C-TPAT最新全套程序文件（上）

1、C-TPAT最新全套程序文件上* 電 子C-TPAT平安控制程序文件類型:程序文件文件編號:CP001制定部門:C-TPAT推行小組版 本:1頁碼:1 of 3印 章:當“受控文件印章為紅色時,此文件方為有效,嚴禁使用沒用紅色“受控文件印章的復印件分 發 範 圍分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者01總經理05開發部71邦定75SMT10財務部02管理者代表61PMC72噴油77PQC11采購部03業務部62倉庫73裝配08行政部04品管部70注塑74PE09模具部修 改 記 錄版本修訂簡歷生效日期1 頒佈版.200 編制: C-TPAT推行小組 審核:_ 批准:_日期

2、:_2006年03月_ 日期:_ 日期:_* 電 子程 序 文 件文件編號：CP001印 章版 本： 1標題：C-TPAT平安控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 2 of 3目的 本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT海关贸易伙伴反恐平安指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。范围 本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。主要职责和权限行政部负责新员工入职前培训及人事平安管制各生产车间及仓库负责物料单据的准确及物料的出入控制货仓负责物料的储存和装卸的监

3、控行政部负责有关C-TPAT根底设施的日常维护工作程序人力资源平安控制 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事处理方法等。具体依照执行设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。对个别从事平安重要岗位如运输、仓管、搬运、装卸的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。生产工厂平安控制生产工厂内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工厂内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好实时登记，严重的需向厂部汇报。工厂内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、

4、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应实时送往成品区如发现成品箱翻开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属不严禁非法进入区域。所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需实时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。具体依照执行.及运输平安控制可分：来料、储存环境、出货三局部所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。经IQ

5、C检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上适宜标识，显示其物料的名称、数量、重量，入仓日期等，物料进出的跟踪显示于?物料储存记录卡?上。货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丧失或短缺，具体依照执行。* 電 子程 序 文 件文件編號：CP001印 章版 本： 1標題：C-TPAT平安控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 3 of 34.3.44.3.54.3.64.3.74.4环境综合平安控制 4.4 4.4 4.4 4.4 4.4 4.4相关文件人力资源平安管理程序利器控制标准 5.3货物异常分析和处理程序 5.4封条使用和保管控制程序 5.5运输平安管理程序

6、文件類型:程序文件文件編號:CP002制定部門:C-TPAT推行小組版 本:1頁碼:1 of 3印 章:當“受控文件印章為紅色時,此文件方為有效,嚴禁使用沒用紅色“受控文件印章的復印件* 電 子实体平安管理程序分 發 範 圍分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者01總經理05開發部71邦定75SMT10財務部02管理者代表61PMC72噴油77PQC11采購部03業務部62倉庫73裝配08行政部04品管部70注塑74PE09模具部修 改 記 錄版本修訂簡歷生效日期1 頒佈版.200 編制: C-TPAT推行小組 審核:_ 批准:_日期:_2006年03月_ 日期:_ 日期

7、:_* 電 子程 序 文 件文件編號：CP002印 章版 本： 1標題：实体平安管理程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 2 of 3 通过对公司实际现场进行控制,确保实体平安处理受控状态下,从而使公司的实体平安管理符合C-TPAT的平安控制要求. 本程序适用于公司有关C-TPAT根底设施及装置的配置安装维护和管理.主要职责和权限总经理确保为实体平安提供必要的资源行政部负责有关C-TPAT根底设施及装置的配置安装维护和管理.工厂的厂房必须安装必需的消防警报和灭火系统，以便能够及时监测、报告和扑灭火险。工厂所有建筑物所用的材料以及其建造结构都需要能够抵抗非法的进入和外界的侵扰：即不允许使

8、用临时替用物料例如用绳或木头，不允许有敞开未封闭或轻易可以翻开的门窗等。工厂大门的出入铁闸在没有车辆进出时须关闭，人员行走的通道需邻近驻守大门的保安，以便检查其身份证件。厂房外部和内部所有的门窗户大门和围栏都需要关闭有足够的上锁/防护装置，除非需要翻开去进行接收和付运作业。所有进出厂房的通道门口都需要安排保安人员驻守、验证和监控进出的车辆、人员，以防止从这些地方非法侵入。门户的锁匙需要保管在行政部。外来人员或车辆进出以及异常进出事件的报告/记录也需要由指定部门负责人员保管。行政部负责规划车辆停放区域,包括本厂车辆停放区外来车辆停放区普通货车装卸区货柜装成品区临时车辆停放区(如果停车区域泊满车辆

9、时适用)等.工厂需要装设至少6尺2米高以上巩固的围栏和围墙去围绕整个货运区域/作业区域，私人汽车不允许停靠在货运作业区域。工厂围墙内要去除杂草树木或其它植物等杂物,以保证保安人员的视线无遮挡,防范有人躲藏或爬入而无法发现.工厂的厂房周围也应该装设至少6尺2米高以上巩固的围栏和围墙，围栏和围墙的顶端最好装设锋利的铁丝或玻璃片，以防止外来非法侵入。工厂的围墙和门户的结构必须巩固以能防止或阻挡武力侵入。在需要时，工厂的货仓和写字楼会装设一个防止非法侵入的警报系统去防护，这个系统必须具有可靠的可用12小时的备用电池以便能够进行每周7天，每天24小时的监控。这个警报系统需要每月去进行测试是否正常。所有门

