3监督审核报告

1、项目号：CQM-申请者名称：受审核方名称：1. 审核综述1.1. 审核组成员审核目的组织获得质量环境职业健康安全认证后，按规定进行第 次现场监 督审核。通过检查被认证方的组织结构、运作情况和程序文件，以证实组织是否 按照产品标准、服务规范和相关规定运作, 能否保持并持续改进管理体系，评价 其符合认证准则要求的程度，从而：能否恢复认证资格能否保持认证资格1.3. 接受审核的主要人员详见首、末次会议签到表。依据文件a）管理体系标准：口 GB/T 19001-2008 DGB/T 50430口 GB/T 24001-2004 DGB/T 28001-2011b）受审核方的管理手册（版本号：）、程序文

2、件c）方圆相关认证方案d）相关的法律法规e）适用的产品（服务）质量、环境、安全、卫生标准f）其他有关要求（顾客、相关方要求）年月日审核实施过程概述 审核时间： 年 月 日至 受审核方基本情况：本次审核覆盖的主要过程/部门、分场所和临时现场等：过程：部门：分场所：临时场所、项目部： 组织的外包过程：组织的管理体系范围：审核抽样涉及的必要生产/服务设施、设备(含监视、测量设备)审核抽样涉及的主要生产/服务记录管理体系变化信息(无变化也需分以下方面进行填写)适用的主要法律法规及其他要求/资质是否变化：组织体系文件/组织机构/最高管理层是否变化：组织名称、地址、证书范围是否变化：恢复认证审核的信息(暂

3、停恢复审核时适用) 暂停的原因： 纠正/纠正措施有效性验证：管理体系简述2.1. 管理体系在实现方针和目标方面的有效性文件化的管理体系的持续符合性和适应性情况方针和目标持续适宜并得以实现情况人力资源能力、作用、职责和权限持续适应和满足要求情况设备、设施及工作环境可支持体系运行情况(含监视、测量设备)产品实现过程评价关键绩效指标实现和各类污染源、危险源控制情况关键活动能力保证、应急响应和准备情况上次审核确定的其他影响体系绩效的关键活动情况2.2. 检测/监测结果的评价受审核方自身及行业相关检(监)测情况：合规性评价：组织的管理体系自身的监视、改进和控制机制a) 产品/服务/环境管理/职业健康安全

4、管理关键绩效目标和指标的监测和测量结果，满足顾客要求和适用的法律法规要求的情况：b) 过程监视和测量评价：信息交流评价，顾客及相关方投诉、抽检等主要事项及处理情况：事故/事件调查处理、不符合控制、纠正/预防措施有效性评价：内部审核和管理评审评价：变化情况说明删减的变化情况及其合理性保持认证资格的基本条件评价认证资格的使用对上次审核中确定的不符合采取的措施审核中发现的不符合及需要改进的方面的说明被认证组织的基本信息暨认证范围的表述口无变化口经过审核，审核组和被认证方确认本报告附件一的内容无误，以此作为 批准认证变更的依据和认证证书的表述内容。10. 审核结论11. 审核组成员签署审核组组长:审核组其他成员：年 月曰12.申请组织接收对此报告已由审核组提交，我方对此内容无异议。认证申请方代表：年 月曰13.报批需说明的情况：组长或被委托人：年 月曰14.审核报告的保密要求、分发范围和使用说明本报告为方圆标志认证集团有限公司所有。可现场审核结束后提供受审核 方，如在初次提供后做出修改，审核组长将与贵方沟通确认后提供最终版本。 本报告连同不符合报告可做为管理体系阶段性现场审核结论对外展示，但不 能做为最终认证结论，认证结论体现为认证证书或年度监督确认通知书。所