投资事业部投资项目安全管理实施细则

1、投资项目安全管理实施细则第一章 总则为贯彻落实国家安全生产法律、法规，保障员工生命和企业财产安全，进一步促进投资项目安全生产规范管理，结合安全生产实际情况，依据公司下发的相关制度，制定本实施细则。投资事业部与项目公司及其管理的勘察设计单位、监理单位、施工单位、管养单位在投资项目勘察设计期、施工期和运营期的安全生产活动，应当遵守本规定。本细则所指的投资项目是指由公司投资实施的港口、公路、市政、围海造地等基础设施建设项目。本细则所指的施工单位为由公司二级单位管理的总承包项目部及所设项目部或分部，包括公司系统外单位设立的项目部或分部。第二章 组织机构投资事业部安全生产领导小组，接受公司安委会的领导，

2、是领导和协调投资项目的安全生产监督与管理工作的组织机构。投资事业部建设管理部作为对应各级安全生产工作的综合管理部门，对投资事业部其他职能部门的安全生产管理工作进行综合协调和监督。投资项目设立项目公司后，须成立安全生产领导小组，负责项目公司安全生产管理工作。领导小组由项目公司经理和党组织书记任组长，各副经理任副组长，分管安全的副经理任常务副组长，各职能部门负责人为小组组员。项目公司安全管理部门作为对应各级安全生产工作的综合管理部门，对项目公司其他职能部门和工程参建单位的安全生产管理工作进行综合协调和监督，配备具有相应资质（持有注册安全工程师证或安全员C证）的专职安全管理人员。以上机构成立的书面通

3、知，应在项目公司成立15天内抄送政府方、投资事业部和各参建单位。项目公司安全生产领导小组和安全管理部门人员调整，应将变更情况报政府方和投资事业部备案。监理单位应配置专职安全副总监和具有相应资格的现场安全监理工程师，按照法律、法规、规章、工程建设强制性标准和合同文件进行监理。施工单位应独立设置安全生产管理部门，按规定配备安全总监和专职安全生产管理人员。管养单位应设立安全管理部门，按规定配备安全生产管理人员。第三章 安全责任投资事业部是代表公司履行投资项目管理职责的主体单位，组建项目公司，考核项目公司的安全绩效，对项目公司履行监管职责。项目公司作为独立法人单位，按照国家有关法律法规要求，履行建设单

4、位和运营单位安全生产责任，对投资项目安全生产承担首要责任。项目公司依法开展项目安全生产条件审核，按规定组织风险评估和安全生产检查。按照合同约定监督各参建单位履行安全生产责任。勘察单位的资质必须满足要求，勘察单位及勘察人员对勘察结论负责。勘察单位应当按照法律、法规、规章、工程建设强制性标准和合同文件进行实地勘察，针对不良地质、特殊性岩土、有毒有害气体等不良情形或者其他可能引发工程生产安全事故的情形加以说明并提出防治建议。勘察单位提交的勘察文件必须真实、准确，满足工程安全生产的需要。设计单位的资质必须满足要求，设计单位和设计人员应当对其设计负责，并按合同要求做好安全技术交底和现场服务。设计单位应当

5、按照法律、法规、规章、工程建设强制性标准和合同文件进行设计，防止因设计不合理导致生产安全事故的发生。设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中加以注明，提出安全防范意见。依据设计风险评估结论，对存在较高安全风险的工程部位还应当增加专项设计，并组织专家进行论证。采用新结构、新工艺、新材料的工程和特殊结构工程，设计单位应当在设计文件中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。监理单位应当按照法律、法规、规章、工程建设强制性标准和合同文件进行监理，对工程安全生产承担监理责任。 监理单位应当审核施工项目安全生产条件，审查施工组织设计，尤其是安全措施

6、和专项施工方案。在实施监理过程中，发现存在一般安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；发现存在重大安全事故隐患的，应当下达工程暂停令，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关主管部门书面报告，并有权拒绝计量支付审核。监理单位应当如实记录安全事故隐患和整改验收情况，对有关文字、影像资料应当妥善保存。承担试验检测或者施工监测的单位应当按照法律、法规、规章、工程建设强制性标准和合同文件开展工作，对试验检测或者施工监测数据及分析结论负责。所提交的试验检测或者施工监测数据应当真实、准确，数据出现异常时应当及时向合同委托方报告。施工单位资质应满足要求，严格执行国家、行业主

7、管部门及公司有关安全生产规定，承担施工安全生产主体责任。管养单位资质应满足要求，严格执行国家、行业主管部门及公司有关安全生产规定，承担项目管养安全生产主体责任。第四章 管理制度项目公司管理制度投资项目安全生产管理制度是安全生产工作的行为准则，制度应明确安全生产各阶段管理的内容、程序与职责分工。项目公司应结合实际情况，制定包括但不限于下表所列出的安全生产管理制度，并正式印发施行。序号范围制度名称主要内容1项目公司内部安全生产责任制及考核制度明确各层级之间安全生产责任书内容、签订频次、履行情况的考核、奖惩等内容2安全生产教育培训制度明确建设单位内设机构的培训对象、内容、学时、频次和考核内容等3项目

8、管理安全生产会议制度应包括制度适用范围、职责和工作程序，重点明确会议频次、参会人员、讨论议题、会议签到、会议记录和纪要等4安全生产责任考核制度制度应明确建设单位与施工、监理等单位签订的安全生产责任书内容、签订频次、履行情况的考核、奖励等内容，是安全生产责任体系的重要载体5安全生产专项费用管理制度明确项目安全生产专项费用的计提比例、使用范围、支付方式、审批流程和监督管理等内容6安全生产检查评价制度制度应明确检查目的，要求、依据、标准、形式、内容、分工职责、频次以及对检查效果的评价、奖惩等内容7安全事故隐患排查治理制度制度应明确工程项目安全事故隐患分级管理、一般事故隐患排查方式、治理措施和责任分工

