南方文交所管理制度doc

1、版权交易流程图会员管理流程图来源： 广东省南方文化产权交易所 时间： 2012-05-17 08:59:51寄售工作管理规定（试行）第一条 为规范在本所寄售的管理工作，明确本所各部门之间的分工，特制订如下寄售工作管理流程。第二条 征集作品的种类：包括但不限于：书画；雕塑；玉器珠宝；金银器；陶瓷;铜器；钱币；古典家具及其他适合通过实物交易的各类艺术品和工艺美术品。第三条 作品征集部门：由市场部负责工艺美术品的作品征集工作，艺术品事业部负责艺术品的作品征集工作。第四条 征集的对象：以文交所签约会员、项目合作方、各类协会或会员、项目合作方推荐的收藏家、作家等为主。第五条 征集的方式：由市场部和艺术品

2、事业部通过与面谈、或以网络、报纸、电视等广告方式进行征集。第六条 作品征集（一）由业务部门（指市场部和艺术品事业部，下同）具体项目经办人确定征集意向主体和拟征集的作品；（二）征集的作品如涉及真伪问题应由业务部门具体项目经办人征询鉴定专家意见后方能决定，鉴定专家实行一票否决制度；（三）由业务部门具体项目经办人与征集意向人就寄售标的价格、结算、验收标准等问题达成一致意见后应报业务部门负责人批准；（四）谈判落实寄售协议条款后将寄售协议按本所对外签署合同的流程报批；（五）与征集方签订寄售协议；第七条 作品的入库（一） 入库前的准备工作：由业务部门具体项目经办人根据寄售协议填写规范，完整，清晰的物品入库

3、清单一式三份，物品入库清单应注明入库标的的名称、外部特征描述、寄售价格、接收验收标准等内容，并通知行政部及财务部具体入库的时间，作好入库前全部准备工作。（二） 业务部门具体项目经办人应与严格认真核对送至本所的作品与寄售协议约定的寄售标的是否相符，送交的作品是否与约定接收验收标准相符。不相符的则应由要求业务部门具体项目经办人通知寄售人退回。（三） 业务部门应就本部门寄售的全部物品指派专人进行造册登记管理。业务部门是寄售工作的第一负责部门，业务部门具体项目经办人是具体寄售工作的第一责任人。（四） 行政部对进入本所全部寄售标的负责安全、保管管理工作，配合业务部门具体项目经办人根据对入库物品进行验收入

4、库工作。第八条 寄售标的展示与摆放（一） 寄售标的在本所展示摆放位置由各业务部门自行决定。（二） 寄售标的售价由各业务部门根据寄售协议确定，并负责制作寄售标的价格牌。（三） 寄售期限届满后未销售完毕的或业务部门在寄售期限内决定将寄售标的撤架的由业务部门决定后实施。第九条 寄售标的销售（一） 寄售标的销售工作由交易部指派专人负责，由交易部根据业务部门确定的价格内销售。（二） 在达成销售后由交易部负责开具销售单，通知买家去公司财务部交款。（三） 交易部应作好销售统计工作。（四） 行政部凭买家购买销售单与财务部收款单负责寄售标的包装与放行。第十条 寄售标的结算：（一） 如需向购买人开具发票的，由财务

5、部负责向买家出具销售发票。（二） 寄售期限内销售完毕的，由各业务部门根据寄售协议确定与寄售人之间的款项结算数额，通知财务部向寄售人转账支付寄售标的结算款。（三） 财务部负责对各业务部门结算款计算的复核工作。第十一条 寄售标的售后服务（一） 寄售标的投诉、或侵犯第三人合法权益、消费者权益的，由各业务部门具体项目经办人与寄售人落实处理。（二） 涉及诉讼或赔偿的，由本所行政部负责处理。第十二条 本规则的解释权和修订权属于本所。第十三条 本规则自2011年7月15日起施行。南方文化产权交易所版权交易收费办法第一条 为规范南方文化产权交易所版权交易收费行为，根据国家和广东省的相关规定，结合实际情况，制订

6、本办法。第二条 本办法所称版权交易服务费是指转让方通过南方文化产权交易所公开挂牌交易版权，征集受让方时，转让方和受让方办理场内交易成交手续时应支付的服务费用。第三条 版权交易见证服务费，是指版权交易的转让方和受让方在场外达成交易，南方文化产权交易所根据交易双方的委托，为该场外交易提供见证服务所收取的服务费用。第四条 竞价服务费是指通过竞价方式（包括拍卖、招投标等）成交的项目，交易双方就相关竞价活动所需支付的服务费用。第五条 经纪服务费是指转让方或受让方委托经纪会员单位，协助其在南方文化产权交易所内进行版权交易时，受托经纪会员单位应收取的服务费用。第六条 顾问服务费是指为委托方提供财务顾问、资产

7、评估、审计、法律咨询等服务，应收取的服务费用。知识产权代理费是指为委托方提供版权查询代理、版权登记代理、版权交易合同备案代理以及其他知识产权代理等服务，应收取的服务费用。第七条 版权交易服务费分两种情形分别计收：（一）版权交易有明确的成交金额的，按照交易成交金额的1%收取版权交易服务费。单笔单向交易服务费不低于300元人民币。（二）版权交易没有明确的成交金额的，由转让方、受让方与南方文化产权交易所共同协商估算或确定成交金额，并按照前述第（一）款规定收取版权交易服务费。（三）同一项目的转让方和受让方应分别支付版权交易服务费。第八条 版权交易见证服务费的收费标准：按照每份交易合同 300元分别向转

