公司开发国际货运代理市场的风险防范策略研究

1、亚 洲 ( 澳 门 ) 国 际 公 开 大 学 UNIVERSIDADEABERTAINTERNACIONALDAASIA(MACAU)Asia International Open University (Macau工商治理硕士论文U公司开发国际货运代理市场的风险防范策略研究学员姓名： 韦 小 丽 学员编号： G0802-1601-0091 导师姓名： 刘 明 菲 教授深圳市华联工商治理进修学院2010年01月谢 辞论文的完成，得益于亚洲（澳门）国际公开大学老师的知识传授和深圳华联老师严谨的教学安排，使我收获了许多论文写作的知识积存与沉淀，感谢葛曙霞老师、赵珊珊老师两年来对我的关怀与关心。那

2、个地点开放的教学方式，大胆的案例研讨，理论联系实际，正是我们许多在职人员渴望的学习空间，学以致用（Action Learning）。记得第一次翻开论文写作与答辩指引记住的确实是这句话，MBA论文强调学以致用。秉承这句教诲，展开了论文的写作。在论文写作时期，特不感谢我的论文指导导师武汉大学刘明菲教授。她悉心指导，从选题到开题报告，从资料的收集到框架确定，从初稿到定稿，一路指引，句句斟酌都倾注了导师大量心血，不拘一格的思路给予我无尽的启迪。刘老师严谨的治学态度、深厚的理论修养、诲人不倦的育运气格令我深受感动，使我受益匪浅，对导师的感激之情无以言表，将永久铭记在心。另外，在问卷调查中，感谢给予我大力

3、支持的领导们、同事们、朋友们，在你们力所能及的范围之内，给了我莫大的关心；在论文初期得到11期班学姐林爱珍的帮忙，在此一并感谢。还有，特不感谢在个人访谈中，澳洲代理Steve Christensen先生论文期间关于风险防范观点的探讨与启发，再次深表谢意。在论文写作过程中，参考了有关书籍、论文、期刊文献，在那个地点一并向有关的作者表示诚挚的感谢和深深的敬意。最后，我还要感谢我的先生董学士，两年来对我在职学习的大力支持，我才得以工作之余全力投入学习，顺利完成学业。论文中的不足之处，敬请答辩老师斧正赐教，甚为感激。亚洲（澳门）国际公开大学UNIVERSIDADE ABERTA INTERNACION

4、AL DA ASIA（MACAU）Asia International Open University (Macau)版权和参考资料的引用声明Copyright and Declaration of Original AuthorshipU公司开发国际货运代理市场的风险防范策略研究I confirm that the material contained within this thesis is all my own work. Where the work of others has been drawn upon, it has been properly acknowledged an

5、d referenced according to the rules set by the “Research and Oral Examination Guideline for MBA Thesis, the Asia International Open University (Macau).” No material in this thesis has previously been submitted and approved for the award of a degree by this or any other university. I agree that this

6、thesis can be available for reference in library as well as internal teaching and researching use on the understanding that it is copyright material and that no quotation from this thesis may be cited without proper acknowledgement.学生姓名 Name of Student: 韦 小 丽 学生签名 Signed: ( )递交日期 Date of Submission:

7、 二一年一月 中文摘要随着世界经济的进展，国际货运代理的业务量快速增长，客户的个性化需求也随之提高。特不是近几年，货运市场服务项目日趋多元化和复杂化，在为客户提供便利服务的同时，企业治理上也出现越来越多不可控的风险因素，国际货运代理市场不可幸免地会遇到一系列不确定因素带来的风险，如何积极识不风险，防范风险，加强风险治理特不重要。U国际货运有限公司（以下简称U公司）是国家一级货运代理，拥有无船承运人资格，要紧经营国际货运运输业务，包括海运业务、航空运输、进出口报关清关、仓储等。在经营活动中面临各种来自外部环境、法律政策、信用缺失等诸多可能带来损失的不确定因素，这些损失的不确定性，给公司业务带来专

8、门多隐性的潜在危险，严峻阻碍了公司的进展。由于风险事故造成的经济损失，不仅阻碍公司业绩增长，也威胁着公司的长期进展战略目标的实施，对风险进行科学的治理与防范成为当前公司首要解决的任务，提升职员风险意识，切实采取有效地防范策略与保障措施，刻不容缓。细节决定成败，只有把握好风险可能发生地每一个细节，才能更好的防范风险，操纵风险，保障U公司实现持续进展的战略目标。本论文以物流治理、风险治理、营销治理等理论为依据，对开发国际货运代理市场的风险作了全面分析，并详细阐述了环境风险、政治风险、法律风险、信用风险、操作风险、财务风险的相关概念，在深入实际调查的基础上，得出公司领导层关于环境风险、政治风险等外部