9、，重大事故隐患治理方案、挂牌督办等内容8生产安全事故报告制度明确事故报告的职责、内容、报送流程、时限等9危险性较大分部分项工程安全管理制度明确危险性较大分布分项工程的划分，施工、监理单位的管理职责，专项施工方案的审批及实施等内容10安全生产奖惩制度明确安全生产激励、处罚的标准条件及具体方式等内容11安全风险评估及风险分级管理制度明确风险评估的范围、方法、程序、组织、报告格式、结果运用等内容，以及按风险评估明确的风险等级实行分级管理的要求。12“平安工地”考核评价制度（公路水运工程）明确安全生产条件审查、施工过程“平安工地”创建内容、实施步骤、职责分工和考核评价标准、评价周期、考核结果运用等内容

10、。13安全生产应急管理制度明确预案编制、审核的程序要求、预案构成的主要要素、应急处置组织、应急演练培训、方案评审改进等内容运营期内项目公司应根据行业要求并结合项目特点对管理制度进行调整和完善。项目公司应确保制度执行到位。第五章 基础管理安全生产责任制项目公司应与其管理的勘察、设计、监理、检测、监测、施工、管养等单位签订安全生产责任书和安全生产协议书。项目公司按照“一岗双责、党政同责”的要求，以安全生产责任书的形式明确各级岗位安全生产职责。项目公司应根据内部各岗位职责签订安全生产责任书。项目公司各部门及各岗位应贯彻执行国家安全生产法律、法规及企业的规章制度、要求，认真履行安全生产职责。项目公司应

11、根据安全生产责任考评制度进行定期考核和奖惩，并公布考评结果和奖惩情况。教育培训与考核项目公司经理层管理人员及生产管理部门所有管理人员上岗前，必须通过安全培训考核。项目公司每年至少组织一次全员安全生产教育和培训。对新进从业人员、离岗6个月以上复工的或者换岗的人员，应当进行上岗前安全生产教育和培训。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业。项目公司应建立安全生产教育培训档案，如实记录从业人员参加安全生产教育和培训的时间、内容和考核结果的情况。安全风险管理项目公司主要承担工程安全风险管理的监管责任，设计、监理、施工和管养等单位承担合同中约定的风险管理实施责任。项目公司在可行性研究阶段（若涉及到）

12、应当按照行业主管部门规定，委托具备相应资质的安全评价机构对建设项目进行安全预评价，编制安全预评价报告，组织专家评审。项目公司在初步设计阶段（若涉及到），应当委托有相应资质的初步设计单位对项目安全设施同时进行设计，编制安全设施设计。项目公司在设计阶段（若涉及到）应当按照行业主管部门规定，组织开展设计安全风险评估（含建设工期、造价对工程安全影响性评估）并组织专家论证；在报送设计文件审查时，提交经专家论证的安全质量风险评估报告。若项目实施未涉及到以上阶段，应敦促政府方完成安全预评价及设计安全风险评估工作，并与政府方及时办理该文件的交接手续。安全预评估及设计安全风险评估应报备投资事业部。项目公司在开工

13、前应督促施工单位按照公司制度要求开展施工安全风险评估工作。风险评估报告经监理单位审核后向项目公司报备。施工安全风险评估应遵循动态管理的原则，当工程设计方案、施工方案、工程地质、水文地质、施工队伍等发生重大变化时，应重新进行风险评估。项目公司按照行业主管部门要求开展项目竣工或试运行后的安全验收评价。提供基础资料项目公司应当向设计、施工、监理、监测、管养等单位提供真实、准确、完整的工程地质、水文地质和工程周边环境等资料。以上资料若按照投资合同由政府方提供，则项目公司应与政府方办理交接手续。勘察设计交底项目公司应当在施工前组织设计单位向施工、监理、监测等单位进行设计文件交底。设计文件交底应当重点说明

14、设计文件中涉及工程安全质量的内容，并形成由各方签字盖章的文字记录。安全监督手续项目公司在开工前必须及时在地方行业主管部门办理安全监督手续，并完成施工许可证办理；在申请领取施工许可证或办理安全监督手续时，提供危险性较大的分部分项工程清单和安全管理措施。工程施工过程中，应主动接受安监机构对项目安全生产的监督检查。安全生产条件审查项目开工前或管养实施前项目公司应对安全生产条件进行审查，审查内容包括但不限于以下内容：1.依据合同严格审查勘察、设计、监理、施工及管养等单位资质、从业人员配备及资格证书；开工后或管养实施后，对监理、施工单位及管养等单位人员配备及资格的审查每半年进行一次。2.施工单位及管养单

15、位的安全管理目标、安全生产职责、安全生产条件及专职安全生产管理人员配备等应满足施工（管养）合同及行业管理要求。其主要负责人和安全生产管理人员应当经行业主管部门安全生产知识和管理能力考核合格。 3.工程参建单位及管养单位应当依法对从业人员进行安全生产教育和培训。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。从业人员中的特种作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可上岗作业。 4.施工中使用的施工机械、设施、机具以及安全防护用品、用具和配件等应当具有生产（制造）许可证、产品合格证或者法定检验检测合格证明，并设立专人查验、定期检查和更新，建立相应的资料档案。无查验合格记录的不得投入使用。

16、5.特种设备使用应当依法取得特种设备使用登记证书，建立特种设备安全技术档案，并将登记标志置于该特种设备的显著位置。6.对严重危及生产安全的工艺、设备和材料，应当依法予以淘汰，不得使用。7.工程参建及管养单位应当保证安全生产条件必需的资金投入。安全生产费用应当经监理工程师审核签认，并经项目公司同意后，在项目建设成本中据实列支，严禁挪用。8.施工现场的办公、生活区与作业区应当分开设置，并保持安全距离。施工作业区应当根据施工安全风险辨识结果，确定不同风险等级的管理要求，合理布设。在风险等级较高的区域应当设置警戒区和风险告知牌。9.工程参建及管养单位应当向作业人员提供符合标准的安全防护用品，监督、教育