10、窗或者在货仓内的一些翻开的门窗中装设的铁条/网都必须平安、能够预防偷窃。货仓或者储存区域的门和通道需要平安管制。当无人在内工作例如收发货时可以上锁，有专责仓务人员负责进出控制货仓四周为封闭式、有围栏或围墙可以上锁，非授权人士不能进入、非本仓人士的进出需要获批准和登记、货物进出需要凭有效单据和登记等。危险易燃物品必须储存在一个隔离、平安、包围起来的区域。这些储存危险易燃物品的仓库必须有消防和平安防护措施必须封闭上锁，24小时抽风抽气，内设的电器设备必须能够防爆，装设有足够消防/防护设备等。* 電 子程 序 文 件文件編號：CP002印 章版 本： 1標題：实体平安管理程序生效日期：2006年03

11、月01日頁 次： 3 of 34.11为了平安起见，在厂房外部需安装足够的灯光照明，其照明范围包括停车区域、货仓、装卸货位、主要主干通道和出入口；另外在厂房内部、楼梯间、通道或出入口，需要安装足够的照明灯以及应急灯。4.12所有的门/窗户/开放的地方都需要上锁，或者装设一些摄像头和警报器进行监控，或者安排保安岗位驻守，以预防未被授权的人进入厂房；同时，还可以通过装设一些监控装置，例如通过设立保安岗亭或者中央监测控制系统去进行每天24小时/每周7天的侵扰防护/夜贼警报防卫。4.13工厂会设立可操作的有监控和记录功能的CCTV中央监控电视系统去监测工厂的装卸货位、所有通道和出入口，包括在装卸货位的

12、内部和外部进行装卸，停靠和储存的货柜/货车，紧急出口或者某些客户指定需要装设CCTV的存货仓位。如果采用CCTV系统，那么该系统的记录能力需要提供31天的高质素画面和需要配备备用的瀑急发电机或可用12小时的备用电池每周7天，每天24小时。这个CCTV系统和记录必须平安地存放和非授权不能接近。CCTV的预防维护至少每个季度进行一次。4.14为了工厂和员工的平安，工厂需要装设足够的平安警告标志：例如严禁携带火种入厂、严禁携带利器入厂、厂房内严禁吸烟、厂区内车辆需要限速行驶时速不超过8公里、厂房内/上落楼梯时不得有互相追赶或推拉扯等行为。4.15工厂需要有内部、外部的通信联络系统去指导内部平安人员或

13、者当地政府部门在显眼处张贴 号码。工厂在厂区设立保安室和保安岗亭，主要负责日常保安和秩序巡查以及紧急事故之应变处理等工作。其24小时内线办公 为:212；办公地点为：厂区大门保安室。相关文件警报系统每月测试记录 CCTV每季度预防维护记录 5.3各种警示标识 文件類型:程序文件文件編號:CP003制定部門:C-TPAT推行小組版 本:1頁碼:1 of 4印 章:當“受控文件印章為紅色時,此文件方為有效,嚴禁使用沒用紅色“受控文件印章的復印件* 電 子保安管理程序分 發 範 圍分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者01總經理05開發部71邦定75SMT10財務部02管理者代

14、表61PMC72噴油77PQC11采購部03業務部62倉庫73裝配08行政部04品管部70注塑74PE09模具部修 改 記 錄版本修訂簡歷生效日期1 頒佈版.200 編制: C-TPAT推行小組 審核:_ 批准:_日期:_2006年03月_ 日期:_ 日期:_* 電 子程 序 文 件文件編號：CP003印 章版 本： 1標題：保安管理程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 2 of 4目的 本程式的目的的是确保我公司在进行产品的生产、贮存、运输的过程中，遵守美国海关的C-TPAT海关贸易伙伴防恐平安指导，以便海关运输结关不会推迟，或由于窃贼或恐怖分子运送违禁物品运输工具。范围 本程序适用

15、于公司保安队对厂内一切平安维护活动。主要职责和权限平安经理负责厂区内一切平安工作的筹划及安排。保安队长负责保安队日常工作的监督 3.3保安班长负责当班执勤保安工作的监督工作程序紧急事故相关联系 利用播送、通告的形式，告知广阔员工在遇到紧急事件时的求救 。火灾报警119急救 120警匪 110行政经理公司内线分机 236 行政副经理公司内线分机 237 保安队长公司内线分机 212 公司消防隊内线分机 212公司急救员内线分机 237公司保安队内线分机 2124.2保安员行为标准 保安员是保证厂区、生活区有安定、正常的生产、生活环境，维护工厂及员工的生命、财产、产品平安，努力做好防盗、防火、防破

16、坏、防事故工作，监督维护公司规章制度，保安行为直接影响到厂方的声誉、形象，因此每一个保安员必须严以律己、以身作那么，严格遵守保安行为标准。保安上岗证或当地政府部门证明其身份的资料 每一位保安员在上岗前，需接受保安公司的培训或接受本厂的保安员岗前培训，经考核合格前方可上岗。 保安员必须具备作风正派，政治、身体素质好，思想上进，热爱保安事业的青年，凡进入* 電 子程 序 文 件文件編號：CP003印 章版 本： 1標題：保安管理程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 3 of 4 本公司的保安员，必须经过保安培训合格前方可上岗。 严格执行上、下班制度，上班不迟到、不早退，不旷工，遇事或有病必

17、须请假并征得有效之批准。 上班时不准睡觉，不得擅自离开工作岗位及做与工作无关之事。 当班必须穿制服，着装要整齐，不当班或非公事不准穿制服外出。严禁于厂内及保安岗位吸烟、玩火、私藏危险品及干不法和不道德之行为。同事间要互助互爱，不准打闹、喧哗，严禁打架、调戏员工。上班时要注意自己的仪表、仪态，不得随意解腰带、挽裤脚、脱鞋脱帽等不合作行为。执勤时要文明礼貌，严禁粗言秽语，严禁非法打骂员工。严禁玩忽职守，不得利用工作之便偷窃公司任何物品。保安部宿舍禁止外来人员留宿，不得留异性入住宿舍。礼貌待人，不得以权谋私，对他人打击报复，拉帮结派，包庇坏人。不准随意带外来人员、老乡或其它工友进入保卫部值班室。不准