8、让方或受让方收取。第九条 竞价服务费的收费标准由转让方或受让方与竞价服务机构在相关委托合同中约定，并需报南方文化产权交易所备案后方可生效。收费标准为：对转让方，按照竞价增值部分的20%但不超过交易成交额的1%收取；对受让方，按照交易成交额的5%收取，单笔竞价服务费不低于300元人民币。第十条 经纪服务费的收费标准由转让方或受让方与各自委托的经纪会员单位在相关委托合同中约定，并需报南方文化产权交易所备案后方可生效。收费标准为：按照交易成交额的1%收取。单笔单向经纪服务费不低于300元人民币。其中，以协议方式成交的，转让方和受让方需依据相关委托合同各自缴付经纪服务费；以拍卖、招投标等竞价方式成交的

9、，转让方需同时缴付竞价服务费和经纪服务费；受让方需缴付竞价服务费，但无需缴付经纪服务费。第十一条 顾问服务费和知识产权代理费收费标准，国家已制定收费标准的，按国家的规定执行；国家未有制定标准的，由委托方与受托方自行协商确定。知识产权代理服务过程中需向相关机构支付的查询费、登记费、备案费等由委托方另行承担。第十二条 版权交易服务费、见证服务费、竞价服务费、经纪服务费由南方文化产权交易所统一收取或代为收取。第十三条 版权交易双方需在南方文化产权交易所出具版权交易凭证之前结清版权交易服务费、见证服务费、竞价服务费、经纪服务费和顾问服务费、知识产权代理费等。第十四条 版权交易项目根据规定在省级以上报纸

10、公告所需的费用，由转让方另行据实支付。第十五条 本办法由南方文化产权交易所负责解释。第十六条 自2011年7月15日起施行。 南方文化产权交易所版权挂牌交易规则（试行）第一条 为规范在南方文化产权交易所（以下简称“本所”）进行的版权交易活动，保障交易各方的合法权益，维护正常的交易秩序，根据相关法律、法规和政策规定，制定本规则第二条 本规则所称版权挂牌交易是指自然人、法人及其他经济组织在本所通过挂牌公开交易方式进行的各类版权财产权利及版权相关权益有偿转让或许可行为。第三条 版权挂牌交易应当遵守国家相关法律、法规、政策的规定和本所相关规则和管理制度，遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正的原则，

11、不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。第四条 版权挂牌交易不受地区、行业、隶属关系和所有制性质的限制。第五条 版权挂牌交易实行经纪机构代理交易制度。交易各方可以委托本所经纪会员代理进行挂牌交易。第六条 版权挂牌交易发起方可以是转让方或许可方，也可以是受让方或被许可方。第七条 版权转让方或许可方应当具有转让或许可该版权标的的相应资格和权利，履行相关程序，保证该版权标的可以被合法交易。版权受让方或被许可方应当具有受让或被许可该版权标的的相应资格和权利，履行相关程序，保证合法利用该版权标的。第八条 委托经纪会员代理进行版权交易，应与经纪会员签订委托合同。经纪会员应按合同约定提供相关服务。第九条

12、交易发起方需按提交版权挂牌交易申请书及相关文件以作附件。第十条 本所对挂牌交易申请进行登记，并对申请文件进行齐全性和合规性进行形式审核。审核通过的，出具受理通知书。第十一条 本所依据交易发起方提交的材料进行信息发布，公开征集交易相对方，信息发布期不少于15天。挂牌交易项目信息通过本所网站、电子显示屏、各类合作机构的信息发布渠道以及本所指定的各类媒体对外发布。采取拍卖方式交易的，信息发布按照中华人民共和国拍卖法执行。 第十二条 交易发起方可以根据版权标的实际情况，合理设置交易相对方资格和交易条件，并就上述资格条件的设置提供书面说明，明确其设置理由及设定的交易条件是否可部分匹配。但不得出现具有明确

13、指向性或违反公平竞争的内容。 第十三条 版权标的涉及第三方合法权益的，版权转让方/许可方应取得相关权利人的同意转让/许可的声明文件。第十四条 版权转让方/许可方应当提供版权标的的权属证明文件。已进行版权登记的，应当提交版权登记证明；未进行版权登记的，应当在提交交易申请的同时申请版权登记，且在信息发布期限届满前或出具版权交易凭证之前取得版权登记证明。未进行版权登记但确能通过其他材料证明版权转让方/许可方拥有相关权利的，应当提供法律意见书并经意向交易相对方认可后，本所可以出具版权交易凭证。第十五条 交易发起方在提出挂牌交易申请时可以设置诚意金或保证金条款，明确诚意金或保证金的交纳金额、交纳时点、交

14、纳方式、保证事项和处置方法等内容。 第十六条 挂牌公示期间，意向交易相对方或受托经纪会员可以查阅交易发起方及版权标的相关资料，交易发起方及其受托经纪会员应接受意向交易相对方的查询洽谈。第十七条 交易发起方不得在信息发布期间擅自变更所公示信息的内容和交易条件。如特殊原因确需变更的，应向本所提出申请并经核准后，在原信息发布渠道重新予以公告，信息发布期限重新计算。第十八条 交易发起方不得在信息发布期间擅自取消所发布信息，否则应负责赔偿给相关各方造成的损失。第十九条 在信息发布期限内未征集到符合条件的意向交易相对方，且不变更信息发布内容的，交易发起方可以申请延长信息发布期限，每次延长不少于15天；在规

15、定的信息发布期限内未征集到符合条件的意向交易相对方，并且交易发起方未明确延长信息发布期限的，本次信息发布活动自行终结。 第二十条 意向交易相对方应在挂牌期限截止前按规定向本所提交交易申请及相关文件。第二十一条 本所对意向交易相对方的交易申请进行登记，并会同交易发起方按照相关规定及信息发布的交易条件，对意向交易相对方进行资格审核。审核通过的，出具受理通知书。第二十二条 版权挂牌交易可以采取下列方式进行： （一） 竞价方式，包括拍卖、招投标、竞争性谈判以及本所确定的其他竞价程序； （二） 协议方式；（三） 国家法律、法规规定的其他方式。第二十三条 按以下不同情形分别确定交易方式及组织交易：（一）

