合规自查整改报告

1、合规自整报告篇一：新员工个人合规自查报告新员工个人合规自查报告新员工个人合规自查报告为了贯彻落上海农商行合规文化建设年活动实施方案的精神本 人通过学习和领会分了解了本次活动的重要意义根据自身情况展开自查。 现将自查情况汇报如下：一、岗位、工作的职责。作为今年的新进员工从自己的岗位职责上已经体会到了我行合规文化作 为现金库管员以及普通出纳柜员应当恪守规章制度首先应当严格库存限额， 及时正确的领解现金其次准确及时的在月末季末编制职责内的现金报表再 次坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符，严格按规定处理 长、短款，发现差错能及时汇报。然后，应当妥善保管好自己在各个不同平台上 的密码，

2、做到保管严密，操作合规。最后能够不断增强防范意识，熟记防盗防抢 防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护全行的 财产安全。二、严谨工作、生活作风在工作上我态度严谨，尽职尽责，注重学习专业理论知识，勤恳努力，严格 约束自己作为一名普通的在银行工作第一线的出纳柜员更加作为我行的新进 员工我时常提醒自己办事做业务均应合理合规一切按照规章制度来不可以 马虎为之发现错误应当立刻与领导联系而不是藏着掩着甚至于想些旁门 左道来解决问题合规总是与案防联接在一起若是不合规必然不能案防不 能因为错误的看似之小，而忽略其合规之大。生活作风上反对拜金主义乐主义和极端个人主义树立平凡 意识，忠于

3、平凡岗位，保持平静心态，甘于平淡生活，勤勤恳恳办 事，堂堂正正做人。三、今后的努力方向一是始终坚持学习业务知识，不断为自己充电，重点加 政治理论学 习在思想上筑起拒腐防变的坚固防线警惕各种腐败思想的侵蚀进一步深化对1上海农村商业银行工作人员违反规章制度处理实施细则的学习正把内控制度 落到实处。自查人：金丽娜 新员工个人合规自查报告篇二：合规管理自查报告关于开展“合规管理和风险防控年”活动的自查报告自本年度五月始我县深入开展了“合规管理和风险年”活动作为新参与 信合事业的一员我充分认识到此作活动的重要性必要性和紧迫性规管理， 加强内控，保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展，实现

4、“双改”的必由之路推进合规文化建设将为信用社经营理念和制度的贯彻落 实提供强有力的依托和保证在活动开展过程中我深入细致的对照制度执行情 况和操作规范进行自查做到边学习边对照边检查边整改从学习思想、 制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查结果报告如下：一、思想学习方面由于我是 1 月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认识极为不 够为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中在这半年的时间里我一方 面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等，牢 固树立正确的人生观价值观和服务观以金融风险案件为警示深刻的剖析案 件发生的原因，在“学、查、改”的基础是，进一步加

5、强自身合规管理和风险防 控意识，提高拒腐防变能力。在学习过程中，同时也暴露出了一些问题：一是缺乏创新和举一反三的能力于较为复杂的金融案件不能很快的发现其根源在那 里如何运用在自身的工作中更好的防微杜渐保联合规管理和风险案件的发 生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面适应稽核工 ,冲淡了内 控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。二、制度执行方面我深刻认识到银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性所以自 参加工作以来我主要做到一是能够按照国家金融法令有关法规制度和现金管 理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，严格库存限额，及时调拨2和上解现金。二是

6、能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。 三是能够坚持碰库和轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符。四 是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规 定，妥善保管好柜员卡，做到保管严密，操作合规。但另外一方面，工作作风还不够扎实，一是平常制度定的严，执行时宽，只 满足于开会和学习文件，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。 二是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，只是认为只要服务好群众，为群 众提供良好的金融服务环境，而轻慢了一些必要的操作规范。三、风险防控方面平时能够端正经营指导思想立科学的发展观业务发展与风险防范。 增强防范意识，

7、落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使 用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处如紧迫感不强等认真分 析原因主要有三个一是风险防控意识不强由于工作在距县城较远的区域心 理上认为，只要防控得当，就不会产生风险。二是认为我们联社的工作条件好， 工资高、福利好，没那么多思想问题。四、纠改方向总之通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照发现自己还存在 很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关 的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：（一）始终坚持抓学习，不断为自

8、己“充电”，重点加强政治理论学习，在 思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。（二）要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲 取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。（三）要进一步深化对河北省农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。阳原县农村信用社南辛庄分社20 xx 年 8 月 薛慧槟篇三：坚持依法合规专项自查自纠工作报告3“坚持依法合规，防范经营风险”专项自查自纠工作报告根据市公平顶山分公司关于在开展“坚持依法合规防范经营风险”的 专项自查自纠工作的通知精神，结合我公司的实际情况，从接到通知的

9、 月 9 日开始，我公司积极开展“坚持依法合规，防范经营风险”专项自查自纠整治 工作，并成立了以张卫国经理为组长的自查自纠工作领导小组，对我公司财务、 业务、理赔、单证等进行了全面自查，重点检查了公司是否各种形式的“小金 库”、单证、理赔、退保及满期、生存金的领取等，对自查过程中发现的问题进 行了现场整改。一全面动员组织全体机关职工认真学习理解本次“坚持依法合规防范 经营风险”专项自查自纠工作的重要性。要求各岗位人员端正思想，摆正位置， 首先从自身岗位展开自查对照有关制度的要求自查自纠对发现的问题要及 时反映不得隐瞒要对其他岗位的员工的业务行为和管理行为进行监督并提 出意见。二、对空白发票、单

10、证、单证领用登记本等进行了检查，业务操作流程基本 符合制度要求，重要空白凭证账实相符，领用、使用情况与微机上的销号一致。 检查中发现个别单证未放柜子强烈要求单证管理员一定要把所有的空白单 证入柜，并要求离开时一定要上锁。三、对客户退保、满期、借款、理赔进行了检查，能按操作程序及办理要求 进行操作，并在办理这几项业务时，坚持要求客户本人到场签字确认。以电话询问及到客户家中访问的方式并对理赔案件进行了抽查未发现有 假赔案及虚假信息。检查中发现有个别员工离开工作岗位时电脑处在工作状态当场要求日 后工作中，只要不在岗位上电脑必须退出工作程序，并设置保护密码。四、对收付费人员的资金及印章进行了检查，把收

11、付费人员的现金及 POS 收付费资金与系统收付费清单进行了核对见异常付费印章也有专人保管， 并在下班或离开期间锁进保险柜符合规定要求检查中发现有个人名单长时 间闲置桌面的情况已当场要求改正要求所有员工重视印章的管理和使用杜 绝印章、凭证管理上的漏洞。另外检查中发现一个潜在的风险公司有收费人员二人付费人员一人，4共三人而只有一台保险柜收付三人合用一台保险柜这样在资金及印章的管 理上存在着不可估量的风险。公司经理当场要求办公室给收付费人员增加保险 柜，要求做到一人一柜，并于当天下午实现专人专柜。五对个别失效保单及即将到期的保单进行了检查抽查了四个失效和五个 即将到期保单和客户进行了电话联系了解失效及晚缴保费的原因有两个客 户称客户未通知导致失效，其他的客户表示因为个人经济原因导致失效或晚缴，没有发现员工或营销员收取保费不入 账，私自截流、挪用的情况。六检查了中介代理业务随机抽查了五个代理保单并对客户进行了电话 回访这几个客户均为业务员自己的客户未发现直营挂中介套取中介代理手 续费的现象。七对公司整体