证券基础知识模拟试题与答案

1、2008年证券券基础知识模模拟试题及答答案（一）一、单项选择题题第 1 题 商商品证券是证证明持券人对对其证券所代代表的那部分分商品具有（）的凭证。A所有权或使使用权B租赁权或转转让权C收收益权或处分分权D使用用权或转让权权【您的答案】： A第 2 题对对公司增加或或减少注册资资本，应由（）作出决议议。A全体股东BB股东大会会C监事会会D董事会会【您的答案】：B第 3 题记记名股票必须须置备股东名名册，其中（）不是股东东名册的必备备事项。A股东的姓名名及住所B各股东所持持股份数C各股东所持持股票的编号号D各股东东可以卖出股股票的日期【您的答案】：D第 4 题按按发行债券时时规定的还本本时间，在

2、债债券到期时一一次全部偿还还本金的偿债债方式，被称称为（）。A展期偿还BB满期偿还还C到期偿偿还D部分分偿还【您的答案】：C第 5 题公公司申请其股股票上市应有有（）记录录。A最近3年连连续盈利B3年盈利CC5年盈利利D最近55年连续盈利利【您的答案】：A证券从业资格考考试网各种考考试教材宝典典都有 通过过率高助你考试一切顺顺利通过！二、多项选择题题61、债债券票面的基基本要素有_ （ ）A、票票面价值B、偿还期期限C、利利率D、发发行者名称E、承销销者名称标准答案：ABCD62、债券票面面金额定得较较小，将会_ （ ）A、有有利于小额投投资者购买B、发行行工作量大C、持有有者分布面广广D、印

3、印刷费用较高高E、适适宜私募发行行标准答案案：ABCDD63、根据债券券券面形态的的不同，债券券的分类包括括_ （ ）A、实实物债券B、贴现债债券C、凭凭证式债券D、记帐帐式债券E、长期债债券标准答案案：ACD64、从债券发发行日起，经经过一定宽限限期后，按发发行额的一定定比例，陆续续偿还，到债债券期满时全全部还清。这这种偿还方式式属于_ （ ）A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还标准答案：ACE65、债券宽限限期过后，发发行人可以自自由决定偿还还时间，任意意偿还债券的的一部分或全全部。这种方方式可称为_ （ ）A、定定期偿还B、任意偿偿还C、定定时偿还D、随时偿偿还E

4、、按按期偿还标准答案案：BD66、金融债券券与银行存款款比较，它的的特征在于_ （ ）A、优优先性BB、流运性C、集中中性D、高高利性EE、专用性标准答案案：BCDEE67、_不属于于抵押证券 （ ）A、信信用公司债B、不动动产抵押公司司债C、收收益公司债D、保证证公司债E、房地产产债券标标准答案：AACD68、国际债券券的发行人主主要有_ （ ）A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业E、国际组织标准答案：ABCDE69、投资基金金是一种_的的集合投资方方式 （ ）A、以以少胜多B、利益共共享C、面面向机构投资资者D、风风险共担E、跨国性性标准答案案：BD70、根据基金

5、金单位是否增增加或赎回，可可分为_ （ ）A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型E、产业型标准答案：AB71、投资基金金的特点包括括_ （ ）A、产产业集中B、集合投投资C、分分散风险D、收益稳稳定E、专专家管理标准答案：BCE证券从业资格考考试网各种考考试教材宝典典都有 通过过率高助你考试一切顺顺利通过！72、货币基金金收益与市场场利率的关系系具体表现为为_ （ ）A、市市场利率下调调，基金收益益下降BB、市场利率率上调，基金金收益下降C、市场场利率上调D、基金金收益上升E、市场场利率下调，基基金收益上升升标准答案案：BD73、基金运作作费主要包括括_等 （ ）A、会会计师费B、律师费费C

6、、秘秘书工作费D、买卖卖有价证券的的手续费E、召开年年会费用标准答案案：ABDEE74、影响封闭闭式基金单位位价格的直接接因素有_ （ ）A、资资产净值B、基金收收益C、市市场供求状况况D、基基金风险E、基金折折价率标准答案案：AC75、金融商品品的基本特征征是_ （ ）A、价价格的易变性性B、多多样性CC、耐久性D、便利利性E、同同质性FF、复杂性标准答案案：ACE76、金融期货货交易与金融融现货交易相相比，区别在在于_ （ ）A、交交易对象不同同B、交交易目的不同同C、价价格决定不同同D、结结算方式不同同E、投投资者不同标准答案案：ABD77、金融性汇汇率风险包括括_ （ ）A、债债权债务