9、风险认可度专门高，而操作风险、财务风险等内部风险源则被一般职员认可；运用SWOT矩阵分析法，分析了U公司的现状并提出四类可行的战略方案；采纳理论与实际相结合的定性定量分析工具，通过实际案例对各类风险成因以及危害作了较深入的剖析。最后，提出开发国际货运代理市场风险的具体防范策略和保障措施。本论文创新之处在于通过问卷调查以及案例分析，对开发国际货运代理市场的风险来源、风险类型、风险成因以及防范措施作了详细的剖析，对U公司开发国际货运代理市场的风险，提出了有效的风险防范策略和保障措施。关键词：国际货运代理市场、风险治理、风险防范策略AbstractWith the development of wo

10、rld economy, deals in freight forwarding have increased rapidly, so do customers individualized demands. Especially in recent years, projects concerning freight forwarding tend to be diversified and more complicated. Freight forwarders inevitably encounter series of risks. Risk detection, risk avoid

11、ance and risk management are of paramount importance.U international freight forwarder, established in 1997, is a Countrys Class A and forwarder as a Non-Vessel Operating Common Carrier (NVOCC) with including Sea Freight, Air Freight, In the management, there are many external uncertainties due to t

12、he environment, laws and governmental policies, lack of credit, etc. Such uncertainties bring potential risks and obstacles to the development of the company. The economic loss resulting from the risks not only affects the achievement but also threatens the long-term strategic management of the comp

13、any. Based on the theories of Logistics Management, Risk Management, Marketing Management, this paper analyses the risks on the market of international freight forwarding and elaborates concepts related to the environment risk, policy risk, law risk, credit risk, operation risk and finance risk. Our

14、 field investigation reveals that leaders of the company acknowledge to a great extent the external risks like environment risks and policy risks while ordinary employees acknowledge the internal risks such as operation risks and finance risks. With our SWOT analysis of the practical issues in U, th

15、is paper also puts forward four applicable strategic proposals. Our paper is creative in that, based on question Aires and case studies, it expounds the sources, types, causes as well as the prevention of risks, and proposes effective strategies and safeguard measures for the company to develop its

16、international freight forwarding market. Keywords: International Freight Forwarding Market, Risk management, Risk prevention图目录图2.1 物流战略治理系统组织结构图 4图 3.1 现代国际货运代理行业风险意识图 11图3.2 环境风险强度图12图3.3 政治风险强度图12图3.4 法律风险强度图13图 3.5 信用风险强度图13图 3.6 操作风险强度图14图 3.7 财务风险强度图15图 3.8 提单风险强度图15图 3.9 道德风险强度图16图 4.1 U公司主体架

17、构图19图4.2 U公司业务模式图19图4.3 U公司整柜标箱图20图4.4 U公司散货拼箱图20图4.5 U公司空运业务图21图4.6 U公司营业额流转图21图4.7 U公司部门构成比例图22图4.8 U公司海外进展部结构图23图4.9 U公司海外进展部区域架构图23图4.10 U公司海外进展航线图24图4.11 U公司澳洲航线示意图24图4.12 U公司2009年1-11月海外进展部各航线利润比例图25图4.13 U公司海外业务与国内业务货量比例图26图4.14 U公司海外业务与国内业务利润比例图26图4.15 SWOT分析运用到U公司的进展定位图30图5.1 国际货运代理信用风险治理图4

18、3图5.2 U公司创新动力模型图 50表目录表 3.1 问卷调查回收表11表 4.1 U公司2009年1-11月海外进展部各航线平均业绩表25表 4.2 U公司2009年1-11月海外业务与国内业务货量利润对比表25表 4.3 U公司SWOT分析表29表 4.4 U公司战略目标利润增长表30表 5.1 U公司各航线2009年1-9月应收账款对账表44表 5.2 U公司综合信用等级参照表 45目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc252563613 谢 辞 PAGEREF _Toc252563613 h I HYPERLINK l _Toc252563614 版

19、权和参考资料的引用声明 PAGEREF _Toc252563614 h II HYPERLINK l _Toc252563615 中文摘要 PAGEREF _Toc252563615 h III HYPERLINK l _Toc252563616 Abstract PAGEREF _Toc252563616 h IV HYPERLINK l _Toc252563617 图目录 PAGEREF _Toc252563617 h V HYPERLINK l _Toc252563618 表目录 PAGEREF _Toc252563618 h VI HYPERLINK l _Toc252563619 第