18、在岗位上看书报，玩游戏机和听收音机。上班时，不准用 或对讲机讲私事或聊天。查房时，必须有二人一起进行，并且做到文明待人，不得以轻佻、下流的动作或语言对待工作。起床时，必须将棉被、床铺打叠整齐。上班时必须佩戴工作证于胸前显眼之处。要严于职守，服从上司之管理，无条件执行上司交办的任何事务。严格执行厂纪厂规，以公平、公正、合理的态度对待任何一个员工,不得体罚员工及搜身。4.4保安工作范围负责公司员工、客户的人身、产品、财产的平安，防止盗窃、消防、破坏、事故等发生。根据各岗位警点示意图,制定明确各岗位工作职责并严格遵照执行.具体见保安岗位职责.每班保安上班，必须先排队从厂大门到生活区主门沿围墙外巡查路

19、线行走一次，每天保安人员必须对公司围墙外情况做出检查。每月须对本厂的保安工作做出总结，每月与当地公安机关协调一次，就周边厂内外治安状况做出总结与布局。协助人事部招工组对员工招聘做好证件核对与把关工作。协助人事部做好员工离职手续的办理工作。 公司根据C-TPAT平安管理的需要,制定合理的保安岗位分布,具体见. 保安执勤与交接保安要保持24小时轮班记录4.6.2* 電 子程 序 文 件文件編號：CP003印 章版 本： 1標題：保安管理程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 4 of 44.6.3发生或发现重大异常状况，要及时跟踪处理，并登记清楚，及时上报。 每月实行轮休制，保持每天有人在岗

20、执勤；保证每天24小时有人在岗执勤。巡逻队：厂外巡逻：11:0013:00 18:0024:00生活区巡逻：08:0016:00早班16:0024:00中班饭堂巡逻：10:3012:30 16:0018:30 21:0023:00另20:0021:00在前侧门顶班如有其它特殊情况需变动，另行调整安排。每半个月即15天至少倒班一次。相关文件保安岗位职责保安岗位分布图 5.3公司作息制度 5.4保安巡查记录 5.5保安培训记录文件類型:程序文件文件編號:CP004制定部門:C-TPAT推行小組版 本:1頁碼:1 of 5印 章:當“受控文件印章為紅色時,此文件方為有效,嚴禁使用沒用紅色“受控文件印

21、章的復印件*实业出入平安控制程序分 發 範 圍分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者01總經理05開發部71邦定75SMT10財務部02管理者代表61PMC72噴油77PQC11采購部03業務部62倉庫73裝配08行政部04品管部70注塑74PE09模具部修 改 記 錄版本修訂簡歷生效日期1 頒佈版.200 編制: C-TPAT推行小組 審核:_ 批准:_日期:_2006年03月_ 日期:_ 日期:_*实业程 序 文 件文件編號：CP004印 章版 本： 1標題：出入平安控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 2 of 5目的 本程序的目的是确保本厂对人员车辆货

22、物等的出入进行平安管制,遵守美国海关的C-TPAT(海关-贸易伙伴防恐)平安指导,确保出入管制处于受控状态下,有效地防止一切恐怖活动。范围 主要职责和权限 3.1行政部保安负责人员车辆等出入的检查3.2行政经理负责人员车辆等出入的检查监控管理工作程序 门禁管理规定对外来人员要问明来访人的姓名、单位、来访目的、受访人的部门，先联系受访人，经受访人证实允许后，填写好“探访便条并按人数及事由如实发放访客证/业务证/应聘证/施工证等，再引导客户前往。所有来访人员出厂包括临时外出，实行同一个门口登记进出的原那么，并收回访客证/业务证/应聘证及“探访便条，“探访便条需由被访人或有关领导签名确认。如有外来人

23、员参观本厂，需有公司上级的参观通知。所有外来参观人员在发放客访证后，由本厂工作人员陪同入厂。凡在本厂需施工一星期以上的外来人员，必须交办证人身份证复印件到人事部办理临时出入证，并填写外来人员登记表。对外发单位送的样品、货件、资料等要有登记，注明时间、收货值班员、货物数量、收货部门等，另外需及时联系收货部门。访客证/业务证/应聘证/施工证等的收发应该统计制表，交接清楚，如遇遗失或无法收回的，应及时找被探访部门主管签名必要时遗失者要填写遗失认可书，并追踪回收。工厂通过核查进出厂房人员的厂牌、身份证件等方式进行平安出入控制本厂员工出入厂.1本厂员工进出厂区、生活区范围内，必须挂厂证于左胸扣位处，无佩

24、戴厂证者将要受到盘查并被拒之门外, 预防未被授权的个人进入或者靠近厂房或运输工具。新招聘的员工所持本人身份证必须是真实的，并需填写好个人真实的学历，政治背景及详细地址。对不正确填写以上根本内容及无法核实其真实身份，社会背景者一律不准在本厂招考范围之内。具体参见.2雇员在进出厂房时，都需要配戴厂牌和穿上工衣识别以及在保安的监督下刷卡。.3在厂区范围内，雇员都需要配戴识别厂证以供查认，对于没有按要求配戴厂证的员工*实业程 序 文 件文件編號：CP004印 章版 本： 1標題：出入平安控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 3 of 5会被提醒配戴厂证或验证厂证,如屡次违反，会受到教育、警

