交易所交易规则讲解

1、课件提供者：兴业证券2009.01.19交易所交易规则讲解1一 交易品种二 帐户管理三 交易时间四 申报限制五 交易费用六 交易通道交易所交易规则讲解2交易品种各交易品种的代码及特性典型问题1）哪些债券交易规则是：净价交易，全价结算2）哪些品种实行T+0交易3) 周一卖的B股，资金什么时候可用，什么时候可取3帐户管理新开户 帐户分类：上海A/B，深圳A/B，场内/外基金帐户，代办转让帐户A股股票帐户B股股票帐户封闭式基金帐户场外基金帐户代办转让帐户4帐户管理从其他券商转入沪市股份转入：指定交易与撤销指定深市股份转入：转托管5帐户管理典型问题1）当日开户，当日是否可以买卖2）从其他券商转过来的股

2、票，当天是否就可以卖出3）股东帐户可以在不同券商同时使用吗 4）4转托管是否可以部分转托管6交易时间 两所交易时间分解 7交易时间几个需要注意的操作1) 不能撤单的时间上海：9：209：25分不能撤单深圳：9：209：25与14：5715：00不能撤单2）新股申购的委托时间上海新股申购集合竞价时间不能委托，深圳却可以，联系到以时间优先原则发行的债券最早的申购时间可以在什么时候。3）上海停牌期间委托与撤单不能进行8交易时间典型问题1）我司夜市委托时间2）上交所停牌期间委托3）撤单问题4）以时间优先原则发行的债券，客户最早什么时候可以申购5）上海新股申购委托时间9申报限制 两个概念：申报与竞价 强

3、调：1）深交所对于超过竞价范围的申报会暂存主机，等条件满足 时自动取出参加竞价，上交所的竞价范围与申报范围一 致，超过该范围为废单 2） 中小板的竞价与申报 3） 无涨跌副限制的品种的每笔委托的申报价格有限制10申报限制价格限制数量限制1）最小委托数量 买入 :股票、基金：最少100股 债券：最少1手（10张） 上海新股申购：每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股 深圳新股申购：每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但最高不得超过当

4、次社会公众股上网发行数量或者9999.95万股 卖出：可以零股卖出11申报限制2) 最大委托数量 股票、基金：999900股 权证：100万股 债券：1万手（10万张）12申报限制委托方式1）限价委托2）市价委托 市价委托通俗讲是客户委托时不指定具体价格（指定具体价格为限价委托），交易所系统自动按市场价格指定其委托价格。市价委托可以回避委托无法及时执行的风险，保证了委托的成交效率。市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。其他交易时间，交易主机不接受市价申报。深圳市价委托的类型有五种，分别为：对手方最优价格、本方最优价格、最优五档即时成交剩余撤销、即时成交剩余撤销、全额成交或撤销

5、委托。上海市价委托的类型有两种，分别为：最优五档即时成交剩余撤销、最优五档即时成交剩余转限价。13申报限制典型问题：1）中小板的有效竞价范围 例：20080814，14：14客户委托002267，委托价格15.74元，现 价16.45元，没有成交2）国债没有涨跌副限制，是否可以随便输什么价格 3）新股上市委托价格 例：20080818，601766南车股份新股上市，现价为3.67元，是 否可以委托4.5元的价格（买一3.66，卖一3.67）14交易费用15交易费用典型问题1）B股结算费在交割单中如何体现2）净价交易，全价结算的债券交割单中如何体现应计利息3）哪些交易品种有收取印花税16 交易通道 现有的交易通道柜台、自助、电话委托、网上交易、WEB交易、手机炒股17交易通道各交易通道操作注意点1）电话委托：可以更改资金密码；场内外基金申赎不同；外币转帐2）网上交易：只能更改交易密码；资料更改项无效；不支持外币转 帐；2007版场外基金操作需要选择基金通道3）