17、从业人员按照使用规则佩戴、使用。危险性较大的分部分项工程安全管理（一）项目公司督促勘察、设计等单位提供危大工程清单，要求施工单位补充完善危大工程清单并明确相应的安全管理措施；若勘察、设计等单位由政府方管理，则应通过政府方要求勘察、设计等单位提供危大工程清单，并要求施工单位补充完善危大工程清单并明确相应的安全管理措施。项目公司按危大工程清单，逐项监督施工单位在危大工程施工前履行审批程序。（二）项目公司负责人应参加超过一定规模的危大工程专项施工方案专家论证会。（三）项目公司应及时支付危大工程施工技术措施费以及相应的安全防护文明施工措施费，保障危大工程施工安全。（四）对于按照规定需要进行第三方监测的

18、危大工程，项目公司应当委托具有相应勘察资质的单位进行监测；项目公司对第三方监测单位报告的异常情况应当立即组织相关单位采取处置措施。安全生产月度例会项目公司至少每月组织施工单位及监理召开安全生产月度例会，研究分析安全管理现状，通报安全问题及整改情况。会议应有签到表、会议记录和会议纪要等记录。应急预案及应急演练项目公司、施工及管养单位根据实际情况分别制定应急预案，编制的应急预案按规定经过评审后方可发布、施行。施工单位及管养单位发布的应急预案报地方行业主管部门和项目公司备案，项目公司发布的应急预案报地方行业主管部门和投资事业部。应急预案发布后，必须每年根据重大危害因素情况组织至少一次应急（联合）演练

19、。第七章 安全生产费用安全生产费用管理要求（一）项目安全生产费用以建安费为基数，按规定比例计费，专款专用，实报实销。（二）项目公司应提前明确安全生产费用计提比例、使用范围、支付方式、审批流程与附件资料等内容。（三）项目公司应要求施工单位及管养单位制定安全生产费总体使用计划、年度使用计划，提供月度使用清单，并形成符合核查要求的台账。（四）项目公司应按制度规定的管理流程履行审批程序，及时将安全生产费用足额拨付到位。（五）项目公司应定期对安全生产费用的使用和落实情况进行检查，如在检查过程中发现下列情形（包括但不限于）的，项目公司应立即要求进行整改，整改不及时和不彻底的可以处以经济处罚：1）未按规定及

20、时足额计提安全生产费用的；2）虚报、谎报安全生产费用使用的；3）将安全生产费用挪作他用的；4）未按照规定建立有效安全费用管理台账，导致不能有效进行安全生产费用核查的；5）因安全措施不到位，受到监理单位、项目公司及安全监督管理部门通报批评的。第八章 安全生产监督检查检查计划项目公司结合安全风险识别，制订安全检查计划，明确检查内容、标准和检查频率。建设阶段检查（一）对设计单位的检查设计成果送审前，对设计单位检查一次，设计单位履约期间每半年检查一次，相关内容及要求见附件一（二）开工前对监理单位的检查检查频率为开工前一次，相关内容及要求见附件二：监理单位安全监督检查表（开工前）。（三）开工前对施工单位

21、的检查检查频率为开工前一次，相关内容及要求见附件三：施工单位安全生产监督检查表（开工前）。（四）施工阶段对监理单位的监督检查检查频率为每季度一次，具体检查内容及要求采用附件四：监理单位安全生产监督检查表（施工阶段），检查记录留存备查。（五）施工阶段对施工单位的检查1.例行安全检查。项目公司除日常巡检外，每月必须与监理组织一次全面安全例行检查。具体内容（包括但不限于）及要求采用附件五：施工单位安全生产监督检查表（施工阶段），检查记录留存备查。2.专项检查。对施工现场中存在的普遍性或比较突出的安全问题进行的单项定性或定量检查以及配合上级主管机关的专项检查。检查记录采用附件七：安全（环保）检查记录表

22、。3.季节性安全生产检查。根据季节变化，突出重点进行季节性安全检查，及早布置、落实防范措施。如冬季防冻防滑、防火；夏季防暑降温、防汛、防雷电等检查；雨期重点检查脚手架、电气设备、施工用电的安全状况。检查记录采用附件七：安全（环保）检查记录表。4.节日及重大政治活动前安全检查。在“元旦”、“春节”、“五.一”、“十.一”等节假日以及重大政治活动前35天进行针对在建项目和固定作业场所的综合安全检查，对事故隐患实施排查治理，确保节假日期间的生产安全。检查记录采用附件七：安全（环保）检查记录表。运营阶段检查（一）例行安全检查。项目公司除日常巡检外，每月必须组织一次全面安全例行检查。具体内容（包括但不限

23、于）及要求采用附件六：管养单位安全生产监督检查表（运营阶段）检查记录留存备查。（二）专项检查。对运营期间存在的普遍性或比较突出的安全问题进行的单项定性或定量检查以及配合上级主管机关的专项检查。检查记录采用附件七：安全（环保）检查记录表。（三）季节性安全生产检查。根据季节变化，突出重点进行季节性安全检查，及早布置、落实防范措施。如冬季防冻防滑、防火；夏季防暑降温、防汛、防雷电等检查；雨期重点检查脚手架、电气设备、养护施工用电的安全状况。检查记录采用附件七：安全（环保）检查记录表。（四）节日及重大政治活动前安全检查。在“元旦”、“春节”、“五.一”、“十.一”等节假日以及重大政治活动前35天进行针

