2022年证券从业资格考试证券交易模拟真题及答案解析新版

1、3月证券从业资格考试证券交易真题预测及答案解析一、单选题（每题05分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分）1LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。A基金管理人及其代销机构B基金托管人及其代销机构C基金托管人D基金管理人2上海证券交易所的指定交易制度于（）起履行。A1999年4月1日B4月1日C1998年4月1日D1997年4月1日3（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A国务院B证券交易所C中国证券业协会D中国证监会4国内现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得

2、超过（）。A1000万份B200万份C100万份D50万份5投资者持有一种上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增长或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，告知该上市公司并予以公示。A2%B3%C5%D10%6所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。A非上市公司B上市公司的流通股份C境外上市公司D上市公司的非流通股份7证券营业部经纪业务内部控制的重点是防备（）。A客户资料丢失B挪用客户交易结算资金C设备服务器故障D网络中断故障8（）是指投资者开立证券账户时所提供的

3、资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A一致性B合法性C规范性D真实性9某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。AT1BTCT2DT310（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。A电话服务中心B专人服务C讲座、推介会和座谈会D邮寄服务11按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A3个月B6个月C9个月D1年12证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其她金融机构的IB业务。A全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C全资拥

4、有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13证券公司应当向客户明确告知（）。A公司的不同产品B公司的业务风险C公司的法定业务范畴D公司的服务14证券公司经营证券承销与保荐业务，同步经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。A人民币5000万元B人民币10000万元C人民币15000万元D人民币50000万元15上海证券交易所证券交易的收盘价为当天该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数（含最后一笔交易）。A1B2C3D516证券交易所的会员代表由（）担任。A证券公司人员B会员高档管理人员C交易所管理人员D董事

5、会人员17下列有关自营业务的说法，错误的是（）。A从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B自营业务是证券公司以赚钱为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会承认的其她有价证券18下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A受到法律制裁B受到监管惩罚C被采用监管措施D遭受财产损失19下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。A工作人员有章不循、违规操作B信息技术系统发生技术故障C内部控制不严D违背法律、行政法规和

6、监管部门规章20对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。A批准B反对C弃权D不拟定21下列有关采用限价委托方式规定证券经纪商必须协助投资者的说法，错误的是（）。A证券经纪商必须协助投资者以限价卖出证券B证券经纪商必须协助投资者以高于限价卖出证券C证券经纪商必须协助投资者以低于限价卖出证券D证券经纪商必须协助投资者以限价买人证券22对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采用的措施是（）。A口头或书面警告B约见谈话C罚款D限制有关证券账户交易23最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。A当天B次日C前一日D前两日24目前，国内通过证券交易所进行

7、的股票交易均采用（）的报价方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D传真报价25在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。A公开集中交易B价格区间内分销C大宗交易D双边竞价26下列有关交易单元的表述，对的的是（）。A交易单元是交易权限的技术载体B交易单元是交易权限的信息载体C交易单元是业务权限的技术载体D交易单元是业务权限的信息载体27（）是证券经纪业务的一线监管机构。A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D证券公司28下列不属于自营业务内部控制的是（）。A建立防火墙制度B加强自营账户的集中管理和访问权限控制C自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D建立独立的实时监控系统29

8、如下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。A上市公司董事长忽然死亡B上市公司股权构造发生重大变化C上市公司1/4以上监事发生变动D上市公司发生重大债务30融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行31某投资者当天申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A1000B2500C10000D2500032公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即160元；而权证次

9、日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A1B160C2D433上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量按照（）自动增长相应的股数并积极为其开立配股权证账户。A免费送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D商定送股比例34证券公司自营业务的高风险特点重要是指（）。A合规风险B技术风险C市场风险D经营风险35下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实际控制人36证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设立相应的（）。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值37下列（）不属于严禁内幕交易的重

10、要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管38证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A1B2C3D539下列有关银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种重要是债券C采用询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简朴、清晰，费时少40证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范畴内依（）自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间

11、和条件41下列不属于在国内强调公开原则的具体内容的是（）。A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B股份公司的所有事项必须及时向社会发布C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D股份公司法人某些重大事项必须及时向社会发布42一种金融工具商定在3个月后持有人按105元的价格购买目前面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（）。A债券期货B利率期货C债券期权D利率期权43银行间债券市场的债券交易采用的是（）。A询价交易方式B折价交易方式C众人竞价方式D官方定价方式44假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）