25、告、批评、解雇之处分。.4员工配戴和识别的厂证上必须贴上员工本人之相片方为有效。外来访客/装修工程人员出入厂.1外来施工人员进出厂区、生活区需出示临时出入证-施工证。.2被授权的访客经过保安/接待处员工的身份核实之后会以配戴?访客证?之方式识别.3行政部需要保存来访的访客/供给商提供识别证件所作的记录。.4所有进入厂房的访客都必须由有关部门/指定人员全程陪送。.5属于装修工程的人员，那么会由行政部维修专责人员从旁全程监察陪同。.6外来人员出厂时，需要将?访客证?交回给大门保安室,在出入记录由值勤保安在出入记录本上记录。人事部每天会将离职人员名单交予保安队，保安队需认真核对出入公司的人员，以防非

26、本厂人员混入。禁止带牲畜、凶利器、及易燃易爆之非生产用品进入厂区。?来访人员登记表?记录保存不可少于12个月。车辆出入检查值班员必须做到文明礼貌，热情大方，仪表端庄，站岗时一律军姿态，遇到厂部领导或进出车辆、客户，都要敬礼。同时，对车辆出入必须有车辆指挥动作，动作要干净利落，标准无误。外来车辆入厂.1外来车辆进入工业区前必须经过验证才能入闸，非经验证确认不能放行入闸，同时需要有保安引导其将车辆停放在指定的停靠区域。.2对于车辆司机身份的识别，目前一般是通过验证其厂牌/证件和记录车辆之车牌号码的方式进行。在查验之后，会派发一张?车辆出入卡?给司机作为进入凭证。.3对进厂的士车应问明目的，并指明行

27、车路线，并告知停放地点。对联系不上被访的士车一律在厂大门外等候。4.3.2.4 车辆出厂.1本厂车辆出厂本厂非载货车辆出厂需要凭业务部或人事及行政部签发的?放行条?，经值班保安查验才能出厂；本厂载货车辆出厂需要凭货仓部开出之?放行条?，经值班保安查验才能出厂。.2外来车辆出厂外来非送货车辆例如接送客人/职员出差出厂需要凭入厂时派发的?车辆出入卡?，经值班保安查验才能出厂；外来送货车辆出厂需要凭货仓部开出之?放行条?，经值班保安翻开载货车厢查 验核实才能出厂。*实业程 序 文 件文件編號：CP004印 章版 本： 1標題：出入平安控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 4 of 5对出

28、厂车辆包括摩托车一律开箱检查，要检查人员及货物。货物外出，必须持有效的放行条并核对放行条上的数量与实际数量是否一致，并如数收回客访证或其他相关出入证。 车辆在厂内之停靠管制.1行政部负责规划车辆之停靠区域。一般会划分为A区本厂车辆停靠、区域B区外来访客车辆停靠区域、C区在大货仓门口普通货车装卸货区、D区货柜装运成品区临时停放区。如果停靠区域已停泊满车辆，那么保安需监控车辆停放在临时停放区。.2各类车辆而要按照指定区域停泊和作业，大门值班保安负责指引各类车辆司机在进入厂房内部时按照指定区域停靠，确保车辆停靠区域处于一个平安，隔离的等候状态。.3除装成品货柜车外，其它任何车辆都不许靠近成品落货区保

29、安员要正确指挥所有进出厂大门的车辆，必须在黄线前停车进行登记、检查。保安员值班时要高度集中精神，尤其是操作大门开关，等证实车辆完全进入后才关闭闸门。有关货物的运输平安具体依照执行. 监视器管理本厂在厂大门、生活区主门、生产大楼出入口和落货区域，安装了闭路监测器，实行每天24小时实时电脑监控和动态录相，录相存盘保存至少一个月的资料备案，以备查取。保安员在实行出入监控时，如发现有任何可疑情况，应向上级反映，及时调查并采取相应措施。每天保安队长需审阅车辆出入登记记录、货物出闸单等记录的登记时间，以做好监控工作。中央电视录影系统至少每3-6月进行一次维护保养并保持记录对货仓部在18:30-23:00需

30、外发的物料，在放行条上一定要有物料经理及货仓主管的签名方可放行。留意写字楼前，不得有闲杂人员逗留围观，未经厂方同意，任何人不准在厂内及厂大门外拍摄公司厂景。注意厂外的治安情况，监督厂区内员工违纪情况，确实做好“四防工作。未经同意不得对外透露公司商业机密或技术秘密或公司重要文件，不得对外人员透露公司有关部门负责人的姓名、分机号和其它情况。生产、装配和包装区域的平安控制程序为了生产装配和包装区域产品的平安质量、数量符合要求，不夹带异物等，需要作出以下管制：进出生产装配和包装区域不能携带包裹，不能携带违禁物品如打火机、香烟、利器、项链、戒指、首饰、硬币、食品等。生产装配和包装区域的所有原料和零部件都

31、需要有帐册记录记录产品物料的名称、编号、数量、出入单据记录等。生产装配和包装区域的所有原料和零部件都需要有清晰、容易识认的状态和数量标识如*实业程 序 文 件文件編號：CP004印 章版 本： 1標題：出入平安控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 5 of 5合格、不合格、待验、待包装、待翻工等状态以及数量。所有入仓的成品需要有入仓单记录 有关之数量、编号、名称、箱号等。所有生产、装配和包装区域都需要配备可上锁的门以及可以关闭的窗。工场需要安排每天的值日生于下班后，关闭所有的门窗、水电等。本厂在生产，装配和包装区域出入口设立平安保安人员或者安装CCTV监控系统，以便监控在这些区域内