24、对养护施工、生产经营和项目设施状况的综合安全检查，对事故隐患实施排查治理，确保节假日期间的生产安全。检查记录采用附件七：安全（环保）检查记录表。检查记录与闭环管理（一）对设计、监理、施工单位、管养单位检查后，项目公司应形成检查及整改记录备查。（二）项目公司针对发现的问题和隐患按以下方式处理：1.对于安全管理问题和一般事故隐患，应及时下发整改通知单并抄送监理单位，并要求监理单位监督相关单位整改到位和组织问题分析，形成整改记录，通过监理复检后方可继续施工。2.对于重大事故隐患应责成监理单位下发停工令或局部停工令，报投资事业部挂牌督办，同时向相关单位的上级单位发函，要求其派驻人员至现场，督促限期整改

25、。3.项目公司应在监理例会或生产例会上通报检查中发现的问题以及相关单位整改情况。4.整改通知单与整改记录应留存备查并形成台账。（三）项目公司应重视政府相关部门组织的专项检查，对检查中发现的问题或隐患，及时组织整改到位，并将检查及整改记录报送投资事业部。运营期内项目公司还应根据行业要求并结合项目特点，为保障项目运营开展相应的安全检查工作。投资事业部组织的检查（一）投资事业部对由公司实际控制的投资项目，制订安全检查计划，组织安全检查。检查内容包括但不限于：项目合法合规性、组织体系与责任体系的建立与运行、安全教育培训、安全技术方案审批及其安全管理措施落实、风险管理、隐患排查及治理、应急预案及演练、施

26、工现场状态与内业资料、安全费用的使用等。检查结果向相关单位进行通报。（二）项目公司根据检查结果，举一反三，落实整改，并将整改情况报投资事业部备案。整改情况纳入下一周期检查内容。第九章 安全生产事故应急救援和调查处理安全生产事故发生后，事故发生单位应立即启动应急预案，按照预案中划定的职责，迅速开展现场救援工作，并向上级单位报告。项目公司收到事故发生单位的事故报告后，应立即组织应急小组成员，前往事故现场，协助、指导施工单位开展应急救援工作。生产安全事故发生后，事故发生单位在开展应急救援的同时，应立即报告项目公司。项目公司在接到事故报告后1小时内分别向投资事业部、公司和属地政府主管部门报告。各类生产

27、安全事故报告的内容与流程、事故的调查与处理必须严格遵守中交二航局生产安全事故及环境事件报告、调查、结案和统计实施办法有关要求。对存在瞒报、谎报、迟报或漏报行为的，一经查实，将按照有关规定，从严处理。项目公司按照事故处理“四不放过”原则对未造成人员伤亡的生产安全责任事故进行严肃处理；对造成人员伤亡和重大财产损失的一般及以上等级的生产安全责任事故，项目公司严格执行二航局有关处理决定，对有关责任人员实施责任追究；构成犯罪的，依法承担相应刑事责任。投资事业部对项目公司的有关责任人员进行责任追究。第十章附则地方、行业主管部门要求高于本规定的，参照地方、行业主管部门要求执行；低于本规定要求的，按本规定执行

28、。本规定由投资事业部建设管理部负责解释。本规定自印发之日起施行。附件一： 设计（勘察）单位安全生产监督检查表受检项目名称： 设计（勘察）单位： 公司序号检查项目检查内容和标准要求评价情况备注1设计（勘察）资质设计（勘察）单位资质等级与其承接业务范围匹配，在有效期内。2设计（勘察）单位营业执照营业执照的经营范围符合要求，在有效期内。3设计（勘察）人员执业资格设计（勘察）人员执业资格与其完成的设计匹配。设计单位派出人员技术能力满足招投标文件要求及合同约定。4勘察保护勘察单位在勘察作业时，应当严格执行操作规程，采取措施保证各类管线、设施和周边建筑物、构筑物的安全5安全设施与主体工程同时设计设计单位初

29、步设计时对建设项目安全设施同时进行设计，编制安全设施设计。安全设施设计必须符合有关法律、法规、规章和国家标准或者行业标准、技术规范的规定，设计还应当充分考虑建设项目安全预评价报告提出的安全对策措施。6驻场情况设计单位是否成立项目组或委派设计代表。设计代表到现场指导施工并解决与设计相关问题。7设计成果及交底设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见。采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。8设计变更涉及安全的设计变更及时履行相

30、关手续其他意见：整改落实结果：复查人：复查时间：检查单位（项目公司）签字： 设计（勘察）单位签字： 检查日期：附件二： 监理单位安全监督检查表（开工前）受检项目名称： 监理单位： 公司序号检查项目检查内容和标准要求评价情况备注1管理体系监理单位按照监理投标文件、监理合同和相关规范要求配备具有相应数量和资格的现场安全监理工程师。安全责任体系明确；管理制度齐全、上墙；管理流程齐全并具有针对性。2监理机构信息要求监理单位信息建立监理工作人员及设备登记表；监理人员的信息包括姓名、性别、年龄、专业、技术职称、资质证名称和证件编号等。监理工作人员及设备登记表留存备查。3监理规划和细则的编制关于安全文明施工

31、管理的条文中，应对风险源进行辨识，明确安全管理的重点及措施，要明确文明施工管理的标准、重点和措施。监理单位应当结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则。4审核施工组织设计及安全技术专项方案等文件监理单位严格审批施工单位报送的施工组织设计、安全技术专项方案、安全管理制度等文件，确保合法依规。经审核的方案有可操作性、指导性。其他意见：整改落实结果：复查人：复查时间：检查单位（项目公司）签字： 受检单位（监理部）签字： 检查日期：附件三： 施工单位安全生产监督检查表（开工前）受检项目名称： 施工单位： 分（子）公司序号检查项目检查内容及标准要求评价情况备注1组织体系项目部设立安全生产领导小组，按规定

