国际贸易理论的发展课件

1、第6章 国际贸易理论的发展赵春明北京师范大学经济与工商管理学院教授，博士生导师1第6章 国际贸易理论的发展【本章关键术语】1产业内贸易2产业间贸易3水平型产业内贸易4垂直型产业内贸易5差异产品6新赫克歇尔俄林模型7新张伯伦模型8兰卡斯特模型9. 相互倾销10.重叠需求 26.1 产业内贸易概述6.1.1 产业内贸易的概念 概念一：产业内国际贸易的简称，是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。 概念二、同一产业内的产品，主要是制成品通过 外部市场与内部市场在不同的国家或地区间的双向流动 。 36.1 产业内贸易概述6.1.2 产业内贸易的分类产业内贸易可从商品和劳务

2、的生产、贸易和消费角度分类。分类一 根据贸易是发生在不同生产阶段之间还是发生在同一生产过程的不同阶段之间，产业内贸易可以分为水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易。水平型产业内贸易不包括中间产品的贸易，而垂直型产业内贸易包括中间产品的贸易。分类二 根据格鲁贝尔和劳埃德在其产业内贸易差别产品的国际贸易理论和度量中的研究，把产业内贸易分为同质产品的产业内贸易和差异产品的产业内贸易两大类。4差异产品概念： 又称异质产品，指产品具有差别性特征。具体表现在同类产品的质量性能差别、规格型号差别、使用材料的差别、色彩及商标牌号的差别、包装装潢的差别、广告、售前、售后服务的差别、企业形象与企业信誉的差别等等方面。

3、分类： （1）垂直差异产品：指仅仅在质量上存在差异的产品。 （2）水平差异产品：指有着同样质量，但其特色或特质不同的产品。66.1 产业内贸易概述分类三 根据贸易中不同的市场途径，产业内贸易可分为通过外部市场的产业内贸易和通过内部市场的产业内贸易。 （1）通过外部市场的产业内贸易：指在没有跨国公司直接投资条件下，通过外部市场在各个独立的企业间进行的产业内贸易，是通常意义上的产业内贸易。 a、 一种是南北贸易即发达国家和发展中国家之间的贸易，这反映了生产要素构成相异的产品间所进行的产业内贸易，往往表现为发展中国家生产和出口劳动密集型产品，发达国家则是生产和出口技术、资本密集型产品，这类贸易占总体

4、产业内贸易的比重大约为30%-40%。 b、另一种是在发达国家之间进行的贸易，反映得使生产要素禀赋程度相似，生产结构也相应比较接近的产品渐进性的产业内贸易。该类贸易占总体产业内贸易的比重大约为60%70%。76.1 产业内贸易概述6.1.3 产业内贸易的测定 产品类别的划分 按联合国的国际贸易标准分类（SITC）的三位数来划分同类产品。SITC将国际贸易中的商品分为10大类,大类以下分为63个部或章部以下又分为233个组，组以下又分为786个小组，小组以下又分为1924个项目。三位数的划分即是在SITC中为同一“组”的产品就是同类产品。产业内贸易指数的计算 Bi=1.0|(XiMi)|/(Xi

5、Mi) (0B1) a、当Xi= Mi时，Bi =1，说明某种产业部门产品的进口和出口的流量相等，贸易是完全的产业内贸易。 b、当Xi=0， Mi0，或者Xi 0，Mi=0时，Bi= 0，说明该产业产品的贸易是完全的产业间贸易。 c、通常情况下，0BiW2并且同时有R1R2 。 相对于国家2，国家1是资本相对丰裕的国家； 相对于国家1，国家2是劳动相对丰裕的国家。存在一种质量为的布，其单位成本在两国都相同。W1R1 =W2R2 C2 ()C1 ()=W2R2 (W1R1) = （-）176.2 新赫克歇尔俄林模型 结论 （1）在贸易开放的条件下，两国各自都有对质量高于的布产品和质量低于的布产品