32、员工的出入。文件類型:程序文件文件編號:CP005制定部門:C-TPAT推行小組版 本:1頁碼:1 of 2印 章:當“受控文件印章為紅色時,此文件方為有效,嚴禁使用沒用紅色“受控文件印章的復印件* 電 子钥匙控制程序分 發 範 圍分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者01總經理05開發部71邦定75SMT10財務部02管理者代表61PMC72噴油77PQC11采購部03業務部62倉庫73裝配08行政部04品管部70注塑74PE09模具部修 改 記 錄版本修訂簡歷生效日期1 頒佈版.200 編制: C-TPAT推行小組 審核:_ 批准:_日期:_2006年03月_ 日期:

33、_ 日期:_* 電 子程 序 文 件文件編號：CP005印 章版 本： 1標題：钥匙控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 2 of 2目的 制定完善的钥匙控制程序,确保公司及客户的资讯平安.范围 本程序适用于公司所有出入控制的门钥匙的控制.主要职责和权限 行政部负责公司所有门钥匙的监控及公共区域门钥匙的保管3.3宿舍门钥匙由相关宿员负责保管.工作程序 4.1公司所有用于出入控制的门均配备钥匙,由行政部统一登记,所有门的钥匙均由行政部预留一个以作备用. 4.2各部门负责人须指派人员或亲自负责本部门的钥匙保管工作,生产区域钥匙保管人员须具有科 文或以上职务;仓储区域钥匙保管人员须具有仓

34、务员工以上职务;各办公室钥匙保管人员均具有文员级或以上职务;宿舍门钥匙可由相关宿员保管.其它钥匙如办公桌文件柜等的钥匙由相关使用人进行保管. 4.3行政部审核各钥匙保管人员资格后才将钥匙配备给相关人员,行政局部配钥匙必须在上记录并由领用人员签收. 4.4各钥匙保管人员必须尽职尽责按规定开门、关门;假设所保管范围内资源出现短缺需负相应责任. 4.5各钥匙保管人员不可私自配备钥匙或将自己负责的钥匙交他人保管或使用. 4.6锁具如有损坏,各钥匙保管员要第一时间与本部门主管或行政部反应,由行政部及时进行更换. 4.7锁具更换须由行政部收回原钥匙销毁作废. 4.8如果有人员变更,如原钥匙保管人员请假或离

35、职,各部门负责人要将相关资讯反应到行政部,由行政部进行钥匙更换记录. 4.9钥匙更换或人员变更,行政部必须如实记录在上. 4.10离职人员如是钥匙保管人员,必须将相关钥匙交回行政部才能办理离职手续.相关文件钥匙分配记录表钥匙更换登记表 5.3离职记录表文件類型:程序文件文件編號:CP006制定部門:C-TPAT推行小組版 本:1頁碼:1 of 4印 章:當“受控文件印章為紅色時,此文件方為有效,嚴禁使用沒用紅色“受控文件印章的復印件* 電 子人力资源平安控制程序分 發 範 圍分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者01總經理05開發部71邦定75SMT10財務部02管理者代

36、表61PMC72噴油77PQC11采購部03業務部62倉庫73裝配08行政部04品管部70注塑74PE09模具部修 改 記 錄版本修訂簡歷生效日期1 頒佈版.200 編制: C-TPAT推行小組 審核:_ 批准:_日期:_2006年03月_ 日期:_ 日期:_* 電 子程 序 文 件文件編號：CP006印 章版 本： 1標題：人力资源平安控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 2 of 4目的 为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入，指引如何检查集装箱的完整性，确保运作过程的平安，符合C-TPAT运作要求。制定人力资源平安控制程序，确保人力资源平安,防止恐怖事件发生,满足美国海

37、关CTPAT反恐指导要求。范围 本程序适用于公司所有雇员。主要职责和权限 3.1行政经理负责筹划和催促实施，相关部门密切配合。对应聘人员进行面试，核实身份证原件及其它有效证件工作程序身份证签别管理 员工身份证代表员工身份，人事行政部日常的新工人招聘工作中，经常遇到持假证或借他人身份证来应聘，企图蒙混过关。在假借证的人员当中，不乏有不够法定做工年龄、隐姓埋名之不法分子存在，为使公司正常的人事工作不受影响，同时为对员工本人、公司及客户三方面负责，公司特成立员工身份证监控小组，并制定本厂人事招聘作业执行本厂身份证有效性和真实性的跟踪管理执行事招聘招聘由人事主任或文员对应聘人员进行面试，核实身份证及其

38、它有效证件，符合?劳动法?务工年龄等条件的发给招工?员工入职登记表?. 要求应聘者在?员工入职登记表?中据实填写个人履历、学历、政治背景及详细地址.培训由人事部组织安排对新招人员进行培训，安排导师进行消防平安、防恐等培训,内容包括：防火、急救、逃生等平安常识和识别非法进入、举报内部阴谋及自身平安、危险意识等防恐常识，让员工了解公司的管理系统及政策，厂规、厂纪等，作好记录，保存于人事部. 身份证件真假鉴别 详细的身分证签别技巧参见身份证有效性和真实性跟踪监控管理：员工在职期间，人事部会不定期的测试员工身份证的有效性和真实性，例如：发放工资时，需要员工出示其本人有效身份证；办理暂住证时，需提供身份

