项目风险与偏差管理办法

1、项目风险与偏差管理办法 第一章 总则第一条 为加强xx有限公司（以下简称公司）项目风险与偏差管理，提高项目管理水平，有效管控项目风险与偏差，强化公司在建项目的进度、质量、安全、环保、成本等方面的具体指导和监督工作，结合公司实际，制定项目风险与偏差管理办法。第二条 本办法适用于公司、所属单位、项目部。第三条 本办法所指的项目风险是指在项目实施中可能导致项目损失的不确定因素、事件；项目偏差是指在项目管理过程中管理目标发生的偏离。第四条 本办法所指的项目风险与偏差管理是指对工程项目的进度、质量、安全、环保、成本等生产要素风险与偏差进行识别、分析、应对和监控的活动。第二章 管理职能第五条 公司生产管理

2、部职能1、生产管理部是公司项目风险与偏差管理归口部门，履行项目风险与偏差管理职能；2、负责建立、发布公司风险库，并负责维护；3、收集、识别项目过程管理风险与偏差信息；4、核备子（分）公司上报的公司级项目风险清单，并向公司项目管理总监办提出介入管理建议；5、负责收集汇总公司级项目偏差信息，并向公司项目管理总监办提出介入管理建议；6、负责召开或协助项目管理总监办召开生产联席会；7、参与监督落实项目风险或偏差管理措施；8、负责建立项目风险或偏差动态管理台账，建立项目风险或偏差介入动态管理台账，及时推送给项目管理总监、轨道交通事业部、海外事业部、各职能部门等相关责任主体；9、负责整理、发布公司项目风险

3、与偏差管理月度信息，第六条 公司项目管理总监办职能1、协助生产管理部进行项目风险与偏差管理，与项目相关方进行对接，了解相关方诉求。2、履行项目风险与偏差介入管理职能；3、项目管理总监办主任/副主任负责审定项目风险与偏差介入管理建议，指派项目管理总监进行项目风险与偏差介入管理；4、项目管理总监负责监管风险介入管理项目风险内容，评估风险状态；5、项目管理总监负责监督介入管理项目风险管理措施的落实情况，发现问题，提出整改意见，并督促落实；6、项目管理总监负责介入管理项目偏差原因分析，组织制定项目偏差管理措施；负责督促介入管理项目偏差管理措施的落实，必要时组织召开生产联席会，推动项目偏差管理措施的落实

4、；7、项目管理总监应及时整理介入管理记录，报生产管理部备案；8、参与整理公司项目风险与偏差管理月度信息；9、项目管理总监对项目介入管理情况负责。第七条 公司轨道交通事业部、海外事业部职能1、参与项目风险与偏差管理，履行事业部业务领域内的项目风险与偏差介入管理职能；2、参与公司风险库的建立与维护工作；3、负责监管业务领域内的风险介入管理项目风险内容，评估风险状态；4、负责监督业务领域内的介入管理项目风险管理措施的落实情况，发现问题，提出整改意见，并督促落实；5、负责业务领域内的介入管理项目偏差原因分析，组织制定项目偏差管理措施；6、负责监督业务领域内的介入管理项目偏差管理措施的落实情况，必要时组

5、织召开生产联席会，推动项目偏差管理措施的落实；7、及时整理介入管理记录，报生产管理部备案；8、负责建立业务领域内的项目风险与就偏差介入管理台账，并进行动态管理；9、参与整理公司项目风险与偏差管理月度信息。第八条 公司各职能部门职能1、参与项目风险与偏差管理；2、参与公司风险库的建立与维护工作；第九条 子（分）公司生产管理部职能1、参与公司风险库建立与维护工作。2、负责子（分）公司级项目风险或偏差管理；3、负责收集、汇总项目过程管理风险信息并对项目进行提示；4、负责组织子（分）公司职能部门审核项目部上报的项目风险清单，对项目风险与偏差进行初步判定，公司级项目风险与偏差上报公司生产管理部；（见附件