16、同一版权标的只能产生一个交易相对方的，挂牌期满后，如只产生一个符合条件的意向交易相对方的，可以采取协议方式确定交易相对方；如产生两个及以上符合条件的意向交易相对方，可以采取竞价方式确定交易相对方。（二） 同一版权标的可以产生两个及以上交易相对方的，交易发起方可以选择协议方式或竞价方式确定交易相对方，且不受信息发布期的限制。第二十四条 交易各方应对所提交材料的真实性、完整性、有效性和合规性负责。交易各方的受托经纪会员应对其提交材料的真实性、完整性、有效性和合规性基于勤勉和审慎原则进行核实。第二十五条 本所依据本规则进行的各项审核均为齐全性和合规性的形式审核，不承担包括但不限于保证交易主体适格、交

17、易权限完整、交易标的无瑕疵、交易双方做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切责任。交易双方自行承担交易风险。第二十六条 确定交易相对方后，交易发起方与交易相对方应按照相关法律、法规和政策的规定签订版权交易合同。第二十七条 交易发起方与交易相对方应通过本所进行版权交易价款结算。 第二十八条 交易发起方与交易相对方应按照相关规定支付版权挂牌交易服务费用，不得进行任何私下交易、故意逃避交易服务费用的行为。交易服务费用不得从交易价款中抵扣。第二十九条 交易发起方或交易相对方按照版权交易合同约定及本所相关规定支付版权交易价款后，本所向交易各方出具版权交易凭证，并公示交易结果。第三十条 交易各方凭

18、版权交易凭证及相关材料按有关规定办理相关版权登记或版权交易合同备案手续后，按规定在本所办理版权交易价款的划转手续。 第三十一条 平行交易限制版权挂牌交易的交易发起方，在下述期间内不得自行或委托他人直接或间接就同一版权标的的全部或部分与任何第三方进行私下接触、洽谈成交。交易发起方为版权转让方或许可方的，还需保证交易的版权标的状况及交易条件与提交交易申请时一致，不得进行任何可能改变该版权标的状况及交易条件的行为。（一） 如交易项目未征集到意向交易相对方的，自本所受理交易发起方提交的挂牌交易申请并出具受理通知书之日起，至该项目挂牌期间（包括首次挂牌期间、延长挂牌期间和重新挂牌期间）届满之日止；（二）

19、 如交易项目征集到意向交易相对方，可以全部匹配或经交易发起方同意部分匹配交易条件的，自本所受理交易发起方提交的挂牌交易申请并出具受理通知书之日起，至与该等交易相对方签订版权交易合同之日止；（三） 如交易项目征集到意向交易相对方，愿意与交易发起方协商并可能达成交易的，自本所受理交易发起方提交的挂牌交易申请并出具受理通知书之日起，至与该等交易相对方签订或确定不能达成版权交易合同之日止；（四） 其他法律、法规及本所规定的平行交易限制期间。第三十二条 在版权挂牌交易过程中，出现人民法院及其他有权机构依法发出中止交易书面通知的，交易活动中止。版权挂牌交易过程中，如版权标的出现重大变化、产生权属争议等情形

20、，本所有权决定中止或终止交易。第三十三条 版权挂牌交易过程中禁止下列行为： （一） 扰乱交易秩序的； （二） 以权属不清、权属有瑕疵或者存在权属纠纷的版权进行交易的； （三） 采取欺诈、胁迫、隐瞒信息、恶意串通等手段，妨碍公平交易的； （四） 超越处分权限、提供虚假资料、隐瞒重大事项的； （五） 意向受让方/被许可方在参与交易过程中存在违反规定或约定，弄虚作假，恶意串通压低价格，扰乱竞价交易活动正常秩序，影响竞价活动公正性的； （六） 经纪会员在同一宗交易中，违反规定同时接受转让方和受让方、许可方或被许可方委托的； （七） 经纪会员在交易中弄虚作假或者玩忽职守，损害国家利益或者交易双方合法权益

21、的； （八） 交易双方违反本规则自行交易或逃避交易服务费用的； （九） 法律、法规及本所禁止的其他行为。 第三十四条 交易各方及经纪会员违反规定出现上述禁止行为的，除依照本所相关规定接受处罚外，给相关权益人造成损失的，应负责赔偿。第三十五条 版权挂牌交易各方及相关第三方在交易过程中发生争议时，当事人可以向本所申请调解，也可以申请仲裁或向人民法院提起诉讼。 第三十六条 本规则自实施之日起公示于本所网站并置备于本所供所有相关公众查阅、咨询。所有参与在本所进行的版权挂牌交易活动的各方，包括但不限于交易发起方、意向交易相对方、交易相对方、经纪会员、功能会员等，均视为已经充分知悉、理解及接受本规则所有条

22、款，同意并承认本规则对其具有法律约束力。第三十七条 国家法律、法规及政策对版权交易有特别规定的，从其规定。 第三十八条 本规则的解释权和修订权属于本所。第三十九条 本规则报政府相关主管部门备案并接受其监督和指导。第四十条 本规则自2011年7月15日起试行。 南方文化产权交易所职能会员遴选制实施办法第一条 为保障南方文化产权交易所（以下简称“本所”）会员依法行使权利，勤勉履行义务，维护投资者利益，保护委托人的合法权益，规范并维护产权市场秩序及交易秩序，根据产权交易的相关法律法规、部门规章、规范性文件和南方文化产权交易所会员管理办法（试行）（以下简称会员管理办法），结合南方文化产权交易平台实际，