39、证复印件. 如发现本厂确实不慎使用使用假证或供用身份证员工,那么作解雇处理如发现本厂确实不慎使用童工,那么按执行如对监控到有遗失、过期或身份证寄回家的员工，人事部会出具?催办身份证通知书?.* 電 子程 序 文 件文件編號：CP006印 章版 本： 1標題：人力资源平安控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 3 of 44.4.5为了维护工厂的利益，确保所招聘的员工都尽可能是老实可靠、无犯罪史、无不良嗜好例如吸毒的人员。在招聘员工时，除了按照?招聘管理程序?执行之外，还需要执行以下补充规定要求：对从事特殊工种如运输、仓管、搬运等的人员，人事部要通过公安部门协助查核其身份、背 景，内容

40、包括有无犯罪前科，有否参加不明党派，有否复杂的社会关系等,保存.如需要一般为财务人员、司机、报关员或者某些特别职位的员工会由行政部负责通过 与当地公安部门/居委会联系验证，或要求员工提供?户口本?、?无犯罪史证明?等方式对员工的背景进行检查，或者要求提供担保人本地户口。工厂的保安负责工厂日常的保安事宜，这些保安一般属于退伍军人并接受过专业培训，同时为其提供背景调查通过 或函件等方式核实其没有犯罪等不良背景或不良习惯。本条款旨在控制离职雇员和终止合作客商进入我厂区，严格遵守C-TPAT有关控制非准许进入的要求。本条款适用于我公司所有离职人员含辞工，自离，解雇和已终止合作的客商含供给商、承包商。由

41、管理代表负责筹划，由行政部PMC部采购部配合保安队执行。有雇员离职，人事部需记录于?离职员工记录表?，清晰注明离厂人员姓名，时间，原因方式，并提供相关资料给保安队。有雇员辞工或被解雇时，雇员应将自己的厂服及工作帽交回给车间，行政须先收缴其厂证才给予结算工资，然后凭行政经理签发的?放行条?出厂，出厂时，行李包裹等须接受检查。保安人员严密监视有自动离厂人员利用其未被收缴的厂证混入厂区，发现此类事件，可强行收缴其厂证，拒绝其进入。一般情况下，被解雇的员工是不可予再次聘用；自动离厂和辞工的雇员亦须在最少三个月后才可被聘用。C部采购部应即时将因故终止合同的供给商，承包商和客户的相关资料和信息提供给保安部

42、门，内容应当包括客商单位名称，终止合同的时间，原因以及经常往来我公司和业务人员姓名等资料终止合同的客商的通知。保安部接PMC采购部通知后，再有终止合同的客商要求进入厂取，可予拒绝。如属确有需要，须征得相关人员同意凭其签名的?探访条?方可进入。日常人事平安管理人事招聘通过笔试、面试核实新员工是否具备相应能力；管理代表及行政不定时深入员工群体调查了解，着重调查了解员工中有否可疑现象，有否拉帮结派等;行政部通过宣传栏、播送宣传等多种方式宣传持假证件者会被解雇，鼓励员工积极举报等* 電 子程 序 文 件文件編號：CP006印 章版 本： 1標題：人力资源平安控制程序生效日期：2006年03月01日頁

43、次： 4 of 4方式杜绝持假证件者非法进入工厂；如需要，工厂会要求/安排临时雇员和长期雇员进行有无吸毒的测试。对于高级职员或财务、报关、司机等部门人员，公司都会进行背景调查，以确认其身份、资料之真实可靠性，必要时要求其提供担保人本地户口。所有的雇员包括在试用期内和满试用期的员工都会得到C-TPAT等方面的平安培训，同时都会建立保存一份员工个人资料的档案包括身份证复印件、毕业证复印件、个人相片、填报资料等。工厂会遵守和贯彻执行各客户的COC供给商行为守那么文件，同时也因应客户需要制定更加严格的工厂守那么。为了能够维持公开、公平、公正的管理体制，本厂已建立企业文化去教导和鼓励员工积极报告异常和坏

44、事，并且设立了多种渠道提供给员工向最高管理层反映各类事件。1、意见箱；2、员工代表；3、热线 等。这些举报方式可以使用匿名的方式报告坏事和提出建议。鼓励或奖励员工进行防恐平安举报，及时发现、调查、处理异常行为和可疑对象，对举报人进行保密、保护举报人。文件類型:程序文件文件編號:CP007制定部門:C-TPAT推行小組版 本:1頁碼:1 of 4印 章:當“受控文件印章為紅色時,此文件方為有效,嚴禁使用沒用紅色“受控文件印章的復印件* 電 子平安培訓管理程序分 發 範 圍分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者01總經理05開發部71邦定75SMT10財務部02管理者代表61

45、PMC72噴油77PQC11采購部03業務部62倉庫73裝配08行政部04品管部70注塑74PE09模具部修 改 記 錄版本修訂簡歷生效日期1 頒佈版.200 編制: C-TPAT推行小組 審核:_ 批准:_日期:_2006年03月_ 日期:_ 日期:_* 電 子程 序 文 件文件編號：CP007印 章版 本： 1標題：平安培訓管理程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 2 of 4目的 为了保证我厂财产平安和员工人身平安，响应C-TPAT海关贸易伙伴反恐方案，以便本厂货物在运输海关结关时不会推迟，推行全员平安意识显得尤为重要，特制定此管理程序.范围主要职责和权限工作程序 公司为响应C-

46、TPAT海关贸易伙伴反恐方案，由最高管理者任命C-TPAT管理代表,由管理代表具体负责体系的推行教育培训和体系维护.高层管理人员应了解C-TPAT的由来重要内容和用途推行小组应全面掌握实施要点及实施方法,具体参见C-TPAT内部培训教程. 各部门负责人负责本部门人员工按全意识培训,以下为培训提纲:向所有员工说明进出大门及在厂区内都必须佩戴有效厂证的重要性，旨在有效控制非准许人员进入本厂。所有进出厂区人员的携带物品必须接受保安人员的平安检查，禁止危险品、违禁物等非准许物料的进入，同时有效防止公司财产的流失。培训员工识别内部阴谋。如：密谋盗取公司的物料或成品货物；成心将成品调包；不按规定进行包装；