6、的需求使两国间发生产业内的贸易。由此形成的产业内和产业间贸易格局是资本相对丰裕的国家会生产并出口较密集使用资本要素的高质量的布产品，而劳动相对丰裕的国家会生产和出口较密集使用劳动要素的小麦以及不太密集使用资本的较低质量的布产品。 （2）人力资本禀赋较多的国家会生产和出口密集使用人力资本的产品和品种，并进口密集使用非熟练劳动的产品和品种。196.3 新张伯伦模型1978年，克鲁格曼将迪克西（Dixit）和斯蒂格利茨（Stiglitz）共同提出的将差异产品和内部规模经济考虑在内的垄断竞争模型推广到开放条件下，从模型上证明了规模经济和差异产品是国际贸易中产业内贸易的原因。假定条件 （1）一国只有一种

7、生产要素劳动，并且供给是固定的。 （2）在一国生产某种产品上存在许多厂商，每个厂商都生产X商品中的某一品种，能够生产的X商品不同种类的数目没有限制，并且厂商可以自由进入和退出该产业。 （3）每个厂商的生产函数都是一样的，都表现为生产xi数量的商品需要li数量的劳动，存在规模经济。即li=xi （0 ， 0 ） （4）假定每个消费者的效用函数都相同，而且每增加一单位任何品种的消费，总效用的是相同的。消费的品种越多，总效用增加越多，即效用函数： Y= ， 0 由于生产过程中存在规模经济和厂商的自由进入和退出，当规模收益递增时，每一种商品将只有一个生产者，生产者的数目与向市场提供的产品种类相同。20

8、6.3 新张伯伦模型如果每个厂商面临的每单位劳动的工资率为w，商品X中品种i的价格为Pi ，那么每个厂商的利润：=Pi xiw（xi）。厂商之间是自由竞争的，产品的长期均衡就要求每一厂商都没有超额利润，即i=0，有：Pi= w（/ xi）每一厂商都会以同样的平均成本生产出同样数量不同品种的X产品，并以同样的价格出售,有xi=x，li=l和Pi=P。封闭经济条件下，劳动供给 是固定的L，则生产厂商的数目n=L/l= 。消费者消费完全相 同数量的每一种产品，则总效用是 Y=nU（c）。长期均衡条件下，用于该商品所有品种的全部消费必然等于支付给劳动的全部报酬 。 开放条件下，存在另一个国家，情况与本

9、国一样。如果两国进行自由贸易，那么就会发生相异产品的国际贸易。 结论：克鲁格曼的新张伯伦模型揭示了在存在规模经济和产品差异的条件下，即使在两个生产完全相同的国家之间也能开展国际贸易产业内贸易，并且这种贸易会提高两个国家总体福利水平。 21专栏62 张伯伦模型 张伯伦模型是张伯伦关于垄断竞争的一种理论模型。它是在古诺模型基础上发展起来的，但比古诺模型较接近于现实张伯伦自己称之为“工人的相互依存”模型。 张伯伦模型的假定条件铜鼓诺模型基本相同。首先，市场上一个行业中只存在两家厂商，没有新厂商的进入；他们生产相同的产品，成本一样；充分了解需求。其次，每一厂家都知道其它厂商有相同的成本，而且两家厂商都

10、希望获得最大利润。尽管前提相同，但张伯伦仍然的除了与古诺模型不同的结论。他认为，在寡头条件下，目光短浅的削价几乎不可能发生，因为每一厂家都知道，其它厂商也将同样削价。在这种条件下，由于生产的产品是相同的，每一厂家必然索取同样的价格。所以，在具有相同的需求曲线和相同的成本时，一家厂商通常采用的价格，也是行业中每一家其它厂商宁愿采取的价格。张伯伦认为，这样做的结果，即使在没有任何勾结和口头协议的情况下，厂商按照垄断水平，来确定一致的价格使得他们各自的利润达到最大，同时，也实现了他们最大的共同利润。张伯伦模型表明，寡头竞争有可能产生与垄断条件下相同的结果，而且这一结果实在没有任何形式的勾结的基础上达