20、一章绪论 PAGEREF _Toc252563619 h 1 HYPERLINK l _Toc252563620 1.1研究背景 PAGEREF _Toc252563620 h 1 HYPERLINK l _Toc252563621 1.2研究目的和意义 PAGEREF _Toc252563621 h 2 HYPERLINK l _Toc252563622 1.3研究的要紧内容 PAGEREF _Toc252563622 h 2 HYPERLINK l _Toc252563623 第二章文献综述 PAGEREF _Toc252563623 h 3 HYPERLINK l _Toc2525636

21、24 2.1物流战略理论 PAGEREF _Toc252563624 h 3 HYPERLINK l _Toc252563625 2.1.1物流及物流治理 PAGEREF _Toc252563625 h 3 HYPERLINK l _Toc252563626 2.1.2物流战略治理理论 PAGEREF _Toc252563626 h 4 HYPERLINK l _Toc252563627 2.1.3第三方物流概念 PAGEREF _Toc252563627 h 5 HYPERLINK l _Toc252563628 2.1.4国际货运代理的概念 PAGEREF _Toc252563628 h

22、5 HYPERLINK l _Toc252563629 2.1.5第三方物流与国际货运代理的区不 PAGEREF _Toc252563629 h 6 HYPERLINK l _Toc252563630 2.2风险治理理论和方法 PAGEREF _Toc252563630 h 6 HYPERLINK l _Toc252563631 2.2.1对风险的认知与定义 PAGEREF _Toc252563631 h 6 HYPERLINK l _Toc252563632 2.2.2风险治理理论进展及思维演变的前沿研究 PAGEREF _Toc252563632 h 7 HYPERLINK l _Toc2

23、52563633 2.2.3风险识不 PAGEREF _Toc252563633 h 8 HYPERLINK l _Toc252563634 2.2.4风险操纵 PAGEREF _Toc252563634 h 9 HYPERLINK l _Toc252563635 第三章研究方法和设计 PAGEREF _Toc252563635 h 10 HYPERLINK l _Toc252563636 3.1研究方法 PAGEREF _Toc252563636 h 10 HYPERLINK l _Toc252563637 3.2要紧分析工具 PAGEREF _Toc252563637 h 10 HYPER

24、LINK l _Toc252563638 3.2.1问卷调查实证分析 PAGEREF _Toc252563638 h 10 HYPERLINK l _Toc252563639 3.2.2SWOT分析模型 PAGEREF _Toc252563639 h 16 HYPERLINK l _Toc252563640 第四章U公司开发国际货运代理市场的风险类型与成因分析 PAGEREF _Toc252563640 h 18 HYPERLINK l _Toc252563641 4.1国际货运代理市场的进展与现状分析 PAGEREF _Toc252563641 h 18 HYPERLINK l _Toc25

25、2563642 4.2U公司背景介绍 PAGEREF _Toc252563642 h 18 HYPERLINK l _Toc252563643 4.3U公司海外进展部介绍 PAGEREF _Toc252563643 h 22 HYPERLINK l _Toc252563644 4.4U公司国际货运代理市场开发的战略目标与SWOT分析 PAGEREF _Toc252563644 h 26 HYPERLINK l _Toc252563645 4.4.1U公司优势分析 PAGEREF _Toc252563645 h 27 HYPERLINK l _Toc252563646 4.4.2U公司劣势分析

26、PAGEREF _Toc252563646 h 27 HYPERLINK l _Toc252563647 4.4.3U公司机会分析 PAGEREF _Toc252563647 h 28 HYPERLINK l _Toc252563648 4.4.4U公司威胁分析 PAGEREF _Toc252563648 h 28 HYPERLINK l _Toc252563649 4.5U公司在SWOT分析图上的进展定位 PAGEREF _Toc252563649 h 29 HYPERLINK l _Toc252563650 4.5.1战略目标 PAGEREF _Toc252563650 h 30 HYPE

27、RLINK l _Toc252563651 4.5.2差异化战略 PAGEREF _Toc252563651 h 30 HYPERLINK l _Toc252563652 4.6U公司开发国际货运代理市场的风险成因分析 PAGEREF _Toc252563652 h 32 HYPERLINK l _Toc252563653 4.6.1环境风险 PAGEREF _Toc252563653 h 32 HYPERLINK l _Toc252563654 4.6.2政治风险 PAGEREF _Toc252563654 h 33 HYPERLINK l _Toc252563655 4.6.3法律风险 P

28、AGEREF _Toc252563655 h 33 HYPERLINK l _Toc252563656 4.6.4信用风险 PAGEREF _Toc252563656 h 34 HYPERLINK l _Toc252563657 4.6.5财务风险 PAGEREF _Toc252563657 h 35 HYPERLINK l _Toc252563658 4.6.6提单风险 PAGEREF _Toc252563658 h 36 HYPERLINK l _Toc252563659 4.6.7操作风险 PAGEREF _Toc252563659 h 37 HYPERLINK l _Toc252563