7、风险险B、股股权风险C、选择风风险D、储储备风险E、坏帐风风险标准答案案：AD78、金融期货货与金融期权权的区别主要要表现在_ （ ）A、履履行保证不同同B、投投资者权利与与义务的对称称性不同C、现金流流转不同D、标的物物不同EE、盈亏的特特点不同标准答案：ABCDEE79、可转移证证券的特点是是_ （ ）A、有有事先规定的的转移期限B、持有有者的身份随随证券的转移移而相应转移移C、可可转移成优先先股D、市价变变动频繁E、可转换换成普通股标准答案案：ABDEE80、认股权证证的三要素是是_ （ ）A、认认股方式B、认股期期限C、认认股价格D、认股时时间E、认认股数量标准答案：BCE81、公司发

8、行行优先认股的的目的在于_ （ ）A、不不改变老股东东对公司的控控制权和享有有的各种权利利B、提提高知名度C、因发发行新股将导导致短期内每每股净利稀释释而给股东一一不定的风险险补偿DD、避开直接接发行股票债债券的法律要要求E、增增加新发行股股票对股东的的吸引力标准答案：ACE82、备兑凭证证的构成要素素是_ （ ）A、发发行主体B、标的物物C、发发行规模D、协议价价格E、认认股期限标准答案：ABCD83、证券交易易所的管理制制度包括以下下内容_ （ ）A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理标准答案：ABC84、参加

9、场外外交易的证券券商包括_ （ ）A、证证券经纪商B、会员员证券商C、非会员员证券商D、证券承承销商EE、专门买卖卖政府债券地地方政府债券券及地方公共共团体债券的的证券商标准答案：BCDE证券从业资格考考试网各种考考试教材宝典典都有 通过过率高助你考试一切顺顺利通过！85、场外交易易市场主要的的交易对象包包括_ （ ）A、债债券B、股股票C、投投资基金股份份D、权权证E、期期货合约标准答案：AC86、场外自营营买卖是指证证券经营机构构通过_方式式进行的证券券交易 （ ）A、集集中交易B、竞价交交易C、柜柜台交易D、直接洽洽谈成交E、自由成成交标准答案案：CD87、信用评级级机构就是专专门负责_

10、的的信用进行等等级评定的机机构 （ ）A、上上市公司B、投资公公司C、金金融机构D、证券E、金融融衍生产品标准答案案：CD88、现代企业业制度的最主主要特征是_制度 （ ）A、法法人代表B、法人财财产C、有有限责任D、董事会会E、经经理负责标准答案：BC89、债券发行行人决定债券券票面利率要要考虑的主要要因素有_ （ ）A、投投资者接受程程度B、债债券信用级别别C、利利息支付方式式和计息方式DD、债券市场场价格EE、证券主管管部门的管理理和指导标准答案案：ABCEE90、债券风险险主要有_ （ ）A、公公司亏损风险险B、市市场价格波动动风险CC、信用风险险D、财财务风险E、经营风风险标准答案案

11、：BC91、证券发行行市场主要由由_组成 （ ）A、立法机关B、证监会C、发行人D、投资者E、中介机构标准答案：CDE92、对证券投投资咨询机构构从业人员行行为规范叙述述正确的是_ （ ）A、代代理委托人从从事证券投资资B、不不与委托人约约定分享证券券投资收益或或者分担证券券投资损失C、不买买卖本咨询机机构提供服务务的上市公司司股票DD、不从事法法律行政法规规禁止的其他他行为EE、对用户保保证本金不损损失标准答案案：BCD93、债券资本本损益主要由由债券的_的的比较关系决决定 （ ）A、出出售价格B、买入价价格C、现现价D、到到期偿还额E、期货货价格标准答案案：BC94、证券交易易规则上，证证

12、券公司不得得从事向客户户_证券交易易活动 （ ）A、委委托B、融融资C、融融券D、代代理E、集集中标准答案案：BC证券从业资格考考试网各种考考试教材宝典典都有 通过过率高助你考试一切顺顺利通过！95、我国发展展证券市场的的指导方针是是_ （ ）A、稳稳定B、法法制C、监监管D、自自律E、规规范标准答案案：BCDEE96、上市公司司信息披露的的定期报告包包括_ （ ）A、年年度报告B、中期报报告C、季季度报告D、月度报报告E、临临时报告标准答案：AB97、评价信息息披露水平的的标准包括_ （ ）A、及及时B、有有效C、充充分D、定定时E、定定量标准答案案：ABC98、就世界而而言，对证券券商资格