11、到的。此外，张伯伦模型的均衡也是稳定的。他认为，只要市场需求和生产成本不变，寡头市场上的价格就是相对稳定的。226.4 兰卡斯特模型假设条件： （1）差异产品质存在两个特性方面的不同。 （2）消费者对不同的特性有不同的偏好，但消费者不能购买某一产品的多个品种进行“组合”消费，只能购买、消费其中某种最喜欢特性的产品品种。依据消费者的偏好，可将产品品种特性进行直线排列。 （3）假定每个消费者只有一个最偏好的品种，即消费者最愿意花钱购买的品种。 （4）假定所有的消费者对产品不同品种的偏好是不同的，且消费者偏好是均匀分布的。 （5）厂商可以自由进出该市场，并能生产产品的任何品种，且生产任一品种的成本都

12、相同。 （6）假定世界只有两个国家组成，并且这两个国家在所有方面都完全一样。只存在差异产品部门，并且该部门的生产要素劳动是可以自由流动的。该部门产品的需求收入弹性假定大于1。236.4 兰卡斯特模型贸易前： 一国厂商在生产市场上可以自由进入和退出，生产不同品种产品拥有同样的生产成本函数，消费者具有相同密度的偏好。在长期均衡中，实际生产的品种均匀分布在某范围内，厂商生产每一品种的数量相同、销售价格相同，最终在完全竞争的市场结构上，每一厂商都只能获得正常利润，售价等于成本。贸易后： a、差异产品的生产就会进行调整。这种调整类似于封闭条件下的国内长期均衡的过程，最终形成每一品种只有一个国家的一个厂商

13、生产，每个厂商都将以同样的销售价格，生产出同样数量的每一品种。 b、不能预测哪个国家生产该产品的哪些品种，但知道每个国家生产总品种数的一半，且每一品种都平均地销售到国内市场和国外市场。 c、开展贸易后，生产的差异产品数目会比一国封闭条件时多，但总数目会比封闭条件下两国生产的品种数目之和少。246.5 双寡头垄断产业内贸易模型假设条件： （1）世界上只有两个国家，国家和国家； （2）开展贸易前，两国在某一相同行业中各只有一个垄断的厂商； （3）两国厂商的生产技术条件完全相同； （4）两国需求条件完全相同。贸易前： 垄断厂商在其边际成本等于边际收益的条件下提供垄断产量，得到垄断价格和垄断利润。贸易

14、后： 两国的国内市场变成双寡头垄断市场，每个国家的市场上都有两个厂商即本国厂商和外国厂商提供的同质产品竞争。266.5 双寡头垄断产业内贸易模型通过对对方产量的猜测来做出各种最佳选择，即厂商采取的是“古诺行为（Cournot Behavior）”，每个厂商在对自己的产量决策时，都把对方的产量作为既定的。把国内厂商的最佳产量选择与国外厂商各种产量之间的对应关系在坐标图中进行描述，就是所谓的“反应曲线（Reaction Curve）”。EQq1q3QOq3q2QQRR321276.6 相互倾销贸易理论 垄断企业的出口倾销策略成功实施的条件： （1）国内必须具备不完全竞争的市场环境，倾销出口企业是价

15、格的制订者而不是价格的接受者； （2）国内市场与国外市场必须充分分隔，即国内其他人不可能从国外市场回购低价格出口的商品； （3）垄断出口企业面临的国内需求弹性小于国外的需求弹性，即国内需求曲线比国外需求曲线更加陡峭。PPFaMRfDFMCQQEOQdDdMR1MCPdQ296.6 相互倾销贸易理论 相互倾销与贸易模式： 如果两个国家的两个垄断企业相互进行出口倾销，有可能导致国际贸易的发生并促进世界福利的增加。PP0MRfDfQQfOQdDdMR1MCPdQQ0ab306.7垂直差异产品产业内贸易模型 垂直差异产品是指在产品质量上存在差别的产品。基本假设： （1）某产品有垂直差异性的许多品种，这