29、660 4.6.8道德风险 PAGEREF _Toc252563660 h 38 HYPERLINK l _Toc252563661 第五章U公司开发国际货运代理市场的风险防范策略与保障措施 PAGEREF _Toc252563661 h 40 HYPERLINK l _Toc252563662 5.1U公司开发国际货运代理市场的风险操纵标准 PAGEREF _Toc252563662 h 40 HYPERLINK l _Toc252563663 5.2U公司开发国际货运代理市场的风险防范策略 PAGEREF _Toc252563663 h 41 HYPERLINK l _Toc2525636

30、64 5.2.1政治风险防范 PAGEREF _Toc252563664 h 41 HYPERLINK l _Toc252563665 5.2.2法律风险防范 PAGEREF _Toc252563665 h 41 HYPERLINK l _Toc252563666 5.2.3自然环境风险防范 PAGEREF _Toc252563666 h 42 HYPERLINK l _Toc252563667 5.2.4信用风险防范 PAGEREF _Toc252563667 h 42 HYPERLINK l _Toc252563668 5.2.5财务风险防范 PAGEREF _Toc252563668 h

31、 44 HYPERLINK l _Toc252563669 5.2.6提单风险防范对策 PAGEREF _Toc252563669 h 45 HYPERLINK l _Toc252563670 5.2.7操作风险防范 PAGEREF _Toc252563670 h 46 HYPERLINK l _Toc252563671 5.2.8道德风险防范 PAGEREF _Toc252563671 h 47 HYPERLINK l _Toc252563672 5.3U公司开发国际货运代理风险的保障措施 PAGEREF _Toc252563672 h 47 HYPERLINK l _Toc25256367

32、3 5.3.1提升人力资源治理水平 PAGEREF _Toc252563673 h 47 HYPERLINK l _Toc252563674 5.3.2塑造良好的团队合作精神 PAGEREF _Toc252563674 h 48 HYPERLINK l _Toc252563675 5.3.3优化公司制度治理 PAGEREF _Toc252563675 h 49 HYPERLINK l _Toc252563676 5.3.4树立服务创新理念 PAGEREF _Toc252563676 h 49 HYPERLINK l _Toc252563677 第六章研究结论与展望 PAGEREF _Toc25

33、2563677 h 52 HYPERLINK l _Toc252563678 6.1研究的结论 PAGEREF _Toc252563678 h 52 HYPERLINK l _Toc252563679 6.2论文的不足之处 PAGEREF _Toc252563679 h 52 HYPERLINK l _Toc252563680 6.3后续研究的建议 PAGEREF _Toc252563680 h 52 HYPERLINK l _Toc252563681 参考文献 PAGEREF _Toc252563681 h 54 HYPERLINK l _Toc252563682 附录1: 风险意识调查表

34、PAGEREF _Toc252563682 h 57 HYPERLINK l _Toc252563683 附录2: 风险强度调查表 PAGEREF _Toc252563683 h 58绪论研究背景随着全球经济一体化进程的加快和科学技术的飞速进展，许多有着敏感市场意识的国际货运代理企业，正在把现代物流理念、先进物流技术、国际货运代理市场网络建设融入企业的治理体系，提高企业的竞争力。改革开放后，中国的经济体制由传统的打算经济转向市场经济，国外货运代理企业纷纷进驻抢占市场，我国货运代理企业处于一个竞争激烈的市场环境，市场机制的开放，无疑给企业带来了动力，同时也带来压力。U国际货运有限公司在如此的改革

35、浪潮中进展崛起，扎根于国际货运代理行业，全方位致力于国际物流行业的建设与进展，积极开发国际货运代理市场。通过10年的努力，现在U公司的国际货运代理市场网络差不多覆盖100多个国家，并与多家船公司建立长期友好的合作关系，例如中海集运(CSCL)、东方海外(OOCL)、总统邮船（APL）、马士基（Maersk）等等。这些良好的合作关系，为国内外客户提供着强有力的竞争运价，吸引着众多国际货运代理的积极合作。如何与众多国际货运代理建立安全有效的合作关系，摆在U公司面前的是一场巨大的挑战。国际间的合作错综复杂，各国法律条款、适应、知识背景不一，在实际运作中存在着各种各样的风险，如环境风险、信用风险、法律