32、设置安全环保部门，按有关规定明确责任按规定配备安全总监和专职安全生产管理人员。2管理责任项目部建立健全项目安全环保责任制，有明确的安全环保责任清单。项目部与局或分子公司签订安全环保责任书，目标指标明确。项目部与各工段、班组及劳务分包单位层层签订安全环保责任书。3管理制度项目部安全生产规章制度（包括管理体系、检查、教育培训、会议、技术交底、劳务分包管理、特种设备管理、特种作业人员管理、劳动防护用品管理、消防民爆管理、事故报告、奖罚等）齐全，有效实施。4技术方案施工组织设计中安全技术措施可操作性强。按规定编制临时用电方案，临时用电工程完工通过项目部内部验收后方可使用。对项目危险性较大分部分项工程进

33、行辨识，建立危大工程清单。5安全技术交底分部分项工程开工前或新工艺、新设备、新技术、新材料应用前，及时、逐级对作业人员进行书面安全技术交底，交底内容具体、明确、针对性强，交底双方履行签字手续。安全技术交底要全覆盖，所有参与施工的人员必须接受安全技术交底之后方可参与施工。6安全风险评估施工单位在开工前开展施工安全风险评估工作。7危险源与隐患识别施工单位在开工前按照公司制度要求进行危险有害因素辨识，建立危险有害因素辨识及评价一览表、重大危害因素清单，并报项目公司备案。8管理人员执证与安全教育主要负责人和专职安全员执证情况满足要求。项目部对全体员工进行三级安全教育，建立三级安全教育卡。“三类人员”证

34、书齐全，年度继续教育、复审等工作落实。9作业人员执证及考核新开项目进场人员佩带经过核准的安全培训合格帽贴，方可上岗。建立特种作业人员登记表，掌握特种作业人员动态。特种作业人员持证上岗，持证率百分之百。10特种设备管理特种施工设备设施必须持有有效的设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明或者安全认可证件及完整的技术资料。流动式设备应具有有效的准用证。特种施工设施设备在投入使用前，必须持监督检验机构出具的验收检验报告和安全检验合格标志，到所在地区的地、市级特种设备安全检察机构注册登记，将安全检验合格标志固定在特种设备显著位置后，方可以投入正式使用。劳务分包单位禁止自带特种设备作业。翻模、滑（爬

35、）模等自升式架设设施，以及自行设计、组装或者改装的施工挂（吊）篮、移动模架等设施在投入使用前，应当组织有关单位进行验收，或者委托具有相应资质的检验检测机构进行验收。验收合格后方可使用。11船机设备管理船机设备按要求办理水上水下施工作业许可手续，收集船舶相关资料和证书。沉箱出运，大型起重船舶作业前进行相关试验和计算，并有记录。船舶长途调遣、拖航制定航行计划书，召开航前会议，按相关规定组织封舱工作，拖航过程中及时上报相关信息。12分包单位的管理分包单位安全生产资质审查： 1）资质证书； 2）安全生产许可证； 3）企业主要领导、项目经理和专职安全管理人员应持有政府主管部门颁发的安全生产考核合格证书；

36、 4）特殊工种从业人员岗位证书齐全。项目部与分包单位签订分包合同时，必须同时签订安全环保管理协议书（协议中，应明确载明分包单位进、退场时间、项目负责人、安全管理人员等）。施工前，项目部应对分包单位人员进行安全生产教育和安全生产技术交底，并由双方人员签认。项目部与分包单位订立消防安全责任书，明确各方消防安全责任，并对分包单位施工现场的消防安全工作实施监督管理。13劳保用品使用应按照国家有关规定和标准及时发放有特种劳动防护用品安全标志的防护用品，登记领用台帐登记清晰。14驻地选址及文明施工施工现场的办公、生活区与作业区应当分开设置，并保持安全距离。办公、生活区的选址应当符合安全性要求，严禁在已发现

37、的泥石流影响区、滑坡体等危险区域设置施工驻地。按要求在施工现场入口设置五牌一图。15应急预案建立专项应急预案、现场处置方案体系清单，评审后组织编制修订，完成后组织外部专家评审，并报备。其他意见：整改落实结果：复查人：复查时间：检查单位（项目公司）签字： 受检单位（项目部）签字： 检查时间： （监理单位）签字：附件四： 监理单位安全生产监督检查表（施工阶段）受检项目名称： 监理单位： 公司序号检查项目检查内容和标准要求评价情况备注1审核安全技术专项方案等1.对上报的技术方案等均进行了审核，记录齐全；经审核的方案有可操作性、指导性。结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则，并对危大工程施工实施专项

38、巡视检查。2.审核施工单位的安全管理体系，记录齐全2工地会议及时召开工地会议并形成完整的会议纪要，会议对工程安全隐患及问题进行了提示与通报，并提出整改要求。会后监督施工单位整改到位。3安全巡视与检查1.监理单位按照监理细则应每天对现场安全情况进行巡视，发现事故隐患要求施工单位按时限进行整改并及时向建设单位通报，若整改不及时、不到位时下发监理工程师通知单；对项目公司、监理单位检查时发现的问题严格督促、跟踪整改并留有记录，定期组织了安全月度检查、安全巡视2.安全检查整改措施得到落实4安全管理记录1. 各项安全监理台账（特种人员、危险源、施工安全台帐等）齐全2. 安全教育记录齐全5安全隐患与事故1.