12、作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行45在国内现阶段，投资者交易结算资金已经实行（）。A第三方存管制度B登记结算公司结算制度C商业银行托管制度D指令交易制度46目前国内A股账户不可用于买卖（）。AB股B人民币一般股票C债券D证券投资基金47在（）状况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易48国内目前规定，证券交易所接受其会员的（）。A止损委托申报B止损限价委托申报C全额成交申报D限价申报49深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范畴为发行价的（）。A上下150元B上下15%C上下15元D上下5

13、0%50根据国内现行有关交易制度，可以进行当天回转交易的是（）。AB股BA股C债券D基金51根据债券登记、托管与结算业务实行细则的规定，债券回购交易按（）进行申报。A证券公司账户B证券公司席位C投资者资金账户D投资者证券账户52原则券折算率管理措施规定，每（）收市后，中国结算公司根据原则券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一种有交易安排的星期分别合用的原则券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五53按照原则券折算率管理措施，原则券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。A上期最高收盘价和上期最低收盘价B本期最高收盘价和本期最低收盘价C上期开盘价和上期收盘价D上期收盘价和本

14、期开盘价54T3滚动交收合用于（）。AA股B基金C债券DB股55下列有关融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。A投资者在融资融券业务当中，波及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是钞票C将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基本上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，避免证券公司串用、挪用56在国内证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的

15、资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是国内曾浮现过的资金存取的方式。A证券营业部自办资金存取B委托银行代理资金存取C结算公司代理资金存取D银证转账存取57在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（）。A有关证券公司B有关经纪人员C中国结算公司D中国证监会58有关网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中对的的是（）。A按抽签决定认购成功者B按价格优先原则决定认购成功者C准时间优先原则决定认购成功者D按客户优先原则决定认购成功者59某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为15%，则其申购手续费为（）元。A1

16、4770B14778C14780D1480060按照（）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。A所有权固定B权益与所有权分离C权益固定D权益与所有权一致二、多选题（每题1分，共40分，如下备选项中有两项或两项以上符合题目规定，多选、少选、错选均不得分）1深圳证券交易所综合合同或交易平台接受交易顾客申报的类型涉及（）。A定价申报B双边报价C意向申报D成交申报2资产托管机构办理集合资产管理筹划资产托管业务应当履行的职责涉及（）。A监督证券公司集合资产管理筹划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违背法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同商定的，应当规定改正；未能改正的

17、，应当回绝执行，并向中国证监会报告B执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理筹划资产运营中的资金往来C出具资产托管报告D安全保管集合资产管理筹划资产3客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。A因向客户承诺收益或保本受到惩罚而导致的损失B因发生操纵市场行为受到惩罚而导致的损失C因证券公司资产管理业务操作人员违背资产管理合同商定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承当补偿责任而导致的损失D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差别等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失4国内目前上市公司分红派息的重要形式有（）。A股票股利B实

18、物红利C钞票股利D认股权证5下列不属于国内证券公司的营销渠道的是（）。A网络证券营销B期货公司C证券公司营业部D投资公司6集合资产管理合同应涉及（）。A集合筹划费用B存续期间委托人转让的时间C集合筹划信息披露D存续期间委托人转让的方式及程序7证券交易结算流程中的证券交收环节涉及（）。A中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收B证券公司与结算参与人之间的证券交收C结算参与人与客户之间的证券交收D投资者与投资者之间的证券交收8证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则理解客户的（）。A风险认知与承受能力B投资偏好C财产收入状况D证券投资经验9上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A对手

19、方最优价格申报B最优五档即时成交剩余转限价申报C最优五档即时成交剩余撤销价申报D本方最优价格申报10纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种涉及（）。AA股B基金C债券DB股11在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（）代行董事会秘书职责。A一名高档管理人员B一名监事C董事长D一名董事12证券自营业务的含义是（）。A经证监会批准B以营利为目的C净资本不得低于5000万元人民币D可以任意买卖有价证券13下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。A及时协调、联系所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B按证券交易所规定缴纳特别会员费及有关费用C派人出席证券交易所会员大会D接受证券交易所年度