36、风险、提单风险、财务风险等等，这些风险无时无刻不在侵蚀着我们组建的团队，威胁着公司的进展，作为U公司海外进展的老职员，更警觉这一时刻的到来，加强职员们的风险防范意识，刻不容缓。操纵国际货运代理市场的合作风险，做好各种风险防范，是当前U公司面临的重要战略问题，直接阻碍着U公司的壮大与持续进展。为此，开发国际货运代理市场的风险防范策略研究提上了战略议程，迫在眉睫。研究目的和意义笔者在U公司从事开发国际货运代理市场工作近10年，本论文基于U公司的实际情况展开研究，试图通过此次研究找到开发国际货运代理市场的风险防范策略，以供同行共事者参考，为创建和谐共赢的物流进展平台，规避开发国际货运代理的运作风险尽

37、一份绵薄之力。目前研究风险预警的课题多集中在金融、保险等行业，关于国际货运代理的风险研究仍处于探究时期，研究国际货运代理的风险防范问题具有重要的理论意义和现实意义。就理论意义而言，本论文汲取大量金融学、财务学的风险治理最新研究成果，将风险治理应用到物流、国际货运代理领域，扩大了风险预警研究的理论范围，将物流治理与风险治理有机的结合起来，为物流行业的稳定进展提供了参考性的理论依据。就现实意义而言，本论文的理论研究用来提高开发国际货运代理的风险防范意识，切实的指导物流企业、国际货运代理行业的实际工作。为U公司在开发国际货运代理的过程中识不风险、分析风险、防范风险、操纵风险提供参考，以最小的风险治理

38、成本达到最大收益的风险治理目标，最终实现U公司的可持续进展战略。研究的要紧内容本文的差不多结构由五部分组成：第一部分 绪论。要紧介绍选题的研究背景、研究的目的和意义。第二部分 文献综述。围绕论文，对与选题相关的文献资料进行整理、分析和评价。第三部分 研究方法与设计。运用物流治理、风险治理、营销治理等差不多理论进行实证和案例分析。第四部分 U公司开发国际货运代理市场的风险类型与成因分析。第五部分 U公司开发国际货运代理市场的风险防范策略与保障措施。第六部分 研究结论与展望。 文献综述本文对开发国际货运代理市场的风险以及防范策略等问题进行了深入研究，查阅了大量相关文献，并对文献进行了充分的分析。本

39、文的理论架构体系包括如下方面：物流战略理论物流及物流治理物流（logistics）的概念最早是在美国形成的，当初被称为physical distribution(即pd)，译成汉语是“实物分配”或“物资配送”。美国物流治理委员会定义“物流是供应链流程的一部分，是为了满足客户需求而对商品、服务及相关信息从原产地到消费地高效率、高效益的正向和反向流淌及储存进行的打算、实施与操纵过程。”“Logistics”的原意为“后勤”，这是二战期间军队在运输武器、弹药和粮食等给养时使用的一个名词，它是为维持战争需要的一种后勤保障系统。后来把logistics一词转用于物资的流通中，现代物流是以满足消费者的需求

40、为目标，把制造、运输、销售等市场情况统一起来考虑的一种战略措施，这与传统物流把它仅看作是“后勤保障系统”和“销售活动中起桥梁作用”的概念相比，在深度和广度上又有了进一步的扩展。我国1997年在物流术语国家标准（征求意见稿）中将“物流”定义为“以最小的总费用，按用户要求，将物质资料（注：包括原材料、在制品、产成品等）从供给地向需要地转移的过程。要紧包括运输、储存、包装、装卸、配送、流通加工、信息处理等活动”。随着人们对物流现象的逐步熟悉与认识，物流被广泛定义为：为了满足客户的需要，以最低的成本，通过运输、保管、配送等方式，实现原材料、半成品、成品及相关信息由商品的生产地到商品的消费地所进行的打算

41、、组织、指挥、协调、操纵等物流治理的全过程。商品在生产、流通、服务过程中所发生的时刻空间变化，通过物流活动，能够制造物质资料的时刻价值和场所价值，最有效地完成资源配置。物流治理是指在社会再生产过程中，依照物质资料实体流淌的规律，应用治理的差不多原理和科学方法，对物流活动进行打算、组织、指挥、协调、操纵和监督，使各项物流活动实现最佳的协调与配合，以降低物流成本，提高物流效率和经济效益。现代物流治理正是建立在系统论、信息论和操纵论的基础之上，以实现客户中意为第一目标，以企业整体最优为目的，以信息为中心，重效率更重效果。其要紧内容包括物流信息治理、运输治理、仓储治理与库存操纵以及配送治理，其要紧职能