16、种垂直差异反映在不同品种的质量上。 （2）生产前投入的研究和开发（R&D）费用看作是生产产品的固定成本，厂商生产产品的平均可变成本不变。 （3）消费者都具有同样的嗜好，会对产品在质量方面有一个共同的排列顺序。 （4）消费者的收入水平不同，收入水平的高低和消费产品的质量对应。 （5）产品市场是只有两家厂商进行生产的寡头垄断市场。316.7垂直差异产品产业内贸易模型 产业内贸易是否会发生取决于撤出的两个厂商是属于同一个国家的还是属于不同国家的。如果是同一个国家的，则不会发生产业内贸易；如果是两个国家各自撤出一个，则产业内贸易可以发生，并且是一个国家出口质量较高的差异产品品种，另一个国家出口质量较低

17、的差异产品品种。 研发成本c或总收益TROV0V1V2产品质量QTRAF(v)TRB326.8 需求偏好相似理论 瑞典经济学家林德尔提出了需求偏好相似理论，从而从需求角度揭示了产业内贸易现象。理论包含三个方面： （1）一国企业生产的产品首先是以满足国内市场需求为条件的，其次才考虑出口到国际市场，满足国际市场的需求。 （2）影响一国需求结构的决定因素是人均收入水平。不同收入阶层的消费者消费偏好不同，收入高的消费者偏好质量高的商品，收入低的消费者偏好质量差的消费品或称为生活必需品。同时还假定世界不同国家的消费者如果收入水平相同，其偏好也相同。 （3）两国人均收入水平越接近，两国的需求结构就越相似，

18、两国的产品结构就越类似，两国相互需求就越大，由此产生的贸易量就越大。336.8 需求偏好相似理论 理论的必要性：贸易利益。一是各国工业品生产厂家之间可以从事更加专业化的分工，扩大市场规模，充分利用和实现规模经济效益；二是不同国家的不同消费者通过这种工业品的相互贸易，购买到自己所需要的不同规格型号、不同质量档次、不同特色的特殊商品而得到更大的满足。 Q(产品质量)DC0YAYBababPY(人均收入水平)346.9 杨小凯对贸易理论发展的探索理论内容： （1）强调了分工在贸易发展乃至整个经济发展过程中的作用。 （2）运用新兴古典经济理论解释了人口增长率与经济增长率间的关系。 （3）解释了新贸易理

19、论所没有解决的一国国内贸易如何发展到国际贸易的问题。 （4）用新兴古典经济学的贸易理论将规模经济与专业化经济相区别。通过把外生比较利益的因素引入了基于规模报酬递增的新兴古典经济学的贸易理论模型，从而在一定程度上把传统贸易理论和新贸易理论结合在了一起。35【本章小结】产业内贸易是同一产业的产品，主要是制成品通过外部市场和内部市场，在不同的国家或地区间的双向流动。为深入地研究产业内贸易，可以依据不同的标准，将其进行不同的分类。其中，同质产品产业内贸易和差异产品产业内贸易的区分具有十分重要的意义。产业内贸易理论起因于对欧洲经济共同体一体化效果的评价。在经过很多经济学家的努力之后，产业内贸易理论越来越丰富。从总体上来说，产品的异质性是产业内贸易的基础；需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易的动因；企业内部规模收益递增是产业内贸易的主要利益来源36【本章小结】在产业内贸易模型中，新赫克歇尔俄林模型是通过对产品垂直差异性的假定来建模，仍沿用赫克歇尔俄林模型的要素禀赋来阐释的。新张伯伦模型则从产品的水平差异出发而进行分析。分析的结果显示，即使在两个完全相同的国家之间也会有产业内贸易发生，并且能同时增进两国的福利。兰卡斯特模型仍以产品的水平差异行为基础，突出了产品特性和消费者偏好之间内在关系的矛盾。双寡头垄断产业内贸易模型和相互倾销贸易模型则是从国内市场完全垄断