B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址15、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有。

6、A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C为客户提供与股权投资相关的投资参谋、投资管理、财务参谋效劳D经中国证监会认可开展的其他业务16、以下选项中，属于资产证券化特点的是。A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D银行可利用金融资产证券化来降低筹资本钱17、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员18、证券经纪业务的禁止行为包括。A可以为

7、客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物19、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在等方面相互别离、独立运行。A机构B人员C信息D账户20、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务参谋机构申请从事上市公司并购重组财务参谋业务资格，应当提交的文件包括。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告21、

8、证券公司的应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A法定代表人B经营管理的主要负责人C全体员工D工会代表22、股份的董事会成员可以是人。A5 B15C20 D2523、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是。A黄金B原油C农产品D金融工具24、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单B复杂C真实D准确25、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为

9、形式上的投资者。A股票B债券C投资基金证券D彩票26、设立有限责任公司或者股份时，申请名称预先核准应当提交的文件包括。A有限责任公司的全体股东或者股份的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C局部股东或者发起人指定代表的证明D国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件27、开放式基金与封闭式基金的主要区别有。A存续期限不同B规模可变性不同C可赎回性不同D市场主体不同28、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单B复杂C真实D准确29、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括。A商业银行B国有企业C民营

10、企业D证券交易所30、证券公司应当以提供等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A B网上查询C书面查询D在营业场所公示31、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为年。A5 B10C15 D2032、非法集资类犯罪的主体包括。A特殊主体B复杂主体C自然人D单位33、以下关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有。A各证券公司不得以他人名义开立自营账户B各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不标准账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算备案C各证券公司不得将自营

11、业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D各证券公司对不标准账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理方案34、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的。A有效性B合法性C及时性D真实性35、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询效劳与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失36、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为多个客户办理定向资产管理业

12、务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务37、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循原那么，防止利益冲突，不得损害客户合法权益。A自愿B平等C老实信用D公平38、以下各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有。A被实行特别处理和被暂停上市的A股B基金C债券D央行票据39、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是。A董事会秘书B经理C职工代表D独立董事40、参与转融通业务应当遵循的原那么有。A平等B自愿C公平D老实信用41、以下选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是。A客户根本资料B投资经验C诚信记录D融资融券需求42、虚报注册资本、欺诈

13、取得公司登记、虚假出资的法律责任包括。A责令改正B罚款C撤销公司登记D撤消营业执照43、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的。A保密意识B合规操作意识C风险控制意识D风险杜绝意识44、经纪业务的禁止行为包括。A不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C不得侵占、损害客户的合法权益D不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托45、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有。A具有法定最低限额以上的实收货币资本B主要负

14、责人中23的人员有5年以上的证券管理工作经历C有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D没有违反国家有关证券市场管理法规和政策46、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为。A证券投资师B证券投资参谋C证券分析师D证券分析参谋47、证券公司从事财务参谋业务，应建立的制度有。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度48、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生行为的，由中国证券业协会责令改正。A弄虚作假B徇私舞弊C成心刁难有关当事人D不按规定履行报告义务49、隐匿或者成心销毁依

15、法应保存的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A会计凭证B财务报表C会计账薄D财务会计报表50、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括。A证券交易所的从业人员B期货交易所的从业人员C证券业协会的工作人员D银行工作人员51、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括。A资产配置策略B自营业务规模C可承受的风险限额D投资品种52、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员53、以下选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户

16、C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理54、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有。A执业注册申请表B身份证复印件C学历证书复印件D具有1年以上证券业务或证券效劳业务经历的工作证明55、根据?中华人民共和国刑法?的规定，犯集资诈骗罪的处分措施有。A数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

17、或没收财产D数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产56、商品期货中的主要品种可以分为。A农产品期货B金属期货C能源期货D外汇期货57、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括。A?中华人民共和国公司法?B?中华人民共和国证券法?C?中华人民共和国刑法?D?中华人民共和国劳动合同法?58、以下人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B证券公司的控股股东C证券效劳机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券效劳业务的人员D证券公司的董事59、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括。A?中华人民共和国公司法?B?中华人民共和国证券法?C?中华人民共和国刑法?D?中华人民共和国劳动合同法?60、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务参谋机构申请从事上市公司并购重组财务参谋业务资格，应当提交的文件包括。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告61、证券公司同时有情形的，国务院证券监督管理机