浅谈风险管理理论在质监执法工作中的运用

1、浅谈风险管理理论在质监执法工作中的运用随着社会的开展，质监部门的地位和作用日益重要，社会各界对质监部门的关注度也空前进步。在复杂多变的社会环境中担负的职能职责越广泛，所面临的风险也就越多。作者将运用国际标准IS03100?风险管理原那么及施行指南?，结合质监行政执法实际来对质监部门行政执法风险进展查找、识别、分析和评价，以期进步识别执法风险的程度和应对风险的才能。一、风险管理理论概述风险管理是对质监部门内可能产生的各种风险进展识别、衡量、分析、评价，并适时采取及时有效的方法进展防范和控制，用最经济合理的方法来综合处理风险，以实现最大平安保障的一种科学管理方法。风险管理是质监管理的有机组成部分，

2、嵌入质监文化和理论中，贯穿于质监部门履行职能的全过程。它由风险辨识、风险分析、风险评估、风险应对等活动组成。风险管理体系不仅适用于企业，对质监部门也同样具有借鉴意义。根据风险管理原理，所谓质监执法风险，是指质监执法主体及其工作人员在履行职能过程中，因作为或不作为可能使质监管理职能失效，进犯国家或行政相对人的利益，并造成一定的物质或精神上的损失，应当依法承担相应责任的可能性。质监行政执法风险具有客观性、损害性、可预防性、不确定性，研究执法风险对质监部门来说具有重要的理论和现实意义。二、质监行政执法风险的识别执法风险识别是质监风险管理的第一步，也是风险管理的基矗只有在正确识别出自身所面临风险的根底

3、上，质监执法主体才可以主动选择适当有效的方法进展处理。对质监执法主体而言，主要风险环节及表现如下：1.受理申诉举报环节。风险表现是：不依法受理消费者投诉举报，对消费者的申诉举报互相推诿，泄漏举报人信息等。2.执法检查环节。风险表现是：检查工作中不亮证，无证执法，多头执法，重复执法，执法扰民，执法态度粗暴，执法方式简单，制作现场检查笔录时弄虚作假，忽略重大平安隐患等。3.立案环节。风险表现是：以收代罚，该立案的不立案，超出职权范围立案等。4.调查环节。风险表现是：施行调查时承受相对人宴请、贿赂，向当事人泄漏案情，恫吓、威胁当事人，做假笔录等。5.取证环节。风险表现是：采取不争当手段取证，伪造证据

4、，重证人证言轻物证，搜集的证据未经过提供人签字和盖章等。6.采取强迫措施环节。风险表现是：滥用强迫措施，以扣代查，超过封存扣押物品期限不做出处理决定，对封存扣押物品保管措施不强，随意变卖处理封存扣押物品，罚没物品不上交等。7.抽样检查环节。风险表现是：施行抽样时不根据抽样标准及法律进展抽样，擅自改变抽样原始状态，更换抽查样品等。8.案件审理环节。风险表现是：案件审理把关不严，干预执法人员办案，向当事人泄漏案情，不执行案件三级审理机制，没做到查、审、决三别离等。9.处分告知决定环节。风险表现是：告知书没有送达当事人，没有告知当事人应享有的权利，对当事人的陈述、申辩不予采纳，滥用自由裁量权，大案小

5、处，小案重罚等。10.案件执行环节。风险表现是：对行政处分执行不到位，应当没收的产品没有没收，先收款后办案，收罚款后不开罚没款发票等。除上述环节存在风险外，执法主体的决策、执法人员的工作作风等都可能引发执法风险。为有效应对风险，需要对执法工作进展全面梳理，尽可能全面、准确地找出风险源。三、质监行政执法风险分析风险的产生既有内因，也有外因。随着执法环境的变化和信息技术的飞速开展，执法主体与客体双方始终处于信息不对称状态，执法客体违法手段更加智能化、多样化，执法的复杂性和艰目胜大大增强。而导致执法风险的外部因素很多是客观的，单靠执法主体、执法人员的努力往往成效不佳。因此在分析风险时，应重点放在内因