42、是保持物流系统运作的高效率。物流战略治理理论物流战略治理是物流经营者在物流系统运作过程中，通过物流战略设计、战略实施、战略评价与操纵等环节，调节物流资源、组织结构等最终实现物流系统高效运作的战略目标的一系列动态过程的总和。在战略形成、战略实施、战略评价与操纵中，物流战略形成是物流战略治理的首要环节，指导并决定了整个物流战略系统的运行，一般情况下，物流战略引导并决定物流系统组织结构，如图2-1所示。物流战略治理物流战略治理战略设计战略评价操纵战略实施图2-1 物流战略治理系统组织结构构建现代企业物流战略治理目标的标准是：首先，操纵成本最小化，降低可变成本，要紧包括运输和仓储成本，例如物流网络系统

43、的仓库选址、运输方式的选择等，保持服务水平不变的前提下选出成本最小的方案；其次，减少投资，对物流系统的直接硬件投资最小化从而获得最大的投资回报率；最后，改善服务，以优质高效的服务，达到客户最大满足度。第三方物流概念第三方物流是指生产经营企业为集中精力搞好主业，把原来属于自己处理的物流活动，以合同方式托付给专业物流服务企业，同时通过信息系统与物流企业保持紧密联系，以达到对操纵物流全程活动的物流运作与治理方式。 第三方物流，英文表达为Third-Party Logistics，简称3PL，也简称TPL，是相对第一方发货人和第二方收货人而言的。3PL既不属于第一方，也不属于第二方，而是通过与第一方或

44、第二方的合作来提供其专业化的物流服务，它不拥有商品，不参与商品的买卖，而是为客户提供以合同为约束、以结盟为基础的个性化、信息化的物流代理服务行业。最常见的3PL服务包括设计物流系统、EDI能力、报表治理、物资集运、报关代理、信息治理、仓储、咨询等。由于行业的服务方式一般是与企业签订一定期限的物流服务合同，因此有人称第三方物流为“合同契约物流（Contract Logistics）”。 国际货运代理的概念“国际货运代理人”一词来源于英文“International freight forwarder”和“forwarding agent” 两个词组，不同国家和地区对国际货运代理人有不同的称呼，不

45、同的理解。国际货运代理协会联合会（FIATA）的有关文件将国际货运代理人定义为“依照客户的指示，并为客户的利益而揽取物资运输的人，其本身不是承运人。”联合国亚洲及太平洋经济社会委员会（ESCAP）则认为“国际货运代理人是代表进、出口商进行装、卸物资，储存物资、安排当地运输、为他的客户索要应付款项等业务活动的佣金代理人”，并解释称“国际货运代理人代表其客户取得运输，而本人并不起承运人的作用”。结合我国实际情况，1995年6月6日国务院批准的中华人民共和国国际物资运输代理业治理规定第二条则规定“国际物资运输代理业，是指同意进出口物资收货人、发货人的托付，以托付人的名义或者以自己的名义，为托付人办理

46、国际物资运输及相关业务并收取服务酬劳的行业”。第三方物流与国际货运代理的区不第三方物流与国际货运代理区不在于：第一，第三方物流(3PL)是相对第一方，即买卖合同中的卖方、运输中的发货人，或第二方即买卖合同中的买方、运输中的收货人而言。在物流业中，除第一方、第二方以外的物流经营人均可称之第三方；第二，第三方物流经营人与国际货运代理人、无船承运人的关系。现行的国际货运代理业要紧从事物资运输、进出口单证制作、代客户进出口报关、报检等业务，但一旦成为第三方物流经营人后，其业务范围又进一步的扩展，如物资的零星加工、包装、物资装拆箱，物资标签，物资配送，物资分拨等。能够讲，国际货运代理人和无船承运人在一定

47、程度上是第三方物流经营人的成因基础。目前从事第三方物流经营人大多是国际货运代理人、仓储经营人、运输经营人，他们是在经营传统业务的同时进入物流业，并逐步为客户提供部分或全部的物流服务。国际货运代理人从事第三方物流业不仅有其业务基础，也是社会分工专业化和市场竞争进展的必定结果。本文研究的对象是指国际货运代理人（以下简称代理）以及国际货运代理人从事的相关业务的风险防范策略研究。风险治理理论和方法对风险的认知与定义风险是一个特不宽泛的词汇，迄今为止，学术界关于风险尚无明确统一的定义，由于对风险的理解和认识程度不同，研究角度不同，不同国家不同行业有不同的认识，但能够归纳为以下几种具有代表性的观点：风险是