6、4）5、负责组织子（分）公司级项目偏差的原因分析、措施制定；6、负责监督、落实子（分）公司级项目风险或偏差管理措施；7、负责子（分）公司级项目风险或偏差管理效果评价，对风险是否降低、纠偏是否完成进行判定；8、负责建立子（分）公司级项目风险或偏差管理台账，并进行动态管理；9、参与公司级项目风险与偏差介入管理，落实相关介入管理措施，会同各职能部门监督项目部介入管理措施的落实情况，并及时向公司生产管理部进行反馈。第十条 子（分）公司其他部门职能1、参与子（分）公司级项目风险与偏差管理；2、参与公司级项目风险与偏差介入管理，落实相关介入管理措施。第十一条 项目部生产管理部门职能1、接收项目策划文件，梳

7、理策划输出风险；2、负责制定风险应对措施，并按职能管理原则完善相关手续；3、负责建立项目风险清单，并及时上报、更新；4、参与项目偏差的原因分析、措施制定；5、负责落实项目风险或偏差管理措施，并及时向子（分）公司生产管理部进行反馈。第十二条 项目部其他部门职能1、参与制定风险应对措施，并按职能管理原则完善相关手续；2、参与项目偏差的原因分析、措施制定；3、参与落实项目风险或偏差管理措施。第三章 项目风险库管理第十三条 公司生产管理部统筹各职能部门、子（分）公司建立公司项目风险库（详见附件1）。第十四条 公司生产管理部负责项目风险库维护工作，并在每年底发布。第四章 项目风险管理第十五条 工作流程收

8、集、识别项目风险信息项目部建立/更新项目风险清单子（分）公司生产管理部组织审核项目风险清单并按分级原则上报公司生产管理部子（分）公司生产管理部建立子（分）公司级项目风险管理台账，会同各职能部门监督项目部落实风险管理措施反馈风险管理措施落实情况项目风险管理评价。第十六条 项目部根据项目策划输出风险，制定风险管理措施，建立项目风险清单（详见附件2），上报子（分）公司生产管理部（详见附件3）。第十七条 公司生产管理部、轨道交通事业部、海外事业部、各职能部门、区经公司项目监督部收集识别项目过程管理风险信息，公司生产管理部汇总向对子（分）公司进行风险提示（详见附件5）；子（分）公司收集、识别项目过程管理

9、风险信息，并进行汇总，对项目部进行风险提示（详见附件5）。第十八条 项目部根据识别的过程管理风险信息，制定风险管理措施，更新项目风险清单。第十九条 子（分）公司生产管理部组织各职能部门审核项目风险清单，按管理分级原则，公司级项目风险上报公司生产管理部（详见附件4），子（分）公司级项目风险建立项目风险管理台账（详见附件8），进行动态管理。第二十条 公司生产管理部对项目风险清单备案，并向公司项目管理总监办提出介入管理建议。第二十一条 公司项目管理总监办主任/副主任根据风险信息，决定是否需要介入管理，进入项目风险介入管理流程；否则，由子（分）公司进行项目风险管理。第二十二条 项目部落实项目风险管理措

10、施，并及时向子（分）公司生产管理部进行反馈（详见附件6）。第二十三条 子（分）公司生产管理部会同各职能部门监督项目风险管理措施的落实情况，发现问题，提出整改意见，并督促落实。第二十四条 子（分）公司生产管理部会同各职能部门对项目风险管理结果进行评价（详见附件7）。第五章 项目偏差管理第二十五条 工作流程收集、识别项目偏差信息子（分）公司生产管理部组织判定偏差等级并按分级原则上报公司生产管理部子（分）公司生产管理部组织偏差原因分析，制定纠偏措施子（分）公司生产管理部建立子（分）公司级项目偏差管理台账，会同各职能部门监督项目部落实纠偏措施项目部反馈纠偏措施落实情况项目偏差管理评价。第二十六条 公司