23、制定本实施办法。第二条 本实施办法适用于本所职能会员以及在本所委托职能会员办理文化产权交易业务的相关当事人及交易活动。第三条 本实施办法所涉及的委托方是指在本所委托职能会员办理文化产权交易业务的相关当事人，包括交易申请人（转让人）及意向受让人。第四条 本所会员部是贯彻本实施办法的主管部门，具体实施和执行职能会员遴选制实施办法，并依法对职能会员的服务承担监督管理责任。第五条 职能会员的产生以委托方指定为原则，以本所与委托方协商确定为例外。第六条 会员遴选方式由本所及委托方共同协商决定，一经协商确定会员遴选方式后不得更改决定，会员遴选方式按以下顺序进行：（一）委托方指定1. 由委托方自行选择从事审

24、计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等文化产权交易相关职能服务的中介机构（以下简称“职能中介”）承接其业务；2. 其指定的职能中介可以但不限于本所职能会员。（二）本所指定由本所根据业务性质、业务内容及会员的专业程度、业务信用、服务质量等综合因素向委托方推荐职能会员人选，委托方无正当理由的，不得拒绝本所推荐人选；委托方确有正当理由通过书面形式表示拒绝的，由本所另行指定其他人选，委托方无权再次拒绝该次指定。（三）抽选1. 由本所在会员中组织公开抽签，以轮空制为原则，抽选出业务承接会员；2. 若抽选出的会员无法承接委托方业务，由本所向会员及委托方发出通知，并

25、组织下一轮抽签，以此类推。第七条 委托方自行指定职能中介承接其文化产权交易业务的，应书面告知本所，并经过本所审批，符合本所资质审核规定，方可承办业务。第八条 委托方根据本办法选定职能会员后，应当与会员签订委托合同，建立委托关系，明确委托事项、双方的权利义务及相关费用等。委托合同应当报本所备案后生效。第九条 经本实施办法遴选方式确定的会员人选，委托方无故拒绝，由此给会员及本所造成的损失，由委托方承担。第十条 本所有权对职能会员的业务承接情况进行监督检查，职能会员应当积极配合，对有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料，不得以任何理由拒绝监督检查。第十一条 委托方在委托期限内可以随时向本所反映职能

26、会员业务承接事宜建议、意见及有关投诉等。职能会员如违反会员管理办法，有违规业务行为的，由本所按照相关规定进行处理。第十二条 本实施办法的解释权和修订权属于本所。第十三条 本实施办法自公布之日起实行南方文化产权交易所经纪会员代理制实施办法第一章 总 则(一) 为保障南方文化产权交易所（以下简称“本所”）会员合法行使权利，勤勉履行义务，维护投资者利益，规范产权市场秩序，根据产权交易的相关法律法规、部门规章、规范性文件和南方文化产权交易所会员管理办法（试行）（以下简称会员管理办法），结合南方文化产权交易平台实际，制定本实施办法。(二) 在本所进行的文化产权（含文化企业股权、文化资产和版权等，下同）交

27、易活动可以实行经纪会员代理制。(三) 本实施办法适用于在本所办理文化产权交易业务的相关当事人和本所经纪会员（含专营会员，下同）。(四) 本所会员部是贯彻本实施办法的主管部门，具体实施和监督执行经纪会员代理制。第二章 委托代理的基本原则(五) 在本所公开挂牌征集意向受让方的国有文化产权交易项目，转让方（含版权许可方，下同）和意向受让方（含版权被许可方，下同）可以分别委托本所经纪会员代理实施交易行为，但相关法律法规或本办法另有规定的除外。同一经纪会员在同一宗进场公开转让的国有文化产权项目中，不得同时代理转让方和任一意向受让方。(六) 经省级以上国有资产监督管理部门批准的国有文化产权直接协议转让，或

28、者办理版权交易见证业务的，转让方和受让方可以共同、分别或单独委托本所经纪会员代为办理相关手续；也可以在递交材料齐全合规的基础上，直接在本所办理协议转让手续。(七) 在本所实施的非国有文化产权交易项目，为有利于操作的规范和便利，本所鼓励和建议转让方和意向受让方委托本所经纪会员代理实施交易行为。转让方和意向受让方可以共同、分别或单独委托本所经纪会员；也可以在递交材料齐全合规的基础上，直接在本所办理非国有文化产权交易手续。(八) 除本所经纪会员外，其他单位、个人或者本所其他会员不得在本所从事文化产权交易经纪业务。(九) 本所在网站上公告经纪会员的名单。产权交易的转让方、受让方作为产权交易的委托人，可

29、以自主选择或经本所推荐选择本所经纪会员。第三章 委托代理合同(十) 委托方应当与经纪会员签订委托代理合同，建立委托代理关系，明确委托事项、双方的权利义务及相关代理费用等。委托代理合同应当报本所备案后生效。(十一) 经纪会员接受转让方委托，可以办理的事项包括：产权交易政策法规和交易规则咨询；制订转让方案、提供策划服务；协助填写和提交转让申请文件；出具经纪会员审核意见；办理项目挂牌手续；确定交易方式；参与转让谈判；代为起草或协助审核产权交易合同，并参与合同签约；协助进行交易价款结算；代为转达南方文化产权交易所的函件、通知和其他文件等。根据转让方特别委托，经纪会员还可以提供如下增值服务：协助制作项目

30、推介书及路演；协助寻找、推荐有关意向受让方；办理交易见证业务；参与转让标的交割；协助办理审批手续和权证变更等手续；转让方需要的其他服务事项等。(十二) 经纪会员接受意向受让方委托，可以办理的事项包括：向委托人提供有关产权交易政策法规和交易规则咨询；提供产权受让策划服务；协助填写和提交受让申请文件；出具经纪会员审核意见；办理项目摘牌相关手续；接洽转让方并参与确定交易方式；参与受让洽淡；代为起草或协助审核产权交易合同，并参与合同签约；协助进行交易价款结算；代为转达南方文化产权交易所的函件、通知和其他文件。根据受让方特别委托，经纪会员可以提供如下增值服务：寻找、推荐有关受让标的项目；协助受让方对标的