20、检查和临时检查14证券交易所觉得必要时，可以（）。A调节融券保证金比例B维持担保比例C调节融资保证金比例D调节标的证券的选择原则15上市债券有三种交易形式，即（）。A回购交易B平价交易C现货交易D期货交易16短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（）。A用较早到期的债券换成到期日较晚的债券B用销售一种新债券来赎回旧债券C以高于买入的价格销售短期债券D以低于买入的价格销售短期债券17证券自营业务的特点有（）。A自主性B风险性C任意性D收益性18下列哪些行为属于交易差错风险（）。A受托时因商定不明、证券公司审核凭证不慎而导致的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C无权或越权代

21、理而导致的风险D交割失误引起的风险19建立健全预警补仓和强制平仓制度的规定是（）。A证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动状况B当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同商定的最低维持担保比例时，应当按照商定方式及时告知客户补足担保物C当客户不能按商定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓告知，并启动强制平仓D证券公司应采用必要的措施对告知方式、告知内容等予以留痕20证券回购交易的实质是（）。A资金的贷出方临时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B证券市场的一

22、种重要的融资方式C证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按商定支付一定的利息D一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为21证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则涉及（）。A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B不得侵占、损害客户的合法权益C不得散布谣言或其她非公开披露的信息D不得借职务之便运用或泄露内幕信息22下列有关权证清算交收的说法中，对的的有（）。A权证交易和行权的证券、资金最后交收时点均为T日16：00B对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理有关结算C对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手

23、方，实行T1日担保交收（T日为交易日）D结算参与人和发行人应保证在最后交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收23转让撮合时，以集合竞价拟定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范畴内能实现最大成交量，则可以选用的价位有（）。A高于该价位的买人申报所有成交B低于该价位的卖出申报半数成交C与该价位相似的买方申报所有成交D与该价位相似的卖方申报所有成交24进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（）。A质押金B保证金C保证券D质押券25全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。A政府债券B中央银行债券C公司债券D金

24、融债券26目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。AO4国债（10）B05国债（4）C05国债（1）D05国债（3）27对送股的股权登记，增长某股东股数的计算根据涉及（）。A上市公司股东人数B股利分派方案中送股比例C股东的持股数D股东认购新股缴款额28下列有关深圳证券交易所证券转托管的说法，对的的有（）。A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或所有B一般状况下，当天买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C转托管一经申报不能撤单D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的因素29

25、在（）状况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算途径变更手续。A出租交易席位后B席位加入清算前C席位的清算途径发生变化D退回交易席位30信用风险可以进一步细分为（）。A本金风险B流动性风险C操作风险D价差风险31按照证券法规定，设立证券公司，其重要股东应当具有的条件有（）。A具有持续赚钱能力B信誉良好C近来3年无重大违法违规记录D注册资本不低于人民币2亿元32国内上海和深圳证券交易所的会员应共同承当的义务有（）。A按规定提供有关信息资料，以及有关的业务报表和账册B执行证券交易所决策C差遣合格代表入场从事证券交易活动D接受证券交易所的监督33投资者具有（）情形时，交易参与人不得

26、为其申报撤销指定交易。A撤销当天有交易行为的B撤销当天有申报的C新股申购未到期的D有关机构未容许撤销的34有关限价委托方式特点的说法，对的的是（）。A证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B有助于客户实现预期投资筹划，谋求最大利益C成交速度慢，有时甚至无法成交D在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失35下列属于证券交易所的竞价原则的是（）。A在相似的价格下，时间优先B在相似的时间下，买入价格高的优先C在相似的时间下，卖出价格高的优先D在相似的价格下，不分时间先后，按比例成交36合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具涉及（）。A在

27、证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证37客户交易结算资金第三方存管的作用重要有（）。A保证客户资金安全B维护投资者利益C控制证券行业风险D维护市场稳定38客户分析中，不属于客户基本状况分析内容的是（）。A客户的年龄B客户的职业C家庭固定资产状况D家庭年收入39已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。A申购日之前B申购口当天C提出申购申请后D开立资金账户的同步40上海证券交易所B股钞票红利的派发日程安排中，对的的有（）。A中国结算公司上海分公司核准答复日（T3日前）B公示刊登日（T日）C权益登

