基金管理有限公司合同管理制度模版

1、第一章 总则第一条 为了促进公司对外经济活动的开展，加强公司协议管理，维护公司合法权益，根据中华人民共和国协议法、私募投资基金协议指引等法律法规，结合公司实际情况，特制定本办法。第二条 订立协议，应遵守国家法律法规，贯彻平等互利、协商一致、等价有偿的原则。第三条 本办法所称“协议”，指公司与自然人、法人及其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民商事权利义务关系的协议、协议、信函、证明、声明、承诺、保函以及其他关于资料文件。本办法不适用于劳动协议。本办法适用的协议种类包括：1.基金业务相关协议及协议；2.投资相关协议或协议；3.租赁协议；4.中介、咨询、评估、审计等服务类协议；5.物品及设备采购

2、、装修施工等协议；6.其他设立、变更、终止民商事权利义务关系的协议。第四条 公司合规风控部依照工作职责，负责协议管理工作，指导关于部门的协议订立、履行等工作。第二章 协议示范文本第五条 协议示范文本指公司为重复使用而预先拟定的协议文本，一般包括通用条款和专用条款两部分内容。通用条款是协议示范文本的主要条款；专用条款是标准文本中的空白条款或在标准文本运用过程中的补充商定，由协议当事人协商确定。第六条 协议示范文本由合规风控部根据业务发展需要，考虑监管要求、市场变化、现行制度规定和业务操作流程、公司权利义务、客户权益、风险防范措施等因素进行起草，或由相关部门起草，报合规风控部修订，经合规风控部部门

3、负责人及风控总监审查通过后执行。未经许可,不得更改通用条款。第七条 合规风控部根据国家经济金融政策、法律法规、规章变化情况，及业务发展或经营管理的需要对协议示范文本提出修订或废止建议。修订或废止协议示范文本的发起及程序与制定的相关规定程序相同。第八条 协议示范文本应有明确的适用范围及使用说明。合规风控部制作协议示范文本登记管理台账，对协议示范文本的类型、适用范围、启用、修订及废止时间等信息进行登记。第三章 协议的拟定第九条 业务部门与外部进行业务往来，经协商一致，应订立协议。协议均应采用书面形式订立。第十条 协议订立前，业务部门应指派专人通过前期意向接触、资信调查、商务谈判等方式，对拟签约合作

4、主体进行尽职调查，了解、掌握对方的经营资格/资质及资信状况等，确定合作主体是否符合签约要求，是否具备履行协议的能力。对重大、复杂协议的谈判，根据需要组织技术人员、财务人员、法律人员和其他相关业务人员参加谈判，必要时可聘请外部专家参加相关工作。第十一条 协议由业务部门协议经办人负责拟定，应在协议示范文本基础上，明确标的、数量、质量、价款或报酬、履行的期限、地点和方式、违约责任等协议要素以及相关业务特有的交易条件等条款，并保留对示范文本的修订痕迹。对于没有示范文本或示范文本不适用于该业务的，业务部门协议经办人应当根据实际需要，借鉴公司类似的示范文本、行业常用或业内较成熟的版本等进行拟定。第十二条

5、涉及保密信息的，协议中应商定相关方的保密责任条款，或另行签订保密协议。第四章 协议的审查第十三条 协议文本（待审稿）拟定履行后，业务部门协议经办人报送该部门负责人进行业务性审查，同时填写协议审批表。业务性审查主要内容为确保协议符合与业务相关的制度及公司内部要求，协议符合决策层的审批建议或意见，协议没有超越业务权限，协议对方当事人具有签约主体资格/资质，协议全面真实反映谈判情况，协议无错字、别字、漏字，条款序号连续无误，协议无应填未填、填写不规范或填写错误的情况，明确有无其他情况或建议或意见需要说明。业务部门负责人应及时向协议经办人反馈审查建议或意见，并跟踪协议经办人的落实情况。协议经办人应保留

6、对协议的修订痕迹。业务部门负责人审查同意的，在协议审批表上签署明确的审查建议或意见。协议经办人于协议所属项目经公司决策通过后，将协议文本（待审稿）与协议审批表一并提交综合计财部及合规风控部审查。第十四条 综合计财部在两个工作日内履行对协议文本的审查，主要审查内容为保管协议、存款协议及其他协议中与标的数量、金额、价款支付、项目核算、单证往来、收付款账户等相关条款符合决策层的审批建议或意见，符合公司权益。综合计财部应及时向协议经办人反馈审查建议或意见，跟踪协议经办人的落实情况，并保留对协议的修订痕迹。综合计财部负责人在协议审批表上签署明确的审查建议或意见后，提交合规风控部审查。第十五条 合规风控部