31、进行尽职调查；协助受让方实施产权转让的过渡期安排，参与转让标的交割；协助办理审批手续和权证变更等手续；其他受让方需要的服务事项。(十三) 经纪会员接受委托，代为办理委托事项所应收取的费用，应按照相关法律法规以及南方文化产权交易所产权交易收费办法、南方文化产权交易所版权交易收费办法等相关规定执行。(十四) 经纪会员接受特别委托，提供相关增值服务的，收取的相关费用应由双方在委托代理合同中作特别约定。第四章 代理活动要求(十五) 经纪会员进行文化产权交易业务代理活动必须遵守国家法律法规及政策规定，遵守本所文化产权交易的相关规则和制度，切实履行委托代理合同约定的相关义务。本所对经纪会员从事代理业务提供

32、服务、指导并进行监督、管理。(十六) 经纪会员办理委托事务应当遵守保密义务。因参加交易活动而取得关于项目的交易文件、资料、数据及有关的电子文档、传真、电话记录、口头情况介绍等，只能用于参加交易之目的，不得用于其他用途，除得到合法授权或批准外，不得向任何第三方泄露。(十七) 经纪会员在委托期限内，不得利用已经掌握的信息，以任何方式与除本所以外的其他产权交易机构接洽，提前中止本所的产权交易流程，将转让项目或受让项目在其他产权交易机构促成交易。(十八) 经纪会员代理一宗文化产权交易项目的同时，不得从事该宗项目的自营买卖。(十九) 文化产权交易项目的转让方或意向受让方不执行本所经纪会员代理制的，本所有

33、权拒绝受理。(二十) 本所有权对经纪会员执行代理制的情况进行监督检查，经纪会员应当积极配合，对有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料，不得以任何理由拒绝监督检查。(二十一) 经纪会员违反本办法的，按照会员管理办法相关规定处理。第五章 附 则(二十二) 本办法的解释权和修订权属于南方文化产权交易所。(二十三) 本办法自2011年7月15日起施行。南方文化产权交易所会员资格申请指引第一条 为明确南方文化产权交易所（简称：“本所”）会员资格准入条件及申请程序，规范会员资格审核和管理工作，根据南方文化产权交易所会员管理办法（试行）（以下简称会员管理办法），制定本指引。第二条 本指引所称会员资格是指会

34、员接受本所的服务、管理，在本所行使权利、履行义务所具备的身份和条件。第三条 本所会员资格的申请、审核工作适用本指引。第四条 本所根据会员的经营范围和业务需求，将会员资格相应类型化为普通会员资格、经纪会员资格和职能会员资格。第五条 普通会员资格是指在本所自有信息平台拥有登陆权限，可收集并发布业务信息，从事文化产权交易信息业务的资格。 第六条 经纪会员资格是指具备产权经纪经营范围和产权经纪从业资质，接受转让方或受让方委托，在本所从事文化产权交易代理业务的资格。其中，具备较强经济实力并在文化产业具有较强资源优势的企业或其他经济组织，经本所核准，可授予专营会员资格，专门代理本系统的文化产权交易业务。第

35、七条 职能会员资格是指具备从事与产权交易相关业务的专业资质，接受转让方或受让方委托，在本所从事审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等文化产权交易相关功能服务的资格。第八条 申请成为本所会员，应具备下列条件： （一） 应是依法设立并存续的法人或其他经济组织； （二） 具有良好的商业信誉，无违法违规行为；（三） 具有固定的经营场所和健全的内部管理制度； （四） 具有必要的执业资质和合格的业务承办人员；（五） 本所规定的其他条件。 第九条 在本指引第八条规定条件基础上，相应会员类型的准入条件还应包括：一、普通会员：法人或其他经济组织的注册资金应当符合国家政

36、策和相关业务开展的实际需求；拥有三年以上文化产业的从业经历，拥有文化产业的信息资源或渠道优势；自然人应具备完全的民事行为能力；拥有三年以上文化产业的从业经历，拥有文化产业的信息资源或渠道优势。二、经纪会员：1、合法设立并存续的境内外资产经营机构、投资及投资咨询机构、产权经纪或代理公司、其他公司（集团）等；2、注册资金不得低于人民币10万元。其中从事产权交易专营业务的，注册资金不得低于人民币500万元；拥有特殊资源优势的，经本所核准可以不受注册资金的限制；3、具备产权经纪从业资质或相关营业范围；4、两名以上业务承办人员需持有文化产权交易经纪资格证。经纪会员持有文化产权交易经纪资格证的业务承办人员

37、不足两名的，应在半年内派员参加本所组织的业务培训，经考核合格的，由本所颁发文化产权交易经纪资格证；5、拥有三年以上资产运营、企业并购重组等资本市场或相关行业经验和业绩； 6、拥有广泛的投资者客户资源或联系投资者渠道。三、职能会员：1、合法设立并存续的境内外从事与产权交易相关业务法定资质的资产评估、会计、律师、投资及投资管理、咨询等中介机构以及其他企事业单位；2、注册资金不得低于人民币50万元；3、拥有三年以上企业国有产权、知识产权、文化艺术等领域的专业服务经验和业绩； 其中，申请成为本所拍卖会员的拍卖机构，还应当具备以下基本条件：1、相关主管部门核准的产权拍卖经营范围；2、拥有2名以上熟悉国有