28、记日（T3日）D钞票红利发放日（T8日）三、判断题（每题05分，共30分，不选、错选均不得分）1在持续交易系统中，交易一定是持续的。（）2目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（）3转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或所有。（）4证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的建议权和表决权。（）5证券公司应当至少每月向客户提供一次精确、完整的资产管理报告。（）6证券结算的操作风险是指由于法律法规不透明、不明确或法规合用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（）7证券公司资金局限性时，只要向客户保证支付，可以临时挪用客户交易结算资金。（）8在证券经纪业务中，证券公司不赚取

29、差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。（）9在国内，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（）10按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（）11客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。（）12证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前国内上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。（）13根据债券登记、托管与结算业务实行细则规定，中国结算公司按证券账户核算原则券。（）14上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相似的。（）15证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目

30、的的交易活动。（）16由于权证具有一定的权利，故有交易价值。（）17股份转让公司应当并且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（）18公开原则是指参与交易的各方应当在相似的条件下和平等的机会中进行交易。（）19在国内证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在初期是由其经纪商负责管理。（）20目的市场的设定只是一种细分的市场。（）21证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中涉及建立科学的管理业绩评价体系。（）22上海证券账户当天开立，当天即可用于交易。（）23证券交易所交易席位的实质涉及了一种交易资格的含义。（）24目前，国内在买人卖出证券时都可以零数委托。（）25上海证

31、券交易所目前发布的指数品种和深圳证券交易所是同样的。（）26网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、持续性的特点。（）27证券公司采用差别性市场营销方略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销方略。（）28客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（）29在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得回绝接受交易成果。（）301990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。（）31沪、深证券交易所于11月2日正式发布交易异常状况解决实行细则（试行）。（）32就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场合

32、自行买卖证券。（）33资产管理合同不涉及管理报酬的计算措施和支付方式这一事项。（）34证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。（）35国内债券结算佣金原则由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。（）36证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（）37上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表批准，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（）38国内银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天。（）39在采用网上新股定价发行方式上，犹如一证券账户多次申购，则所有申购均视作无效。（）40客户向证券公司申请开

33、展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托她人代理。（）41证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完毕。（）42优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（）43网上竞价发行即主承销商运用证券交易所的交易系统，按已拟定的发行价格向投资者发售股票。（）44上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人拟定并公示。在最低申购金额的基本上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（）45如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司

34、TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）46经证券交易所承认的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）47当天“债转股”的有效申报手数是当天“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一种数量。（）48在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司拟定的发行底价，申购量不得超过发行公示中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（）49上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实行措施规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（）50权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行成果报送证券交易所，并提交权证上市申请

35、材料。（）51符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（）52非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务合同，办理所有或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（）53根据国内现行有关交易制度，B股和权证明行当天回转交易，债券实行次交易日起回转交易。（）54证券公司违背规定委托其她证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（）55证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务状况。（）56交易所可根据市场状况，对指定券种的国债买断式回购实行停牌，并可视市场具体状况

36、对其复牌，亦可根据市场状况终结某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终结的决定由交易因此书面报告形式发布。（）57债券买断式回购的期限由交易双方拟定，但最长不得超过365天。（）58证券交易所可根据市场状况调节履约金比率。调节后的履约金比率，要对调节前的交易进行追溯调节。（）59证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（）60证券公司只可委托其她证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理筹划，不可自行推广。（）3月证券交易真题预测及答案详解一、单选题1【答案详解】A。上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金

37、管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。2【答案详解】C。1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将钞票股息划入投资者的资金账户。3【答案详解】B。证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实行特别停牌并予以公示，有关当事人应按照证券交易所的规定提交书面报告。4【答案详解】C。本题考察权证的交易。投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）办理权证的认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0001元人民

38、币。权证买入申报数量为100份的整数倍。5【答案详解】C。证券法第八十六条规定，投资者持有一种上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增长或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，告知该上市公司并予以公示：在报告期限内和作出报告、公示后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。6【答案详解】A。考察代办股份转让的概念。代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。7【答案详解】B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场合。营业部经纪业务内

39、部控制的重点是防备挪用客户交易结算资金及其她客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。8【答案详解】D。开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。9【答案详解】A。按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一种交易日（T1），所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在后来上市流通。10【答案详解】B。专人服务为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。基金管理人一般会为其安排较固定的投资顾问，从开放式基金销售前就开始一对一的服务，并贯穿售前、售中和售后全过程。11【答案详解】B。融资融券最长期限不超过6个月。期