39、发现安全事故隐患时及时提出2.文明施工检查、整改记录齐全3.发现安全事故时及时报告6水保与环保监理按规范要求做好工程建设水保、环保监理工作7监理机构监理机构设置及配备具有相应数量和资格的现场安全监理工程师符合合同文件其他检查意见：整改落实结果：复查人：复查时间：检查单位（项目公司）签字： 受检单位（监理部）签字： 检查日期：附件五： 施工单位安全生产监督检查表（施工阶段）受检项目名称： 施工单位： 分（子）公司序号检查项目检查内容与标准要求评价情况1责任制、规章制度与方针目标管理1、安全生产管理制度（包括管理体系、检查、隐患排查治理、教育培训、劳务分包管理、特种设备管理、特种作业人员管理、劳动

40、防护用品管理、消防民爆管理、事故报告、奖罚、领导带班等）齐全，有效实施。2、项目与各工段、班组、船舶及劳务分包单位层层签订安全环保责任书，并按要求进行考核。3、领导带班检查记录完整。4、操作规程齐全，覆盖项目施工生产范围，有针对性。2人员配备1、国家要求取证的安全生产管理人员证书齐全，年度继续教育、复审等工作落实。3安全生产专项费用1、制定安全费用使用计划，计划切合实际；2、安全生产专项费用按规定的比例预算计提。3、安全生产专项费用使用台帐清晰，科目单列统计，达到规定的投入比例，确保现场具备安全生产条件。4职业健康及劳动防护管理1、个人劳动防护用品按规定配备，登记领用台帐清晰。2、为员工所配备

41、的劳动防护用品质量合格，相关的证书及资料齐全。3、按规定组织员工进行职业健康体检，档案齐全；食堂工作人员持有健康证。4、临时设施搭设有措施、验收、维护记录。5安全技术管理1、施工组织设计中有安全技术措施，且可操作性强。2、按规定开展安全风险评估，对项目危险性较大工程（基坑支护与降水、土方开挖、模板、起重吊装、脚手架、拆除与爆破及其他危险性较大工程）进行辨识，编写危大工程类别清单，编制安全专项施工方案，并按规定履行报批手续或组织专家论证审查，严格按方案落实施工。3、按规定编制临时用电专项方案，方案可行。4、对施工过程中存在的危害因素进行分析辨识，并将重大危害因素对作业人员进行书面告知，登记重大危

42、险危害因素清单并实施有效监控。6安全教育培训、安全技术交底1、对全体员工进行三级安全教育，建立三级安全教育卡。2、制定安全生产培训计划并按计划实施。3、安全生产培训学时、内容符合要求，无代替签字现象。4、施工项目、重大分部分项工程开工前或新工艺、新设备、新技术、新材料应用前，及时、逐级对作业人员进行书面安全技术交底，建立交底台账，交底内容具体、明确、针对性强，交底双方履行签字手续，无代签现象。7隐患排查与整改1、建立隐患排查治理机制，定期开展隐患排查，制定隐患治理方案，落实整改，定期上报隐患排查信息2、安全环保日常检查、定期检查、专项检查及安全大检查记录详细。3、针对业主、监理及上级主管部门在

43、检查中提出的隐患整改意见，及时整改闭合，并书面反馈，对发现的需问责事项认真执行问责决定。 4、通过安全检查，落实奖励、处罚措施，记录齐全。8特种作业人员管理1、按规定组织特种作业人员专业培训、考试、取证，对特种作业人员组织年检、复审，培训、考试有记录。2、建立特种作业人员登记表，掌握特种作业人员动态，人员到岗、离岗记录齐全。3、特种作业人员持证上岗，持证率100%。9船、机、电及特种设备管理1、按要求办理水上水下施工作业许可手续，发布航行通告，收集船舶相关资料和证书，夜间停泊值班纪录齐全，船舶安全技术性能良好。2、大型起重船舶作业前按要求进行相关试验和计算，并有记录。3、船舶长途调遣、拖航制定

44、航行计划书，召开航前会议，按相关规定组织封舱工作，拖航过程中及时上报相关信息。4、设备准入验收手续完善，“一机一档”资料齐全。特种设备（非标、非定型产品）委托有资质厂家生产、加工、安装，按有关规定进行验收检查，安全准用证书齐全有效，安全技术性能良好，大型起重设备使用前有试吊记录。5、架桥机等国家部委要求安装监控系统的特种设备安装了监控系统。6、临电工程管理档案完整，电工巡检、维修、保养记录连续、齐全。10消防、民爆、化学危险品管理1、消防器材、民爆、化学危险品管理使用台帐清晰，有产品合格证，定期检查记录齐全。 2、明确消防安全责任人，绘制消防布设图。3、按要求建立涉爆作业人员登记表。4、炸药库

45、按规范设置，取得地方公安部门使用许可。11分包单位安全管理1、分包单位相关资质证书齐全、有效，签订安全生产协议。 2、建立作业人员花名册，按照实际情况及时更新，并按规定为全员办理意外伤害保险。3、按要求对分包单位进行三级安全教育、安全技术交底，检查，配备劳动保护用品，相关记录齐全12应急响应管理1、针对识别出的重大危害因素和施工地域地理、气象环境，编制详细、全面的安全环保事故应急救援预案和现场处置方案，并按规定组织审查。2、建立应急反应机制，应急救援器材、设备，物资、人员落实到位，并有登记、维护保养台账，遇到紧急情况，应急措施及时、到位，并有相应记录。3、预案要有针对性和可操作性，及时更新，并

46、组织应急培训、演练。13作业管理1、严格执行管理规定，现场无“三违”现象。2、作业场所及设施设备应采用可靠的防雷、防风、防火和防电等措施。3、指定专人对危险作业进行现场管理，对实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场有相应的安全管理制度和措施。14安全活动1、按要求开展“平安工地”、“安全标准化达标”创建活动，及时开展“安全生产月”、“百日安全生产无事故”、隐患排查专项整治等活动，活动有记录。15信息报送1、按要求上报各类工作计划、总结、报表等，安全生产信息化工作正常有效展开16事故处理1、及时上报各类事故和重大隐患，及时跟进事故的调查处理和结案工作，建立数据库，按“四不放过”原则进