38、产权交易业务的专业人员；3、拥有A级以上拍卖资质；4、执业规范，无违规从业记录；5、符合成为本所拍卖会员的其他要求。第十条 会员资格申请程序：1、申请人填写入会申请书，提交会员资格申请材料；2、会员部在三个工作日内对申请资料予以初审，并出具初审受理通知；3、申请人与本所签订会员协议；并根据会员协议的要求缴付会员资格申请费用；4、本所确认费用收讫后，在五个工作日内进行复审并予以正式批复，向申请人颁发相应的会员证书；6、本所通过网站等形式对申请人获得会员资格情况予以公示。第十一条 初审未通过的，本所在三个工作日内通知申请人，退回申请材料或通知其补正材料；复审未被批准的，本所在作出决定之日起的五个工

39、作日内通知申请人，退回申请材料。第十二条 各类会员资格申请费用：1、对普通会员暂不收取会员费用；2、经纪会员须交付会员席位费、会员保证金、会员年费；其中，会员席位费5万元人民币，会员保证金5万元人民币，会员年费3万元人民币/年；3、职能会员须交付会员保证金和会员年费；其中，会员保证金5万元人民币，会员年费3万元人民币/年。以上各类会员资格申请费用中，会员席位费是指申请人取得会员资格以及场内有形席位和场外无形席位所需支付的一次性费用。会员保证金是指会员需向本所交纳的用于保证其合法合规开展业务、履行承诺和承担责任的货币资金。会员年费是指会员基于其会员资格有效存续，以及每年接受会员管理和会员服务而需

40、缴交的费用；每年缴交一次。第十三条 会员资格申请费用中的席位费、保证金应在颁发会员证书前一次性全额付清，会员年费应于每年度3月份前一次性付清。第十四条 各类会员资格申请费用的管理：1、会员席位费不予退还，但可以随会员资格一并转让；2、会员保证金可于会员资格转让或会员资格注销时退还；3、会员年费不予退还，但可以随会员资格一并转让；4、经本所核准，可给予会员年费的优惠。第十五条 本所可以根据实际情况制定和调整会员席位费、会员保证金和会员年费的收费标准。第十六条 本指引从属于会员管理办法。第十七条 本指引最终解释权归属南方产权交易所。本指引实施部门为本所会员部。第十八条 本指引自2011年7月15日

41、起实施。南方文化产权交易所会员管理办法（试行）第一条 为规范南方文化产权交易所（以下简称本所）会员行为及相关业务活动，明确会员权利与义务，维护正常的交易秩序，保障会员的合法权益，根据相关法律、法规和政策规定，制定本办法。 第二条 本办法所称会员是指符合本所规定的会员条件，自愿申请入会并经本所批准，在本所从事文化产权交易相关业务活动的自然人、法人或其他经济组织。但与自然人相关的会员资格申请及会员业务开展，适用本办法第六章规定。第三条 会员从事文化产权交易业务活动必须遵守法律、法规和政策规定，遵守本所相关业务制度和管理制度。本所对会员从事文化产权交易相关业务活动提供服务、指导并进行监督、管理。第四

42、条 会员资格申请不受国家、地区限制，不受行业、产业限制，不受申请单位所有制性质限制。 第五条 会员分为普通会员、经纪会员和职能会员。 （一） 普通会员是指在本所自有信息平台拥有登陆权限，可浏览和发布业务信息，从事文化产权交易信息业务的会员。 （二） 经纪会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事文化产权交易代理业务的会员。（三） 职能会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等文化产权交易相关功能服务的会员。 第六条 法人或其他组织申请成为本所会员，应具备下列条件： （一） 应是依法设立并合法存续； （二） 具有良

43、好的商业信誉，无违法违规行为；（三） 具有固定的经营场所和健全的内部管理制度； （四） 具有必要的执业资质和合格的业务承办人员；（五） 本所规定的其他条件。 自然人申请成为本所会员，应具备的条件适用本办法第六章的规定。第七条 申请成为本所会员，须按要求提交申请材料，经本所核准并颁发会员证书后成为会员。第八条 会员须按照本所相关规定缴纳会员费用。第九条 会员资格实行年审制度，本所每年根据会员资格条件要求及其他相关规定对会员资格进行审核。第十条 会员发生如下情形，应自发生之日起5个工作日内到本所备案：（一） 名称、住所、经营范围及联系方式等变更；（二） 合并、分立或组织形式变更；（三） 法定代表人

44、、委托的业务承办人及联系人变更；（四） 办理业务过程中受到政府有关部门处分、处罚或涉及重大诉讼的； （五） 须在本所备案或登记的其他事项。 第十一条 会员发生合并或分立，新设立的单位经本所核准后可承继会员资格。 第十二条 经本所核准，经纪会员、职能会员的会员资格可以转让。会员资格转让由转让方与受让方自行协商，但受让方须符合本办法规定的会员资格条件。会员资格转让时，已缴纳会员费用不予退还，随会员资格一并转让。第十三条 经本所核准，会员资格可以注销。第十四条 会员享有以下权利：（一） 依据本所相关规定开展文化产权交易相关业务；（二） 按照有关规定向委托人收取佣金及相关服务费用；（三） 合理利用本所

45、提供的文化产权交易信息；（四） 合理利用本所的信息系统、交易系统及会员席位；（五） 在同等条件下优先参与本所创新业务; （六） 对本所工作提出意见和建议； （七） 转让或注销其会员资格；（八） 接受本所提供的业务培训、业务推荐、业务指导、信息交流等会员服务内容。 第十五条 会员应履行以下义务： （一） 遵守国家相关法律、法规和政策；（二） 遵守本所相关交易规则和管理制度； （三） 诚实守信、勤勉尽职地提供专业服务； （四） 对委托人提供的资料认真审核，并对出具的审核意见内容、审查后的文件负责；（五） 依法维护委托人的合法权益，保守在专业服务过程中所接触委托人的商业秘密； （六） 建立并整理业务