40、限顺延的，应符合证券公司融资融券业务试点管理措施和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。12【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事简介业务不能接受其她期货公司的委托从事简介业务。13【答案详解】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范畴，协助投资者增强自我保护意识，提高辨认能力，警惕和自觉抵制多种不受法律保护的非法证券活动。14【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者所有业务：证券经纪；证券投资征询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券

41、资产管理；其她证券业务。其中，证券公司经营上述第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。15【答案详解】A。上海证券交易所证券交易的收盘价为当天该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。16【答案详解】B。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高档管理人员担任。会员应当设会员业务联系人14名，根据授权代为履行会员代表职责。17【答案详解】A。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本

42、最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。18【答案详解】B。证券经纪业务的合规风险重要是指证券公司在经纪业务活动中违背法律、行政法规和监管部门规章及规范性文献、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，也许使证券公司受到法律制裁、被采用监管措施、遭受财产损失或名誉损失的风险。B项受到监管惩罚是管理风险的影响后果。19【答案详解】B。技术风险是指证券公司信息技术系统（涉及电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而也许给客户导致

43、损失，证券公司因承当补偿责任而带来经济或名誉损失的风险。20【答案详解】A。对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表批准，2股代表反对，3股代表弃权。21【答案详解】C。限价委托是指投资者规定证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。22【答案详解】C。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视状况采用下列措施：（1）口头或书面警示。（2）约见谈话。（3）规定有关投资者提交书面承诺。（4）限制有关证券账户交易。（5）

44、报请中国证监会冻结有关证券账户或资金账户。（6）上报中国证监会查处。23【答案详解】B。最低备付（最低结算备付金限额）是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完毕交收但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。24【答案详解】C。证券交易所在证券交易中接受报价的方式重要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前，国内通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。25【答案详解】A。根据证券法第四十条的规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其她方式。26【答案详解】A。、交易单元是

45、指证券交易所会员获得席位后向证券交 易所申请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务 的基本业务单位。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元 进行证券交易交易单元是交易权限的技术载体。27【答案详解】B。考察证券经纪业务中证券交易所的监督。证券交易 所是证券经纪业务的一线监管机构。28【答案详解】C。自营业务的内部控制的重要措施涉及：（1）建立防火墙制度。（2）加强自营账户的集中管理和访问权限控制。（3）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，保证投资过程事后可查证。（4）建立独立的实时监控系统。（5）通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控

46、报告机制。（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与解决机制。（7）建立完备的业绩考核和鼓励制度。（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等状况进行全面稽核，出具稽核报告。（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的重要措施。29【答案详解】C。上市公司1/3以上监事发生变动才构成内幕信息。30【答案详解】A。融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。31【答案详解】D。每次申请转股的可转债面值数额必须是1手（1000元面额）或1手

47、的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数（股）转债手数1000当次初始转股价格50010002025000（股）。来源：考试大32【答案详解】C。根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：（1616016）25%12（元）。33【答案详解】A。上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公示，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量。按照免费送股比例，自动增长相应的股数并积极为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例予以相应数量。34【答案详解】C。市场风险是证券公司自营业务面临的重要风险，同步自营业务的风险性或高风险特点也重要是指市场风险。35【

48、答案详解】B。证券交易内幕信息的知情人涉及：发行人的董事、监事、高档管理人员；持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高档管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高档管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高档管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其她人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其她人。36【答案详解】B。证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管规定，在监控系统中设立相应的风险监控阀值，通过系

49、统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。37【答案详解】C。严禁内幕交易的重要措施涉及：加强自律管理。加强自律管理的重要措施有：从业人员要在思想上提高结识，自觉地不运用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员须分离；严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不运用内幕信息，非参与公司服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同步，也严禁为她人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现立即严肃解决。加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一

50、经发现违法违规行为则严肃解决。38【答案详解】C。证券公司监督管理条例第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户；证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。39【答案详解】D。D项属于柜台自营买卖的特点。40【答案详解】D。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其她场合买卖，由证券公司在法规范畴内依一定的时间、条件自主决定。41【答案详解】B。公开原则又称信息公开原则，规定证券交易参与各方应依法及时、真实、精确、完整地向社会发布有关信息。在国内，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会

