规章制度执行不到位

1、规章制度履行不到位规章制度履行不到位9/9规章制度履行不到位规章制度履行不到位【篇一：内控制度履行情况不到位成因解析】内控制度履行情况不到位成因解析农村信誉社作为农村金融的主力军，是联系农牧民最好的金融纽带。加强和完满农村信誉社内控制度建设，加强自律经营意识，防范金融经营风险，对保障农村信誉社各项业务正常、合法、安全、高效地运行，将发挥重视要的指导作用。依照我联社实质，结合自己岗位，现就内控制度履行不到位的原因解析以下：一、内控制度履行存在的主要问题经过对我联社内控制度建设和履行的检查情况看，当前我联社在执行内控制度工作中，存在着一些不能够小瞧的问题，主要表现在以下几个方面：（一）思想认识不到

2、位，存在侥幸心理严重。基层信誉社在履行内控制度中存在着偏差。广大职工思想认识不到位，把制度建设和执行制度看作两回事，即制度归制度，履行归履行，致使把制度看作摆设而履行不力的现象时有发生。个别基层信誉社负责人重业务轻管理的思想，特别是对信誉社内控体系的指导思想不明确，内控意识冷淡，对加强内控体系建设的重要性和重要作用认识浅陋，忽视了对职工的思想教育和职业道德教育，使少许职工的人生观、道德观、价值观发生了倾向，在必然程度上损害了信誉社信誉和利益。其根根源因在于大多数职工的思想不够重视，没有真实认识到内控制度履行的重要性、紧迫性和现实性，依旧存在“三分靠管理，七分靠运气”的想法，一味追求便利而粗心整

3、体利益，存在着侥幸心理。（二）职工责任心、意识性不强。在平常检查工作中，发现基层信用社履行内控制度不严，表现在印、押、证分管形同虚设，重要空白凭证领用、使用、销号手续履行不严，四双制度履行不力，主任查库管理不实，贷款不按“三查”制度的相关规定随意发放，安全保卫工作措施落实流于形式，临柜微机人员离岗不将口令退至login况下、操作口令没有按期更换等，这些问题存在着极大的经营风险事故隐患。其主要原因在于广大职工的工作责任心、忧患意识不强，职工之间经常以相信代替制度，把规定的限制制度抛在脑后，从而产生了应付检查工作的现象。根本没有考虑到失去限制的操作，往状往会致使重要事故或案件的发生。若是广大职工没

4、有管好自己的工作，就会惹祸上身，轻则负经济损失责任，重则负法律责任。（三）法制看法冷淡，风险意识不强。由于农村信誉社地处农村牧区，经常与广大农牧民打交道，部分职工认为山高皇帝远，上面不简单下来进行检查。同时，对上级下发的法律、法规、规章制度不加强学习，对业务经营中简单发生风险的部位认识不到位、不够重视。造成部分基层信誉社职工法制看法冷淡，风险意识不强，有章不循，有令不能够，使得内控制度的履行不严，从而造成不用要的责任事故和案件的发生。（四）检查督查不到位，处罚措施不得力。内控制度可否严格履行，在很大程度上取决于检查、督查处罚力度可否到位。诚然我联社现在成立了稽核部门，并装备了专职稽核员，但还是

5、存在稽核检查力量单薄、功能不全、监控检查不到位等问题，与业务发展要求不相适应。内部督查体系不完满。主要表现在随着电子化建设步伐的加快，与之相应的计算机信息系统内部控制还没有成立，对计算机程序的设计、运行以及计算机数据流向过程没有有效督查；由于稽核人员业务知识不全面，致使对计算机、中间业务等方面失去有效监控；稽核工作以事后督查为主，经常是亡羊补牢，事后拯救，缺少预先、事中的督查；稽核部门对各项规章制度的履行情况督促检查不力，发现了内控制度履行中存在的问题，但是考虑到一些原因，进行处罚的力度不够。二、内控制度履行不到位的主要原因（一）基层信誉社主任疏于对内部督查和管理。部分基层负责人重经营、重业务

6、开拓、重核查得分，而对内部管理不够重视，认为内控管理是会计的事，平常根本不到柜面检查工作，与职工谈心、沟通更是少之又少。有时即使发现小问题、小瞄头，不是贯穿交融、追根溯源，而是大事化小，小事化了，这就为一些别有专心的人供应了作案机会。（二）委派会计不能够完好履行岗位职责。一是以相信代替制度，不能够在预先、事中督查柜员，甚至事后也不认真逐笔审察柜员办理的业务；为图方便，相关登记簿事后补登，更有甚者甚至连查库登记簿都弄虚作假的；二是以感情代替制度，对柜员违规操作不及时指出和纠正，而是帮助隐蔽，表面上是出于好心，实质是制度履行不严格，流于形式，为趁机作案的人供应了方便；三是以习惯代替制度，受传统工作