47、行事故处理，无瞒报、漏报。2、未因自身管理过失被政府有关部门或建设单位投诉。17现场布置与防护1、按要求在施工现场入口处设置“工程概况牌、管理人员名单及监督电话牌、重大安全风险告知牌、安全须知及文明施工牌、安全标志牌、施工场地布设图”等“五牌一图”。2、办公生活区、生产加工区设置合理，设专人值守。3、拌合、预制、施工作业等区域设置必要的警示标识及操作规程。4、施工现场道路要做硬化处理，保持现场交通顺畅，现场排水系统设置合理。5、个人安全防护符合相关标准，按规定进行配戴。6、临边、临水、洞口、陡壁、高边坡、危险品存放等区域，按规定进行防护，设置必要的警示标志；18环境保护与节能降耗1、施工垃圾或

48、余料能及时处理，堆放整齐。2、泥浆、钻孔泥渣按规定处理后排放。3、优先采用能源利用效率高、污染物排放量少的清洁生产工艺。4、施工机械、船舶无油污染事件。19高处作业1、作业平台要专设通道或爬梯，其外侧设置密目式安全网。2、脚手板满铺，无翘头板。3、作业平台外侧按要求设置安全护栏，高处作业人员安全带使用时有牢靠悬挂点。4、作业洞口有妥善防护措施。20施工用电1、外电防护大于安全距离，线路过道要有保护，电缆架设或埋设符合要求。2、采用TN-S接地接零保护系统，符合“三级配电，两级保护”要求，保护零线与工作零线分开连接，配电箱、开关箱遵从“一机、一闸、一漏、一箱”，电线架空和入地埋设规范，配电箱、开

49、关箱有门、锁及防雨措施，电线无老化、破皮处妥善包扎，配电箱下引出线规范。3、手持照明或潮湿作业区现场照明使用36V及以下安全电压。4、配电房的设置符合安全规定，配电箱、开关箱布置规范，有编号。5、电焊机电源线接头牢固、绝缘层无破损，焊把线、接地线完好。21起重吊装作业1、起重设备经检验验收后投入使用，检验合格铭牌悬挂在起重设备上，多台起重机作业时采取有效防撞措施。2、塔吊基础符合要求。3、轨道式起重机有有效限位或保险装置，未作业时使用夹轨钳。4、无使用起重设备运送人员及起重臂下站人现象。5、大型构件空中停留时，操作人员要坚守岗位，作业指挥信号传递规范。6、垂直升降设备架体附着装置稳定牢固，吊笼

50、出入口设置防护设施。22施工机具1、机具外露传动部位安装安全防护罩，露天设备配备防雨设施。2、预应力张拉作业按规定采取安全防护措施，千斤顶的对面及后面无站人现象。3、乙炔瓶、氧气瓶之间安全距离大于5米，与明火之间的安全距离大于10米，乙炔瓶有防回火装置，夏天作业时，气瓶有防晒设施。4、钢筋机械冷拉作业及对焊作业区防护措施到位。5、电焊机装备二次空载降压保护器，焊把线接头不超过3处，导线超过30m时进行穿管保护，电源使用自动开关。6、施工车辆、机具停放规范，搅拌机等设备作业和检修符合安全要求。23消防、民爆与危化品1、按要求配置质量合格的消防灭火器材、设置消防通道，施工现场入口处设置明显的消防标

51、志或示意图。2、现场危险品分类存放在符合安全要求的独立库房，使用、管理等符合相关规定。3、炸药库设置符合“三防”规定，雷管与炸药要分开运送至作业地点，爆破作业时，警戒区周围设警戒人员。4、处理哑炮时，设置警戒，哑炮位置有明显标志，其周围5m内无人员通行，哑炮残余炸药或雷管能妥善回收。24模板、支架及脚手架1、按照审批的施工方案进行大型模板、支架和脚手架的安装与拆除作业。2、大型模板存放有防倾倒措施。3、支架经预压后投入使用。4支架和脚手架基础牢固，排水设施完善，搭设支架和脚手架的材料逐批次进场检验，每批材料抽检一组，有检测报告。5、脚手架按规定设立剪刀撑，10m以上要设置缆风绳, 架体与建筑结

52、构拉结、杆件间距、防护栏杆、脚手架材质、通道、卸料平台等符合安全要求。25基坑作业与高边坡防护1、基坑边坡符合安全要求，基坑边沿堆物大于安全距离。2、基坑按规定采取降排水措施，设置规范的上下通道。3、按规定进行基坑观测，支护设施无变形。4、挖土机作业半径没有无关人员，挖掘作业遵守相关的安全技术操作规程。5、高边坡作业按规定进行有效防护，无立体交叉作业现象。26水上水下作业1、施工作业船舶按规定航行、悬挂信号旗，夜间作业有充足照明，能见度不良或风力超过船舶核定抗风等级时停止水上水下作业。2、施工船的牵牛缆、摆动缆活动范围内设置安全标志，设专人值守；水上各类作业平台或人行通道符合搭设要求，定期进行

53、检查。3、潜水员按规程下潜，潜水设备设施配备齐全，安全性能良好，水下进行安装、电焊、切割、爆破时，严格执行相关安全操作规程；水上作业时，作业人员能正确使用救生衣或执行相关安全操作规程。4、船舶的救生设施、消防器具完善，符合规定，交通船按标定乘员额定人数载人。27施工现场与周边环境的安全协调1、居民区附近施工，有隔离墙或隔离网等防护措施，施工噪声控制在标准范围以内。2、在行人、车辆通行道路上方施工时，设置安全通道或防护顶棚，公路改、扩建施工，有明显的限速和警示标志。3、通航水域施工，设置航行警示标志或警戒船，夜间显示灯光信号，船舶抛锚设置锚浮，夜间有专人值班。4、地下水、电管线或光纤，有警示标志