48、事件以后可能发生的不确定性；风险是损失发生的不确定性；风险是指损失的大小和发生的可能性；风险是损失出现的机会或概率。事实上风险不仅指损失发生的可能性或损失的不确定性，而且还包括盈利的不确定性。正是这种不确定性背后隐藏着获得巨大利益的可能性，并由此带来的风险酬劳，才使风险成为人们一直研究的经典话题，这也正是风险的魅力所在。现代意义上的风险一词，差不多大大超越了“遇到危险”的狭义含义，风险一词越来越被概念化，并随着人类活动的复杂性和深刻性而逐步深化，并被给予了从哲学、经济学、社会学、统计学甚至文化艺术领域的更广泛更深层次的含义。不管如何定义风险，但其核心含义是“以后结果的不确定性或损失”，通过智慧

49、的认知，理性的推断，继而采取及时而有效的防范措施，那么风险可能带来机会与收益，有时风险越大，机会越大，回报越高。因此，如何识不风险、防范风险，在风险中寻求机会制造收益，意义重大而深远。风险治理理论进展及思维演变的前沿研究风险治理(Risk Management)是企业对其面临的风险，事前运用各种风险治理策略和技术所做的一切处理过程。风险治理是一种颇具常识性且系统化的学科或艺术，狭义的风险治理使用各种专业性或创意性的系统化措施，来达到预防损失，减轻损失，弥补损失。风险治理理论真正进展起来经历了以下时期：（1）传统风险治理。彼得伯恩斯坦认为，人类在文艺复兴时期就想操控灾难或风险。随着概率论(Pro

50、bability)的产生，人们关于灾难事件的可能开始有了客观的科学依照，这推动了风险理论与实证研究的产生。真正的风险治理起源于20世纪50年代的美国，最初的风险治理以保险行业最具代表性。1970年到1990年是风险治理进展的重要时期，这一时期，随着经济、社会和科学技术的迅速进展，人类开始面临种类越来越多、危害越来越严峻的风险。目前，风险治理己经进展成企业治理中一个具有相对独立功能的治理学科，围绕企业经营和进展的核心目标，风险治理与企业的经营治理、策略治理一样具有十分重要的作用。（2）整体化风险治理。1990年以后，风险治理进入了一个全新的时期整体化风险治理时期。整体化风险治理冲破了传统风险治理

51、对风险的狭隘理解，把风险看作一个整体进行研究，站在整个公司角度考虑的风险治理，也被称作公司风险治理（Corporate Risk Management）或全面风险治理（Enterprise Risk Management），它关注的要紧是风险对冲的目的和对整个公司价值的阻碍，是风险治理理论进展的最新方向。全面风险治理理论的进展丰富了风险治理理论的内容，使得风险治理涵盖的范围越来越广泛，风险治理的实际操作也日益复杂，新的风险治理方式不断涌现。（3）新型风险治理。正如人们对风险存在各种各样的界定，人们对风险治理的范畴也没有一致的看法。针对损失采取规避措施看，风险治理活动包括三方面的内容：第一是幸免

52、损失发生或降低损失严峻程度和发生概率的治理活动；第二是将可能发生的损失转嫁给其它机构或市场参与者的活动；第三种是风险的承担活动，即通过提取预备金或风险定价方式为可能的损失募集资金的活动。通过以上梳理和分析能够看出，现代风险治理差不多超越了以预防损失不确定性为要紧内容的传统风险治理时期，还包括风险定价、经济资本配置、经风险调整资本回报率、经风险调整业绩衡量等以盈利和回报为中心的风险治理活动。风险识不风险识不是指风险治理人员运用有关知识和方法，系统、全面地发觉风险治理单位面临的财产、责任和人身损失风险，实际上是收集有关风险因素、风险事故和风险损失等信息，发觉导致潜在损失的风险因素，是对风险的感知、

53、推断或归类，对现实和潜在风险性质进行鉴不的过程。风险识不是风险治理基础，有助于风险治理单位及时发觉风险因素、风险源，减少风险事故的发生。风险识不特征：风险识不是一个系统、连续、长期的过程，其目的是衡量风险和处理风险。风险识不一方面能够通过感性认识和历史经验来推断，另一方面也可通过对各种客观的资料和风险事故的记录来分析，归纳和整理，以及必要的专家访问，从而找出各种明显和潜在的风险及其损失规律。因为风险具有可变性，因而风险识不是一项持续性和系统性的工作，要求风险治理者紧密注意原有风险的变化，并随时发觉新的风险。风险识不的内容包括：环境风险、市场风险、政策风险、经济风险、技术风险、生产风险、财务风险

54、等。导致风险产生的风险源由外部风险源和内部风险源，外部风险源有政治风险、法律风险、自然风险、信用风险等；内部风险源有财务风险、提单风险、操作风险、道德风险等。在开发国际货运代理市场的过程中，正确识不风险，有利于规避风险降低各种财产、责任损失，具体防范策略将在后文做更详细的阐述。风险操纵风险操纵是指 HYPERLINK /WebForms/WebDefines.aspx?searchword=%e9%a3%8e%e9%99%a9%e7%ae%a1%e7%90%86 风险治理者采取各种措施和方法，消灭或 HYPERLINK /WebForms/WebDefines.aspx?searchword=