47、恶意偷放违禁物品进入成品包装箱等。通过培训，使员工认识到在日常的生产活动中，保持货物的完整性及检查地许可物品进入。教育员工非经准许，不得乱窜车间，更不得擅自进入以下重要区域：货仓、成品仓、货物装卸区、运输区停泊区、电房、化学物品贮存区、油料库存房其它持有“危险和“不准进入的警示性标识的区域。教育员工立足本职工作，爱岗敬业，保护公司财产。平时对自己所运用的工具和操作的机器设备要按规定的要求进行操作和保养。如发现有异常或损坏应及时向主管报告。下班前要整理好工作位，关好临近工作位的门窗。培训工人认识我公司常用的化学品物质的特性，派发化学品平安资料学习和有关使用，贮存及伤害处理程序。强调使用前应看清相

48、关的警示标签，防止非法接触。加强对重要岗位人员的培训，特别是保安人员、仓管人员、装卸工、统计员需进行具体的平安培训。仓管、统计员要对本车间的贵重物品加以保护，要放在指定的铁柜里，上好锁，定期检查，做好相关记录。仓管人员、各车间统计要对本车间物料做到进出、储存帐目数量一致。并定期盘点清楚，如发现货物有毁损、丧失、短缺或剩余要及时向主管报告。仓管人员、装卸工要认识到自己岗位的重要性，装卸货物时要凭单收发货物，保持高度警* 電 子程 序 文 件文件編號：CP007印 章版 本： 1標題：平安培訓管理程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 3 of 4觉，确保非货单物料的进入，协助平安人员监督、

49、控制非许可人员进入装卸区域。在装卸的过程中，如发现可疑现象或不明货物要及时向主管或平安经理汇报。对保安人员要重点进行平安反恐培训，在强调遵照?保安岗位职责?的根底上，结合不同时期的恐怖活动的特点、动态来探讨、研究、制定反恐的平安措施方案。特别教育员工提高平安意识，全员工参与平安控制。厂区内，如发现没戴工作证且面孔陌生或形迹可疑的，有携带危险品进入的可疑现象，应及时向车间主管报告。向所有员工通告我公司的反恐举报程序，紧急事件联络人名单和联系 号码。鼓励全体员工积极监督、踊跃举报有恐怖疑心的现象。如：违反厂规厂纪的行为，状态异常、形迹可疑、拉帮结派现象；密谋内部阴谋；涉嫌参与不明组织；与外部勾结有

50、恐怖倾向的。向员工宣传实行有奖举报，提高大家参与反恐的积极性，对提供有价值线索的员工给予一定的奖励，且为举报者保密，保障举报者的人身平安。生活区：保安员必须维持生活区的保安工作，管理员工遵守?厂规厂纪?，解决员工间的冲突，维持正常生活秩序。不定时对宿舍进行检查，如发现非本厂员工应即对其进行盘查，并作出相应处理，严重的上报当地公安局或派出所等法律部门处理。所有保安员必须接受平安教育，认知危险意识和识别内部阴谋的培训。培训内容包括：消防、防恐、人员及车辆出入处理、维护厂区内平安工作等。生活区平安维护所有雇员凭个人有效厂证工作证进出厂内外。无佩戴厂证者保安员必须进行相关盘查并拒之门外；来访者需向保安

51、员说明来访原因，填写?来访人员登记表?后，由保安员通知被访者，被访者需凭经理或厂长签批的便条在保安处进行相关资料登记前方可带着来访者进入厂区平安维护所有雇员凭有效厂证(工作证)进入厂区，无佩戴厂证者将受到盘查并被拒之门外，工作时间内员工需离开厂区的需凭部门主任或主管签发的“放行条离开。来访者需到门卫值班室说明来访原因，并做好来访登记，记录于?来记人员登记表?。值班员即时进行 通知受访人，情况属实的发给来访客人业务证访客证应聘证等相关来访证件,并视乎客人的实际情况是否需要由保安员带着。登记，记录于?车辆出入登记表?内，符合进入条件的方可发给业务证离开时凭货仓签出的“放行条放行及收回业务证并记录离

52、开时间。负责货物装卸区域及车辆停放的监控，禁止未经培训或许可人员进入。保安员在厂区内进行定时巡查，如发现无证人员应即时通知进行盘查，并保存相关记录，严重的需上报当地部门处理。制订平安改善方案，调查厂内平安，每季度进行内部平安查一次，结果上报政经理及管理代表。4.在装载区域内进行货物装载时，需由物料经理或代表人进行监控，保安员协助监控,未经许可人员或车辆不得进入该区域内。货物在装载好后应即时上锁，并由保安人员确认司机在领取货仓开出的运输单或报送单后即可将货物运送厂。物料经理或代表人在卸货区域对外来物料的监控，禁止一切无货单物料进入货仓内。 离厂员工* 電 子程 序 文 件文件編號：CP007印

53、章版 本： 1標題：平安培訓管理程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 4 of 4被解雇及辞退的员工名单由人事部提供，由保安员负责监督对辞退员工行李的检查，办理退出床位手续，安排在下班时间经保安员检查及相关盘问后离开，并收回厂证及带有本公司标识的工作服。凡被解雇员工一经离厂后，保安员有责任不再让其进入厂区内。4.4员工培训实施行政部建立人事管理制度、培训及人事考核的筹划和实施。行政部组织安排对新招人员进行初期培训，员工了解公司的品质系统及政策，厂规、厂纪等，张贴厂规厂纪供员工随时查阅。由行政部组织安排对新招人员进行二级培训，安排导师进行消防平安、防恐等培训，内容包括：防火、急救、逃生等