7、思想影响，凭感觉、经验做事，依法合规经营意识较差，没法依法、依制度做事的优异习惯；四是缺少管理能力，使得部分职工在业务操作上互相推诿，造成业务操作流程脱节，致使问题长远不能够获得及时解决。（三）职工案防意识仍未提升。一是政治学习流于形式，职工疏于自省，忽视了自己的职业道德教育，对社会上不良习惯抵抗力降低；二是职工之间缺少互相当合，“各扫门前雪”的现象严重，对本职之外事情充耳不闻，出了问题互相推诿；三是案防责任感不强，对同事缺少防范心理，同时认为银行是领导的银行，解决问题缺少主动性。（四）操作人员素质不高、责任心不强。部分职工对新业务的学习滞后，不重视加强自己理论知识学习和业务知识学习，对新增业

8、务掌握不透彻，对业务流程理解不深不细，专业水平低等因素也产生了好多风险隐患。（五）检查责任追究一罚了之。对一些违规操作进行处罚力度不够，经常主若是以书面形式通知和罚款，并没有从源泉进步行原因解析、总结教训，这样以来，既起不到贯穿交融作用，又使检查的收效打了折扣。三、加强内控制度建设的主要对策加强和完满内控制度建设，是防范金融风险的有效路子，防范金融风险工作已成为农村信誉社业务发展的一个重点。针对上述存在的问题及原因，为了除掉安全事故和隐患的发生，杜绝所造成的制度风险和操作风险的发生，应的确采用以下几个方面的措施加以防范和完满。（一）以人为本，加强教育。一是加强教育，加强职工的自觉性。要有计划地

9、分期分批组织职工认真学习会计、出纳、存储、信贷、结算、安全保卫、电脑业务操作等基本制度，使职工掌握各项制度的详尽规定，熟悉各项操作规程。同时，要加强履行制度重要性的教育，使职工真实认识到履行基本制度是保证各项业务工作安全运行的基础和保障，从而提升职工认真贯彻履行内控制度的自觉性。二是加强管理，加强基层信誉社主任内控履行意识。一个基层负责人对内控体系的认识程度经常决定了该社的内部控制制度推行的有效性，因此加强基层信誉社主任的内控意识和依法合规经营意识。正直他们的思想认识，解决重视成立规章制度，小瞧落实规章制度的问题。三是提升认识，加强职工内控履行的责任心。纵观农村信誉社出现的事故和案件，多与职工

10、不严格履行内控制度，对工作不负责任相关。因此，作为信合职工，要严于律己，谨言慎行，对每一笔业务，都要认真认真合规合法经营办理，规范操作行为。同时，成立督查意识，严格遵守基本制度，推行督查与互相制【篇二：致使内控制度履行力不足的四个方面】致使内控制度履行力不足的四个方面近来几年来，银行机构重视抓内控制度建设，成立健全了一系列规章制度，内容涉及到法人治理、信贷管理、财会管理、人本管理等方方面面。从基层银行发生的众多案件反响出，十案九违规。由于制度履行不到位，致使操作风险的频频发生。现实中制度履行力不足主要表现有四种倾向：一、检查制度落实不到位。基层银行管理层不是把履行力作为各级管理人员的首要职责，

11、不同样程度的存在重发展、轻管理的思想倾向，对检查制度落实重视不够，有的等上级部署时才抓检查，有的发生金融案件后再进行检查；检查频率低，对安全保卫、信贷、财务、计算机、职工行为的检查或考评更多地重视业务发展和增添，而没有突出风险点化解；业务环节的风险点不能够获得有效控制，业务流程的互相督查限制存在盲区；全面蜻蜓点水式检查多，突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查少，使违规问题和案件得以长远隐蔽。二、问题问责不到位。银监会推行重要案件责任追究制度，哪里出了案件，就要上追两级的领导责任，并对经营管理和内审稽核推行双线问责。特别是对于同类同质案件高发、继发的银行业机构，要依法追究其高级管理人员

12、的责任。而在工作中基层银行领导经常采用大事化小、小事化了的态度，想方想法遮盖案件真实情况，闪避问责。三、责随意识和防范意识不到位。现实中“以感情代替原则，以相信代替管理，以习惯代替制度”的现象依旧存在。基层负责人不能够认真履行督查职责，使相应的风险防控制度和措施流于形式。平常对员工行为动向核查管理不认真、不深入，对在平常生活中职工行为异常重视程度低，致使带病上岗为风险土埋下隐患。四、合规文化建设缺位。全行对处在市场开拓一线的职工细风险控制岗位的职工业务开拓培训很多，而对现代先进的风险管理理论和方法培训较少，未能把防范风险作为每个人的自觉行动。对此错认为制度建设是业务庄重发展的前提，提升制度履行