7、一般应在三个工作日内履行对协议文本（待审稿）的法律性审查，主要审查内容为协议示范文本使用是否得当，协议条款有无违反法律法规和司法说明的规定，协议条款之间有无冲突，协议条款有无明显歧义，协议条款是否有效维护了公司权益。合规风控部应及时向协议经办人反馈审查建议或意见，并跟踪协议经办人的落实情况。审查完毕后，合规风控部负责人在协议审批表上签署明确的审查建议或意见，形成协议文本终稿。合规风控部认为必要的，可聘请公司外部律师审查。第十六条 对重大或法律关系复杂的协议应在五个工作日内履行法律性审查，必要时可聘请公司外部律师审查，合规风控部负责联络。第十七条 业务部门与合规风控部对审查建议或意见出现分歧时，

8、由业务部门报请公司法定代表人决定。第十八条 法律资料文件审查过程中出现协议主办部门进行修改补充后再次提交审查的情形，审查期间中断，于再次提交时重新计算审查时间。协议审批表原件由业务部门随同业务资料文件资料留存，综合计财部、合规风控部留存复印件。第五章 协议的签署第十九条 协议文本确定后，业务部门协议经办人依照协议文本商定的份数打印、装订，根据业务进度办理相关签字用印流程。综合计财部应依照印章使用流程，确保经逐级审批的用印审批表与审批权限核对无误后，在协议中预留的签章处用印，单份协议文本为两张以上（含）的应加盖骑缝章。公司法定代表人或授权代理人有权代表公司签署协议。签署协议前，机构交易对手应当提

9、供法人营业执照副本复印件、法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件（正反面）及签署该类资料文件所需的内部决策资料文件，授权代理人签署协议的还需提供法人的授权委托书，上述资料文件均需机构盖章；自然人交易对手原则上应当由本人签署协议并提供身份证复印件（正反面）。第二十条 订立协议的授权方式分为固定时限授权、业务授权、综合授权或单项授权，依据公司相关制度及法定代表人根据工作需要确定。授权代理人应在取得法定代表人签章并加盖公章的授权委托书后，在其授权范围内签订协议。第二十一条 授权委托事宜由公司综合计财部依照公司关于授权管理制度办理。签订协议的授权代理人应为公司总经理、分管领导或部门正副职领导。授权

10、代理人不得进行转授权，但法定代表人签署的授权委托书载明同意转授权的，接受该授权的代理人可进行转授权。第二十二条 公司法定代表人对协议的订立具有最终决定权。第二十三条 对外订立协议，不得在空白文本上盖章并且原则上应先由对方签字盖章后我方才予以签字盖章。委托第三方机构销售的基金产品，代理销售协议签订后，基金协议可由我方先行签字盖章后提供给代理销售机构，但业务部门应与销售机构及公司相关部门做好协议的领用、移交、收回、作废和遗失等登记管理工作。其他例外情形，须经公司业务部门分管领导、总经理和法定代表人批准。第二十四条 签订协议原则上采取面签制，即对方当事人与我公司协议经办人经身份和权限核实后当面签署协

11、议，协议经办人在履行完客户身份识别程序后，应按公司规定将相关资料文件资料信息留存归档。对于与银行等金融机构、大型企事业法人、地方政府机关、或者与我公司有长期成功合作先例且信用确有保障的企业法人等签订协议，以及办理公证的协议，可以经业务部门分管领导同意后，以邮寄传签等非面签形式签署协议。第二十五条 业务部门应按公司协议编号规则编制协议编号。在签订协议前，应认真核对协议首页、签字页及文本中出现的协议编号及名称，确保完整准确；引用协议编号和名称，尤其各附属协议中引用主协议编号和名称务必做到准确无误。协议应保留原件2份，协议以及业务资料文件资料的保存，按公司内部交易记录制度办理。第二十六条 协议签订后

12、，业务部门应及时核对已签署协议版本和内容，确保协议要素齐全、填写完整、无空白栏或空白事项且与经审定的协议文本一致。需公证的协议，原则上在xx市公证处办理。第二十七条 业务部门应按公司规定制作协议台账，对协议名称、编号、签约方、签约时间等信息及履行情况进行登记。第二十八条 对履行完毕的协议，业务部门应及时将协议归档，业务协议随同业务档案归档。基金协议于项目终止分配完毕后按公司规定归档。归档的协议应各方当事人签字盖章、内容完整、附件齐全。第六章 协议的履行第二十九条 协议依法订立后，即具有法律效力，应当实际、全面地履行。第三十条 协议履行过程中，合规风控部根据业务性质，依照相关业务管理办法或指引的