55、%e5%87%8f%e5%b0%91%e9%a3%8e%e9%99%a9 减少风险事件发生的各种 HYPERLINK /WebForms/WebDefines.aspx?searchword=%e5%8f%af%e8%83%bd%e6%80%a7 可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。风险操纵的方法和技术有专门多，但要紧有二大类：一是操纵型的治理方法和技术；二是财务型的治理方法和技术。前者的重点在于降低损失的频率，缩小损失的幅度或改善损失的不利差异。而后者重点则在于提高资金的运行能力，以消除发生亏损的成本，但不管企业采取哪一种方法和技术，在运用过程中，应依照具体情况定期或不定期的进行检查和

56、调整。因为客观情况是在不断的变化，风险的性质和情况也会随之变化。特定条件下选定的治理技术和方法，随着时刻的变化会发生改变，如不及时加以修订和调整，则会得不到预期的目标效果。 研究方法和设计研究方法本文的选题是在日常工作中考虑启发而得来，在理论研究上，借鉴物流治理、风险治理、营销治理等理论，汲取前人研究观点和成果，将多年开发国际货运代理工作中存在的风险问题以及如何防范作为研究重点。本论文采纳定量定性（理论）分析、实证调查分析与案例分析相结合的研究方法，对开发国际货运代理市场的运作风险防范问题进行全面的、透彻的分析，通过课题的研究成果指导实际工作，为U公司的持续进展战略提供参考意见。具体研究设计包

57、括：第一，理论研究，通过理论梳理，建立风险治理理论体系；第二，问卷调查实证分析法，通过问卷调查，了解国际货运代理行业人员的风险意识，进而阐述各类风险类型与成因；第三，案例分析法，通过工作中的各种真实案例，提出各类风险的防范策略和保障措施。要紧分析工具问卷调查实证分析问卷调查实证分析确实是运用了量化治理的方法对调查结果进行详细分析，从而得出与研究课题相关的结论与推断。2009年9月-10月，本人开始了第一次问卷调查活动，设计开发国际货运代理的风险调查表（附录1），目的是“了解目前国际货运代理行业人员的风险意识”，受访人职员作年限均在2年以上，对本行业有一定的了解，符合调查对象。调查共计发放问卷3

58、00份(表3.1），回收问卷272份，有效率90.67%，因此认为调查结果是有效的。表3.1 问卷调查回收表发放数量回收数量问卷有效率30027290.67%依照调查风险比例图3.1显示，现代国际货运代理人一般职员的风险意识要紧集中在企业内部风险范围内的操作风险与财务风险，关于外界的信用风险、法律风险以及环境风险等认可度偏低。图3.1 现代国际货运代理行业风险意识图2009年11月至12月间，本人依照风险类型针对不同工作层面的人员进行了更深一步的风险强度调查(附录2)。调查对象分不为领导、中层主管级干部、一般职员。向每个职位的人员发放问卷各100份，共计发放问卷300份，调查对象为国际货运代理

59、行业从业人员包括国内、国外，其中国外调查对象为U公司现有合作的国际货运代理企业，回收287份，其中，领导层回收94份，中层主管级干部回收98份、一般职员回收95份，回收率达到95.7%，因此认为本调查结果是有效的。依照风险强度调查的结果显示，领导层关于政治、法律、环境等外部风险强度较高，中层主管级干部和一般职员风险意识程度则偏重于财务、操作等内部风险。本文将对国际货运代理企业产生的这些风险作一个详细的阐述。环境风险：企业环境风险包括自然环境风险和社会环境风险，自然环境风险是指由于自然缘故或人类破坏环境的行为，对人类社会及自然环境产生的毁灭性的后果。社会环境风险是指由于法律和政策环境不健全等外部

60、环境的不确定性，给企业生产经营带来的冲击与经济损失。调查过程中，企业领导层对环境风险感受敏锐，如图3.2显示。图3.2 环境风险强度图政治风险：政治风险是指由于东道国政治事件与政治关系的变化对企业产生不利阻碍的可能性。如东道国政局的变化、政权的更替、政府法令和决定的颁布实施，以及种族和宗教冲突、叛乱、战争等引起社会动荡而造成损害的风险。企业领导层也较为关注政治风险，如图3.3显示。图3.3 政治风险强度图法律风险：企业法律风险是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性：法律风险要紧关注企业所