13、力保障。为了真的确现靠制度管人管事，基层银行要经过落实责任、突出重点、完善体系、创办氛围，的确提升每一位基层银行职工在落实制度上的履行力。应做到：一、落实制度履行的责任。各级管理部门要明确各岗位履行制度的责任，每个职工都要明确本职岗位必定依照哪些制度，明确违反这些制度将要担当什么责任和结果。各单位、各部门负责人对本部门及部下职工的制度履行情况担当领导责任和连带责任，一级对一级负责、一级一级抓落实，对职工违反制度的行为，要问责于其所在部门、单位的负责人。各单位、部门的负责人，不但自己要严格依照各项制度，还要加强对部下职工的教育、管理和督查，保证每位职工按制度做事，并主动担当起领导责任。二、完满制

14、度履行的体系。一是要成立一个科学的议论体系。对每个岗位、每个职工、每个环节履行制度的程度和要求，都要拟定明确的议论标准，既使每个职工认识各自履行制度的程度、要求和努力点，也为组织核查检查职工制度履行情况供应一个可操作性的依照。二是要成立一个有力的督查体系。主若是加强上下级督查，一级盯一级，逐级抓落实；加强平行督查，形成平行分工、互相限制、互相督查的体系；加强组织督查，充发散挥党组织在企业制度建设中的决策、督查和保障作用；加强外面督查，发挥银监、行业管理及行政执法部门的外面督查作用，以填充内部督查、制衡体系可能无效后而产生的违规行为的督查；加强稽核督查，以最强有力的督查和办理手段，增逼迫度履行的

15、后续督查，把好最后一道关口。三是要成立一个有效的奖惩体系。经过成立一种奖惩体系，形成对职工履行制度的正向激励，形成对违规行为的有效限制，从而保证各项制度的履行落实。在此基础上，综合运用多种手段兑现奖惩治法，形成引导职工自觉履行制度的长效体系。三、突出制度履行的重点。制度成立后，履行的重点在基层，难点也是在基层。第一，各级管理人员要率先垂范。高管人员在履行制度上必然要以身作则、敢当模范、一身正气，形成无声的四、创办制度履行的文化。一是要大力提议先进的企业文化。把提高制度履行力与践行企业文化精神结合起来，在“敬业”中提升履行制度的自觉性，在“勤奋、忠诚、慎重、开拓”中表现履行制度的要求，使企业文化

16、成为职工提升制度履行力的内在精神动力。二是要积极睁开一些制度学习宣传活动。经过睁开与制度建设相关系的巡回演讲、专题会商、集中宣传、知识竞赛等有意义的活动，寓教于乐，为制度建设、履行创办一个有利的内外部环境。三是要大力宣扬制度建设中的先进典型。要善于培养、发现、宣扬在落实履行制度方面的先进典型，宽泛睁开正面教育，用身边的典型人和事来激发职工，引导职工的行为。【篇三：论企业安全管理制度落实不到位的原因及对策】论企业安全管理制度落实不到位的原因及对策什么是制度？总结不同样的讲解，我认为，制度作为一种权益与义务的分配规则系统，它规定了人们在现实生活中的实质活动范围以及基本行为方式。制度作为一种社会的规

17、范形态，是经过组织的逼迫力来保证明行的。企业管理制度是基于企业组织结构之下的，企业为求得利益最大化，在生产与经营实践活动中拟定的逼迫性规范，表现为各项规定、条例等。道路运输企业安全管理制度是运输企业管理制度中重要组成部分，是实现企业安全目标的逼迫性措施，是职工从事安全生产的行为规范。一、企业安全规章制度落实不到位的主要原因随着党的十六大提出的“安全发展”战略目标的推行和“以人为本，成立友善社会”理念的众望所归，运输企业安全管理工作不断加强和改进。各级管理人员安全责任心加强，驾、乘人员安全意识不断提升，企业安全规章制度获得落实。但是当前在一些企业不同样程度存在着规章制度落实不到位，究其原因是多方

18、面的，但从企业内部管理上解析，主要存在以下几个方面的原因。1、管理人员理念迂腐，认为“交通事故是不测事故”，致使在管理思想、方式上跟不上现代社会发展的需要。2、规章制度灌输少。在职工学习中，宽泛存在着以政治学习多，规章制度相对学习少，致使少许职工专心工作，对企业规章制度认识掌握不够，致使企业规章制度落实不到位。3、管理上错位。安全责任不能够真实落实到人头，致使安全规章制度落实不到位。4、不能够办理好安全与效益的关系。安全工作说起来重要，但是当碰到安全与效益发生矛盾时，则不能够摆正二者的关系，致使安全规章制度落实不到位。二、对安全规章制度落实不到位应采用的对策1、培养企业安全文化，促进规章制度落