13、的认认定有_ （ ）A、特许制B、登记制C、批准制D、集中制E、完备制标准答案：AB99、证券市场场是一个高风风险的市场，证证券业从业人人员的工作涉涉及到_ （ ）A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、投资者个人利益E、地方利益标准答案：ACD100、下列_属于证券从从业人员职业业道德规范的的 （ ）A、爱爱党爱国B、正直诚诚信C、勤勤免尽责D、廉洁保保密E、自自律守法标准答案：BCDE101、证券业业从业人员的的保证性行为为主要有_ （ ）A、积积极维护投资资者的合法权权益，珍惜证证券业的职业业营誉BB、努力钻研研业务，提高高自己的业务务水平和工作作效率CC、遵守国家家法律和有关关证券业务

14、的的各项制度D、文明明经营礼貌服服务，保证证证券交易中的的公开公平公公正E、热热爱本职工作作，准确招待待客户指令，为为客户保密标准答案案：ABCDDE102、影响有有价证券行市市的因素很多多，但主要因因素则是_ （ ）A、预预期利息收入入B、市市场利率C、投资者者人数DD、企业管理理水平EE、资金量标准答案案：AB103、从一般般意义上来说说，证券是_ （ ）A、反反映了一种权权利义务关系系B、持持有者的财产产权利证明C、证明明或设定权利利的书面凭证证D、表表明持有人拥拥有某种特定定权益EE、证明曾经经发生过的行行为标准答案案：CDE104、凭证证证券_ （ ）A、有有一定价值B、在场场外市场

15、有不不同交易价格格C、本本身不能使持持有人取得收收入D、又又称无价证券券E、包括括所有权凭证证和债券凭证证两大类标准答案：CD105、证券的的票面要素主主要有_ （ ）A、持有人B、标的物C、标的物的价值D、权利E、义务标准答案：ABCD106、广义的的有价证券包包括_ （ ）A、商商品证券B、货币证证券C、资资本证券D、占有权权证券EE、非占有权权证券标准答案案：ABC证券从业资格考考试网各种考考试教材宝典典都有 通过过率高助你考试一切顺顺利通过！107、有价证证券_ （ ）A、本本身具有内在在价值BB、代表着一一定量的财产产权利CC、持有人可可凭该证券直直接取得一定定收入DD、可以在证证券

16、市场上买买卖和流通E、客观观上具有了交交易价格标准答案：BCDE108、下列属属于货币证券券的有_ （ ）A、商业提货单B、商业汇票C、现金证券D、银行支票E、国债期货凭证标准答案：BD109、有价证证券按经济特特征和法律特特征划分可以以有_ （ ）A、产产权性BB、增值性C、流通通性D、收收益性EE、风险性标准答案案：ACDEE110、证券的的流通性是通通过_实现的的 （ ）A、分分类B、承承兑C、合合并D、贴贴现E、交交易标准答案案：BDE111、按交易易组织形式不不同，证券市市场可分为_市场 （ ）A、产产权交易B、交易所所C、柜柜台交易D、证券一一级E、期期货交易标准答案：BC112、

17、全球经经济一体化引引导了证券市市场的国际化化，具体体现现为_ （ ）A、跨跨国公司的出出现B、产产品的国际化化C、跨跨国上市D、跨国交交易E、筹筹资的国际化化标准答案案：CDE113、证券经经营机构包括括_ （ ）A、证证券承销商B、证券券经纪商C、证券金金融公司D、投资咨咨询公司E、证券分分析师标准答案案：AB114、证券市市场的基本经经济功能包括括_ （ ）A、中中介B、筹筹资C、定定价D、配配置E、转转制标准答案案：BCD115、根据股股票的定义，股股票的基本要要素是_ （ ）A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人E、交易市场标准答案：ACD116、我国公公司法规定定，股票采用用的形式有_ （ ）A、纸纸面形式B、电子符符号形式C、记账形形式D、国国务院证券管管理部门规定定的其他形式式E、货货币形式标准答案：AD117、股份有有限公司的设设立须依照_等法律法规规 （ ）A、证证券法BB、会计法C、公司司法D、公公司登记管理理条例EE、证券发行行与交易条例例标准答案案：CD118、普通股股票股东享有有的权利主要要有_ （ ）A、公公司重大决策