6、和内在表现上。就目前而言，质监行政执法存在的风险主要有三大类，即行为类风险、诉讼类风险和渎职类风险。质监执法行为类风险分析。执法作为类风险是质监执法主体在履行职责中应作为而未作为、未完全作为或作为了未赋予的职责职能范围内的管理事务而形成的影响和后果。质监行政诉讼类风险分析。行政诉讼类风险是指质监执法主体因施行行政执法行为而引起的行政复议撤消、行政诉讼败诉、行政赔偿等后果和影响。从目前的情况看，质监执法案件对法律举证的有效性是当前执法中最为薄弱的环节，一旦发生行政复议和行政诉讼，败诉的概率就会很高。司法渎职类风险分析。质监渎职类风险主要是指质监执法主体在施行行政执法过程中因主观过失、未履行或未完

7、全履行职责，客观上进犯国家利益形成国家及其他财产重大损失而可能触犯法律的危险和后果。此类风险的界定以?刑法?中关于渎职犯罪的相关条文和检察机关对渎职犯罪的立案标准为根据。四、质监行政执法风险评估风险评估就是量化测评质监执法主体因履行职能、施行行政执法带来的影响或损失的可能程度，也就是将风险分析的结果与质监部门的风险准那么比较，或者在各种风险的分析结果之间进展比较，确定风险等级，以便作出风险应对的决策。风险评估可以用严重度、风险等级进展评价，对执法风险可能带来的不良影响用严重度进展评价并赋予分值(得分110分)，分值越高那么说明风险指数越高。质监执法风险分类及等级见以下图：对质监执法主体进展风险

8、等级评估的同时，应建立执法风险预警系统，将风险评估工作动态跟踪到每一起案件的办理过程，及时评估案件的风险大校当风险到达一定级别后，发出预警信息，及时通知相关部门和人员介入、引导、干预，制定和施行科学的处置预案，最大限度减少执法风险的发生。五、质监执法风险应对措施风险应对是指在确定了执法活动中存在的风险，并分析出风险等级及其影响程度的根底上，根据风险性质和质监执法主体对风险的承受才能而制定的回避、承受、降低或者分担风险等相应防范方案。积极有效地应对风险，详细应从以下几方面入手：1.准确查找执法风险点。找准风险点是躲避执法风险的基矗每个从事执法工作的人员或多或少都掌握一定的职权，有权利就有风险。执

9、法主体应结合职能和工作环境，开展执法风险点排查，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等。按照对照岗位职责一梳理岗位职权一找准执法风险一公示承受建议的程序，进展自我查找，认真查找履行职责过程中可能存在的风险。务必使找出的风险点准确细化、符合实际，尤其是对执法关键环节和重点岗位要进展重点查找。2.制定风险防范措施。针对排查出的风险点，在每一个执法环节和岗位中应建立防范措施，查漏补缺，建章立制，最大减少执法风险。要按照风险定到岗、制度建到岗、责任落到人的要求，结合工作职责，有针对性地对制定实在可行的防范措施。特别是执法自由裁量权的使用，要制定?行政处分自由裁量权行使指导规那么?和?行政处分自

10、由裁量权行使指导标准?，通过制度，严格自由裁量权的使用。3.加强监视检查和沟通。为有效躲避风险，要通过调查问卷、案件调查和走访效劳对象等形式，广泛开展风险信息的搜集工作，深化理解行政相对人和效劳对象的利益诉求，将搜集到的风险信息，及时反响到相关部门，第一时间处理矛盾纠纷。同时，要加强与政府、纪检监察、检察、公安、法院等部门的工作联络和信息交流，对质监执法中遇到的困难和问题，共同研究，协商解决，争取相关部门的配合与支持，有机平衡质监执法中多方利益关系，最大程度化解外部质监执法风险，创造良好的执法环境。4.及时处置执法风险信息。对搜集到的风险信息及时进展评估和处置，并实行预警处置结果回告和执法风险督查。要加强重点风险环节的监视和管理，进而标准内部管理，把内部管理作为抵御质监执法风险的一道结实防线。要做好监视和管理，进步质监执法部门的责任意识，装备业务娴熟、作风优良的执法队伍。要定期检查风险措施的执行落实情况，对发现的风险早提醒、早报告、早纠正。5.建立风险防范管理机制。预防执法风险是一项系统工程，应坚持不懈地抓紧抓好。对待不同风险级别，应按照一般风险一般管理、较高风险重点管理的原那么，结合IS