19、实。企业安全文化是企业文化的一部分，是指企业的安全理念、安全意识、安全目标、安全责任、安全设施、安全督查以及技术标准、操作规程、规章制度的总和；是在企业发展过程中形成的一种新的管理思想和理论，其核心是培养职工的安全价值观。因此，培养企业安全文化、促进企业规章制度落实应该从以下四个方面做起。提升全体职工的安全意识。人的所有行为都是在人的思想意识支配下完成的。正确的、先进的思想意识能够推动社会发展，而消极的、落后的思想意识则阻拦社会发展。人类社会发展这样，企业的发展也是这样。作为道路运输企业，安所有是“天字号”工程，是贯穿于道路运输经营管理工作中的一条“总线”。这条“总线”可否牢固重点取决于职工安

20、全意识。培养职工的核心价值观。2006年5-8月企业连续发生几起重特大事故，给人民生命造成重要损害，给企业带来巨大经济损失，也使几代人为之奋斗拼搏的企业品牌碰到严重损害。在巨大的伤痛压在全体“天豹人”心上的时候、在承受着社会巨大压力的时候，所有天豹人深深感觉到“企业荣，职工荣，企业耻，职工耻”，个人命运与企业命运唇齿相依、息息相连。当一幕幕悲剧发生时，我们感觉心灵的震撼和自责，更感觉安全责任的重要，从而尽责尽责、勤奋的工作，拖起生命之重、拖起企业安全发展之重。“事故”是坏事，但也教育了我们：必定培养职工的核心安全价值观，牢固成立“以人为本”的安全理念，使每一位职工关注安全、关爱生命，主动防范不

21、安全行为，保证人民生命、财产安全和企业安全稳定。因此，要把“企业荣我荣，企业耻我耻”作为企业安全文化的价值观来教育职工，使之成为企业每一个职工共同遵守的行为规范，促进企业安全规章制度的落实。成立“以人为本”的企业制度。“以人为本”的管理思想。现代管理学认为：人是管理的主体，又是管理的客体，因此必定成立“以人为本”的企业管理制度。“以人为本”包括三层含义：第一、充分重视人是事业成功的首要条件；第二、敬爱人的人格，推行人格化管理。人格化管理包括管理者人格的感人力和对被管理者人格的敬爱；第三、创办条件，满足人实现自我价值的梦想，和其日益增添的物质和精神文化需求。一个“以人为本”的企业制度标志住企业的

22、进步和发展，是企业获得成功的根本保证。这必然律已被世界好多出名企业所证明，现在国内如海尔等出名企业发展也是很好的例证。因此，企业应将人的全面发展作为企业发展的目标之一，并经过适应人性的制度建设来凝聚人心，实现人和企业的共同发展。这就要求在制度成立中做到：一是企业目标与个人的目标友善吻合；二是企业安全管理制度要表现人在安全生产经营中的主导地位；三是要成立灵便多样的激励体系，使职工有成就感和归属感；四是要做到公正、公正。在履行制度中对事不对人，以制度管人，在制度眼先人人同样。培养企业安全文化，成立学习型企业、学习型职工。随着社会经济的快速发展，科学技术的日异月新，知识经济和先进的管理理念被宽泛应用

23、于企业生产管理的各个方面。要求企业把知识管理作为企业发展的重要内容，要让职工成立在工作中学习，在学习中工作的平生学习理念，把学习作为平生任务和企业、职工生计发展的第一需要，使先进的管理理念、先进的管理手段融入企业生产经营管理中，把知识转变成生产力，实现管理目标。因此，应该把创办学习型企业和学习型职工作为企业发展的核心进行规划；把职工自学和企业培训相结合；把学历教育提升和岗位技术培训相结合，并按期组织核查，使职工产生压力，将学习作为一项工作任务，作为上岗聘用的重要条件，变被动学习为主动学习，从而不断提升全员素质，促进企业进步和发展。2、规章制度要落实到位，领导是根本。安全管理是一项系统化工程，领导必定重视，才能形成一种高压态势，使各级管理人员不敢有丝毫懒散；二是齐抓共管。领导是企业的决策层和管理层，要搞好安全生产管理工作领导班子必定齐抓共管；三是领导要照章做事，坚持原则，做履行制度的模范，给职工成立模范，做到以身作则，才能有影响力、说服力；四是各级领导要转变看法，使经验管理为现代融技术性、科技性、效益型为