法律事务管理制度

1、文件编号： 兆益风控内制05 号法律事务管理制度 版号 /改次： A/0页码：第 1页 共 6页生效日期：法律事务管理制度编制风险控制部日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人法律事务管理制度 第一章总则文件编号： 兆益风控内制05 号版号 /改次： A/0页 码：第 2页共6页生效日期：第一条为规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营风险，特制定本管理制度。第二条本管理制度适用于 深圳市兆益基金管理有限公司（以下简称“兆益基金”）及其管理的各有限合伙企业（以下简称“公司”） 。第二章诉讼管理第三条起诉申请：由各经办部门在附件一诉讼申请表中阐明起诉对象（背景） 、事

2、由、目的、希望的结果等事项，与相关证据材料一并报公司审批。第四条诉讼案件按照涉及主体不同，公司设置不同的审批流程：1、 涉及兆益基金公司本身的诉讼，涉诉金额在100 万元人民币（不含）以下的，审批按诉讼申请表中的程序经风险控制部、运营决策委员会审批，涉诉金额达到 100 万元人民币的，审批按诉讼申请表中的程序经风险控制部、投资决策委员会最终审批。2、 涉及兆益基金下属基金的诉讼，不论涉诉金额多少，审批按诉讼申请表中的程序经风险控制部、投资决策委员会最终审批。第五条应诉：1、 公司部门或人员接到涉及公司的法院应诉通知后，应立即通知风险控制部，并将法院送达的应诉材料全部送交风险控制部。2、 风险控

3、制部接到法院应诉通知后，应及时与法院相关人员联系，并及时将情况向运营决策委员会或投资决策委员会汇报。第六条公司决定起诉或收到应诉通知后，相关最终审批机构应对案件是否委托外部律师作出决议。决议委托律师的， 风险控制部应将公司拥有的律师资源提供审批机构备选，由审批机构决定委托办理案件的具体律师。 原则上，公司诉讼案件应委托律师办理，但标的较小、案情简单明晰、证据确实充分且不影响公司运营的案件，经审批机构决定，可以交由风险控制部办理。第七条案件委托律师的，由风险控制部负责委托代理合同的内部会签流程，负责律师费用支付的内部申请流程，负责委托手续的办理。第八条律师办理案件过程中，由风险控制部负责与办案律

4、师衔接。各部门及人员应无条件给予配合，包括但不限于涉及本部门资料的收集、案情提供、出庭作证等。第九条涉案证据的原件原则上由公司持有，只向办案律师提供复印件。如法院需要出示证文件编号： 兆益风控内制05 号法律事务管理制度 版号 /改次： A/0页码：第 3页 共 6页生效日期：据原件的，由审批机构指定专人将原件带到法院出示后带回。第三章法律文件审核第十条法律文件：指以公司名义向公司外的任何一方或多方（包括公司高管和员工）作出的涉及财产、商业秘密、知识产权、权利义务、要约承诺以及其它与公司财产、名誉、经营管理相关的会产生法律、经济风险的书面文件（合同除外） 。第十一条 原则上公司对外法律文件在正

5、式发出前，必须经风险控制部审核， 但以下情况除外：1、 按照固定程序向政府部门提交的文件，视情况一般不需审核；2、 业务流程内一般性的通知、知会；3、 社交、礼仪性质的文书。第十二条 审核程序：1、 一般先由经办部门拟制初稿，由部门负责人初审后，再交由风险控制部审核；2、 风险控制部审核修改后交经办部门修正定稿；3、 由经办部门负责人、风险控制部、总经理审查通过后的法律文件方可申请用印发出。第十三条 重要文件的文稿可由风险控制部拟订，但经办部门要对相关情况进行详细说明，并根据拟稿人要求提供基础数据和资料。第十四条 遇特别重大或复杂情况，经办部门必须由专人提供详细情况，应避免单纯文件审核的方式。

6、第四章法律咨询及法律意见出具第十五条 风险控制部有义务解答公司各部门及公司管理层提出的涉及公司业务和管理的法律咨询。第十六条 对一般性问题的咨询，可以立即答复的应即时给予答复；无法即时答复的，一般不迟于第二个工作日给予答复。第十七条 对于经办部门提交书面咨询意见的咨询及重要咨询，风险控制部向经办部门了解实施情况后需以书面方式解答。对此类咨询，必要时由风险控制部联系顾问律师向经办部门解答，顾问律师原则上应出具法律意见书 。第十八条 对于公司各部门或人员提出的与工作无关的法律咨询，风险控制部有权拒绝提供咨法律事务管理制度 询。第五章聘请的顾问律师管理文件编号： 兆益风控内制05 号版号 /改次：

7、A/0页 码：第 4页共6页生效日期：第十九条 顾问律师事务所的选择：由风险控制部负责考察，考察结束后出具专业意见及提供备选律师事务所信息，由投资决策委员会最终决定入选名单。第二十条 风险控制部负责公司与顾问律师事务所常年法律顾问合同的签订事宜，并负责对顾问律师的管理、工作衔接及业绩考核。第二十一条 每年年终，公司风险控制部应根据顾问律师的工作情况，向投资决策委员会提交相关的工作报告及考核评定。第二十二条 公司各部门可通过以下途径获得顾问律师的法律协助：1、 一般性法律咨询通过公司风险控制部向顾问律师咨询，必要时由风险控制部约请顾问律师到公司当面咨询；2、 如要求顾问律师提供专项法律服务，应向

8、投资决策委员会申请，批准后由风险控制部对接顾问律师。第六章法律知识培训与宣传第二十三条 风险控制部负责公司内部相关法律知识的培训与宣传工作。第二十四条遇与公司重点业务环节相关的新法律法规出台， 风险控制部应组织相关部门及人员参加学习培训。第二十五条 针对业务部门的具体需要，风险控制部应开展专项法律知识培训。第七章法律信息管理第二十六条 法律信息管理工作包括：1、 常用法规库：收集与公司业务相关的常用法律法规；2、 实用案例库：收集公司案例、业内其它典型案例；3、 即时法律信息：将最新的法律动态即时反映；4、 重大法律事项通报：保证对重大法律信息传递的及时性。法律事务管理制度 第八章其它第二十七条 本制度由风险控制部制定、修改和解释。第二十八条 本制度经董事长签发后生效，修改时亦同。【正文结束。】文件编号： 兆益风控内制05 号版号 /改次： A/0页 码：第 5页共6页生效日期：法律事务管理制度 附件一：诉讼 /仲裁申请表申请部门经办人申请时间诉讼或仲裁被申请