风险评价管理制度、各部门和有关人员的职责与任务

1、风险评价管理制度第一章总则第一条 为规范企业风险评价管理工作，建立健全风险管理机制，有效辨识企业在生产、管理、服务、活动过程中存在潜在的危急、有害因素，并对它们进行分析评价，评定其危害程度和影响范围,合理 划分风险等级,确定优先把握挨次，为平安生产决策供应牢靠依据， 依据企业职工伤亡事故分类标准（GB/T280012001）、职业健康平安管理体系规范(GB/T28001-2001)、危急化学品从业单位平安标准化通用规范（AQ30132008),制定本制度.其次条 本制度主要从风险管理的范围与评价方法、风险评价、风险把握、隐患治理和风险信息更新等环节进行规定.危急、有害因素的辨识、风险评价和风险

2、把握措施的制定及实施的具体操作指南,执行企业危急源辨识、风险评价和风险把握程序。第三条 重大危急源的辨识、申报登记、监测、评估、监控管理，执行企业重大危急源管理制度.其次章 风险评价组织及职责第一条 风险评价组织机构：组长：总经理副组长：平安生产副总经理、平安总监成员:平安环保处、机动工程处、生产处、技术处、质检处、工会有关人员、催化车间主任、常减压车间主任、气分车间主任、储运车间主任、动力车间主任、仪电车间主任、机修理车间主任其次条 危急源等级可分为以下四级：设备、厂房设施毁灭性破坏者，或虽事故程度不太严峻,但事故频率高,经常造成人员伤亡和影响生产者。B残重伤）的损害，或造成局部停产一个班以

3、上者。C（愈后不能从事原岗位工作的重伤）的损害，或造成生产中断一个班以上者.D般性重伤的损害，并未造成生产中断.第三条 职责(一）有关责任人职责1、总经理的职责检查危急源管理方法及有关把握措施的落实状况。（2A施整改措施，同时,了解全公司A陷状况.批阅和批示有关车间处室报送的危急源隐患汇总表，并督促或组织对其准时进行整改。对全公司A上事故担当责任。2、副总经理的职责负责组织本单位开展危急源分级把握管理，督促车间和处室落实危急源管理方法及把握措施.AB并了解本单位危急源的分布状况及存在的重大缺陷问题。（3）督促车间及检查部门对A、B、C（4)批阅并批示安环处报送的危急源隐患汇总表间和处室准时对隐

4、患进行整改。对本单位无力解决的隐患,应准时上报公司，并检查落实临时措施加以把握。5对本单位B 3、车间正、副主任的职责负责组织本车间开展危急源分级把握管理,落实危急源管理方法与有关措施.ABC源的分布和存在的重大缺陷。督促车间职能组及所属班组对危急源进行认真检查。的隐患准时组织整改.车间无力整改的隐患，应准时向经理及平安处报告,并对物理整改的隐患实行有效地临时把握措施。对本车间A、B、C负责。4、班组长的职责督促各岗位人员（包括本人）对各级危急源进行检查。（2)对本班组查出的隐患当班不许整改完毕，的确无力整改的应准时上报车间，同时马上实行有效的临时性措施。（3）对本班组内危急源进行认真检查,对

5、隐患整改或信息反馈方面消灭的失误及由此引发的各类事故担当责任。5、岗位操作人员的职责 (1）必需生疏本岗位有关危急源的检查把握措施内容，当班检查把握状况,严禁弄虚作假。（2)发觉隐患应马上上报班组，并帮忙整改，对不能准时整改的隐患，则应实行临时有效措施,避开事故的发生。（3）对因本人在危急源检查、信息反馈、隐患整改、实行临时(二）有关职能部门的职责1、平安管理部门的职责（1）督促本单位开展危急源分级把握管理,制定并实施管理方法，负责综合治理。（2）负责组织本单位对相应级别危急源危急因素的系统分析,推行把握技术，不断落实、深化、完善危急源的把握管理。(3）分级负责组织危急源辨识结果的验收与升级、