46、档案，并妥善保存；（七） 按时缴纳会员费用；（八） 接受本所实施的业务监督、会员年检、资格转让和资格注销等会员管理措施。第十六条 会员可以在本所开展下列业务： （一） 普通会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息。（二） 经纪会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息；在本所从事文化产权交易的经纪或专营业务；提供财务顾问等增值服务。（三） 职能会员：在本所为文化产权交易活动提供与其业务资质相适应的审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等服务。第十七条 除经纪会员外，其他会员不得在本所从事文化产权交易经纪业务。第十八条 根据本所的推荐以及转让方或受

47、让方的委托，职能会员可以在其拥有的业务资质或营业范围内，发挥其专业优势，为文化产权交易业务提供各项功能性服务；经本所批准，职能会员可以在本所信息平台上发布各类文化产权交易信息,并以本所职能会员身份承接业务。第十九条 需要本所推荐、指定经纪会员或职能会员的，由本所根据挂牌项目性质、标的金额、相关会员的专业程度、业务信用、服务质量等因素综合确定推荐人选，或者以摇号等随机方式产生推荐人选。第二十条 会员在本所开展业务，须遵守国家法律、法规和政策，遵守本所各项交易规则、信息发布规则和管理制度，依法依规开展文化产权交易相关业务。第二十一条 会员须对参与文化产权交易活动所从事行为及提供材料的真实性、有效性

48、和合法性负责，保证相关业务活动不侵犯任何第三方合法权益。第二十二条 会员须指定业务承办人，负责组织、协调会员与本所的各项业务往来，并作为会员代表，拓展、承接、商谈、联系相关会员业务，编制、修改和签署相关业务文件，组织开展相关业务活动。会员对其指定业务承办人的业务活动负责。第二十三条 会员指定的业务承办人出现下列情形之一的，应当予以更换：（一） 不能取得或丧失相关业务执业资格的；（二） 在履行职责时出现重大失职行为，产生严重后果的；（三） 具有不适宜继续担任业务承办人的其它情形，会员自行决定更换或本所要求更换的。第二十四条 经纪会员的业务承办人员须参加本所组织的业务培训，经考核合格的，由本所颁发

49、文化产权交易经纪资格证。每家经纪会员须有两名以上的业务承办人员持有文化产权交易经纪资格证。第二十五条 经纪会员持有文化产权交易经纪资格证的业务承办人员不足两名的，应在半年内派员参加本所组织的培训并取得相关资格；培训期间，该经纪会员可在本所指导下从事文化产权交易业务活动。第二十六条 除办理交易见证业务外，在同一宗文化产权交易项目中，一家经纪会员不得同时接受转让方和受让方的委托。第二十七条 经纪会员接受委托代理一宗文化产权交易项目同时，不得从事该宗项目的自营买卖。 第二十八条 本所为经纪会员提供会员席位，并实行席位总量控制原则。经纪会员可申请本所交易大厅的一个有形席位及本所网站上的一个无形席位。第

50、二十九条 对于经纪会员引入的文化产权交易项目，如委托人无异议，由该经纪会员承接此项目中该委托人的经纪业务。第三十条 职能会员在不违反相关法律和各自执业规范强行性规定的前提下，可以根据业务发展需要，同时申请经纪会员资格，但应当符合本所经纪会员的相关资格要求，并按规定缴纳经纪会员相关费用。第三十一条 具备完全民事行为能力的自然人可以申请成为本所的普通会员，但不得申请成为经纪会员和职能会员。第三十二条 有关自然人申请普通会员、会员权利和义务、会员业务及监督检查等，本章未作规定的，参照适用本办法其他规定。第三十三条 本所有权对会员执行交易规则和各项规定的情况进行监督检查，对会员开展文化产权交易业务及相

51、关系统使用安全等情况进行监控。 第三十四条 本所建立各类会员及业务承办人员的业务档案，有权对有违法违规行为或参与违法违规活动的会员及其业务承办人员予以公示。第三十五条 会员有以下情形的，本所将依据会员协议视情节轻重给予书面警告、责令整改、限制业务、终止会员资格等处理：（一） 不按本办法规定办理重大事项备案或变更登记手续。（二） 违法违规开展业务，造成当事人资产流失或其他损失；（三） 违法违规开展业务，造成本所声誉或权益受损；（四） 知道或者应当知道委托人委托其办理的文化产权交易事项违反法律规定，对本所恶意隐瞒，仍然与之建立代理关系并实施交易，引起纷争，造成恶劣影响的；（五） 在文化产权交易中使

52、用带有虚假、欺诈内容或者故意隐瞒重要信息的资料； （六） 不按规定或约定进行价款、交易服务费、佣金等款项的结算；（七） 采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段，影响正常交易秩序；（八） 代理或参与的文化产权交易，侵犯第三方合法权益的；（九） 有其他违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序的行为。经纪会员有上述情形之一的，本所还有权罚没其部分或全部保证金。受处理会员申请继续开展经纪会员业务的，应在收到本所罚没保证金的通知后5个工作日内，按照罚没的数量到本所补交保证金。第三十六条 会员有以下情形的，本所终止其会员资格： （一） 逾期60天未缴付应缴会员费用的； （二） 被管理部门吊销开展会员业务必需的

53、专业资质的； （三） 被管理部门吊销其营业执照或法人证书，或者依法注销登记的；（四） 经纪会员持有文化产权交易经纪资格证的业务承办人员不足两名的情形持续壹年以上，或者被罚没保证金但拒不按规定补交的；（五） 经本所核准，注销会员资格的。第三十七条 会员资格终止，其已缴纳会员费用不予退还。如会员入会时曾交纳保证金的，经本所核实无未结业务、无违规情形的，保证金予以原额退还。第三十八条 会员应当积极配合本所监督检查，对有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料，不得以任何理由拒绝监督检查。 第三十九条 会员如与本所发生纠纷，经协商不能解决的，可以向本所上级主管部门申请调解，或向广州仲裁委员会申请仲裁。第

