私募基金投资项目业务操作流程

1、欢迎下载欢迎下载投资项目业务操作流程一个完整的投资项目操作流程通常始于公司对商业项目的筛选到交易合同的签订，以至最终投资资金的完全退出。大致可分下列几个程序：第一条 项目筛选信息搜集。投资及项目管理部通过人际关系、内部介绍、 合作机构、股东推介以及和筛选，并设法直接联系到业主方，要求对方提供完整的商业计划或投 资项目信息（如商业计划书、可行性研究报告及其他相关的项目资料）。明确需求。在初步了解投资项目概况后，投资及项目管理部（或会同相关部门）通过 并就客户需求所实现的方法达成初步意向。信息、项目资料并分析需求状况及当地的市场环境因素及相关政策要求。内部审议。投资及项目管理部内部进行充分的评估、

2、讨论（也可咨询相关部门意见确认初步的合作模式和条件，筛选出具有投资价值的项目，并制作投资项目基本情况表。第二条 项目立项并将申请表同时发送基金运营部 和风控部并抄送总经理。3经理批准后，风控部在 1以及批复意见归入项目档案。如相关部门或公司总经理认为无法对该投资项目做出判断， 或者进一步提供资料进行佐5第三条 尽职调查成立项目小组。立项通过后，投资及项目管理部负责人 可根据立项审批书，在 13工作小组（必要时其他部门人员可加入，或聘请外部机构）。对项目的投资建议。第四条 项目评审告及相关资料编写基金投资方案。涉及的主要问题通常包括：投资金额、融资安排、资金使用、偿债安排、担保措施、利润回报、股

3、本结构、股东权利、 董事会组成、核心人员招募、财务状况披露、基金结构、风控 要求、交易达成的前提条件、排他性规定以及交易费用及支付方式等。投资方案一并提交风控部评审， 并形成风险评价意见。评审意见应包括对项目尽职调查小组进行的审慎调查是否满意，该项目是否具有投资价值是否同意该投资方案和风控要求等内容。负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查 并形成文字报告，供投资决策委员会决策是否对项目启动进一步调查研究。项目评审意 见一般在收到完整评审材料后的3个工作日内下发给相关部门。第五条 投资决策3项目审查意见应表明是否投资、融资和项目实施的明确意见。理部应联合相关部门撰写书面报告，并提交投资决策委

4、员会重新审查。第六条 合同签订方签署投资合同或其他相关协议。一般情况下，公司应保留两份合同原件。第七条 基金设立资金募集。在项目运作的过程中，基金运营部应持续与各类金融机构（主要为银行等保持及时、有效的沟通与协调， 尽早确定合作模式，加快推进项目资金的落地。如有多 家金融机构合作的，应综合考虑，选择最优的合作对象并签订相关合作协议。基金设立。各类投资和合作协议签订后，基金运营部组 织开展基金设立、备案等工规及公司的有关制度要求执行。第八条 投后管理成立投后管理小组。对所投资的企业，公司将组建项目投后管理小组，负责跟进、监 项目投后管理小组成员由总经理负责挑选，经投资决策委员会审议后通过。监控企

5、业经营进展，并以书面形式向公司总经理定期提交项目投后管理报告及临时的项目重大事项报告。若项目执行过程中出现特殊情况，项目管理小组应及时提出项目终止的建议，并以书面形式报告项目投资决策委员会进行审议。项目投后管理小组具体的工作职责、日常管理、跟踪服务以及考核要求等公司制度另行规定。第九条 项目终结资金退出已约定退出方式之投资退出实施对于在投资前已约定并通过投资决策委员会审批的退出方式（投资合同中已有明确条款） 之退出实施，可按约定方式实施投资退出，或按约定的其他条款保障基金权益。具体退出工作由项目投后管理小组负责组织实施。未约定退出方式之投资退出实施由项目投后管理小组根据对所投企业的动态跟踪管理，向基金运营部提出有投资退出的时机、方式的建议，并会同综合管理部等单位，做出退出时的投资估值。同投资及项目管理部、风控部等部门，制订具体的退出方案和行动计划。致意见的退出方案上报风控部审议。对经过风控部审议通过后的退出方案，须上报投资决策委员会进行投资退出策审议，投资决策委员会对投资退出方案负责并具有决策权。投后管理小组具体执行。9.2 项目总结。资金退出后，基金运营部应联合风控部、投资及项目管理部等相关部门， 牵头