6、降级及撤点、销号审查.(4）按期深化现场检查（或抽查）本级危急源的把握状况。（5）负责危急源把握点的信息管理。（6)按规定的期限准时填报危急源隐患汇总表。（7）督促检查各级对查出或报来隐患的处理状况，准时向主管经理报告。按本规定查清责任人并准时报告领导。（9)负责按本规定的内容进行危急管理的考核。 (10）对因本部门工作失误或延误,造成危急源漏定或失控及由此成的相应级别工伤事故负责.第三条危急源管理分工A平安部门负责监督管理。B理，车间主任负责管理，班组长负责日常管理。处负责监督管理，班组长负责日常管理。D理.第四条 风险评价管理程序（1)由班组按工种和作业内容进行争辩确定本班组危急源。（2)

7、危急源确定后进行分级，并由班组争辩把握措施，汇总上报车间。（3老工人参与的研讨会，对班组确定的危急源、把握措施、责任人是否妥当，进行认真研讨后上报安环处。（4）由公司主管平安生产的副经理主持，召集有关部门、有关人员对分公司危急源进行综合论证确定后,并争辩具体危急源管理方法上报总公司。(5）总公司副总经理主持，召集有关部室、人员对分公司上报的危急源进行综合论证,评价确定重大危急源,并制定具体管理方法，上报安委会。第三章范围与评价方法第四条 风险评价的范围包括：规划、设计和建设、投产、运行等阶段；常规和格外规活动；事故及潜在的紧急状况;全部进人作业场所人员的活动；5)原材料、产品的运输和使用过程;

8、作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；丢弃、废弃、拆除与处置；企业四周环境；9)气候、地震及其他自然灾难等。（JHA），平安检查表法，进行风险评价。工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解若干个相连的工作步骤,识别每个工作步骤的潜在危害因素， 然后通过风险评价，判定风险等级，制定把握措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。平安检查表分析法：平安检查表分析法是一种阅历的分析方法, 是分析人员针对分析的对象列出一些项目,识别与一般工艺设备和操全因素，然后确定检查项目.再以提问的方式把检查项目按系统的组质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。第六条 评价准则引用文件下列文

9、件中的条文通过在本评价准则的引用而成为本本评价准 则的条文。凡是注日期的引用文件,其随后全部修改(不包括勘误的内容）或修订版均不适用本导则，同时，鼓舞依据本导则达成协议的各方争辩是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件, 其最新版本适用于本导则。中华人民共和国平安生产法（中华人民共和国主席令第70号）397）危急化学品平安管理条例（344）10）平安评价通则（国家平安监管局安监管技装字200437号）（GB12801-91)(GB/T15236-94）重大危急源辨识（GB18218-2000）第七条 风险评价准则:（D）=可能性（L）后果严峻性（C）具体如下：1、危急源大事发生的可

10、能性（L）推断准则分值标准完全可以预料在现场没有实行防范、监测、爱护、把握措5状况下经常发生此类事故或大事相当可能危急源大事的发生不简洁被发觉,现场没有检测4系统，也未作过任何监测，或在现场有把握措施，但未有效执行或把握措施不当;危急源大事常发生或在预期状况下发生可能,但不经常没有爱护措施（如没有爱护防装置、没有个人防护用品等3发生简洁被发觉（现场有监测系统）,或曾经作过监测,或过去曾经发生,或在特别状况下发生类似事故或大事可能性小,完全意外危急源大事一旦发生较能准时发觉，并定期进行监测，或现场有防范把握措施，并能比较有效地执2行，或过去间或发生危急事故或大事，有防范把握措施，并能有效执行，或

11、过去还未发生危急事故或有防范把握措施，并能有效执行，或过去还未发生危急事故或大事极不行能有充分、有效的防范、把握、监测、爱护措施，1事故或大事分数法律、法规及其他要求人员伤亡程度财产损失、设备设施毁坏分数法律、法规及其他要求人员伤亡程度财产损失、设备设施毁坏环境严峻违反法律、法5规和标准人死亡一次事故直接经济损失50大破坏4违反法律、法规和标准亡一次事故直接经济损失1050以下企环境3潜在违反法规和标准人死亡一次事故直接经济损失5,10下企环境2不符合上级的方 针、制度、企业规章制严峻，重伤、严峻职业病、重一次事故直接经济损失15车受影度大,轻（微）伤下施周不利于基本的平安不利于基本的平安1卫