54、四十条 本办法的解释权和修订权属于本所。第四十一条 本办法自2011年7月15日起试行。文化产权转让拍卖操作细则第一条 为规范文化产权转让的拍卖行为，依据中华人民共和国拍卖法、企业国有产权交易操作规则及南方文化产权交易所组织交易签约操作细则等相关规定，制定本办法。 第二条 南方文化产权交易所（以下简称本所）采取拍卖方式组织实施的企业国有产权竞价转让，适用本办法。本所办理其他类型交易业务的受让意向登记工作，可以参照本细则办理。 第三条 产权转让拍卖活动应当遵守有关法律法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 第四条 本办法所称的竞买人，是指产权转让信息发布和拍卖公告期间提出受让申请并获得资格

55、确认的意向受让方。 本办法所称的买受人，是指以最高应价竞得拍卖标的的竞买人。 本办法所称的拍卖机构，是指经本所认可，具有拍卖资格的企业法人。 以上主体应当遵守产权交易市场的规则。 第五条 产权转让拍卖活动由本所负责组织、协调、监督和指导，由拍卖机构具体实施。 第六条 转让方应当在本所受理转让申请前，与拍卖机构、本所的经纪会员共同签订委托合同，并将委托合同提交本所备案。委托合同一般包括以下内容： （一）转让方、经纪会员、拍卖机构的名称、住所； （二）拍卖标的名称、数量等基本情况； （三）拍卖实施的时间、地点； （四）拍卖佣金及其支付方式、期限； （五）产权交易价款的支付方式、期限； （六）违约责

56、任； （七）约定的其他事项。 第七条 转让方应当通过其受托经纪会员向本所提出产权转让信息发布申请，递交产权转让信息发布申请书及产权转让公告等相关附件材料，委托本所公开发布产权转让信息。 转让方应当对提交材料的真实性、完整性、有效性负责。 受托经纪会员应当对转让标的及转让方提供的材料进行核实。 第八条 主持拍卖的拍卖机构应当根据产权转让信息发布申请书及产权转让公告的相关内容制作拍卖公告。拍卖公告一般应当载明以下事项： （一）拍卖公告期； （二）拍卖标的； （三）拍卖标的展示或查询的时间、地点； （四）办理竞买登记的手续和截止时间； （五）拍卖的时间、地点； （六）拍卖规则及说明； （七）拍卖的特

57、别事项。 主持拍卖的拍卖机构应当对转让方提供的材料是否符合拍卖要求以及对拍卖标的可能存在的法律风险进行审查，并在拍卖公告中予以披露。 第九条 本所应当对经纪会员和拍卖机构提交的产权转让公告、拍卖公告等相关材料进行审核。审核通过后，本所应当在指定的省级以上公开发行的经济或者金融类报刊以及本所网站公开发布产权转让公告；拍卖机构应当同时在本所认可的报刊和本所网站发布拍卖公告。 拍卖公告应当与产权转让公告同时发布，其中，竞买登记的截止日期应当与产权转让公告发布的截止日期一致。 第十条 产权转让信息发布期间，意向受让方可以通过其受托经纪会员查阅产权转让信息发布的相关资料。转让方及其经纪会员、拍卖机构应当

58、在实施拍卖前，对拍卖标的进行展示或组织意向受让方勘察，并配合意向受让方查询相关情况。 第十一条 意向受让方应当在产权转让公告和拍卖公告规定的期限内，与其受托经纪会员共同到主持拍卖的拍卖机构办理竞买登记手续，并通过其受托经纪会员向本所提出产权受让申请。 第十二条 意向受让方应当对提交材料的真实性、完整性、有效性负责。 受托经纪会员应当对意向受让方的资信能力进行尽职调查，对意向受让方提交材料的真实性、完整性、有效性、合规性进行核实，并出具核实意见。 第十三条 主持拍卖的拍卖机构应当在受理竞买登记时向意向受让方说明拍卖实施的规则和要求。 主持拍卖的拍卖机构应当在竞买登记截止日后的2个工作日内将竞买登

59、记的有关情况告知本所，并将意向受让方登记的相关材料一并转交本所。 第十四条 本所按照资格确认的有关程序确认意向受让方的竞买人资格，并以书面形式将资格确认结果通过经纪会员告知意向受让方、转让方和主持拍卖的拍卖机构。 第十五条 约定采用拍卖方式的产权转让项目在信息发布期限内征集到两个及以上符合条件的竞买人的，由拍卖机构主持拍卖。 约定采用拍卖方式的产权转让项目在信息发布期限内只征集到一个符合条件的竞买人的，不再举行拍卖，由本所按照产权转让公告的约定组织实施交易。 约定采用拍卖方式的产权转让项目在信息发布期限内未征集到符合条件的竞买人的，由本所按照产权转让公告的约定延长信息发布期限或者终结产权交易。

60、 第十六条 竞买人应当在资格确认后的3个工作日内足额交付交易保证金，领取竞买号牌，取得合法竞买资格。交易保证金的交纳数额一般不超过产权转让挂牌价的30。 竞买人未在规定期限内交纳交易保证金的，丧失竞买资格。 第十七条 竞买人可以自行参加拍卖，也可以委托代理人参加拍卖。竞买人已经委托经纪会员代理的，应当与经纪会员共同参加拍卖。 代理人参加拍卖的，应当出具竞买人签署的授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、权限和期限。 第十八条 拍卖过程中，竞买人一经出价或应价不得撤回，当其他竞买人有更高应价时，其出价或应价即丧失约束力。 第十九条 竞买人的最高