13、规定，与项目将来管理工作相结合，采用定时与不定时、现场与非现场检查相结合的方式对协议履行情况及效果进行检查、分析和验收，相关监测情况应反映在相关定时报告中，协议履行情况出现异常、或可能涉及风险、应急等事项时，应及时报告合规风控部。第三十一条 如发现以下已经或可能致使公司权益受损的情形，业务部门协议经办人应及时采用适当方式与对方核对、确认协议效力及各方权利义务，并根据业务性质，依照相关业务管理办法或指引的规定及时报告公司分管领导并同时报合规风控部：1.协议内容显失公平或条款有误；2.政策调整、市场变化等客观因素发生变化；3.对方当事人发生兼（合）并、分立、改制等其他重大事项；4.对方当事人有丧失

14、或者可能丧失履约能力的情形；5.对方当事人发生协议履行不正常情况的；6.对方当事人未按协议条款履行、有欺诈行为的。发生以上情形，在取得相关决策者的批示后，采取了终止执行或与协议对方当事人协商一致办理变更或解除协议等措施，由此造成损失的，根据相关业务管理办法或指引，向违约人和相关责任人进行追偿。第三十二条 综合计财部依据付款审批单及相关协议商定履行收付款工作，并核对实际收付款人，业务部门予以配合。对于收款后发现付款人与协议商定不一致的，综合计财部应立即通知相关业务部门和合规风控部。对具有下列情形的业务，应拒绝付款：1. 应当订立书面协议而未订立书面协议的；2. 收款人与协议商定名称不一致的；3业

15、务部门未提供验收报告或能够证明交易对方已按协议条款履行的相关材料，或相关材料显示未达到付款条件的。第三十三条 在协议履行过程中，协议对方所开具的发票应先由综合计财部审核认可，再依照公司相关制度规定办理付款审批手续。第三十四条 综合计财部应对协议用印情况进行记录；合规风控部可向业务部门、综合计财部了解协议订立、履行和变更情况。第三十五条 协议履行过程中关于人员应妥善管理协议资料文件资料，对重要原始资料文件资料应建立出借、领用、登记、审批制度，以保证协议的完整性。第三十六条 合规风控部结合日常审计项目，每年按一定比例对签订的协议进行抽检，以分析评估协议履行的总体情况和重大协议履行的具体情况。第七章

16、 协议的变更和解除第三十七条 变更或解除协议应依照协议的审查流程进行审查。但因协议中已商定条件达成而办理的除外。第三十八条 业务部门收到对方要求变更或解除协议的通知，应在三天内向公司分管领导汇报并报合规风控部。协议经办人应及时评估分析协议变更或解除对我公司的影响，提出处理方案，需要签订补充协议的，按本办法规定流程办理，涉及项目运作发生变化的，业务部门还应事先按项目变更流程进行审批。第三十九条 签署补充协议的，原协议编号不变，补充协议另行编号。第四十条 变更或解除协议应当采用书面形式，作为原协议的补充，与原协议具有同等法律效力。第八章 纠纷处理第四十一条 发生协议纠纷，业务部门应尽快形成书面报告

17、，经业务部门负责人和该部门分管领导确认后，报告公司适当层级，并将收集整理的涉及协议争议的资料文件和证据资料文件资料连同该协议纠纷的报告，合规风控部，按公司相关制度与相关部门共同处理纠纷。业务部门不得向对方当事人做出实质性答复或承诺。在处理纠纷过程中，业务部门应予以配合，必要时还应请外部法律咨询顾问或专业人员介入。第四十二条 公司决定采用诉讼或仲裁方式处理协议纠纷，以及对方当事人起诉我方的，由合规风控部根据情况提出是否选聘外部律师作为代理人的建议，报经公司批准后，由合规风控部负责办理相关手续。对于案情简单、争议不大的纠纷，可由合规风控部与业务部门共同确定应诉方案，经业务部门及合规风控部分管领导批准，法定代表人授权后，代表公司应诉。第四十三条 因协议以外因素发生的纠纷，比照本章规定处理。第九章 其他第四十四条 关于人员应定时将履行完毕或不再履行的协议及相关资料文件资料（包括与协议关于的文书、图表、传真号码件等）整理归类后，按公司档案管理相关规定存档，不得随意处置、销毁。第四十五条 合规风控部每年对协议管理情况进行评估。公司对于审计、评估中发现的违法违规违纪行为，责成主办部门相关责任人及时加以改进，并按相关规定对主办部门负责人和