54、平安常识和识别非法进入、举报内部阴谋及自身平安、危险意识等防恐常识，并保存培训记录。对从事货仓工作的雇员必须接受平安教育，认知危险意识和识别内部阴谋的培训。未经培训或许可人员一侓不得进入货物装卸区，进出货仓必须接受登记。加强培养员工产品平安意识，对产品包装线干部，实时查看及教导员工正确操作，包装时首要确认产品完好无破损，包装箱内不可有刀片等利器或其它有伤身体之物存在，防止包装与本产品无关之物品，线上品检应员及时对所包装产品进行抽验，并使用相应电子仪器对产品包装重量进行核对，以确保包装产品正确无误。对所包装完成之产品，品检员应查看产品包装外观是否有破损，确认产品正确，并追踪实时入库。对员工进行工

55、厂平安根本常识之教育：凡进入厂区者均带有厂牌及访客证等识别证件,未佩带证件者禁止进入厂区内，并可报备给警卫人员或主管人员进行及时查询；如有意识到平安隐患或危险性动作活动(如带火种至易燃危化物附近工作活动：抽烟、明火、危化物无标识、混放、内外相互勾结、公报私仇聚众打架、从事阴谋活动)的事情时，应及时禁止或报告给值班保安人员，保安人员应第一时间报备保安班长直至行政经理，及时对事件加以控制，以免及时除意外发生。深入员工群体调查了解，着重调查了解员工中有否可疑现象，相互监督员工中是否有拉帮结派等。鼓励或奖励员工进行防恐平安举报，及时发现、调查、处理异常行为和可疑对象，对举报人进行保密、保护举报人。 4

56、.5其他培训请参照-TPAT内部培训教程文件類型:程序文件文件編號:CP008制定部門:C-TPAT推行小組版 本:1頁碼:1 of 4印 章:當“受控文件印章為紅色時,此文件方為有效,嚴禁使用沒用紅色“受控文件印章的復印件* 電 子货物装柜平安控制程序分 發 範 圍分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者01總經理05開發部71邦定75SMT10財務部02管理者代表61PMC72噴油77PQC11采購部03業務部62倉庫73裝配08行政部04品管部70注塑74PE09模具部修 改 記 錄版本修訂簡歷生效日期1 頒佈版.200 編制: C-TPAT推行小組 審核:_ 批准:

57、_日期:_2006年03月_ 日期:_ 日期:_* 電 子程 序 文 件文件編號：CP008印 章版 本： 1標題：货物装柜平安控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 2 of 4目的 为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入，指引如何检查集装箱的完整性，确保运作过程的平安，符合C-TPAT运作要求。范围 主要职责和权限 工作程序装运区域的平安控制 为预防货物的遗失或者未获授权或者未被付运的物品的传入，成品货柜的装运和收货的区域必须有清晰界定划分C区为装卸货区，D区为出口成品的货柜装运区，并只能允许那些被明确识别在此区域内工作的雇员货仓、收发货组及仓库管理人员才能进入和操作。为了

58、确保没有被授权或者被确认的人员无端接近付运和收货区域，货仓部会在显眼地方货仓总部门口张贴收发货程序/告示去告知有关之考前须知，以及在收发货区会安排有值班保安去检查和监测：非授权人士不能进入仓库区、收发货过程是否正常、车辆有无异常等。外来人员的货车和私家车需要按规定停靠在指定停车场，防止停靠近成品付运和货物储存区域；当需要进行收发货时，按照指定区域和指引进行收发货。工厂设立可操作功能例如有监控和记录功能的CCTV中央监控电视系统去监测、记录停靠在收发货区域、成品/货柜装运区域以及工业区内停放的货柜车、拖车的装载过程。4装运来料货车在进入厂房时，需要经过大门保安的验证和登记，装货出厂的货车在出厂时

59、，需要向大门保安提交?放行条?和翻开车厢接受装载货物的核实检查。具体依照执行.车辆到厂后，货仓部负责引导车辆临时停泊，然后通知船务部核对司机和车辆的资料，船务部会发出通知货仓核对应装运之成品和做好装运准备。船务部根据船公司的资料核对/验证司机和车辆的是否为授权装运货物之指定司机和车辆一般会检查司机的黄薄和车辆号码等，确认无误后，通知货仓部准备装运成品/货物。在装货前要清扫干净，车辆保持干爽。保安负责人有责任在装货前检查集装箱，填写,核实其是否平安和已经清空,是否装有隐蔽间隔，结构是否稳固。如果有漏水的地方要修补好，假设发现有铁钉突出、生锈、漏水或其他外来物质等异常，应即时处理，不能处理时通知上

60、司处理；以下为检查要点：* 電 子程 序 文 件文件編號：CP008印 章版 本： 1標題：货物装柜平安控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 3 of 4 .1检查部位： - 前板 - 左侧/右侧 -底板/顶板/箱顶 - 内/外门 -底架外部/下方.2隐蔽间隔： - 检查有无新刷油漆、焦木或填充剂的味道。 - 检查有无新刷油漆的痕迹、焊接烙印或者箱板质地差异。 .3结构： - 检查前后角柱有无裂缝。 - 检查箱板是否有打孔、切割、磨损或开裂；是否丧失松脱零件或紧固件 - 进行内部漏光测试：检查有无因门封缺损、孔洞、焊接破损、地板损坏或别离、紧固件松脱或丧失造成的光线渗透。此检查在箱