54、及防护措施，机场等周边施工时，塔吊、塔墩等显示航空警示信号。5、跨公路、铁路桥梁或铁路既有线施工设置岗哨管理，安全防护措施完善。28水运工程施工1、水上作业交通船舶、应急拖轮配置符合规定。2、船舶轮机系统性能良好，无油污，通风口设置符合要求，灯光信号、通讯联络、导航、锚泊设备、设施完善，性能可靠。3、船舶消防、救生、求生、堵漏设备设施完善。4、作业机具、辅助作业设备安全性能良好，打桩、起重、运输、航行作业规无违规现象。29公路桥梁工程施工（含铁路工程）1、人工挖孔桩孔壁安全防护规范，设置高出地面围栏，桩孔边沿无堆物，采取通风措施。2、沉井、钢吊箱、钢围堰施工搭设牢固作业平台和人员上下通道，直爬

55、梯、梯道、临边防护栏杆并符合相关安全要求，沉井内吸泥清基时，吸泥机和高压射水枪的闸阀有专人值守。3、索塔、立柱施工按规定设置电梯，按核定人数或载重运行，塔吊附墙的焊缝和螺栓的连接符合规范，安全限位装置、电源及制动系统良好；电梯的安全装置、防坠安全器、急停和制动装置齐全。4、移动模架、架桥机、桥面吊机拼装、使用、拆除安全防护措施到位。5、悬索桥施工中临时工作索、牵引索、防护围栏设置符合规定。6、斜拉桥施工中梁体吊装、焊接防护措施完善，斜拉索有PE保护，挂索或桥面压索、夹板无变形，焊缝无裂纹，螺栓无损伤。7、施工现场周边环境保持良好。30隧道及地下工程施工1、隧道洞口设置门禁系统，有进出登记记录和

56、交接班记录，抢险、急救物资储备充足。2、洞口排水系统完善，危险作业区域安全防护措施齐全，人员防护措施齐备；按规定设置逃生通道、通风设备、防坠设施、消防及通讯器材，用电和照明规范。3，隧道施工作业前，按要求进行超前地质预报，开挖方案合理，超前支护符合要求，监控量测及时有效。对不良地质环境，采取了有效的预防措施，洞口防护、洞内支护无变形或损坏。4、仰拱、二衬与掌子面距离符合规定，防水板、止水条（带）按设计要求施工。5、瓦斯隧道施工，设置专职瓦斯检查员，瓦斯监测与预警、进洞前专项检查落实到位，采用防爆型施工机具、器材。6、盾构机施工时，盾构始发托架及反力架安装、始发导轨的安装及洞门围护结构的清除和密

57、封装置的安装等符合规范要求，初期和正常掘进、管片安装、施工运输及弃土等工序的安全防护设施到位。7、施工现场周边环境保持良好。其他检查意见：整改落实结果：复查人：复查时间：检查单位（项目公司）签字： 受检单位（项目部）签字： 检查时间： （监理单位）签字：附件六： 管养单位安全生产监督检查表（运营阶段）受检项目名称： 施工单位： 序号检查项目检查内容与标准要求评价情况1责任制、规章制度与方针目标管理1、安全生产管理制度（包括管理体系、检查、隐患排查治理、教育培训、劳务分包管理、特种设备管理、特种作业人员管理、劳动防护用品管理、消防民爆管理、事故报告、奖罚、领导带班等）齐全，有效实施。2、项目与各

58、工段、班组、船舶及劳务分包单位层层签订安全环保责任书，并按要求进行考核。3、领导带班检查记录完整。4、操作规程齐全，覆盖项目运营维护生产范围，有针对性。2人员配备国家要求取证的安全生产管理人员证书齐全，年度继续教育、复审等工作落实。3安全生产专项费用1、制定安全费用使用计划，计划切合实际；2、安全生产专项费用按规定的比例预算计提。3、安全生产专项费用使用台帐清晰，科目单列统计，达到规定的投入比例，确保现场具备安全生产条件。4职业健康及劳动防护管理1、个人劳动防护用品按规定配备，登记领用台帐清晰。2、为员工所配备的劳动防护用品质量合格，相关的证书及资料齐全。3、按规定组织员工进行职业健康体检，档

59、案齐全；食堂工作人员持有健康证。4、临时设施搭设有措施、验收、维护记录。5安全技术管理1、施工组织设计中有安全技术措施，且可操作性强。2、按规定开展安全风险评估，对项目危险性较大工程进行辨识，编写危大工程类别清单，编制安全专项施工方案，并按规定履行报批手续或组织专家论证审查，严格按方案落实施工。3、按规定编制临时用电专项方案，方案可行。4、对施工过程中存在的危害因素进行分析辨识，并将重大危害因素对作业人员进行书面告知，登记重大危险危害因素清单并实施有效监控。6安全教育培训、安全技术交底1、对全体员工进行三级安全教育，建立三级安全教育卡。2、制定安全生产培训计划并按计划实施。3、安全生产培训学时

60、、内容符合要求，无代替签字现象。4、施工项目、重大分部分项工程开工前或新工艺、新设备、新技术、新材料应用前，及时、逐级对作业人员进行书面安全技术交底，建立交底台账，交底内容具体、明确、针对性强，交底双方履行签字手续，无代签现象。7隐患排查与整改1、建立隐患排查治理机制，定期开展隐患排查，制定隐患治理方案，落实整改，定期上报隐患排查信息，隐患管理台账规范齐全2、安全环保日常检查、定期检查、专项检查及安全大检查记录详细。3、针对业主、监理及上级主管部门在检查中提出的隐患整改意见，及时整改闭合，并书面反馈，对发现的需问责事项认真执行问责决定。 4、通过安全检查，落实奖励、处罚措施，记录齐全。8特种作