51、公开，股份公司的某些重大事项也必须及时向社会发布等。42【答案详解】B。利率期货的标的重要是指各类固定收益的金融工具，题中描述的是有关政府债券的金融工具属于利率期货。43【答案详解】A。银行间债券市场的债券交易采用询价交易方式，涉及自主报价、格式化询价和确认成交3个交易环节。44【答案详解】C。深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。45【答案详解】A。在国内现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。根据这一制度的规定，投资者在商业银行有签约存款账户，同步在证券公司开立客户交易结算资金第三方存管合同中的资金台账。4

52、6【答案详解】A。A股账户是国内目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币一般股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。B股，即人民币特种股票，不在A股账户交易。47【答案详解】C。全价交易是指买卖债券时，以舍有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不具有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的状况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。48【答案详解】D。上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同步，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。49【答案详解】

53、A。按照深圳证券交易所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范畴为发行价的上下150元，持续竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下15元；非上市首日集合竞价的有效竞价范畴为发行价的上下5元，持续竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下5元。来源：考试大50【答案详解】C。根据国内现行有关交易制度，债券和权证明行当天回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。51【答案详解】D。根据债券登记、托管与结算业务实行细则的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。52【答案详解】

54、B。原则券折算率管理措施规定。对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、公司债和其她债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据原则券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种（该星期新上市的债券除外）在下一种有交易安排的星期（有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市）分别合用的原则券折算率。53【答案详解】A。波动率的计算公式为：波动率（上期最高收盘价上期最低收盘价）（上期最高收盘价上期最低收盘价）2。54【答案详解】D。A、B、C三项合用于T1滚动交收。55【答案详解】B。客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金（可以是钞票，也可以用有价证券充

55、抵），同步将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。56【答案详解】C。投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，如证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取、将客户资金存取业务委托给银行代理、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统实现联网后进行银证转账存取等。57【答案详解】C。补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将有关证券由原证券账户转到新的证券账户。58【答案详解】A。新股定价发行与竞价发行的认购成功者的拟定方式不同：前者按抽签决定；后者按价格优

56、先、同等价位时间优先原则决定。59【答案详解】B。申购手续费分两步计算：净申购金额10000（115%）985222（元）；申购手续费1000098522214778（元）。60【答案详解】D。按照权益与所有权一致的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。二、多选选择题1【答案详解】ABCD。深圳证券交易所综合合同交易平台业务实行细则第十条规定，合同平台接受交易顾客下列类型的申报：意向申报；定价申报；双边报价；成交申报；其她申报。2【答案详解】ACD。B项应为：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理筹划资产运营中的资金往来。3【答案详解】AB。A、B两项属于自营业务中

57、的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理风险；D项属于经营风险。4【答案详解】AC。分红派息重要是上市公司向其股东派发红利和股利的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式重要有钞票股利和股票股利两种。5【答案详解】AC。国内证券公司的营销渠道重要分为直接营销渠道（证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员）和间接营销渠道（经纪人、独立财务顾问）。6【答案详解】AC。集合资产管理合同应涉及：前言、集合资产管理合同当事人、集合筹划的基本状况、委托人状况、管理人以自有资金参与集合筹划时的特别商定、集合筹划账户管理、集合筹划资产托管、集合筹划费用、投资收益与分派、集合筹划信息披露、当事

58、人的权利与义务、委托人退出状况、集合筹划的终结、不可抗力与免责、违约责任与争议解决、合同的成立与生效的条件。7【答案详解】AC。证券交收涉及两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。8【答案详解】ABCD。证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，理解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取有关资料。客户为法人或者依法成立的其她组织的，应当进行实地调查。9【答案详解】BC。上海证券交易所的市价申报：一是最优五档即时成交剩余撤销申报即在对手方实时最优五个价位内以对手方人权为成交价逐次成

59、交，剩余未成交部分自动撤销。二是最优五档限时成交剩余转限价申报即在对手方实时5个最优价位内：以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。10【答案详解】ABC。纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种有：在证券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券，以及将来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不涉及买断式回购到期购回金额。来源：考试大11【答案详解】AD。公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高档管理人员代行董

60、事会秘书的职责，同步尽快拟定董事会秘书人选。在公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。12【答案详解】ABC。证券自营业务的含义为：只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才干从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会承认的其她有价证券。13【答案详解】ABD。证券交易