12、生要求般无损伤一次事故直接经济损失1基3、风险值(D)及风险等级的确定（D）分数值危急程度风险等级20-25作业不行接受风险15-16整改较大风险1012改较大风险6-8意一般风险15稍有危急,可以接受可接受风险第三章风险评价第八条 企业成立厂级和车间（分厂）级两级风险评价组织,风险评价组织的成员和职责以及评价时机要求.第九条 各单位应依据企业风险评价准则，选定合适的评价方法，价。在进行风险评价时,应从影响人、财产和环境等三个方面的可能 性和严峻程度分析。第十条 各级管理人员应参与风险评价工作，鼓舞从业人员乐观参与风险评价和风险把握。第四章风险把握第十一条 各单位应依据风险评价结果及经营运行状

13、况等，确定不行接受的风险，按规定程序审批，制定并落实把握措施，将风险尤其是重大及以上风险把握在可以接受的程度.在选择风险把握措施时：1、考虑：可行性;平安性；牢靠性；2、包括：工程技术措施；管理措施;培训教育措施；个体防护措施。第十二条 各单位应将风险评价的结果及所实行的把握措施对从有害因素，把握、落实应实行的把握措施.第五章隐患治理第十三条 针对厂级风险评价组织评价出的隐患项目,企业下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。车间级风险评价组织评价出的隐患项目,应按规定程序上报，并限期治理。企业和车间均应建立隐患治理台帐。第十四条 企业对确定的重大隐患项目建

14、立档案，档案内容包括:1）评价报告与技术结论;2)评审意见；3）隐患治理方案,包括资金概预算状况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。第十五条 企业无力解决的重大事故隐患,除实行有效防范措施外，应书面对企业直接主管部门和当地政府报告。第十六条 企业对不具备整改条件的重大事故隐患,必需实行防范措施,并纳入方案，限期解决或停产。第六章 风险信息更新第十七条 企业应适时组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的危急、有害因素和隐患。第十八条 企业应每年至少一次评审或检查风险评价结果和风险把握效果。第十九条 企业应在下列情形发生时准时进行风险评价：1、新的或变更的法律法规或其他要求；2、操作条

15、件变化或工艺转变；3、技术改造项目；4、有对大事、事故或其他信息的新生疏；5、组织机构发生大的调整.第七章附其次十条本制度从下发之日起执行。其次十条本制度由安环处负责解释。如有争议时由厂平安生产委员会仲裁.风险管理职责分工公司董事会作为公司全面风险管理的最高决策机构， 主要履行以下风险管理职责:(一)审议并向股东会提交企业全面风险管理年度工作报告;（二管理策略和重大风险管理解决方案；（三）了解和把握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状,做出 有效把握风险的决策；（四或推断机制；（五全面风险管理其他重大事项. 第九条 公司高管层作为公司全面风（一） 批准重大决策的风险评估报告；（二） 批准风险

16、把握部门提交的风险管理监督评价审计报告；（三） 批准风险管理组织机构设臵及其职责方案；（四) , 订正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性打算的行为；（五） 督导企业风险管理文化的培育。（六） 审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；(七） 审议重大决策、 重大风险、 重大大事和重要业务流程的推断标准或推断机制,以及重大决策的风险评估报告；（八) 审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；（九） 审议风险管理组织机构设臵及其职责方案；（十） 办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。要履行以下风险管理职责:（一) 争辩提出全面风险管理工作报告；（二） 争辩提出跨职能部门的重大决策、 重大风险、 重大大事和重要 业务流程的推断标准或推断机制;（三） 争辩提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；（四） 争辩提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；（五） 负责对全面风险管理有效性评估， 争辩提出全面风险管理的改进方案;（六) 负责组织建立风险管理信息系统;(七） 负责组织协调全面风险