11、生产管理部、轨道交通事业部、海外事业部、各职能部门、区经公司项目监督部、子（分）公司、项目部收集识别项目过程管理偏差信息，公司、子（分）公司生产管理部进行汇总，按分级管理原则建立项目偏差管理台账（详见附件8），进行动态管理。第二十七条 公司生产管理部向公司项目管理总监办提出介入管理建议。第二十八条 公司项目管理总监办主任/副主任根据偏差信息，决定是否需要介入管理，进入介入管理流程；否则，由子（分）公司进行项目偏差管理。第二十九条 子（分）公司生产管理部会同各职能部门及项目部分析项目偏差原因，制定纠偏措施。第三十条 项目部落实偏差管理措施，并及时向子（分）公司生产管理部进行反馈（详见附件6）。第

12、三十一条 子（分）公司生产管理部会同各职能部门监督纠偏措施的落实情况，发现问题，提出整改意见，并督促落实。第三十二条 子（分）公司生产管理部会同各职能部门对项目偏差管理结果进行评价（详见附件7）。第六章 项目风险介入管理第三十三条 工作流程收集、识别公司级项目风险信息公司生产管理部提出介入管理建议公司项目管理总监办判定是否需要介入管理指定项目管理总监或轨道交通/海外事业部进行介入管理公司生产管理部建立项目风险介入管理台账项目管理总监或轨道交通/海外事业部监督风险管理措施落实情况项目部落实项目风险管理措施并进行反馈整理项目风险介入管理记录项目风险管理评价。第三十四条 公司项目管理总监办主任/副主

13、任根据风险信息，指派项目管理总监或轨道交通事业部、海外事业部进行项目风险介入管理。第三十五条 公司生产管理部建立项目风险介入管理台账（详见附件8），进行动态管理。第三十六条 项目管理总监/轨道交通事业部、海外事业部采取现场巡查、调阅相关资料等方式对风险内容进行监管，评估项目风险状态。第三十七条 项目管理总监/轨道交通事业部、海外事业部监督项目风险管理措施的落实情况，发现问题，提出整改意见，并督促落实。第三十八条 项目部落实风险管理措施，对风险介入管理中提出的问题进行整改，并及时向子（分）公司生产管理部进行反馈（详见附件6）。第三十九条 项目管理总监/轨道交通事业部、海外事业部整理介入管理记录，

14、包括项目巡检记录（详见附件9）、检查整改通知单（详见附件10）、整改情况反馈表等，报公司生产管理部备案。第四十条 项目管理总监/轨道交通事业部、海外事业部对介入管理结果进行评价（详见附件7），判定项目风险是否降低。第七章 项目偏差介入管理第四十一条 工作流程收集、识别公司级项目偏差信息公司生产管理部提出介入管理建议公司项目管理总监办判定是否需要介入管理指定项目管理总监或轨道交通/海外事业部进行介入管理公司生产管理部建立项目偏差介入管理台账项目管理总监或轨道交通/海外事业部组织偏差原因分析，制定纠偏措施落实纠偏措施监督纠偏措施落实情况项目偏差介入管理评价。第四十二条 公司项目管理总监办主任/副主

15、任根据偏差信息，指派项目管理总监或轨道交通事业部、海外事业部进行项目偏差介入管理。第四十三条 项目管理总监/轨道交通事业部、海外事业部进驻现场，组织相关单位分析项目偏差原因，制定纠偏措施。第四十四条 公司生产管理部建立项目介入管理台账（详见附件8），进行动态管理。第四十五条 项目部、子（分）公司、公司相关职能部门落实纠偏措施，并及时向公司生产管理部进行反馈（详见附件6）。第四十六条 项目管理总监/轨道交通事业部、海外事业部监督纠偏措施落实情况，对于需要公司相关职能部门协调的纠偏措施，组织召开生产联席会，推动纠偏措施的落实。第四十七条 项目管理总监/轨道交通事业部、海外事业部整理介入管理记录，包括原因分析、纠偏措施及执行情况反馈（详见附件6）等，报公司生产管理部备案。第四十八条 项目管理总监/轨道交通事业部、海外事业部对介入管理结果进行评价（详见附件7），判定项目偏差是否纠正。第八章 检查与考核第四十九条